本刊編輯部

關于IANA職能管理權移交的各方觀點

本刊編輯部

2016年10月1日，美國政府和ICANN簽訂的IANA職能合同正式到期失效，美國政府放棄IANA職能的管理權，將其移交給全球多利益相關方。

該話題已經(jīng)成為一些人的熱門政治議題，以下初步梳理了近期關于IANA職能管理權移交的各方觀點。

一、反對派

美國國內(nèi)反對派試圖阻礙或延遲，因為移交管理權可能危及網(wǎng)上言論自由，威權國家將獲得對互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容的影響力。

關于ICANN政府咨詢委員會（GAC）權力的爭議，一些國家認為政府在ICANN新機制中被徹底邊緣化，從而為“GAFA”（谷歌、蘋果、臉書、亞馬遜）等美國產(chǎn)業(yè)利益集團讓路。①徐培喜. IANA職能管理權移交誰是贏家. 網(wǎng)絡空間研究學刊，2016-10-02.

以克魯茲為首的國會保守派

克魯茲（Ted Cruz）

共和黨參議員，曾為了反對奧巴馬“健保改革法”撥款導致美國政府關門。

發(fā)動了一系列反對移交的運動，聲稱美國監(jiān)管的逐步退出將為威權政府控制互聯(lián)網(wǎng)打開大門，“他們不保護言論自由，他們積極地審查互聯(lián)網(wǎng)，ICANN可能會做同樣的事情”。②Ted Cruz： We Must Keep the Internet Free. 6/24/16. https：//www.youtube.com/watch?v=IrWHeVy003c將移交稱為對俄國和其他國家的“贈品”（giveaway）。③Internet Oversight Transfer Clears Hurdles to Take Place Saturday. REUTERS, SEPT. 30, 2016.http：//www.nytimes.com/ reuters/2016/09/30/technology/30reuters-cyber-internet-transfer.html?_r=0

9月14日，在美國參議院司法委員會聽證會上引用了華盛頓郵報批評ICANN瀆職的社論，質疑一個前ICANN領導人繼續(xù)為中國政府提供建議的行為；其盟友還指向ICANN的業(yè)績記錄，包括其2014年混亂的域名擴張給它帶來數(shù)億美元收入。①Cecilia Kang, Jennifer Steinhauer. Ted Cruz Fights Internet Directory’s Transfer. The New York Times, SEPT. 15, 2016. http：//www.nytimes.com/2016/09/16/us/politics/ted-cruz-internet-domain-names-funding.html

9月21日，在特朗普和其他共和黨領導人的支持下，試圖對美國臨時撥款法案附加條款來阻礙管理權移交，被駁回。

9月28日，四個共和黨州——德克薩斯、亞利桑那、俄克拉荷馬、內(nèi)華達四州——的總檢察長向聯(lián)邦地區(qū)法院提交反對聯(lián)邦政府移交管理權的訴訟，認為移交是違憲的，需要經(jīng)過國會批準。被駁回。②Ted Cruz： We Must Keep the Internet Free. 6/24/16. https：//www.youtube.com/watch?v=IrWHeVy003c

特朗普（Donald Trump）

美國共和黨總統(tǒng)候選人

認為美國政府放棄對互聯(lián)網(wǎng)關鍵業(yè)務的管理權會面臨在線信息外部審查的威脅，奧巴馬利用權力將互聯(lián)網(wǎng)控制權移交給了聯(lián)合國和國際社會，而民主黨和希拉里沒能保護在線活動。

9月21日特朗普競選團隊發(fā)表聲明，聲稱奧巴馬總統(tǒng)計劃將互聯(lián)網(wǎng)控制權交給聯(lián)合國，表示反對管理權移交。并試圖直接插入國會正在進行的臨時撥款法案的立法談判議程中，被多數(shù)黨領袖麥康奈爾（Mitch McConnell）直接忽視。其政策主管米勒（StephenMiller）聲稱此舉使互聯(lián)網(wǎng)自由處于危險中。

羅森茨威格（Paul Rosenzweig）

前美國國土安全部副助理部長

管理權移交中唯一失去權利的是美國政府，支持進行移交但需要改進，以處理如何解決關于知識產(chǎn)權索賠和人權投訴的爭端。③AP FACT CHECK： Is US Giving Away the Internet? AP, SEPT. 22, 2016. http：//www.nytimes.com/aponline/2016/09/22/ business/ap-us-campaign-2016-fact-check.html

2016年7月7日，遺產(chǎn)基金會（Heritage Foundation）和技術自由（TechFreedom）智庫主辦了“What Are the Concerns about Ending the U.S. Contractual Relationship with ICANN?”克魯茲發(fā)表了主題演講，技術自由智庫主席斯佐卡（Berin Szoka）、遺產(chǎn)基金會的舍費爾、律師麥格雷迪（Paul McGrady）和科溫（Philip Corwin）、應用協(xié)會（App Association）的佐克（Jonathan Zuck）進行了小組討論。

舍費爾（Brett Schaefer）

遺產(chǎn)基金會瑪格麗特?撒切爾自由中心的國際監(jiān)管事務研究員

互聯(lián)網(wǎng)對美國政府放棄其作為互聯(lián)網(wǎng)治理的最終保證人的長期角色是否準備好，舍費爾對此持懷疑態(tài)度，擔心過早批準移交將使多利益相關方模式失敗，政府將獲得對互聯(lián)網(wǎng)新的影響力，互聯(lián)網(wǎng)自由會受到影響。建議延長一、二年的NTIA與ICANN合同，審查移交方案，完成社群所尋求的所有改革或者進行部分移交。①ICANN Transition Is Premature： Unanswered Questions Require an Extension, Partial Transition.SEPT. 08, 2016. http：// dailysignal.com/2016/09/08/icann-transition-is-premature-unanswered-questions-require-an-extension-partial-transition/

二、支持派

2013年斯諾登事件使美國在IANA職能管理權方面扮演的特殊角色受到高度懷疑和批評，導致互聯(lián)網(wǎng)分裂風險。

有觀點認為放棄IANA職能的管理權或許會軟化一些要求數(shù)據(jù)本土化的立場，還可避免聯(lián)合國接管美國政府的特殊角色。②轉引自戴爾比安科，來源：徐培喜《專訪ICANN新章程的關鍵設計師戴爾比安科》而如果延遲移交則會適得其反，將會損害美國在互聯(lián)網(wǎng)標準和安全國際談判中的信譽。

ICANN多年來承受了一定比例的抱怨，對互聯(lián)網(wǎng)成長的適應太慢；許多國家認為美國的監(jiān)管使其不能真正國際化。③AP EXPLAINS： What's at Stake as US Cedes Internet Control. AP, SEPT. 29, 2016. http：//www.nytimes.com/ aponline/2016/09/29/technology/ap-us-tec-ap-explains-us-internet-transition.html

以克魯茲為首的國會保守派

（一）美國政府

美國商務部電信和信息管理局

（National Telecommunications and Information Administration，NTIA）

表示如果貫徹并完成移交，有助于確保私有部門在跟互聯(lián)網(wǎng)技術結構有關的決策中繼續(xù)保持領導地位，避免一些外國政府以美國政府的特殊地位為借口主張應該由政府控制互聯(lián)網(wǎng)域名系統(tǒng)。④NTIA, 2016-06-09. http：//www.ntia.doc.gov/press-release/2016/iana-stewardship-transition-proposal-meets-criteria-completeprivatization

施特里克林（Lawrence E. Strickling）

美國商務部助理部長、NTIA局長，美國政府對口ICANN的主要負責人，移交的主要決策者。

這種改變?yōu)椤氨Ｗo互聯(lián)網(wǎng)自由提供了最好的希望”，將在移交后實施強健的制衡措施確?；ヂ?lián)網(wǎng)技術管理權得到妥善處理。

關于一些主要爭議的觀點：⑤徐培喜. 專訪美國商務部助理部長勞倫斯?施特里克林（Lawrence E. Strickling）. 網(wǎng)絡空間研究學刊，2016-10-01.（1）這次管理權的移交是基于1997-98年制訂的私有化目標持續(xù)進行的過程，在ICANN機制已經(jīng)足夠成熟以及國際社會對多利益相關方治理機制的支持也日益擴大的情況下，才在2014年推出正式移交計劃；（2）在ICANN的新章程里政府的權力基本上保持原樣；（3）總部必須位于加州這個條款，為了落實社群在問責制方面的期許；（4）某些人對NTIA放棄監(jiān)管權違反聯(lián)邦法律的指控毫無事實依據(jù)，是為了達到自己的政治目的，不惜扭曲事實。

切爾托夫（Michael Chertoff）：前美國國土安全部部長

卡特賴特（James Cartwright）：前參謀長聯(lián)席會議副主席

支持管理權移交因為它將為美國的價值觀和世界各地自由和開放的互聯(lián)網(wǎng)鋪平了道路，堅信這是正確的事情。

（1）認為反對者關于聯(lián)邦監(jiān)管對保護互聯(lián)網(wǎng)的自由是必要的，私有化存在國家安全風險的論點是錯誤的。如果華盛頓未能兌現(xiàn)其私有化的長期承諾，它將重燃獨裁政權將互聯(lián)網(wǎng)治理移交給聯(lián)合國的努力，由此可能將互聯(lián)網(wǎng)置于風險中。

（2）放棄多利益相關方模式將迫使其他國家建立新的DNS系統(tǒng)，破壞自由開放的全球互聯(lián)網(wǎng)的巨大經(jīng)濟和社會效益。如果美國拒絕將管理權移交給私營部門，那么私營部門可能會在全球互聯(lián)網(wǎng)治理中沒有任何聲音。

（3）該提案包含了所有的聲音，并建立在透明度和問責制的基礎上，是一個典型的美國政策。①Michael Chertoff And James Cartwright, “How to keep the Internet free and open,” Politico, 6/7/16. http：//www.politico. com/agenda/story/2016/06/keep-internet-free-and-open-icann-000140

切爾托夫還認為如果不轉移到一個更全球化的治理方式，會成為分裂互聯(lián)網(wǎng)的口實，因為不放棄管理權就是存在不良動機，所以必須經(jīng)歷這個過程以維護美國信譽。

格羅斯（David A. Gross）

美國全球傳播政策前談判大使，多次代表美國政府參加關于互聯(lián)網(wǎng)問題的談判

這次進展表明即使是復雜和困難的互聯(lián)網(wǎng)相關問題也可以通過自下而上的、社區(qū)驅動的過程成功解決。鑒于美國長期以來作為多利益相關方解決互聯(lián)網(wǎng)治理相關問題的擁護者，這次成功對美國來說將是非常好的消息。②David A Gross, “Testimony before the U.S. Senate Committee on Commerce, Science, and & Transportation,” 5/24/16

（二）美國產(chǎn)業(yè)界和行業(yè)協(xié)會

幾大公司（Intel, Amazon, Microsoft, HP, Dell, Cisco）和行業(yè)組織（USCIB, i2Coalition, Internet Association, CCIA, ITI）寫給國會的公開信（2016.4）：

“我們的公司依賴于互聯(lián)網(wǎng)穩(wěn)定和安全的未來，互聯(lián)網(wǎng)的尋址系統(tǒng)有助于保持互聯(lián)網(wǎng)的全球性、可擴展性和互操作性”；“確保該系統(tǒng)持續(xù)的安全、穩(wěn)定和彈性的一個重要提案已獲得ICANN董事會批準并交付給美國政府”；“我們的公司和行業(yè)協(xié)會與來自公民社會、政府和技術社群的代表一起制定了提案，以便使美國政府能夠無縫地將互聯(lián)網(wǎng)尋址系統(tǒng)的管理權移交給全球利益相關者”。①“Open Letter To Congress From U.S. Business,” April 2016.

在國會的共和黨議員試圖阻止移交后，主要的互聯(lián)網(wǎng)公司和行業(yè)組織再次寫聯(lián)名信敦促國會不要阻礙“勢在必行”的變革（2016.9）。認為一個全球性的、互操作的和穩(wěn)定的互聯(lián)網(wǎng)對美國的經(jīng)濟和國家安全是必不可少的，他們將繼續(xù)致力于完成到多利益相關方模式的轉變，以最好地服務于美國的利益。②Letter, September 13, 2016. http：//t.umblr.com/redirect?z=https%3A%2F%2Finternetassociation.org%2Fwp-content%2Fuploa ds%2F2016%2F09%2FIANA-Letter-091316.pdf&t=MzY3MThhMTA4ODdlYjM2OWM4OTk1OTg1ZDllNzA1NDY0MDc xOGM4NixjUVJhejBzOA%3D%3D&b=t%3AbdiNo6lft4TJxWnIrYhvGw&m=1

沃克（Kent Walker）

谷歌總法律顧問

稱IANA過渡是一個非常好的事情，會使創(chuàng)新者和用戶在全球互聯(lián)網(wǎng)管理中發(fā)揮更大的作用；它確保了互聯(lián)網(wǎng)自下而上的管理方式，使互聯(lián)網(wǎng)的未來掌握在用戶和創(chuàng)新者的手中，而不是獨裁政府，保護其免于分裂。③Kent Walker, “Preserving A Free And Open Internet,” Google Public Policy Blog, 9/26/16. http：//blog.internetassociation. org/post/151013524143/what-theyre-saying-about-the-iana-transition

戴爾比安科（Steve DelBianco）

美國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)協(xié)會NetChoice執(zhí)行總裁，ICANN“商業(yè)利益相關方社群”政策主席，ICANN新章程的關鍵設計師和壓力測試機制的締造者。

在徐培喜對其的專訪中，④徐培喜.專訪ICANN新章程的關鍵設計師戴爾比安科.網(wǎng)絡空間研究學刊，2016-10-02.表示NetChoice所有成員公司都極力反對將ICANN納入聯(lián)合國或其下屬的ITU體系，因為該體系下國家選票可能被用于利益交換，而私營團體沒有投票權。

此外對外界的一些誤解進行了解釋：（1）斯諾登泄密事件跟域名系統(tǒng)（DNS）沒有任何關系，但為某些政府實現(xiàn)自己的政治目的以及數(shù)據(jù)本土化提供了動機；（2）ICANN壓力測試機制的設計不是為了防止壓力本身的發(fā)生，而是為了保障當ICANN在針對這些壓力做出反應時，對他所服務的社群負責任；（3）ICANN總部落在加州是為了選擇加州法律中的指定者模式（designator model）作為ICANN問責制流程，并不意味管轄權也落在加州。

貝克爾曼（Michael Beckerman）

互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會（Internet Association）主席&CEO

互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會認為一個強大的多利益相關方模式是維護互聯(lián)網(wǎng)免于政府控制的最佳方法。維護美國政府的特殊角色會鼓勵其他政府建立自己的系統(tǒng)，危及全球互聯(lián)網(wǎng)的無縫功能和開放性?；ヂ?lián)網(wǎng)分裂也將阻礙在線信息的自由流動和世界言論自由，導致政治、經(jīng)濟、社會和文化成本，不進行移交的風險是顯著的，因此應該支持移交。不能成功落實IANA管理權移交將破壞多利益相關方模式，潛在地剝離掉使如今互聯(lián)網(wǎng)如此成功的模式的權利。①Michael Beckerman, “Testimony before the U.S. Senate Committee on Commerce, Science, and & Transportation,”5/24/16.

布朗（Kathryn Brown）

互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會（Internet Society）主席

相信該計劃能夠服務于世界各地互聯(lián)網(wǎng)用戶的廣泛利益，相信運營社區(qū)能夠實現(xiàn)這個計劃的承諾。②Kathryn Brown, “Important next step in IANA Stewardship Transition： NTIA says proposal meets criteria,” Internet Society, 9/16/16. https：//www.internetsociety.org/blog/public-policy/2016/06/important-next-step-iana-stewardship-transitionntia-says-proposal-meets認為任何延遲會增加一定程度的不穩(wěn)定性，使政府控制互聯(lián)網(wǎng)的可能性更大。

（三）技術社群和公民社會

蘇利文（Andrew Sullivan）

互聯(lián)網(wǎng)架構委員會（Internet Architecture Board）主席

認為互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)為IANA管理權移交等待了很長的時間，延遲沒有益處反而可能帶來壞處。他覺得該提議是一個可行的方式，能夠使政府走出其不需要執(zhí)行的功能，并確保IANA照常運行?，F(xiàn)在IANA負責互聯(lián)網(wǎng)有限的工作，在將來也基本不變。雖然為了能夠移交有一些不可避免的變化，但這些都是基于正在運行的互聯(lián)網(wǎng)功能并符合其他已存在的互聯(lián)網(wǎng)功能。③Andrew Sullivan, “Testimony before the U.S. Senate Committee on Commerce, Science, and & Transportation,” 5/24/16

公共利益集團（如Center For Democracy And Technology, Human Rights Watch, Open Technology Institute, Access Now, Public Knowledge Advocate）發(fā)表聲明支持IANA管理權移交。④“Civil Society Statement of Support for IANA Transition,” Best Bits, 5/24/16. http：//bestbits.net/iana-transition/

三、其他國家

（一）俄國

尼基福羅夫（Nikolay Nikiforov）

俄羅斯通信和大眾傳媒部長

之前曾指責IT全球系統(tǒng)實際上完全由一個國家和幾家公司主導，這不僅指科技巨頭的市場份額，也包括美國政府對互聯(lián)網(wǎng)基礎設施關鍵要素的控制。這種長期的壟斷使世界上許多國家都在致力于技術解決方案，以防止對國家網(wǎng)絡可能的外部破壞性行動。①Russia working on ways to protect its internet due to US online dominance - Com. Minister to RT .https：//www.rt.com/ news/334269-nikiforov-interview-rt-egypt/

對于IANA管理權移交，尼基福羅夫在該部網(wǎng)站上發(fā)表聲明說，俄方歡迎美國商務部的這一決定，并認為此前美商務部下屬機構單方面制定的互聯(lián)網(wǎng)管理條款導致了失衡的互聯(lián)網(wǎng)管理模式。表示俄羅斯堅持認為互聯(lián)網(wǎng)這一全球性資源不應被某國不公開地管理，而應遵循公正的國際法機制加以管理。認為此前ICANN奠定了至少兩種不平等的權力，一是美國政府相對于其他國家政府的權力，二是政府相對于其他大多數(shù)利益相關方的權力。②http：//www.mngz.ru/russia-world-sensation/2281381-nikolay-nikiforov-privetstvuem-zayavlenie-lourensa-striklinga-ozavershenii-goskontrakta-ssha-na-vypolnenie-funkciy-iana.html

沃羅比約夫（Andrei Vorobyov）

俄羅斯國家域名管理協(xié)調中心主任

“公共技術標識符”接管互聯(lián)網(wǎng)域名管理權，不應成為國際社會參與互聯(lián)網(wǎng)管理系統(tǒng)的最終解決措施。他表示，實現(xiàn)上述移交后，“公共技術標識符”組織應該公開透明地開展工作。但這一組織仍按照美國法律被設立在加利福尼亞州，受美國司法管轄，這就會造成以下結果：一旦在域名管理中出現(xiàn)爭議，負責審理爭議的將是美國法院而非國際法庭。③互聯(lián)網(wǎng)域名管理權移交的喜與憂. 新華社，2016-10-03. http：//m.cankaoxiaoxi.com/science/20161003/1328583.shtml

（二）法國

認為美國政府過分強調中俄等威權國家的風險來迫使其他國家政府同意GAC成為一個被減弱的角色。而且作為屬于加利福尼亞的遵循美國法律的非營利組織，美國政府仍然保留了對ICANN明顯的控制權。

阿克塞勒?勒邁爾（Axelle Lemaire）

法國政府主管數(shù)字行業(yè)的國務秘書

擔憂這一改革將導致ICANN的私有化而非國際化，盡管公民社會和各國政府努力達成了一個平衡的妥協(xié)，但其中某些要素會使國家在ICANN的決策過程中邊緣化，特別是與私營部門將扮演的角色相比。①Kieren McCarthy. French scream sacré bleu! as US govt gives up the internet to ICANN. 24 Mar 2016. http：//www.theregister. co.uk/2016/03/24/france_slams_us_govt_internet_transition/

（三）德國

西格馬爾?加布里爾（Sigmar Gabriel）

德國副總理兼經(jīng)濟部長

對美國政府終結對互聯(lián)網(wǎng)核心功能的獨家監(jiān)管表示歡迎，稱新的管理模式是“支持自由互聯(lián)網(wǎng)的清楚信號”。他說，多利益相關方的參與能對大量觀點和利益進行平等考慮，繼而確保互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)新和穩(wěn)定。

（四）中國

新華社刊文指出

事實上，這次“交權”并非美國政府心甘情愿，而是在國際社會強大壓力下的一點點讓步。同時，美國政府也不是隨便“交權”，而是設置了嚴格的前提條件，即交給“全球互聯(lián)網(wǎng)多利益攸關社群”，并設立了復雜的制衡系統(tǒng)，以保證自己在形式的“交權”后仍擁有隱形的控制權。值得注意的是，互聯(lián)網(wǎng)巨頭在“多利益攸關模式”中將扮演重要角色，而美國將通過比其他國家強大得多的企業(yè)、硬件和軟件技術、人才等優(yōu)勢繼續(xù)保持影響力。②美國真的放棄互聯(lián)網(wǎng)控制權了嗎. 新華社，2016-10-02. http：//news.xinhuanet.com/tech/2016-10/02/c_1119659844.htm

(整理：陳帥責任編輯：李曉暉)

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