曹祎遐(上海社會(huì)科學(xué)院　部門(mén)經(jīng)濟(jì)研究所，上?！?00020)

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中國(guó)科技型小微企業(yè)發(fā)展模式與創(chuàng)新政策研究——基于跨區(qū)域的比較分析

曹祎遐
(上海社會(huì)科學(xué)院部門(mén)經(jīng)濟(jì)研究所，上海200020)

【摘要】在中國(guó)新型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立過(guò)程中，小型及微型企業(yè)對(duì)整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著越來(lái)越重要的作用。科技型小微企業(yè)的活動(dòng)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)了新的活力，但我國(guó)小微企業(yè)的發(fā)展仍然面臨諸多困難。微型企業(yè)的概念首次正式出現(xiàn)于2011年《中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)》中，大部分統(tǒng)計(jì)年鑒中仍缺少微型企業(yè)的獨(dú)立統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。因此，本文首先回顧并梳理了現(xiàn)有文獻(xiàn)資料中的小微企業(yè)發(fā)展模式、發(fā)展環(huán)境與政策的影響，繼而運(yùn)用全國(guó)有關(guān)高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)的數(shù)據(jù)分析當(dāng)前科技型企業(yè)的盈利模式，并對(duì)2013—2014年國(guó)家級(jí)相關(guān)政策進(jìn)行關(guān)鍵詞的關(guān)聯(lián)分析以確定政府的政策導(dǎo)向。在此基礎(chǔ)上，本文收集了2011—2012年北京、上海、江蘇、浙江、四川、陜西這六個(gè)省(市)的小型微型企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，依此建立區(qū)域科技政策環(huán)境指數(shù)，在宏觀上比較主要經(jīng)濟(jì)區(qū)域的科技型小微企業(yè)生存環(huán)境。通過(guò)對(duì)區(qū)域高新技術(shù)區(qū)相關(guān)情況及公共政策的比較，對(duì)科技型小微企業(yè)的發(fā)展加以分析，進(jìn)而提出了地區(qū)性的發(fā)展目標(biāo)及建議。

【關(guān)鍵詞】科技型小微企業(yè)發(fā)展環(huán)境區(qū)域創(chuàng)新

◎本文是國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)的影響機(jī)制與政策研究”(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào):13CGL021)以及上海市教育委員會(huì)、上海市教育發(fā)展基金會(huì)晨光計(jì)劃“基于‘DSE’三維視角的大學(xué)衍生創(chuàng)業(yè)政策體系研究——以上海為例”(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào):13CG66)、上海科技發(fā)展基金軟件科學(xué)重點(diǎn)研究項(xiàng)目“價(jià)值鏈視角下上海地區(qū)小微企業(yè)科技創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制與政策研究”(項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào):15692102600)的部分研究成果。

隨著國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，科技創(chuàng)新愈益成為綜合國(guó)力提升的重要支撐。而伴隨“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”出現(xiàn)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下“草根”創(chuàng)新的新局面，使得占經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體99%以上、經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出近五成的小微企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展的意義也益發(fā)重要。2012年4月國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見(jiàn)》中特別指出，“鼓勵(lì)小型微型企業(yè)發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)，走‘專精特新’和與大企業(yè)協(xié)作配套發(fā)展的道路，加快從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變”，這意味著國(guó)家越來(lái)越重視對(duì)科技型小微企業(yè)的支持，越來(lái)越關(guān)注小微企業(yè)對(duì)于增加就業(yè)、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重要作用。隨著學(xué)術(shù)界對(duì)于小微企業(yè)研究的深入，越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)為科技型中小微企業(yè)具有更強(qiáng)的創(chuàng)新活力和發(fā)展?jié)摿?，但是?shí)際的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)卻顯示我國(guó)中小微企業(yè)的主要增長(zhǎng)動(dòng)力仍來(lái)自于資源和資本要素密集的產(chǎn)業(yè)，科技和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)仍比較滯后。而在針對(duì)科技型小微企業(yè)發(fā)展困難的影響因素研究中，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)、科技產(chǎn)出的技術(shù)溢出效應(yīng)較弱、科技服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后、科技型企業(yè)金融支持體系不完善、企業(yè)自身人才/管理/市場(chǎng)能力不足等成為制約科技型小微企業(yè)健康發(fā)展的主要因素。

然而，近年來(lái)從國(guó)家層面上對(duì)小微企業(yè)的扶持優(yōu)惠政策正逐步加強(qiáng)。繼2011年國(guó)務(wù)院推出支持小微企業(yè)發(fā)展的9條財(cái)稅金融政策及銀監(jiān)會(huì)下發(fā)的“銀十條”補(bǔ)充通知后，當(dāng)年11月財(cái)政部和發(fā)改委又免除了小微企業(yè)管理類、登記類、證照類等22項(xiàng)行政事業(yè)性收費(fèi)。2012年2月國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議又專門(mén)出臺(tái)“國(guó)四條”以扶持小微企業(yè)發(fā)展，并設(shè)立150億元中小企業(yè)發(fā)展基金以支持初創(chuàng)小微型企業(yè)。從2014年起，國(guó)家已先后四次出臺(tái)了關(guān)于小型微利企業(yè)所得稅的優(yōu)惠政策。這些國(guó)家政策的出臺(tái)在不斷降低小微企業(yè)經(jīng)營(yíng)、創(chuàng)新活動(dòng)成本的同時(shí)，也彰顯了國(guó)家對(duì)小微企業(yè)發(fā)展支持的決心。

因此，本文從小微企業(yè)發(fā)展模式、外部環(huán)境與公共服務(wù)、企業(yè)政策這三個(gè)角度對(duì)國(guó)內(nèi)外小微企業(yè)的發(fā)展研究進(jìn)行系統(tǒng)性的綜述，同時(shí)基于2011—2014年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析我國(guó)小微企業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì);在此基礎(chǔ)上對(duì)北京、上海、江蘇、浙江、四川、陜西這六省(市)科技型小微企業(yè)發(fā)展與政策的匹配狀況進(jìn)行對(duì)比分析，測(cè)算各地高新技術(shù)示范區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)，并提出相應(yīng)的發(fā)展目標(biāo)及政策建議。

一、小微企業(yè)發(fā)展模式、外部環(huán)境及政策理論探源

(一)小微企業(yè)發(fā)展模式

一般來(lái)說(shuō)，小微企業(yè)主要是指獨(dú)立經(jīng)營(yíng)發(fā)展的小型企業(yè)、微型企業(yè)、家庭作坊式企業(yè)或個(gè)體工商戶。受小微企業(yè)發(fā)展模式及其自身各類經(jīng)營(yíng)資源(主要指資金、人才等)的限制，小微企業(yè)的發(fā)展往往困難重重。例如，2011年受融資環(huán)境及用工成本的影響，長(zhǎng)三角、珠三角的眾多小微企業(yè)停工、倒閉，全國(guó)小微企業(yè)整體利潤(rùn)率不足3%。①王俊峰、王巖:《我國(guó)小微企業(yè)發(fā)展問(wèn)題研究》，《商業(yè)研究》2012年第9期。面對(duì)小微企業(yè)嚴(yán)峻的發(fā)展現(xiàn)狀，學(xué)術(shù)界從“以資為本”與“以知為本”兩個(gè)角度對(duì)小微企業(yè)的發(fā)展模式進(jìn)行了探討。而對(duì)于科技型小微企業(yè)的發(fā)展成長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，以創(chuàng)新要素投入為主的“以知為本”發(fā)展模式中，由于其與商業(yè)銀行之間存在的信息不對(duì)稱、企業(yè)自身科技含量較低及市場(chǎng)認(rèn)可度不高等問(wèn)題，往往使得融資成為制約科技型小微企業(yè)成長(zhǎng)的主要瓶頸。②湯匯浩:《科技金融創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)與政府對(duì)策》，《科技進(jìn)步與對(duì)策》2012年第6期。

學(xué)界主要從政府扶持和集聚發(fā)展兩個(gè)角度進(jìn)行了研究。首先，在政府扶持方面，既可以通過(guò)國(guó)家及地方政府鼓勵(lì)融資，建立信用擔(dān)保機(jī)制，解決企業(yè)背景信息難以有效評(píng)價(jià)的問(wèn)題，又可以通過(guò)國(guó)家投入建立科技企業(yè)孵化基地來(lái)解決小微企業(yè)初期資金問(wèn)題。其次，在集聚發(fā)展方面，則可通過(guò)集體債券、集體融資等方式，鼓勵(lì)企業(yè)集群式發(fā)展，減小單個(gè)企業(yè)融資時(shí)商業(yè)銀行需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。③祝健、沙偉婧:《發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群是降低小微企業(yè)融資成本的新思路》，《經(jīng)濟(jì)縱橫》2013年第4期。

在兩種路徑的對(duì)比分析中，學(xué)者認(rèn)為，以孵化項(xiàng)目為主要模式的國(guó)家投入雖然解決了創(chuàng)新資金上的問(wèn)題，但無(wú)法從根本上幫助小微企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得足夠的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);而以科技型小微企業(yè)集聚發(fā)展的模式卻能夠基于當(dāng)?shù)氐闹贫拳h(huán)境和政策等方面的優(yōu)越條件，使企業(yè)在自組織化的過(guò)程中充分利用聚集區(qū)的資源，節(jié)約了交易費(fèi)用和生產(chǎn)成本，降低了不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，從而最大化地發(fā)揮集聚、協(xié)同效應(yīng)，形成區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，更多的學(xué)者傾向于鼓勵(lì)政府引導(dǎo)小微企業(yè)集聚發(fā)展的方式。④李維安、馬連福:《“京津塘”經(jīng)濟(jì)圈科技企業(yè)集群發(fā)展對(duì)策研究》，《管理評(píng)論》2004年第10期。

另外，從企業(yè)核心能力培育角度來(lái)看，資產(chǎn)的增長(zhǎng)、規(guī)模的擴(kuò)張只是小微企業(yè)成長(zhǎng)的結(jié)果，而持續(xù)創(chuàng)新才是小微企業(yè)成長(zhǎng)的根本活力來(lái)源。由此，眾多學(xué)者基于集群發(fā)展理論對(duì)小微企業(yè)的發(fā)展路徑進(jìn)行了更深入的探討。有學(xué)者從浙江、廣東和江蘇等地區(qū)小微企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的實(shí)際出發(fā)，認(rèn)為小微企業(yè)的集群發(fā)展能夠降低其獲取信息等創(chuàng)新資源的平均成本，通過(guò)協(xié)同合作產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的核心能力培育;⑤王緝慈:《中國(guó)地方產(chǎn)業(yè)集群及其對(duì)發(fā)展中國(guó)家的意義》，《地域研究與開(kāi)發(fā)》2004年第4期。而劉娟和周梅華(2008)的研究則發(fā)現(xiàn)，小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新速度越快，集群及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就越明顯，具有較高知識(shí)溢出能力的科技型小微企業(yè)在集群發(fā)展中能夠產(chǎn)生更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。⑥劉娟、周梅華:《基于集群優(yōu)勢(shì)的中小企業(yè)發(fā)展模式選擇》，《科技管理研究》2008年第1期。

(二)科技企業(yè)發(fā)展環(huán)境與公共服務(wù)

小微企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境及相關(guān)公共服務(wù)的研究比較豐富。Welsh和Munoz(2013)等人總結(jié)了影響小微企業(yè)成長(zhǎng)的主要外部效應(yīng)，具體包括:區(qū)位因素、基礎(chǔ)設(shè)施、交通便利性、辦公地點(diǎn)、社交網(wǎng)絡(luò)、規(guī)模效應(yīng)、研究環(huán)境及信息來(lái)源、產(chǎn)業(yè)鏈的完備性、法律保護(hù)、安全保證、相關(guān)商業(yè)支持、政府支持、人才資源等。①Dianne Welsh，et a，l“Microenterprise Performance and Microenterprise Zones (MEZOs) in China，”Management Decision 1 (2012) : 2．

而對(duì)于科技型小微企業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)是其必要的生產(chǎn)要素，其核心資源往往就是一項(xiàng)專利或者發(fā)明。②王輝龍:《科技型小微企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)》，《重慶社會(huì)科學(xué)》2013年第3期。因此，一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律設(shè)置將直接影響企業(yè)核心資源的安全性;另一方面，由于技術(shù)市場(chǎng)的繁榮會(huì)降低交易成本、提升企業(yè)技術(shù)向利潤(rùn)轉(zhuǎn)化的速度，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，從而使得技術(shù)市場(chǎng)的活力也會(huì)直接影響科技型小微企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。同時(shí)，Thorsten Beck等(2005)通過(guò)對(duì)54個(gè)國(guó)家的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn):金融制度、法律和腐敗問(wèn)題嚴(yán)重制約小微企業(yè)的發(fā)展。③Thorsten Beck，Asli Demirgu，C．Kuntand Vojislav Maksimovic，“Financial and Legal Constraints to Growth: Does Firm Size Matter?”Journal of Finance 2 (2005) : 137－177．

另外，針對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)小微企業(yè)發(fā)展的影響，學(xué)者們往往從基礎(chǔ)設(shè)施與生產(chǎn)率的相關(guān)關(guān)系著手。研究發(fā)現(xiàn)，公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)增加了資源的可獲得性，提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率;④A．H．Munnel，l“Infrastructure Investment and Economic Growth，”Journal of Economic Perspective 6 (1992) : 189－198．Holtz-Eakin(1994)⑤Holtz-Eakin，D．，“Public Sector Capital and the Productivity Puzzle，”The Review of Economics and Statistics 1(1994) :12－21．和Garcia-Mila等人(1996)⑥Garcia-Mila，T．，McGuire，T．J．，and Porter，R．H．，“The Effect of Public Capital in State-Level Production Functions Reconsidered，”The Review of Economics and Statistics (1996) : 177－180．則認(rèn)為，公共基礎(chǔ)設(shè)施投資與企業(yè)產(chǎn)出之間沒(méi)有明顯的相關(guān)關(guān)系; Fleisher等人(2010)從更加細(xì)分的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的研究中發(fā)現(xiàn)，通信設(shè)施建設(shè)與全要素生產(chǎn)率有正相關(guān)關(guān)系，而交通運(yùn)輸設(shè)施建設(shè)則與生產(chǎn)率相關(guān)性不大。⑦Belton Fleisher，Haizheng Li，and Min Qiang Zhao，“Human Capital，Economic Growth，and Regional Inequality in China，”Journal of Development Economics 2 (2010) : 215－231．國(guó)內(nèi)學(xué)者更多地從高技術(shù)園區(qū)的建設(shè)角度出發(fā)討論公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的效用，證明了園區(qū)對(duì)于促進(jìn)小微企業(yè)發(fā)展的正向作用。

(三)企業(yè)政策

企業(yè)政策是政府用于指導(dǎo)小微企業(yè)發(fā)展方向的重要工具，也是小微企業(yè)發(fā)展面臨的最重要的外部環(huán)境因素。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)政策包括建立專業(yè)的服務(wù)部門(mén)、進(jìn)行補(bǔ)貼或者稅收優(yōu)惠、提供信用擔(dān)保貸款、政府采購(gòu)、建立專項(xiàng)研發(fā)基金等。企業(yè)政策的設(shè)立往往具有很強(qiáng)的目的性，直接體現(xiàn)了政府對(duì)于小微企業(yè)發(fā)展引導(dǎo)的思路，比如政府通過(guò)補(bǔ)貼研發(fā)資金的方式來(lái)鼓勵(lì)小微企業(yè)創(chuàng)新。但研究表明，在實(shí)際應(yīng)用中企業(yè)政策對(duì)科技型小微企業(yè)的作用效果仍舊非常有限。⑧Hung Shih-Chang，and Yee-Yeen Chu，“Stimulating New Industries from Emerging Technologies: Challenges for the Public Sector，”Technovation 1 (2006) : 104－110．Ross Brown和Colin Mason(2014)認(rèn)為，由于眾多高科技小微企業(yè)的實(shí)際情況與政策制定者所構(gòu)思的情形相差甚遠(yuǎn)，造成針對(duì)高科技型小微企業(yè)的政策制定脫離了預(yù)期的目標(biāo)。⑨Brown，R．，and Mason，C，．“Inside the High-tech Black Box: A Critique of Technology Entrepreneurship Policy，”Technovation 12(2014) : 773－784．我們以美國(guó)、英國(guó)、加拿大三個(gè)國(guó)家為例，對(duì)小微企業(yè)的企業(yè)政策進(jìn)行比較分析，具體如下:

1．融資政策方面

美國(guó)通過(guò)小企業(yè)管理局(SBA)與金融機(jī)構(gòu)合作，為小微企業(yè)提供貸款支持與擔(dān)保;通過(guò)《美國(guó)復(fù)蘇與再投資法案》和《小企業(yè)就業(yè)法案》就該貸款進(jìn)行保證。英國(guó)通過(guò)政府政策提高小微企業(yè)貸款額度，并降低貸款費(fèi)用;建立“英國(guó)3I集團(tuán)”，為通過(guò)評(píng)估的小企業(yè)提供資金;建立風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會(huì)，吸引風(fēng)險(xiǎn)投資。加拿大通過(guò)政府專項(xiàng)基金、政策性銀行及出口信用保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)拓寬融資渠道。其共同特征是:不直接為小微企業(yè)提供大規(guī)模補(bǔ)貼，政府資金通過(guò)市場(chǎng)環(huán)節(jié)到達(dá)小微企業(yè)。

2．信用擔(dān)保方面

美國(guó)有三個(gè)層次的信用擔(dān)保體系: SBA直接控制的全國(guó)性小企業(yè)信用擔(dān)保體系、地方控制的區(qū)域性信用擔(dān)保體系、社區(qū)型信用擔(dān)保體系。英國(guó)通過(guò)“企業(yè)融資擔(dān)保計(jì)劃”銀行可獲得擔(dān)保金。加拿大則建構(gòu)了三大信用擔(dān)保體系:聯(lián)邦工藝部組織的促進(jìn)全國(guó)范圍擔(dān)保體系、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的擔(dān)保體系、促進(jìn)出口的信用保險(xiǎn)體系。由上可知，美國(guó)與加拿大建立了層級(jí)式的擔(dān)保體系;英國(guó)則主要進(jìn)行銀行合作擔(dān)保。

3．稅收政策方面

美國(guó)的措施主要有:降低企業(yè)所得稅、減少企業(yè)新投資的稅收、允許加速折舊、科研稅費(fèi)減免、納稅寬限等。英國(guó)則采取了所得稅減免、延遲納稅、降低企業(yè)所得稅稅率、提高增值稅下限標(biāo)準(zhǔn)等措施。加拿大實(shí)行所得稅減免和研發(fā)投資減免稅政策;針對(duì)研發(fā)投資可以沖減所得稅，并享受創(chuàng)新稅收減免。以上三個(gè)國(guó)家都使用了多種稅收減免政策的組合。

4．政府采購(gòu)方面

在美國(guó)，小企業(yè)必須獲得聯(lián)邦政府采購(gòu)合同額的23%，并要求大企業(yè)將獲得的聯(lián)邦政府采購(gòu)的20%外包給小企業(yè)。英國(guó)則精簡(jiǎn)招標(biāo)采購(gòu)流程，增強(qiáng)政府采購(gòu)?fù)该鞫?，拆分采?gòu)合同以保證政府采購(gòu)與當(dāng)?shù)毓?yīng)鏈兼容發(fā)展;同時(shí)，大力推動(dòng)電子化采購(gòu)等。加拿大通過(guò)縮小政府采購(gòu)的訂單規(guī)模，加大小微企業(yè)的中標(biāo)幾率，兼顧考慮全國(guó)各地的利益，保證各地的小企業(yè)都有投標(biāo)資格，確保采購(gòu)過(guò)程中沒(méi)有地區(qū)限制。他們的共同特點(diǎn)是提高政府采購(gòu)中小微企業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)的比例。

5．研發(fā)投資方面

美國(guó)制訂了小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃(SBIR)和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃(STIR) ;提供商業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)等。英國(guó)實(shí)施小企業(yè)研究計(jì)劃和技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃，并由政府財(cái)政提供資金。加拿大則出臺(tái)了工業(yè)研究輔助計(jì)劃，以鼓勵(lì)小企業(yè)研發(fā);同時(shí)，建立技術(shù)型小企業(yè)與各類研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)中介的長(zhǎng)期聯(lián)系。其共同特點(diǎn)是:制定不同形式的國(guó)家創(chuàng)新促進(jìn)計(jì)劃，由政府牽頭，受政府監(jiān)督。

二、我國(guó)小微企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)之分析

自2011年來(lái)，我國(guó)小微企業(yè)得到了快速發(fā)展。小微企業(yè)的產(chǎn)值占總產(chǎn)出的近一半，小微企業(yè)為社會(huì)勞動(dòng)力提供了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，也在社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。

首先，從小微企業(yè)在我國(guó)各個(gè)區(qū)域間的分布來(lái)看，2011～2012年全國(guó)小微企業(yè)數(shù)量有如下變化:①全國(guó)小型微型企業(yè)發(fā)展報(bào)告課題組:《中國(guó)小型微型企業(yè)發(fā)展報(bào)告》，北京:中國(guó)工商出版社，2014年。2011年，我國(guó)東部地區(qū)小微企業(yè)有509. 3402萬(wàn)戶，中部地區(qū)有216. 6603萬(wàn)戶，西部地區(qū)有160. 4874萬(wàn)戶，全國(guó)共有957. 1179萬(wàn)戶。2012年，東部地區(qū)小微企業(yè)數(shù)量上升為557. 0132萬(wàn)戶，中部地區(qū)增至222. 3425萬(wàn)戶，西部地區(qū)為178. 5925萬(wàn)戶，全國(guó)共有小微企業(yè)1030. 3582萬(wàn)戶。2012年相較于2011年，東部地區(qū)小微企業(yè)增幅為9. 36%，中部地區(qū)為2. 62%，西部地區(qū)為11. 28%，全國(guó)總增長(zhǎng)率為7. 65%?？梢?jiàn)，由于各個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)環(huán)境、政府政策、企業(yè)政策等的不同，小微企業(yè)在各個(gè)地區(qū)呈現(xiàn)不同的發(fā)展態(tài)勢(shì)。一方面，我國(guó)小微企業(yè)呈現(xiàn)由東至西逐次遞減的分布趨勢(shì)，其中，東部地區(qū)小微企業(yè)數(shù)量最多，占到全國(guó)總數(shù)的53. 21%，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平保持一致;另一方面，小微企業(yè)的數(shù)量在東部與西部的增速較快，且西部數(shù)量增長(zhǎng)明顯高于其他地區(qū)，顯示出國(guó)家對(duì)于西部開(kāi)發(fā)的政策效應(yīng)。

其次，從小微企業(yè)在我國(guó)各個(gè)產(chǎn)業(yè)間的分布來(lái)看。2012年從事第一產(chǎn)業(yè)的小微企業(yè)數(shù)量為23. 5737萬(wàn)戶，僅占總數(shù)的2. 3%;從事第二產(chǎn)業(yè)的小微企業(yè)為275. 3689萬(wàn)戶，占總數(shù)的26. 7%;從事第三產(chǎn)業(yè)的小微企業(yè)為731. 4156萬(wàn)戶，占總數(shù)的71%。②全國(guó)小型微型企業(yè)發(fā)展報(bào)告課題組:《中國(guó)小型微型企業(yè)發(fā)展報(bào)告》，北京:中國(guó)工商出版社，2014年。從各個(gè)產(chǎn)業(yè)的小微企業(yè)分布可以發(fā)現(xiàn)，從事第一、第二產(chǎn)業(yè)的小微企業(yè)數(shù)量明顯少于第三產(chǎn)業(yè)，這與兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)相關(guān)，即以農(nóng)林牧漁等為代表的第一產(chǎn)業(yè)科技含量較低，相關(guān)政策支持較少，且行業(yè)利潤(rùn)率較低。而以建筑業(yè)、制造業(yè)等為代表的第二產(chǎn)業(yè)需要大量的設(shè)備和資金的投入，高投入與企業(yè)體量的要求使得第二產(chǎn)業(yè)也不太適合小微企業(yè)的參與。第三產(chǎn)業(yè)則能以其較低的資金投入、較好的利潤(rùn)回報(bào)、較高的科技含量、較易得到政府支持而吸引了眾多小微企業(yè)。隨著信息技術(shù)行業(yè)、商品服務(wù)行業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，小微企業(yè)廣泛分布于零售業(yè)、批發(fā)業(yè)、租賃與商品服務(wù)、軟件與信息技術(shù)服務(wù)、信息傳輸、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)等服務(wù)業(yè)行業(yè)。

綜合而言，小微企業(yè)發(fā)展數(shù)量的增加與近年來(lái)政府愈加重視小微企業(yè)的作用、主動(dòng)改善小微企業(yè)發(fā)展環(huán)境存在一定的關(guān)系，尤其是政府簡(jiǎn)政放權(quán)后在專利技術(shù)申請(qǐng)方面的手續(xù)簡(jiǎn)化以及政府、社會(huì)給予小微企業(yè)的資金和政策便利等，對(duì)小微企業(yè)發(fā)展起到了非常好的鼓勵(lì)作用。但是，小微企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中也存在不少問(wèn)題，如融資難(融資渠道獲取難、融資額度有限)、小微企業(yè)自身對(duì)相關(guān)政策不甚了解、專利保護(hù)意識(shí)不足、科技創(chuàng)新環(huán)境需進(jìn)一步改善，等等。我們選取北京、上海、江蘇、浙江、四川、陜西這六個(gè)省(市)作為研究樣本，對(duì)科技產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)政策、高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)等影響科技型小微企業(yè)發(fā)展的相關(guān)因素進(jìn)行分析，探究推動(dòng)小微企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵影響因素。

三、六省(市)小微企業(yè)發(fā)展之實(shí)證研究

北京、上海、江蘇、浙江、四川、陜西這六個(gè)省(市)作為中國(guó)最具代表性的地區(qū)，代表了中國(guó)經(jīng)濟(jì)最具特色和典型性的幾個(gè)區(qū)域，覆蓋了長(zhǎng)三角地區(qū)、中部經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶等。從各地小微企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀來(lái)看，上海、四川與陜西并未明確區(qū)分小型企業(yè)與微型企業(yè)。從小微企業(yè)的數(shù)量統(tǒng)計(jì)來(lái)看，浙江小微企業(yè)數(shù)量最多，達(dá)80. 71萬(wàn)戶，顯示出民間創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的巨大活力;從小微企業(yè)的利潤(rùn)分析角度來(lái)看，江蘇省小型企業(yè)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)相對(duì)較高(2289. 72億元)，北京的微型企業(yè)利潤(rùn)總額則位居前列(2792. 70億元)，這從一定程度上顯示出各省(市)小微企業(yè)發(fā)展的不均衡性。

(一)產(chǎn)業(yè)環(huán)境與政策比較①本節(jié)數(shù)據(jù)均來(lái)源于北京、上海、江蘇、浙江、四川、陜西這六個(gè)省(市)的2012年統(tǒng)計(jì)年鑒。

首先，從科技產(chǎn)業(yè)環(huán)境角度來(lái)看，六省(市)的發(fā)展十分不均衡。

在發(fā)明專利方面，江蘇、浙江兩省發(fā)明專利數(shù)量遠(yuǎn)大于其他省(市)，有效專利持有量均超過(guò)了50萬(wàn)件，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于上海(194496件)，顯示出兩個(gè)省(市)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的創(chuàng)新活力;而發(fā)明專利與有效發(fā)明的統(tǒng)計(jì)上，北京(85434件)、江蘇(62112件)、浙江(43275件)、上海(48370件)均表現(xiàn)出較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)。在論文發(fā)表方面，北京市占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)(60784篇)，三類核心期刊發(fā)表論文總篇數(shù)已經(jīng)達(dá)到了上海市(28597篇)的兩倍以上。而最后一位四川省的論文篇數(shù)(13846篇)只有北京市的22. 8%，顯示出了北京、上海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)良好的學(xué)術(shù)研究氛圍。在商標(biāo)注冊(cè)方面，浙江省表現(xiàn)突出，截至2013年底的有效注冊(cè)量(864161個(gè))遙遙領(lǐng)先于其他五個(gè)省市(北京467259個(gè)，上海364528個(gè)，江蘇459132個(gè)，四川219938個(gè)，陜西104745個(gè))，這與當(dāng)?shù)孛駹I(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度存在密切的聯(lián)系，也反映了當(dāng)?shù)剌^高的創(chuàng)新活躍度。從技術(shù)市場(chǎng)活動(dòng)來(lái)看，北京在技術(shù)成交合同數(shù)(62755份)上占有優(yōu)勢(shì)，浙江省則相對(duì)落后(12074 份)。最后，從科技計(jì)劃角度來(lái)看，2013年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目主要集中于江蘇省(2171個(gè)項(xiàng)目)和浙江省(2266個(gè)項(xiàng)目)，若計(jì)算這兩個(gè)項(xiàng)目的分布密度，則能夠看出長(zhǎng)三角地區(qū)與北京的項(xiàng)目密集度遠(yuǎn)高于內(nèi)地的陜西、四川省。

其次，從企業(yè)政策角度來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的國(guó)際合作交流及各方面的配套政策明顯要強(qiáng)于其他欠發(fā)達(dá)地區(qū)。

北京積極與國(guó)外中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)區(qū)建立合作關(guān)系。在金融服務(wù)方面，發(fā)展中小企業(yè)集合債券、集合票據(jù)、集合信托等多種融資方式;在擔(dān)保服務(wù)方面，推出“北京中小成長(zhǎng)之星”集合信托計(jì)劃;在公共服務(wù)方面，組建中小企業(yè)發(fā)展市級(jí)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，并制定通過(guò)政府采購(gòu)來(lái)扶持中小企業(yè)發(fā)展的具體辦法;在補(bǔ)貼優(yōu)惠方面，具有高成長(zhǎng)性的科技型中小企業(yè)項(xiàng)目，將獲得最高可達(dá)100萬(wàn)元的資助金。

上海組織中小企業(yè)參加國(guó)內(nèi)外博覽會(huì)，進(jìn)行供應(yīng)商資格認(rèn)定等。金融服務(wù)方面，組建上海國(guó)際創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司，打造上海中小企業(yè)融資服務(wù)平臺(tái);擔(dān)保服務(wù)方面，發(fā)放中小企業(yè)政策性融資擔(dān)保貸款;公共服務(wù)方面，完善現(xiàn)有公共服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)企業(yè)運(yùn)行動(dòng)態(tài)檢測(cè);補(bǔ)貼優(yōu)惠方面，中小企業(yè)參與政府采購(gòu)可減免投標(biāo)保證金;創(chuàng)新方面，推動(dòng)中小企業(yè)品牌建設(shè)，實(shí)施“中小企業(yè)領(lǐng)軍人才培訓(xùn)計(jì)劃”;制度方面，2011年6月1日起施行《上海市促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展條例》;信息化方面，撥出1000萬(wàn)元“助推金”助推中小企業(yè)做“E商”，試點(diǎn)推出“中小企業(yè)信息化應(yīng)用示范企業(yè)”。

江蘇則著重搭建合作交流平臺(tái)，舉辦專業(yè)展覽會(huì)，組織國(guó)際貿(mào)易洽談。在金融服務(wù)方面，推動(dòng)中小企業(yè)集合債發(fā)行，開(kāi)辟中小企業(yè)直接融資渠道;在擔(dān)保服務(wù)方面，完善信用擔(dān)保體系;在公共服務(wù)方面，實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)服務(wù)中心全覆蓋，促進(jìn)集約式發(fā)展，開(kāi)通免費(fèi)法律服務(wù)熱線;在創(chuàng)新方面，建設(shè)示范企業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能;在制度方面，發(fā)布《關(guān)于改善中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的政策意見(jiàn)》。

浙江鼓勵(lì)中小企業(yè)抱團(tuán)出海。在金融服務(wù)方面，注重發(fā)揮已有的“浙江省中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)融資平臺(tái)”、“浙江小企業(yè)多方服務(wù)平臺(tái)”、“浙江省中小企業(yè)投融資服務(wù)聯(lián)盟”、“浙江并購(gòu)俱樂(lè)部”等平臺(tái)的作用，舉辦浙江成長(zhǎng)性中小企業(yè)投融資洽談會(huì);在擔(dān)保服務(wù)方面，試水小額貸款保證保險(xiǎn)，出資10億元成立中小企業(yè)再擔(dān)保公司;在公共服務(wù)方面，加強(qiáng)中小企業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè);在補(bǔ)貼優(yōu)惠方面，對(duì)符合條件的困難企業(yè)實(shí)行社會(huì)保險(xiǎn)“五緩四減三補(bǔ)貼”政策;在創(chuàng)新方面，開(kāi)展創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)工作并推進(jìn)創(chuàng)業(yè)基地及孵化園建設(shè);在制度方面，發(fā)布《關(guān)于做好工業(yè)調(diào)結(jié)構(gòu)保增長(zhǎng)控能耗促增收工作的通知》，推出七大舉措幫扶小微企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展;在信息化方面，建立“百千萬(wàn)”中小企業(yè)培育信息庫(kù)。

相對(duì)而言，四川與陜西的小微企業(yè)配套政策弱于上述四個(gè)地區(qū)。四川致力于建設(shè)中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)體系。在補(bǔ)貼優(yōu)惠方面，開(kāi)展各項(xiàng)涉企收費(fèi)專項(xiàng)整治;在創(chuàng)新方面，全力實(shí)施中小企業(yè)成長(zhǎng)工程和“小巨人”企業(yè)培育計(jì)劃;在信息化方面，啟動(dòng)中小企業(yè)電子商務(wù)應(yīng)用推動(dòng)工程。陜西則在金融服務(wù)方面，發(fā)行10億元中小企業(yè)中長(zhǎng)期票據(jù);在擔(dān)保服務(wù)方面，成立中小企業(yè)信用擔(dān)保協(xié)會(huì);在公眾服務(wù)方面，打造中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)系統(tǒng)，并正式啟動(dòng)中小企業(yè)國(guó)際貿(mào)易公共服務(wù)平臺(tái)，成立陜西省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展法律服務(wù)團(tuán)暨中小企業(yè)法律服務(wù)團(tuán);在補(bǔ)貼優(yōu)惠方面，財(cái)政資金資助中小企業(yè)申請(qǐng)專利;在創(chuàng)新方面，選派了中小企業(yè)首席工程師;在制度方面，制定中小企業(yè)發(fā)展目標(biāo)考核辦法。

由上可知，北京及長(zhǎng)三角地區(qū)使用的各項(xiàng)政策以改進(jìn)性政策為主，而四川及陜西省則較多地使用新設(shè)類政策，表明川、陜兩地針對(duì)科技企業(yè)的公共服務(wù)平臺(tái)及創(chuàng)新政策的實(shí)施較北京、長(zhǎng)三角地區(qū)晚，屬于初期發(fā)展階段。在金融服務(wù)方面，長(zhǎng)三角地區(qū)具有更加多樣化的融資平臺(tái)及融資渠道，具有更為市場(chǎng)化的擔(dān)保服務(wù)政策。北京及長(zhǎng)三角地區(qū)業(yè)已建成公共服務(wù)平臺(tái)，而四川和陜西正在建立中小企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。在四川及陜西兩地，整體的小微企業(yè)服務(wù)平臺(tái)及各項(xiàng)扶持政策都處于初始建立階段，但其公共服務(wù)平臺(tái)建立的政策更為翔實(shí)。此外，北京及上海兩地在制度方面已經(jīng)進(jìn)入了立法階段，江浙兩地仍處于政策指導(dǎo)階段，而四川及陜西兩省則缺乏相關(guān)的法律或條例設(shè)立，一定程度上反映了小微企業(yè)配套發(fā)展自東向西成熟度逐次降低。

(二)實(shí)證分析

首先，為確定產(chǎn)業(yè)內(nèi)容與政策內(nèi)容之間的關(guān)聯(lián)性，我們嘗試通過(guò)確定一些特定關(guān)鍵詞在國(guó)家級(jí)政策文件中的出現(xiàn)頻次，找出政策文件中相互關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵詞，從而分析政策制定者在文件中的政策傾向。本文共選用了25個(gè)關(guān)鍵詞，對(duì)2013～2014年度與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)的36個(gè)國(guó)家級(jí)政策文件進(jìn)行了詞頻分析。通過(guò)對(duì)關(guān)鍵詞之間的共線性分析，確定其出現(xiàn)在政策文件中的相關(guān)程度，從而判斷相應(yīng)政策間的關(guān)聯(lián)性。

按照相關(guān)程度由高至低排序，分為如下組合:

①創(chuàng)新服務(wù)業(yè)②信貸金融③創(chuàng)新集聚④技術(shù)平臺(tái)⑤財(cái)政補(bǔ)貼⑥財(cái)政補(bǔ)貼⑦資源轉(zhuǎn)型⑧創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)。

通過(guò)該詞頻的相關(guān)性分析，可以更直觀地展示政府對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一些政策趨向。其中，從組合1“創(chuàng)新服務(wù)業(yè)”可以看出，創(chuàng)新政策更多地與服務(wù)業(yè)同時(shí)出現(xiàn)，這意味著服務(wù)業(yè)是現(xiàn)有創(chuàng)新政策的集中產(chǎn)業(yè)，也是最能體現(xiàn)創(chuàng)新活力的產(chǎn)業(yè)，尤其是在當(dāng)下“互聯(lián)網(wǎng)+”的技術(shù)背景之下。從組合2“信貸金融”可以看出，目前企業(yè)融資方面最經(jīng)常采用的金融手段還是信貸方式。從組合4“技術(shù)平臺(tái)”可以看出，技術(shù)與平臺(tái)是最佳的組合。作為科技政策的核心作用渠道，技術(shù)平臺(tái)承擔(dān)了越多越重要的角色，且當(dāng)下各地方技術(shù)平臺(tái)已經(jīng)成為地區(qū)創(chuàng)新及小企業(yè)發(fā)展的主要助推力量。

其次，從高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)角度來(lái)看，六省(市)都擁有代表性的高新科技園區(qū)，如中關(guān)村、張江高科等，但是各地主要高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)存在較大區(qū)別。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，北京中關(guān)村科技園區(qū)的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他科技園區(qū)。杭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)的技術(shù)收入占比最高，無(wú)錫高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)的銷(xiāo)售收入占比領(lǐng)先，但這兩個(gè)園區(qū)的企業(yè)平均利潤(rùn)都不是最高的。因此，可以發(fā)現(xiàn)，具備服務(wù)性質(zhì)的營(yíng)業(yè)收入是企業(yè)利潤(rùn)的主要來(lái)源，但在缺少足夠技術(shù)創(chuàng)新的情況下，高額的銷(xiāo)售收入難以換取高利潤(rùn)率(線性回歸系數(shù)僅為0. 06)。

為了更清晰地理解企業(yè)技術(shù)性收入與銷(xiāo)售性收入對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的影響，我們對(duì)2013年全國(guó)114個(gè)主要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園的相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行了回歸分析，①數(shù)據(jù)來(lái)源:《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2014》及作者計(jì)算。結(jié)果如圖1和圖2所示。

通過(guò)回歸分析，可以直觀地發(fā)現(xiàn):在企業(yè)年平均利潤(rùn)與企業(yè)年平均銷(xiāo)售性收入的相關(guān)關(guān)系分析中，高新科技園區(qū)產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)所得與企業(yè)銷(xiāo)售收入之間存在正相關(guān)關(guān)系，但企業(yè)利潤(rùn)對(duì)銷(xiāo)售性收入變化的彈性較小，即銷(xiāo)售收入的變化反映在企業(yè)利潤(rùn)上的影響比較小。在企業(yè)年平均利潤(rùn)與企業(yè)年平均技術(shù)性收入的相關(guān)關(guān)系分析中，當(dāng)企業(yè)技術(shù)性收入占比低于500萬(wàn)元時(shí)，企業(yè)利潤(rùn)幾乎完全由銷(xiāo)售性收入所決定，技術(shù)性收入與企業(yè)收入相關(guān)性不大;但當(dāng)企業(yè)技術(shù)性收入大于500萬(wàn)元時(shí)，技術(shù)性收入的增長(zhǎng)能夠帶來(lái)企業(yè)利潤(rùn)的有效增加，兩者呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

最后，我們對(duì)區(qū)域科技型小微企業(yè)政策環(huán)境指數(shù)進(jìn)行分析。

為了更清晰地比較各地指標(biāo)差異，我們根據(jù)經(jīng)合組織(OECD，2001)劃分的指標(biāo)以及已有的地區(qū)數(shù)據(jù)建立了小微企業(yè)政策環(huán)境指數(shù)模型，分別從政府項(xiàng)目、創(chuàng)新程度、技術(shù)市場(chǎng)、資金來(lái)源等四個(gè)維度12個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)來(lái)衡量各區(qū)域小微企業(yè)的政策環(huán)境。其中，選取北京市為參照系，計(jì)算其他地區(qū)對(duì)北京各項(xiàng)指標(biāo)實(shí)際數(shù)的比作為單項(xiàng)指標(biāo)指數(shù)，最后將單項(xiàng)指標(biāo)乘以權(quán)重并加和，獲得科技企業(yè)政策環(huán)境指數(shù)。

從政府支持項(xiàng)目運(yùn)作情況上看，浙江獲得的火炬計(jì)劃及星火計(jì)劃項(xiàng)目資金數(shù)(0. 9)是六省市(北京1. 0，上海1. 3，江蘇2. 0，四川4. 8，陜西1. 5)中最低的，處于小微企業(yè)鼓勵(lì)政策發(fā)展初期的四川(4. 8)所獲得的科技項(xiàng)目資金數(shù)遠(yuǎn)高于其他地區(qū)。在高技術(shù)企業(yè)平均利潤(rùn)項(xiàng)目上，四川(2. 3)與上海(2. 1)排在前列(北京1. 0，江蘇0. 8，浙江1. 2，陜西1. 1)。在創(chuàng)新程度的各分項(xiàng)指標(biāo)上，只有江蘇及浙江省在商標(biāo)注冊(cè)(江蘇1. 0，浙江1. 8)指標(biāo)上超過(guò)或等同北京市水平(1. 0)，而四川(0. 36)及陜西(0. 28)兩省在創(chuàng)新程度指標(biāo)(北京1. 0，上海0. 52，江蘇0. 6，浙江0. 62)上有著明顯劣勢(shì)，表明其科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的不足。在技術(shù)市場(chǎng)運(yùn)作方面，長(zhǎng)三角地區(qū)(上海3. 0，江蘇8. 6，浙江7. 1)及四川省(2. 8)在購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出上均高于北京市(1. 0)支出，而在單位技術(shù)合同成交額(上海0. 5，江蘇0. 4，浙江0. 1)及技術(shù)市場(chǎng)流向(上海0. 5，江蘇0. 6，浙江0. 2)兩項(xiàng)指標(biāo)上，北京市(1. 0)均保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

從企業(yè)科技發(fā)展資金來(lái)源上看，北京市(1. 0)研發(fā)資金投入強(qiáng)度最大，江蘇(0. 4)、浙江(0. 4)、四川(0. 3)、陜西(0. 4)的研發(fā)資金投入強(qiáng)度均未達(dá)到北京市的一半水平。而在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資額上，江蘇省則在2013年有著重大投入，這也使得在最終的指標(biāo)計(jì)算結(jié)果中，江蘇省(3. 7)科技政策環(huán)境指標(biāo)最高(北京1. 0，上海1. 2，浙江1. 6，四川2. 0，陜西0. 9)。

此外，四川省的總體科技政策環(huán)境指標(biāo)接近于北京市水平，這主要源于四川省在高技術(shù)企業(yè)投資、技術(shù)購(gòu)買(mǎi)力度及國(guó)家兩項(xiàng)科技計(jì)劃上的投入加強(qiáng)上面。相比之下，除創(chuàng)新程度相關(guān)指標(biāo)以及研發(fā)資金投入強(qiáng)度外，北京市未能在其他指標(biāo)中占據(jù)首要地位。長(zhǎng)三角地區(qū)的綜合創(chuàng)新環(huán)境更好，而四川及陜西兩省在創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新環(huán)境上投入較大。

四、相關(guān)政策建議

通過(guò)地區(qū)間科技企業(yè)政策環(huán)境的對(duì)比，以及對(duì)區(qū)域科技型小微企業(yè)2011～2014年經(jīng)營(yíng)環(huán)境的全面分析，我們對(duì)中國(guó)小微企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀和問(wèn)題有了比較清晰的認(rèn)識(shí)?；谀壳靶∥⑵髽I(yè)發(fā)展的瓶頸，我們從金融、研發(fā)投資、政府采購(gòu)及市場(chǎng)環(huán)境培育四個(gè)角度給出如下相應(yīng)的政策建議:

第一，從金融政策角度。通過(guò)前文的分析可以發(fā)現(xiàn)，科技企業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)恿σ廊皇琴Y金的投入，國(guó)家科技項(xiàng)目的資金投入以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資額都能夠?qū)ζ髽I(yè)科技環(huán)境施以有力的推動(dòng)作用。小微企業(yè)的融資方式當(dāng)下依然不暢。在2011年由阿里巴巴集團(tuán)支持進(jìn)行的沿海地區(qū)不同銷(xiāo)售規(guī)模的小微企業(yè)融資渠道分布調(diào)查中，小微企業(yè)最主要的融資方式是向親戚朋友借款，其次才是尋找其他融資渠道，而銀行等正規(guī)融資渠道往往更傾向于規(guī)模較大的企業(yè)，在500萬(wàn)規(guī)模以下企業(yè)，銀行借貸的比例還不到30%。①北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院、阿里巴巴集團(tuán):《2011年沿海三地區(qū)小微企業(yè)經(jīng)營(yíng)與融資現(xiàn)狀調(diào)研報(bào)告》，2012年。

相比之下，科技型小微企業(yè)往往具有更高的資金需求，并且伴隨著較高的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新過(guò)程的長(zhǎng)時(shí)間消耗也增加了銀行對(duì)小微企業(yè)借貸的抵觸行為。在這種情況下，政府可以通過(guò)兩條路徑進(jìn)行政策支持:一方面，通過(guò)發(fā)展中小企業(yè)集合債券、集合票據(jù)、集合信托的方式來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn);另一方面，推進(jìn)擔(dān)保評(píng)估服務(wù)業(yè)的發(fā)展，推動(dòng)新型融資形式或者集體融資的發(fā)展。

第二，從研發(fā)投資角度。由于小微企業(yè)本身的小型經(jīng)營(yíng)形式，政府并不能期待通過(guò)新型融資形式或完全通過(guò)市場(chǎng)來(lái)解決所有問(wèn)題。實(shí)踐證明，通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼或者科技項(xiàng)目的形式進(jìn)行資金補(bǔ)助是一種高效促進(jìn)小微企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新的方式。因此，政府應(yīng)該借鑒國(guó)外成功經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)建立專項(xiàng)資金及統(tǒng)一的小微企業(yè)責(zé)任部門(mén)，對(duì)補(bǔ)助規(guī)模及方式進(jìn)行統(tǒng)籌安排。同時(shí)，建立層級(jí)式的信用擔(dān)保體系，對(duì)小微企業(yè)的金融活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)估，充分發(fā)揮政府資金在企業(yè)研發(fā)投入中的杠桿作用，以幫助科技型小微企業(yè)克服研發(fā)活動(dòng)中的不確定性、外溢性和資源障礙。在這方面，我國(guó)現(xiàn)有的兩大科技計(jì)劃——火炬計(jì)劃和星火計(jì)劃——已經(jīng)在鼓勵(lì)創(chuàng)新的道路上起到了重要作用，但政府仍需要加強(qiáng)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)化，進(jìn)一步提高技術(shù)創(chuàng)新的利潤(rùn)回報(bào)率。

第三，從政府采購(gòu)角度。2011～2014年六省(市)的小微企業(yè)政策比較中發(fā)現(xiàn)，政府采購(gòu)并沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用，各省(市)的支持政策主要集中在區(qū)域服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)及開(kāi)發(fā)新型融資渠道上。雖然通過(guò)這兩類措施能夠在較大程度上解決小微企業(yè)發(fā)展的投入問(wèn)題，但企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展還是需要在市場(chǎng)上獲得其生存所需的足夠市場(chǎng)份額。因此，應(yīng)通過(guò)政府采購(gòu)計(jì)劃與小微企業(yè)合作，使小微企業(yè)的科技產(chǎn)出能夠借助政府采購(gòu)的形式打開(kāi)市場(chǎng)。當(dāng)然，為了保證小微企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，政策采購(gòu)設(shè)計(jì)需保證市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性。在訂立采購(gòu)合同的過(guò)程中，政府需保證有資格參與采購(gòu)計(jì)劃談判的小微企業(yè)數(shù)量，使參與投標(biāo)的小微企業(yè)之間構(gòu)建良性的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，發(fā)揮競(jìng)合效用，以保證機(jī)制的持續(xù)創(chuàng)新。

第四，從市場(chǎng)環(huán)境培育角度。促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的有效手段之一就是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，增加同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)相似、相關(guān)企業(yè)的數(shù)量。因此，通過(guò)降低稅費(fèi)等措施降低企業(yè)進(jìn)入及退出壁壘，能夠有效減少企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的成本，同時(shí)也能夠最小化企業(yè)因競(jìng)爭(zhēng)失敗而退出市場(chǎng)的損失。由此，需鼓勵(lì)更多的個(gè)人參與創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新環(huán)節(jié)，促進(jìn)科技創(chuàng)新。

［責(zé)任編輯呂曉剛］

法學(xué)研究

Regional Comparison on Developing Pattern and Innovation Policy of Small and Micro Scale Technological Firms

CAO Yi-xia
(National Economy School，Shanghai Academy of Social Science，Shanghai 200020，China)

Abstract:In the process of China building towards a new market structure，the role of small and micro scale firms (SME) is becoming more and more imminent for the vitality of the overall economy．Especially those technological based SMEs that could drive economic development and industrial innovation．However，SMEs in China are still facing many challenges．The concept of SME first appeared in the“Division criterion of small and medium scale enterprises”published on 2011．Upon today，most of the statistical yearbooks are still lack of the data for SMEs and cast great difficulty to acquire related data．This paper started with the literature review on SMEs' development pattern，environment and policy background．Then confirmed the profit type of SMEs through the analysis of data form of the national high-technological parks．Followed by a section on mainstream policy attitude yield from a keyword connection analysis conducted on the national level policy documents from 2013 to 2014．This paper also collected data from six major provinces' SMEs in order to build an indicative index of technological policy environment，enabling a comparison among the six economic areas．In the end，together with the background and installed policy at high technological parks，the paper was able to provide region specific SME development goals and policy recommendation．

Key word:high-tech; small and micro firms; development environment; regional innovation

［作者簡(jiǎn)介］曹祎遐，上海社會(huì)科學(xué)院部門(mén)經(jīng)濟(jì)研究所副研究員，復(fù)旦大學(xué)創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資研究中心特約研究員，上海市“晨光學(xué)者”。