牛婧

[摘要]社會主義初級階段理論是歷史唯物主義在中國社會主義問題上的具體運用，社會主義市場經(jīng)濟是對馬克思主義理論的發(fā)展與創(chuàng)新，政治體制改革是實事求是基本原則的重要體現(xiàn)。在全面深化改革和全面建成小康社會的歷史時期，進一步探討社會主義初級階段的理論問題，具有重大的理論和現(xiàn)實意義。

[關(guān)鍵詞]初級階段市場經(jīng)濟政治體制社會主義

黨的十八大指出：“建設(shè)中國特色社會主義，總依據(jù)是社會主義初級階段”，“在任何情況下都要牢牢把握社會主義初級階段這個最大國情，推進任何方面的改革發(fā)展都要牢牢立足社會主義初級階段這個最大實際”[1]。十八大政治報告明確地表述，社會主義初級階段是中國特色社會主義道路的根本前提。在全面深化改革和全面建成小康社會的歷史條件下，從歷史唯物主義角度，深入探討社會主義初級階段的理論問題，澄清當前存在的某些模糊認識，堅定馬克思主義信仰和社會主義道路，具有重大的理論和現(xiàn)實意義。

一、對社會主義初級階段性質(zhì)的理解

黨的十三大指出，所謂社會主義的初級階段，并不是泛指任何國家進入社會主義都會經(jīng)歷的起始階段，而是特指我國在生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟不發(fā)達條件下建設(shè)社會主義必然要經(jīng)歷的特定階段。社會主義初期階段的論斷包括兩層含義：第一，我國社會已經(jīng)是社會主義社會。我們必須堅持而不能離開社會主義。第二，我國的社會主義社會還處在不發(fā)達階段。我們必須從這個實際出發(fā)，而不能超越這個階段。第一點從“質(zhì)”上界定了我國社會制度的基本性質(zhì)，明確指出我國已經(jīng)進入了社會主義社會，即馬克思所說的“共產(chǎn)主義社會的第一階段”，從而澄清了理論界對于我國社會性質(zhì)問題的一些模糊認識；第二點則從“量”上界定了當前我國社會主義所處的發(fā)展階段，即從發(fā)展水平上看，我國還尚未進入馬克思所說的相對發(fā)達的“共產(chǎn)主義社會的第一階段”，我國的社會主義仍處于不發(fā)達階段。正如鄧小平所指出的，“社會主義本身是共產(chǎn)主義的初級階段，而我們中國又處在社會主義的初級階段，就是不發(fā)達階段”[2]p252。

從唯物辯證法的角度分析社會主義初級階段理論，最終是為明確一個問題，即社會歷史發(fā)展階段的可超越性與生產(chǎn)力發(fā)展階段的不可超越性。

從辯證法角度分析，社會主義初級階段理論首先涉及的是歷史發(fā)展階段的可超越性問題。馬克思認為人類社會是一個有機的連續(xù)的發(fā)展過程，因生產(chǎn)力水平的不斷提高，經(jīng)歷社會形態(tài)發(fā)展的三個階段：以手工勞動和自然分工為標志的自然經(jīng)濟階段，以機器生產(chǎn)和市場交換為標志的市場經(jīng)濟階段，以機器自動化和社會自覺分工為標志的計劃經(jīng)濟階段。與此相對應(yīng)，人類社會分三個階段由低到高形成五種社會制度：第一階段，形成原始社會、奴隸社會和封建社會制度；第二階段，形成資本主義社會制度；第三階段，形成共產(chǎn)主義社會制度（包括社會主義社會和共產(chǎn)主義社會）。既然是人類社會生產(chǎn)和發(fā)展的一般規(guī)律，為什么中國沒有經(jīng)歷資本主義社會制度，直接從半殖民地半封建社會跳躍到社會主義社會，出現(xiàn)了社會形態(tài)發(fā)展階段與社會制度變遷錯位的現(xiàn)象呢？

事實上，社會形態(tài)發(fā)展的一般規(guī)律和社會制度演進的過程，兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別，并不是必須嚴格對應(yīng)的。“在研究社會發(fā)展的一般規(guī)律時，為了把握事物的本質(zhì)，我們把社會關(guān)系歸結(jié)為生產(chǎn)力的高度”[3]p9，舍棄了上層建筑、時代特征、革命時機、國際環(huán)境等主客觀條件。但在研究社會制度演進的具體過程時，上層建筑等因素對社會歷史發(fā)展的加速和延緩作用就必須給予應(yīng)有的重視。恩格斯指出，經(jīng)濟狀況是社會歷史發(fā)展的基礎(chǔ)，“但是對歷史斗爭的進程發(fā)生影響并且在許多情況下主要是決定著這一斗爭的形式的，還有上層建筑的各種因素”，“這里表現(xiàn)出這一切因素間的交互作用”[4]p447。

社會制度演進的最基本動因是經(jīng)濟因素，但經(jīng)濟因素不是唯一決定因素，而是由經(jīng)濟、政治、思想、文化、階級力量對比、革命時機以及國際環(huán)境等許多因素交互作用的結(jié)果。社會主義革命之所以率先在俄國、中國較為落后的國家而不是發(fā)達資本主義國家取得勝利，就是具體社會制度演進過程中上層建筑、時代特征、革命時機等因素相對獨立性和反作用的結(jié)果。中國從半殖民地半封建社會直接進入社會主義社會，體現(xiàn)了“社會制度的變遷可以先于社會形態(tài)的發(fā)展而前移”[5]p5，這并不違背社會歷史發(fā)展的一般規(guī)律，反而證明了恩格斯的論斷“歷史常常是跳躍式地和曲折地前進的”。

從唯物論角度分析，社會主義初級階段理論涉及生產(chǎn)力發(fā)展階段不可超越性的問題?？茖W(xué)社會主義之所以是科學(xué)的，一個根本原因就是它揭示了社會生產(chǎn)力是人類全部歷史的基礎(chǔ)，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動構(gòu)成了社會發(fā)展的內(nèi)在動因，一切社會變革都來自生產(chǎn)方式的變化。這就是說，一切社會歷史的變革都是以生產(chǎn)力發(fā)展水平為根本前提的，生產(chǎn)力的變化和發(fā)展最終決定社會歷史的發(fā)展變遷。因此，人類即使認識到了社會歷史的發(fā)展規(guī)律，也不能人為地超越發(fā)展階段，這即是社會生產(chǎn)力和經(jīng)濟發(fā)展階段的不可超越性。

生產(chǎn)力發(fā)展階段不可超越的性質(zhì)，首先是由生產(chǎn)力發(fā)展的特性決定的。生產(chǎn)力是人類征服和改造自然并使其適應(yīng)社會需要的客觀物質(zhì)力量。生產(chǎn)力的發(fā)展主要是解決人與自然的矛盾，它以人們對自然界的客觀規(guī)律的認識為基礎(chǔ)，需要在人類改造自然的長期實踐中經(jīng)歷一個逐步積累和發(fā)展的過程。因此，作為一種可測量的客觀標準，生產(chǎn)力發(fā)展所經(jīng)歷的每一個階段都是向更高階段發(fā)展的必經(jīng)階段，是人們不能選擇、不可超越的客觀物質(zhì)力量。這是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀性、連續(xù)性、普遍性特點。

生產(chǎn)力發(fā)展階段不可超越的性質(zhì)還在于，社會是否前進發(fā)展，最終要以人們的物質(zhì)產(chǎn)品、精神生活是否更加豐富，生存、發(fā)展狀況是否提高為衡量標準。歷史發(fā)展階段的超越雖然能夠在一定程度上利用更加先進的社會制度為實現(xiàn)人類的物質(zhì)要求提供發(fā)展動力，但這種動力并不是直接的、持久的。只有生產(chǎn)力本身的發(fā)展才能為社會物質(zhì)文化水平的提高提供最直接最持久的動力。

生產(chǎn)力發(fā)展階段的不可超越性，也決定了社會制度的超越是特殊的、有條件的。超出一定的范圍和限制，社會制度的超越不但不能為社會發(fā)展提供動力，反而會造成原有生產(chǎn)力的破壞，造成社會的停滯甚至倒退。中國社會主義建設(shè)出現(xiàn)的嚴重的“左”傾錯誤，就是因為人們認為馬克思主義使人們自覺地認識、掌握和運用了歷史發(fā)展規(guī)律，人的主觀能動性作用在社會主義社會中得到充分發(fā)揮，因此過分強調(diào)先進生產(chǎn)關(guān)系的反作用，提出超越社會主義階段在短時間內(nèi)建成共產(chǎn)主義。在“超越論”支配下，發(fā)動的“大躍進”和“人民公社化”運動，完全脫離了當時生產(chǎn)力發(fā)展的狀況，最終給本來十分脆弱的生產(chǎn)力基礎(chǔ)造成了更大破壞。

總而言之，辯證法承認“經(jīng)濟文化落后的國家由于特殊的歷史條件可以在相應(yīng)的物質(zhì)生產(chǎn)力基礎(chǔ)薄弱的情況下建立社會主義制度”，而唯物論則要求落后國家在建立社會主義制度之后，“必須要經(jīng)歷一個特殊的歷史階段去構(gòu)筑和豐滿與社會主義制度相應(yīng)的物質(zhì)生產(chǎn)力基礎(chǔ)”[5]p6，才能真正實現(xiàn)馬克思經(jīng)典社會主義。

二、對社會主義市場經(jīng)濟的理解

在社會主義初級階段，經(jīng)濟領(lǐng)域一個顯著的特征是市場經(jīng)濟。在眾多理論問題的爭鋒中，很多都涉及如何看待社會主義市場經(jīng)濟，如何認識社會主義制度與市場經(jīng)濟體制的關(guān)系問題。因此，我們有必要從理論上明確兩個問題。第一，市場和計劃是不是區(qū)別資本主義和社會主義的根本標志？第二，如何在社會主義制度與市場經(jīng)濟體制的結(jié)合中處理好二者的關(guān)系？

市場和計劃是不是區(qū)別資本主義和社會主義的根本標志？鄧小平有一個著名論斷：“計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。計劃經(jīng)濟不等于社會主義，資本主義也有計劃；市場經(jīng)濟不等于資本主義，社會主義也有市場。計劃和市場都是經(jīng)濟手段?！盵2]p373這一論斷，在當時從思想上和理論上統(tǒng)一了全黨的認識。當代西方市場社會主義學(xué)者在對這一問題的認識上，也持有相同的觀點。例如英國學(xué)者指出：“把市場與資本主義聯(lián)系起來以及把計劃和社會主義捏在一起，是一種通常的觀念。我們堅信，這是一種根本的誤解。資本主義和社會主義都運用市場的和非市場的交易方式?！盵6]p107“市場是一種交換機制，它們是進行某些經(jīng)濟活動的手段，它們自身并不是目的?！盵6]p108總而言之，市場和計劃都只是資源配置的手段和工具，手段和工具本身沒有階級性，只要運用得當，不論是在社會主義制度還是資本主義制度下，都能夠推動生產(chǎn)力的發(fā)展和社會的進步。

如何在社會主義與市場經(jīng)濟的結(jié)合中處理好二者的關(guān)系？社會主義市場經(jīng)濟的題中之義，就是將社會主義追求公正、平等以及共同富裕、共同發(fā)展的價值取向與市場經(jīng)濟鼓勵以市場為導(dǎo)向的競爭、效率、創(chuàng)新等積極意識相結(jié)合，從而實現(xiàn)“以社會主義的目標和原則控制和引導(dǎo)原生市場經(jīng)濟的弊端”，同時“以市場經(jīng)濟來激活社會主義”[7]的目標。經(jīng)過30多年的發(fā)展，社會主義市場經(jīng)濟體制在推動生產(chǎn)力發(fā)展、增加社會財富總量、提高綜合國力和人民生活水平方面，取得了顯著成就。但是，在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中也出現(xiàn)了一系列突出的問題，比如，公有制的主體地位受到挑戰(zhàn)，收入差距拉大、貧富分化日益嚴重，社會信仰和道德危機突顯，等等。由此引發(fā)的種種社會矛盾，成為一些人質(zhì)疑、否定社會主義市場經(jīng)濟體制的理由。

深入分析造成這些問題的原因，主要可以歸結(jié)為以下兩個方面：

從客觀來講，在建立社會主義市場經(jīng)濟體制的探索過程中，由于經(jīng)驗不足，以及舊觀念、舊體制等落后因素的束縛，使得新舊體制的轉(zhuǎn)軌不可能在短時間內(nèi)實現(xiàn)無縫對接，因此出現(xiàn)某些管理上、制度上、政策上的漏洞和空白，是在所難免的，是改革必須付出的代價。

從主觀來講，在實行市場經(jīng)濟的過程中，某些領(lǐng)導(dǎo)部門和領(lǐng)導(dǎo)干部由于自身政策水平不高或是出于某些利益驅(qū)動，在制定政策時，出現(xiàn)了淡化黨的原則和宗旨、脫離當時當?shù)貙嶋H情況的現(xiàn)象，從而造成了一些無法挽回的損失，引發(fā)了人民群眾對社會主義市場經(jīng)濟體制的質(zhì)疑，而這些失誤本來是可以避免的。找出了問題產(chǎn)生的根源，那么解決問題的關(guān)鍵是什么呢？筆者認為，根本是要在完善市場經(jīng)濟體制方面下功夫。在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟過程中出現(xiàn)的種種問題，很多是由于“規(guī)范市場的一般性原則還不夠健全，不夠完善”，從而導(dǎo)致“競爭還不夠自由，不夠充分”[8]p29而引起的。因此，在堅持市場經(jīng)濟體制的過程中，必須不斷完善競爭規(guī)則，依靠法律手段減輕市場經(jīng)濟的負面影響。與此同時，必須始終堅持社會主義的價值取向，走共同富裕之路，避免兩極分化。只有堅持以實事求是的態(tài)度和對人民負責、為人民服務(wù)的精神去發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，才能使社會主義市場經(jīng)濟體制在實踐中不斷得以完善。

三、對政治體制改革的理解

研究社會主義初級階段理論，政治體制改革是一個不可回避的問題。市場經(jīng)濟發(fā)展中存在的種種缺陷，深入探究其根源，有相當一部分也是由于當前政治體制中存在的某些弊端所引起的。

對于中國獨具特色的政治制度——人民代表大會制度和中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的多黨合作與政治協(xié)商制度，國內(nèi)外學(xué)者基本持兩種不同的態(tài)度：一種認為，按照西方經(jīng)典理論觀察中國，所謂中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)，實質(zhì)上就是專制統(tǒng)治，中國并不是一個民主國家；另一種則認為，世界上并不是只有西方民主一種模式，選舉并不是民主的本質(zhì)，“中國式民主制度正在成為世界民主制度的一種新模式”[9]p47。筆者認為，中國的民主政治建設(shè)和政治體制改革有其特殊性，既不能以西方經(jīng)典理論判斷和解釋中國的某些政治現(xiàn)象，也不能要求中國完全按照西方的民主政治模式進行改革。具有中國特色的政治發(fā)展道路，是堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當家做主和依法治國的有機統(tǒng)一，先易后難、積極穩(wěn)妥地逐步推進政治體制改革。

民主政治是現(xiàn)代化的主要標志之一，也是現(xiàn)代化的目標之一，自然成為我國政治體制改革的重要內(nèi)容。然而，由于特殊的國情所決定，我國的民主政治建設(shè)和政治體制改革，與西方國家相比，具有自己獨特的表現(xiàn)形式。

第一，獨具特色的政黨制度。部分國內(nèi)外學(xué)者認為，按照西方經(jīng)典理論觀察中國，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的多黨合作與政治協(xié)商制度實為共產(chǎn)黨“一黨專制”，只有推行多黨制才符合民主政治的標準。但是，從中國的實際出發(fā)，現(xiàn)在推行多黨制“既不符合中國的國情，也不符合中國目前的發(fā)展階段”[5]p8。眾所周知，中國共產(chǎn)黨執(zhí)政地位的取得是通過暴力革命，推翻舊的制度建立新的制度。這種先于國家而產(chǎn)生的“體制外”政黨，被稱為“外生黨”。而西方國家的政黨多是在現(xiàn)有國家的“體制內(nèi)”產(chǎn)生，根據(jù)法律，通過競選來獲得執(zhí)政地位的，因此被稱為“內(nèi)生黨”。中國共產(chǎn)黨產(chǎn)生的目的和獲得政權(quán)的方式，決定了其集領(lǐng)導(dǎo)權(quán)與執(zhí)政權(quán)于一身的地位，這與西方國家只有執(zhí)政黨，沒有領(lǐng)導(dǎo)黨相區(qū)別，這是其一。其二，世界各國的現(xiàn)代化歷程，一般分為兩種：“早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化”和“后發(fā)外生型現(xiàn)代化”?！霸绨l(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化”國家，其現(xiàn)代化主要是社會內(nèi)部現(xiàn)代性因素自發(fā)生長和逐步積累的結(jié)果，其實現(xiàn)現(xiàn)代化的推動力主要來自于民間而非政府。西方發(fā)達國家多是“早發(fā)內(nèi)生型現(xiàn)代化”國家。而“后發(fā)外生型現(xiàn)代化”國家，其現(xiàn)代化建設(shè)的啟動多來自于外部的刺激和挑戰(zhàn)，時間較晚、起點較低。因此，僅靠民間力量很難快速推進現(xiàn)代化進程。在這種情況下，經(jīng)濟文化落后的“后發(fā)外生型現(xiàn)代化”國家，現(xiàn)代化的啟動就需要一個強大政府的推動。在中國，集領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和執(zhí)政權(quán)于一身的中國共產(chǎn)黨，正是帶領(lǐng)人民群眾推進現(xiàn)代化進程的堅強有力的核心。

第二，獨具特色的協(xié)商式民主模式。當今時代，以競爭為特點的選舉民主仍是世界上絕大多數(shù)國家最主要的民主模式。國內(nèi)外眾多學(xué)者都認為，“選舉”是現(xiàn)代民主最重要的原則和表現(xiàn)形式，甚至認為“選舉是民主的本質(zhì)內(nèi)涵”[10]。因此，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作與政治協(xié)商制度這一協(xié)商式的民主模式，遭到西方很多國家的質(zhì)疑。然而，民主的本質(zhì)究竟是什么？當前在中國為何不能馬上搞全面的選舉民主？這是我們需要解決的問題。首先，民主的本質(zhì)究竟是什么？天津師范大學(xué)的馬德普教授認為，民主的定義應(yīng)該是“公民通過自治或參與處理公共事務(wù)的制度安排”[11]p22，即民主的本質(zhì)是自治和參與而不是選舉。相對于為了達到執(zhí)政目的而相互傾軋、相互拆臺的西方國家的選舉民主模式，協(xié)商式民主能更好地體現(xiàn)公民通過自治或參與處理公共事務(wù)的理想政治發(fā)展模式，因此，相對于選舉民主，協(xié)商民主更具優(yōu)勢。當前在中國為何不能馬上搞全面的選舉民主？這主要是由于中國特殊的國情和文化所決定的。由前文可知，中國是后發(fā)外生型現(xiàn)代化國家，經(jīng)濟相對落后，政治、法律制度尚不健全，加之幾千年來受“人治傳統(tǒng)與臣民政治文化”[5]p8的影響較深，缺乏民主傳統(tǒng)，人民的民主意識不強。如果現(xiàn)在馬上搞全面的選舉民主，“不僅難以達到像西方社會那樣的效果，且有較大的副作用，如國家分裂的危險，國內(nèi)政治的混亂，等等”[11]p20。另外，“中國傳統(tǒng)文化中的‘和‘合‘中等思想觀念”為協(xié)商式民主提供了重要的“文化基因”[5]p8，搞協(xié)商民主更有利于中國的政治穩(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展。

第三，獨具特色的漸進式政治體制改革路徑。對于中國政治體制改革的路徑選擇，國內(nèi)很多學(xué)者都一致認為，必須堅持先易后難、逐步推進的原則。國外政治體制改革的實踐證明，企圖采用激進式改革路徑實現(xiàn)短時間內(nèi)一步到位，是不現(xiàn)實的，也是十分危險的。在中國這樣一個人口眾多的多民族國家進行現(xiàn)代化建設(shè)、推進政治體制改革，首先要有一個穩(wěn)定的政治環(huán)境。很顯然，在這一點上，漸進式改革路徑優(yōu)于激進式改革路徑。那么，如何在實踐中逐步推進政治體制改革呢？其一，不斷深化行政體制改革，以實現(xiàn)從“全能型政府”向“公共服務(wù)型政府”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。由前文可知，市場經(jīng)濟發(fā)展中存在的種種問題，很多是由于政府在履行自身職能時存在“越位”“錯位”“缺位”等問題所引起的。當前，轉(zhuǎn)變政府職能還有大量的工作要做，行政體制改革任重而道遠。其二，以民主改革試點為基礎(chǔ)，深入推進民主政治建設(shè)。由前文可知，中國自古以來缺乏民主傳統(tǒng)，人民的民主意識不強。以民主改革試點為基礎(chǔ)，積累經(jīng)驗，做好示范，讓人民群眾在民主實踐活動中不斷學(xué)習、提高素質(zhì)，久而久之，形成良性循環(huán)。當然，這一過程可能要經(jīng)過一個相當長的時間，但是隨著經(jīng)濟發(fā)展、人民生活水平和國民素質(zhì)的不斷提高，中國的民主政治建設(shè)一定會在實踐中不斷得到完善。順利實現(xiàn)政治體制改革，離不開中國共產(chǎn)黨的正確領(lǐng)導(dǎo)，我們必須在堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)的前提下，推進中國的現(xiàn)代化改革進程。

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