摘 要：先發(fā)制人戰(zhàn)略是美國(guó)在“9.11”恐怖襲擊事件后提出的新的國(guó)家安全戰(zhàn)略，它源于聯(lián)合國(guó)提出的集體自衛(wèi)權(quán)理論。先發(fā)制人戰(zhàn)略的提出在國(guó)際社會(huì)上引起廣泛的爭(zhēng)議，不同國(guó)家對(duì)其態(tài)度不一，因此先發(fā)制人戰(zhàn)略的合法性在國(guó)際上始終得不到確認(rèn)。實(shí)質(zhì)上，在國(guó)際實(shí)踐中，先發(fā)制人戰(zhàn)略對(duì)國(guó)際社會(huì)的安全和穩(wěn)定產(chǎn)生了很大的沖擊。為了維護(hù)國(guó)際和平與安全，各國(guó)必須意見統(tǒng)一，從實(shí)踐中嚴(yán)格限制先發(fā)制人戰(zhàn)略的濫用，要明確自衛(wèi)權(quán)理論，不脫離原有的自衛(wèi)權(quán)制度；在國(guó)際社會(huì)上，必須加強(qiáng)聯(lián)合國(guó)在集體安全體制上的作用，保障先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)理論的合法發(fā)展，不斷完善先發(fā)制人戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)；集體安全體制；預(yù)防性戰(zhàn)爭(zhēng)

DOI：10.19354/j.cnki.42-1616/f.2016.17.143

美國(guó)政府實(shí)施先發(fā)制人戰(zhàn)略已久，國(guó)際社會(huì)對(duì)其行為沒有作出明確表態(tài)。先發(fā)制人戰(zhàn)略的理念是防患未然，在危險(xiǎn)即將到來或者即將受到外來侵犯時(shí)，預(yù)先行使自衛(wèi)權(quán)，保護(hù)自身權(quán)益。它是以遏制和威懾為基礎(chǔ)，但又具備主動(dòng)自衛(wèi)權(quán)。隨著美國(guó)的使用，國(guó)際社會(huì)上許多國(guó)家也效仿美國(guó)，奉行先發(fā)制人戰(zhàn)略，并且以此理念不斷發(fā)起戰(zhàn)爭(zhēng)沖突，對(duì)國(guó)際社會(huì)原有的集體自衛(wèi)權(quán)和國(guó)際秩序產(chǎn)生重大的沖擊.筆者從先發(fā)制人戰(zhàn)略的淵源和歷史發(fā)展分析其實(shí)質(zhì)理念；通過先發(fā)制人制度在國(guó)際社會(huì)上的實(shí)踐，分析先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)在國(guó)際實(shí)踐上產(chǎn)生的矛盾和問題，并提出自身的一些看法.

一、先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)的含義

（一）美國(guó)先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)理論的形成。二戰(zhàn)后聯(lián)合國(guó)為了維護(hù)世界和平，在《聯(lián)合國(guó)憲章》中創(chuàng)立了新的集體安全體制，世界各國(guó)不能隨意使用武力，而且每個(gè)國(guó)家都享有自衛(wèi)權(quán)，各個(gè)國(guó)家在受到他國(guó)的侵害時(shí)，可以使用武力保護(hù)自身的合法權(quán)益，其前提是必須受到他國(guó)的侵犯。“先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)”理論正是來源于《聯(lián)合國(guó)憲章》的第51條對(duì)于國(guó)家自衛(wèi)權(quán)的規(guī)定，在規(guī)定中對(duì)于國(guó)家自衛(wèi)權(quán)的行使有一個(gè)前提條件即必須當(dāng)國(guó)家受到武力攻擊時(shí)才能行使自衛(wèi)權(quán)，先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)對(duì)自衛(wèi)權(quán)的前提進(jìn)行曲解，形成了一套自身的理論。學(xué)者對(duì)于自衛(wèi)權(quán)行使的前提條件一直沒有明確的態(tài)度。此后德國(guó)、日本、英國(guó)在一些爭(zhēng)端中也運(yùn)用了這一體制，并且聯(lián)合國(guó)沒有明確的反對(duì)。美國(guó)政府在這種前提下，為了加強(qiáng)其國(guó)際地位，變相的利用自衛(wèi)權(quán)理論，肆意發(fā)起戰(zhàn)爭(zhēng)，變預(yù)防性自衛(wèi)為預(yù)防性戰(zhàn)爭(zhēng)，逐漸形成了先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)戰(zhàn)略。

美國(guó)9.11事件更是加快了先發(fā)制人戰(zhàn)略的形成。9.11事件動(dòng)搖了整個(gè)國(guó)際社會(huì)的穩(wěn)定和安全，恐怖主義被整個(gè)國(guó)際社會(huì)所認(rèn)知，它改變了長(zhǎng)久以往國(guó)際對(duì)恐怖組織的態(tài)度，國(guó)際社會(huì)在此之后聲明，每個(gè)國(guó)家都可以行使武力反擊恐怖組織和保護(hù)支援他們的國(guó)家，這是自衛(wèi)權(quán)在國(guó)際社會(huì)上的重大改進(jìn)，也是先發(fā)制人戰(zhàn)略被廣泛使用的由來。9.11事件也影響到了美國(guó)安全穩(wěn)定的國(guó)內(nèi)秩序，美國(guó)政府認(rèn)為，保守的防御不如激進(jìn)的攻擊，提前消滅危險(xiǎn)才能更好的保護(hù)國(guó)家的安全，此后美國(guó)一直圍繞“自衛(wèi)權(quán)”不斷的發(fā)起沖突，以求維護(hù)美國(guó)的國(guó)家安全以及大國(guó)地位。美國(guó)總統(tǒng)布什提出的“邪惡軸心”策略是先發(fā)制人戰(zhàn)略的體現(xiàn)，此后布什在西點(diǎn)軍校的畢業(yè)典禮上發(fā)表講話，表明了美國(guó)將采取“先發(fā)制人”戰(zhàn)略。2003年3月，美國(guó)發(fā)起伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)，這是先發(fā)制人戰(zhàn)略的經(jīng)典實(shí)踐，當(dāng)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)問責(zé)美國(guó)時(shí)，美國(guó)政府解釋認(rèn)為伊拉克窩藏有大量武器并且供給恐怖分子，將會(huì)對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全帶來威脅。對(duì)于這個(gè)解釋，聯(lián)合國(guó)并沒有作出明確的反對(duì)，只是要求美國(guó)賠償伊拉克一部分損失，這更加增強(qiáng)了美國(guó)實(shí)施先發(fā)制人戰(zhàn)略的底氣。

（二）先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)的概念。先發(fā)制人戰(zhàn)略的內(nèi)容是：“以強(qiáng)大的軍事實(shí)力為后盾，以國(guó)家核心利益為尺度，以絕對(duì)安全為目標(biāo)，采取一種超前性和進(jìn)攻性的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)，在恐怖主義勢(shì)力和敵對(duì)國(guó)家對(duì)美國(guó)形成實(shí)質(zhì)性威脅之前將其摧毀?！盵1]先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)同傳統(tǒng)的自衛(wèi)權(quán)不同，在矛盾沖突和恐怖組織日益見長(zhǎng)的情況下，傳統(tǒng)的自衛(wèi)權(quán)不允許擅自發(fā)起戰(zhàn)爭(zhēng)，對(duì)行使自衛(wèi)權(quán)需要的合法性根據(jù)要求越來越高，先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)也是隨著國(guó)際情況的改變而出現(xiàn)的。根據(jù)先發(fā)制人戰(zhàn)略，國(guó)家發(fā)起戰(zhàn)爭(zhēng)不需要太多的合法性根據(jù)，只要有事實(shí)證明外部行為將會(huì)對(duì)本國(guó)產(chǎn)生威脅，即可實(shí)施先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)，將危險(xiǎn)消滅在搖籃。它是一種以本國(guó)為中心的自衛(wèi)權(quán)，脫離了傳統(tǒng)自衛(wèi)權(quán)的規(guī)定，在戰(zhàn)爭(zhēng)與和平中，先發(fā)制人戰(zhàn)略是主戰(zhàn)方，其欲以戰(zhàn)爭(zhēng)來解決所有的爭(zhēng)端。實(shí)際上，先發(fā)制人戰(zhàn)略只是被曲解成了一種發(fā)起戰(zhàn)爭(zhēng)的策略，大國(guó)利用先發(fā)制人戰(zhàn)略來維護(hù)自身的利益，爭(zhēng)取國(guó)際社會(huì)上更多的好處，實(shí)現(xiàn)自身在國(guó)際上的大國(guó)地位。先發(fā)制人戰(zhàn)略應(yīng)該成為預(yù)防性自衛(wèi)戰(zhàn)略，而不應(yīng)該成為預(yù)防性戰(zhàn)爭(zhēng)戰(zhàn)略。

二、先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)對(duì)國(guó)際社會(huì)的挑戰(zhàn)

美國(guó)的“先發(fā)制人”戰(zhàn)略鉆法律的空缺，規(guī)避聯(lián)合國(guó)的規(guī)定，有目的的為美國(guó)霸權(quán)主義服務(wù)，凌駕于國(guó)際法之上。一些大國(guó)也采取霸權(quán)主義，以“自衛(wèi)權(quán)”為借口，隨意侵犯別國(guó)的主權(quán)?？梢?，先發(fā)制人戰(zhàn)略已經(jīng)對(duì)傳統(tǒng)的自衛(wèi)權(quán)形成挑戰(zhàn)，對(duì)國(guó)際社會(huì)和國(guó)際法產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

（一）對(duì)國(guó)際法基本原則的挑戰(zhàn)。國(guó)際法基本原則是國(guó)際法存在的基石，它被國(guó)際社會(huì)上各國(guó)所公認(rèn)，對(duì)國(guó)際社會(huì)的穩(wěn)定和安全具有普遍的意義。從國(guó)際法基本原則上來看，對(duì)外各國(guó)必須遵守國(guó)際規(guī)則，按照國(guó)際法的規(guī)定實(shí)施行為，不得擅自侵犯他國(guó)的主權(quán)完整和國(guó)家利益。對(duì)內(nèi)各國(guó)享有最高的統(tǒng)治權(quán)，有權(quán)要求他國(guó)停止侵害自身主權(quán)。國(guó)際法基本原則主要是禁止使用武力原則，每個(gè)國(guó)家的軍事實(shí)力、國(guó)情不同，如果使用武力得不到控制，國(guó)際社會(huì)將會(huì)陷入一片混亂之中。然而，美國(guó)的先發(fā)制人戰(zhàn)略的核心是在危險(xiǎn)到來之前，使用武力將危險(xiǎn)消滅，這可以理解為每個(gè)國(guó)家可以自己臆想本身并不存在的危險(xiǎn)，從而發(fā)起戰(zhàn)爭(zhēng)，達(dá)到其他的目的。實(shí)質(zhì)上，如果使用“先發(fā)制人”戰(zhàn)略，每個(gè)國(guó)家都可以肆意發(fā)起武力攻擊。這顯然違反了國(guó)際法的基本原則，赤裸裸的挑戰(zhàn)國(guó)際法的基本原則。

（二）對(duì)國(guó)家自衛(wèi)權(quán)的濫用。每個(gè)國(guó)家都擁有主權(quán)，因此每個(gè)國(guó)家都享有維護(hù)主權(quán)的權(quán)力，這就是國(guó)家自衛(wèi)權(quán)。自衛(wèi)權(quán)行使的目的是為了自保，但是以自保為借口使用武力侵犯別國(guó)主權(quán)是違反國(guó)際法的。隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，普通的自衛(wèi)權(quán)已經(jīng)無法為國(guó)家安全所服務(wù)，如果必須在戰(zhàn)爭(zhēng)開始以后才行使自衛(wèi)權(quán)，那將毫無作用。因此，適當(dāng)?shù)姆潘蓪?duì)自衛(wèi)權(quán)的限制是合法的，但是在實(shí)踐中，片面的強(qiáng)調(diào)預(yù)防性自衛(wèi)是合法的，那也會(huì)帶來很大的危險(xiǎn)。聯(lián)合國(guó)在在憲章中也明確規(guī)定：因行使自衛(wèi)權(quán)而采取的措施必須立即報(bào)告安全理事會(huì)，而且這些措施并不影響安理會(huì)維持和恢復(fù)和平的一般責(zé)任。然而，以美國(guó)為首的一些大國(guó)為了本國(guó)的地位與利益，利用“先發(fā)制人”戰(zhàn)略，私自擴(kuò)大自衛(wèi)權(quán)的使用范圍，先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)嚴(yán)重的超出了自衛(wèi)的范圍，濫用國(guó)家自衛(wèi)權(quán)，給國(guó)際社會(huì)帶來嚴(yán)重的影響。

（三）對(duì)聯(lián)合國(guó)集體安全體制的破壞。聯(lián)合國(guó)集體安全機(jī)

制，又稱集體安全保障，是眾多國(guó)家對(duì)國(guó)家安全和國(guó)際和平的集體相互保障。在集體安全保障下，侵略者進(jìn)攻集體安全體系中任何一個(gè)國(guó)家即被視為侵犯所有國(guó)家。二戰(zhàn)后，戰(zhàn)爭(zhēng)給人們的心里留下陰影，聯(lián)合國(guó)為了維護(hù)世界的和平，在《聯(lián)合國(guó)憲章》里規(guī)定了集體安全體制，成員國(guó)內(nèi)國(guó)家不能私自發(fā)起戰(zhàn)爭(zhēng)。聯(lián)合國(guó)集體安全體制對(duì)維護(hù)世界和平與安全、制止不法行為，產(chǎn)生重要作用。美國(guó)的“先發(fā)制人”戰(zhàn)略實(shí)施不經(jīng)過聯(lián)合國(guó)的同意，私自行使自衛(wèi)權(quán)，并且對(duì)他國(guó)使用武力。美國(guó)撇開了國(guó)際法，以自己的意志專斷獨(dú)行，利用其在大國(guó)地位隨意使用武力，和平解決國(guó)際爭(zhēng)端原則早已被遺忘，其他國(guó)家也難以對(duì)美國(guó)產(chǎn)生威脅和對(duì)其行為的限制，這給聯(lián)合國(guó)集體安全體制帶來重大的破壞。

三、在國(guó)際法框架下確立先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)的合法發(fā)展及完善

（一）明確“先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)”理論。先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)理論來源于國(guó)家自衛(wèi)權(quán)，它是對(duì)自衛(wèi)權(quán)進(jìn)行擴(kuò)大解釋。一些學(xué)者認(rèn)為自衛(wèi)權(quán)是自然權(quán)力，每個(gè)國(guó)家都可以獨(dú)立的使用，但是在這種情況下如果不限制的話，自衛(wèi)權(quán)也可以成為發(fā)起戰(zhàn)爭(zhēng)的武器。因此，實(shí)施“先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)”必須經(jīng)過聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的同意?！跋劝l(fā)制人自衛(wèi)權(quán)”在美國(guó)的手里是非法的，但是在國(guó)際實(shí)踐中有必要運(yùn)用到它，問題決定于事實(shí)情況，如果一個(gè)國(guó)家確實(shí)將要遭受危險(xiǎn)，先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)在這種情況下是避免嚴(yán)重威脅的唯一方法。[2]在現(xiàn)代敵對(duì)行動(dòng)的條件下，一個(gè)國(guó)家總是等待武力攻擊已經(jīng)開始后才采取自衛(wèi)權(quán)，這是極其不合理的。由以上的觀點(diǎn)可以得出結(jié)論，先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)并非總是危害國(guó)際社會(huì)，而是要明確規(guī)范它的理論，為國(guó)際法的發(fā)展和國(guó)際社會(huì)的安全體制所服務(wù)

（二）借鑒WTO中有關(guān)保障實(shí)施的行使條件。WTO的保障實(shí)施的行使條件是指一成員只有進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量增加而對(duì)生產(chǎn)同類或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)， 方可對(duì)該產(chǎn)品實(shí)施保障措施。而國(guó)家自衛(wèi)權(quán)也類似于此，它是指在國(guó)家安全受到威脅或者危險(xiǎn)即將來臨之時(shí)，可以行使自衛(wèi)權(quán)來保護(hù)國(guó)家的主權(quán)完整。WTO的保障實(shí)施條件與國(guó)家自衛(wèi)權(quán)有著異曲同工之妙，只不過一個(gè)是經(jīng)貿(mào)問題，另一個(gè)是國(guó)際安全問題，但是這并不妨礙先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)的效仿。危險(xiǎn)有兩種狀態(tài)：一種是已經(jīng)到來，另一種是即將到來，如果這兩種威脅都成為了現(xiàn)實(shí)，那么帶來的損害將非常的大。在這種情況下，如何合理的防范這兩種類型的危險(xiǎn)？只有采取自衛(wèi)權(quán)，類似與經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的采取保障措施，只不過國(guó)際安全上的措施有國(guó)家自衛(wèi)權(quán)和先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)的區(qū)分。對(duì)于國(guó)家自衛(wèi)權(quán)，國(guó)際社會(huì)都會(huì)同意行使合法的自衛(wèi)，對(duì)危險(xiǎn)給予消除或者盡可能的減少損失。對(duì)于先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)在這種情況下也可以有限制的實(shí)施，因?yàn)閷?duì)于未來的危險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)給予一定的預(yù)防，只不過要謹(jǐn)慎的行使，避免先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)的濫用從而對(duì)另一國(guó)造成侵害。因此，先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)可以得到運(yùn)用并且有利于國(guó)際社會(huì)的穩(wěn)定，但是必須得到監(jiān)督。

（三）聯(lián)合國(guó)建立相關(guān)程序制約先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)。隨著先發(fā)制人戰(zhàn)略不斷被使用，使國(guó)際秩序處于嚴(yán)重動(dòng)蕩之中，給國(guó)際社會(huì)帶來全局性的影響。在這種情況下如何解決和完善先發(fā)制人戰(zhàn)略，大多數(shù)國(guó)家在事實(shí)的基礎(chǔ)上，針對(duì)現(xiàn)在所面臨的挑戰(zhàn)和問題，都認(rèn)為必須加強(qiáng)聯(lián)合國(guó)的作用和建立相關(guān)的聯(lián)合國(guó)保護(hù)程序，必須加強(qiáng)聯(lián)合國(guó)和安理會(huì)的作用，強(qiáng)化安理會(huì)在國(guó)際上的話語(yǔ)權(quán)，加強(qiáng)其在維護(hù)國(guó)際和平上的權(quán)威，從而制約先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)。如我國(guó)明確提出“互信、互利、平等、協(xié)作”新的八字安全觀，主張加強(qiáng)聯(lián)合國(guó)的作用；德國(guó)總理也明確表示必須加強(qiáng)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的權(quán)威性，一些主張使用先發(fā)制人戰(zhàn)略的國(guó)家也主張加強(qiáng)聯(lián)合國(guó)的作用。俄羅斯總統(tǒng)普京也提出，必須按照《聯(lián)合國(guó)憲章》來處理國(guó)際事務(wù)，遵守規(guī)則，從而做到維護(hù)世界和平。一些聯(lián)盟和國(guó)家集團(tuán)對(duì)于先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)都提出了自身的主張，但是都強(qiáng)調(diào)聯(lián)合國(guó)的重要性。

聯(lián)合國(guó)有191個(gè)會(huì)員國(guó)，是權(quán)威性極強(qiáng)的世界性國(guó)際組織，其作為維護(hù)世界穩(wěn)定與和平的組織，在國(guó)際上做出了巨大的貢獻(xiàn)，面對(duì)先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)對(duì)國(guó)際法的挑戰(zhàn)，聯(lián)合國(guó)應(yīng)采取切實(shí)行動(dòng)。首先，聯(lián)合國(guó)可以設(shè)立相應(yīng)的報(bào)告程序，如果哪個(gè)國(guó)家需要行使或者有必要行使先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)，必須向聯(lián)合國(guó)進(jìn)行申請(qǐng)，得到安理會(huì)的同意。其次，聯(lián)合國(guó)還要設(shè)立專員對(duì)先發(fā)制人實(shí)施的具體情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保先發(fā)制人自衛(wèi)權(quán)行使過程中的合法性，不超過一定的限度。這樣的話，既能避免先發(fā)制人的濫用，也能發(fā)揮先發(fā)制人戰(zhàn)略的積極作用，更好地為國(guó)際社會(huì)服務(wù)。

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