摘 要：遭遇合法性約束情況下，新創(chuàng)企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新如何克服合法性門(mén)檻以實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長(zhǎng)？為了回答該問(wèn)題，本文整合了創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向理論和合法性理論，提出了合法化戰(zhàn)略在商業(yè)模式創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效關(guān)系間起中介作用的假設(shè)。以天津、青島等地區(qū)135家新高新技術(shù)企業(yè)為調(diào)查樣本，運(yùn)用回歸分析方法進(jìn)行實(shí)證分析。研究結(jié)果表明，商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效有積極作用；合法化戰(zhàn)略在商業(yè)模式創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效間具有中介作用。本研究在推進(jìn)商業(yè)模式創(chuàng)新理論研究的同時(shí)，也為企業(yè)的管理實(shí)踐提供了新的指導(dǎo)依據(jù)。

關(guān)鍵詞：商業(yè)模式創(chuàng)新；合法化戰(zhàn)略；中介效應(yīng)；新企業(yè)績(jī)效

一、引言

商業(yè)模式創(chuàng)新能給社會(huì)帶來(lái)強(qiáng)大的變革力量。攜程、華為、蘋(píng)果、淘寶、雅虎等企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新成功的案例仍被人們津津樂(lè)道。對(duì)成熟企業(yè)來(lái)講，企業(yè)適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)模式能促進(jìn)自身的成長(zhǎng)[1]，可以幫助企業(yè)開(kāi)拓新的市場(chǎng)，幫助企業(yè)獲取更多價(jià)值[2，3]，能為企業(yè)帶來(lái)先行優(yōu)勢(shì)，從而大大提升企業(yè)績(jī)效[4]。那么，對(duì)新創(chuàng)企業(yè)來(lái)講，商業(yè)模式模式創(chuàng)新也是其成功的關(guān)鍵因素之一，因?yàn)?，?gòu)建行之有效的商業(yè)模式可以克服新進(jìn)入缺陷， 實(shí)現(xiàn)其快速增長(zhǎng)[5]。近年來(lái)也有些學(xué)者提出，商業(yè)模式創(chuàng)新企業(yè)不一定能從中獲益。那么，是什么因素阻止了商業(yè)模式創(chuàng)新的成功？為什么有的新創(chuàng)企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新能夠成功并實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的高速成長(zhǎng)，而有的企業(yè)在創(chuàng)新的道路上沉沙折戟？本文從制度理論視角，以合法性為中介，沿著“商業(yè)模式創(chuàng)新—合法化戰(zhàn)略—企業(yè)績(jī)效”的理論邏輯，以天津、青島、上海等地收集的135家新創(chuàng)高新技術(shù)企業(yè)為研究樣本，依據(jù)Barron和Kenny以及溫忠麟等學(xué)者的中介效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，主要回答下列?wèn)題：在非市場(chǎng)力量起重要作用的轉(zhuǎn)型制度環(huán)境下，新創(chuàng)企業(yè)在商業(yè)模式創(chuàng)新時(shí)是否把合法化作為自己的戰(zhàn)略選擇；面對(duì)利益相關(guān)者構(gòu)成的制度環(huán)境壓力，企業(yè)創(chuàng)新的成功是否遵循了“商業(yè)模式創(chuàng)新—合法化戰(zhàn)略—企業(yè)績(jī)效”的主導(dǎo)邏輯。

二、理論闡述和假設(shè)提出

（一）商業(yè)模式創(chuàng)新與新企業(yè)績(jī)效。盡管?chē)?guó)內(nèi)外學(xué)者在不同的視角下對(duì)商業(yè)模式創(chuàng)新的內(nèi)涵、外延、構(gòu)成要素、分類(lèi)和構(gòu)成進(jìn)行了研究，提出了不同的觀點(diǎn)，但大都認(rèn)為商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)提升企業(yè)績(jī)效有積極的作用。Markides 和Charitou（2004）提出商業(yè)模式是一種獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的潛在資源，企業(yè)能夠通過(guò)商業(yè)模式獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，新穎有效的商業(yè)模式能促進(jìn)企業(yè)卓越的價(jià)值創(chuàng)造。Zott和Amit（2007）通過(guò)對(duì)190家美國(guó)和歐洲的新創(chuàng)上市企業(yè)研究認(rèn)為，以效率和新穎性為中心進(jìn)行商業(yè)模式設(shè)計(jì)，對(duì)企業(yè)績(jī)效有積極的促進(jìn)作用。Giesen和Berman等（2007）認(rèn)為，商業(yè)模式創(chuàng)新能夠幫助企業(yè)創(chuàng)造新的市場(chǎng)，或者提高企業(yè)在現(xiàn)有市場(chǎng)中的效率，進(jìn)而幫助企業(yè)獲取更多的價(jià)值[2]。Chesbrough和Rosenbloom（2002）研究表明，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程中的中介，商業(yè)模式通過(guò)在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)領(lǐng)域之間的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移、選擇以及過(guò)濾，最后封裝成一種新的結(jié)構(gòu)來(lái)面向市場(chǎng)，為企業(yè)造福[1]。IBM商業(yè)價(jià)值研究院研究結(jié)論認(rèn)為，業(yè)績(jī)出眾的公司商業(yè)模式創(chuàng)新的頻率要高于業(yè)績(jī)欠佳的公司，商業(yè)模式創(chuàng)新可以幫助企業(yè)在營(yíng)業(yè)毛利增長(zhǎng)上高于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手達(dá)5%。全球69%的CEO表示他們極為關(guān)注商業(yè)模式創(chuàng)新，幾乎所有

CEO都不同程度的實(shí)施了商業(yè)模式創(chuàng)新，且業(yè)績(jī)出眾者的商業(yè)模式創(chuàng)新更徹底。通過(guò)以上的分析本文提出如下假設(shè)：

H1：商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)新企業(yè)績(jī)效有正向影響

（二）合法化戰(zhàn)略的中介效應(yīng)。由于商業(yè)模式創(chuàng)新的先動(dòng)性特征，企業(yè)作為市場(chǎng)的新進(jìn)入者與領(lǐng)域內(nèi)的既有企業(yè)相比，由于顧客對(duì)產(chǎn)品確定性和可靠性等方面認(rèn)知度較低，顧客可能更理性的忠誠(chéng)于既有品牌，使創(chuàng)新企業(yè)遭遇合法性約束。另外，新企業(yè)在利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)形成先動(dòng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，由于其所隱含的大量不被人了解的隱性信息導(dǎo)致市場(chǎng)的合法性偏見(jiàn)，使企業(yè)面臨較低的市場(chǎng)合法性，造成先動(dòng)性與企業(yè)成長(zhǎng)間的鴻溝?；谝陨显?，為了克服先動(dòng)性帶來(lái)的合法性約束，企業(yè)必須要進(jìn)行合法性構(gòu)建，實(shí)施合法化戰(zhàn)略，努力尋求提高人們感知的企業(yè)合法性水平。企業(yè)不斷提高自身合法性水平的過(guò)程，即為合法化。Aldrich 和Fiol （1994）的研究結(jié)論認(rèn)為創(chuàng)業(yè)活動(dòng)失敗的原因，不是因?yàn)閯?chuàng)業(yè)活動(dòng)沒(méi)有市場(chǎng)潛力，而是沒(méi)能建立與利益相關(guān)者的信任關(guān)系，沒(méi)有得到由利益相關(guān)者構(gòu)成的制度環(huán)境的支持等合法性問(wèn)題，通過(guò)合法性構(gòu)建提高合法性，新企業(yè)能夠提高利益相關(guān)者的認(rèn)知。國(guó)內(nèi)學(xué)者李雪靈等（2011）研究認(rèn)為新企業(yè)要想跨越合法性門(mén)檻，實(shí)現(xiàn)企業(yè)增長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)謀求適當(dāng)?shù)暮戏ɑ瘧?zhàn)略，戰(zhàn)略合法性可以從對(duì)創(chuàng)新性偏見(jiàn)的糾正和合法性缺陷的彌補(bǔ)兩個(gè)方面解決企業(yè)的合法性缺失問(wèn)題，發(fā)揮合法性對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的積極作用。Haunschild 和 Miner（1997）提出，因?yàn)榻M織之間的相似性更易于使組織獲得合法性和聲譽(yù)，為了克服先動(dòng)者的合法性缺失，企業(yè)可以通過(guò)模仿成功企業(yè)的行為來(lái)構(gòu)建和獲得自身的合法性，戰(zhàn)略學(xué)者也研究指出，在不確定的環(huán)境中，制度組成的社會(huì)因素比理性效率因素更能影響組織的行為。商業(yè)模式創(chuàng)新的意義在于獲得利益相關(guān)者的信任和支持，獲得資源擁有者對(duì)企業(yè)資源的投入，所以商業(yè)模式創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極的實(shí)施合法化戰(zhàn)略以提高自身的合法性水平，這樣將有利于企業(yè)資源的獲取，促進(jìn)績(jī)效的提升?；谝陨戏治?，提出如下假設(shè)：H2：合法化戰(zhàn)略在商業(yè)模式創(chuàng)新與新企業(yè)績(jī)效關(guān)系之間起

著中介作用

三、數(shù)據(jù)搜集與數(shù)據(jù)分析

（一）樣本和數(shù)據(jù)搜集。本研究使用的數(shù)據(jù)是2015年7月至2015年10月通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷的方式獲取。問(wèn)卷的發(fā)放通過(guò)兩種方式進(jìn)行，一是通過(guò)政府部門(mén)的協(xié)助發(fā)放問(wèn)卷，二是電子郵件和實(shí)地調(diào)研的方式向一些熟悉企業(yè)的總經(jīng)理等高管發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷并通過(guò)反復(fù)聯(lián)系收回問(wèn)卷。本研究樣本取自于青島、濟(jì)南、天津等地的新創(chuàng)高新技術(shù)企業(yè)。此次共發(fā)放問(wèn)卷 420份，回收 152 份，剔除無(wú)效問(wèn)卷17份，有效問(wèn)卷為135份，問(wèn)卷的有效回收率為32.1%。根據(jù)已有文獻(xiàn)對(duì)于新企業(yè)的年齡界定，本研究樣本企業(yè)的年齡均不超過(guò)4年。

（二）數(shù)據(jù)分析與發(fā)現(xiàn)。本研究用回歸模型對(duì)合法化戰(zhàn)略的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)Barron和Kenny所提出的中介效應(yīng)驗(yàn)證方法。分析結(jié)果如表1所示。模型1是自變量商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)中介變量合法化戰(zhàn)略的回歸分析，回歸系數(shù)β=0.703，P=0.000，F(xiàn)=130.072，P=0.000，R2=0.494，校正后的R2=0.491，說(shuō)明企業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)合法化戰(zhàn)略有著顯著驅(qū)動(dòng)效應(yīng)。模型2是控制變量（行業(yè)類(lèi)型、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)性質(zhì)）對(duì)因變量企業(yè)績(jī)效的回歸，其F值為1.427，P值為0.238顯著大于0.1，說(shuō)明模型2沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明研究中的控制變量對(duì)組織績(jī)效不具有解釋力，這與許多學(xué)者的研究結(jié)論一致。模型3是自變量商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)因變量新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的回歸分析，其β=0.560，P=0.000顯著小于0.01，F(xiàn)值為15.527，P=0.000顯著低于0.01，和模型2相比模型3其R2提高了0.291，說(shuō)明模型3的整體效果較好，商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效能產(chǎn)生顯著的正向影響，即H1得到驗(yàn)證。在模型4中加入了商業(yè)模式創(chuàng)新和合法化兩個(gè)自變量后，F(xiàn)值為26.224，P=0.000顯著低于0.01，△R2=0.181，發(fā)現(xiàn)商業(yè)模式創(chuàng)新β=0.155，P值在0.1水平下顯著，其對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效的影響仍然顯著，但顯著性水平明顯降低，而合法化β=0.622，P=0.000小于0.01，其對(duì)組織績(jī)效影響也表現(xiàn)為顯著，即H2得到驗(yàn)證，并且和模型3相比，自變量商業(yè)模式創(chuàng)新的β值明顯降低（由0.560降為0.155），綜合模型

1、模型3和模型4的實(shí)證結(jié)果，說(shuō)明合法化在商業(yè)模式創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效之間存在中介效應(yīng)的假設(shè)成立，并且存在部分中介效應(yīng)。

四、研究結(jié)論

本研究以合法化戰(zhàn)略為中介變量，構(gòu)建了商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)新創(chuàng)企業(yè)績(jī)效影響的概念模型，并以135家企業(yè)為樣本對(duì)模型進(jìn)行了檢驗(yàn)，獲得了一些具有重要實(shí)踐指導(dǎo)意義的研究結(jié)論。

（1）商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生的作用顯著。該研究進(jìn)一步揭示出在全球金融危機(jī)沖擊，企業(yè)外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境加劇的背景條件下，新創(chuàng)企業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)于實(shí)現(xiàn)良好的企業(yè)績(jī)效有重要的推動(dòng)作用，商業(yè)模式創(chuàng)新是企業(yè)實(shí)現(xiàn)收入的主要來(lái)源。該結(jié)論與以往研究結(jié)論一致。

（2）新創(chuàng)企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新合法性約束的解決途徑。新企業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新的先動(dòng)性、創(chuàng)新性和風(fēng)險(xiǎn)性特征往往使企業(yè)面臨著“合法性門(mén)檻”，因此，要想通過(guò)商業(yè)模式創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長(zhǎng)，就需要跨越“合法性門(mén)檻”。為解決新企業(yè)面臨的合法性障礙問(wèn)題，新企業(yè)在實(shí)施商業(yè)模式創(chuàng)新的同時(shí)應(yīng)該積極的進(jìn)行合法化管理策略。進(jìn)行積極的合法化管理，獲得社會(huì)的認(rèn)可和支持、提高自身的合法性水平是商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效影響的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)商業(yè)模式的成功實(shí)施起到了重要的作用。

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