摘 要：以制度學(xué)派的理論脈絡(luò)為基礎(chǔ)進(jìn)行梳理，新制度主義關(guān)于組織與環(huán)境關(guān)系的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了強(qiáng)調(diào)制度環(huán)境對(duì)于組織的影響，技術(shù)與制度環(huán)境的相互結(jié)合以及組織可能采取行動(dòng)策略應(yīng)對(duì)環(huán)境等理念的轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：制度理論；環(huán)境；組織

一、引言

關(guān)于認(rèn)識(shí)組織與環(huán)境之間關(guān)系的問題經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的過程，不同歷史時(shí)期下的人們對(duì)于兩者之間的關(guān)系有著不同的認(rèn)識(shí)。由于受限于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)環(huán)境與所處的時(shí)代背景，起初人們將組織看成是一個(gè)高度結(jié)構(gòu)化的、機(jī)械的、封閉的系統(tǒng)，較少考慮組織外部環(huán)境的變化及其帶來的影響。早期的組織理論聚焦于組織的內(nèi)部環(huán)境，將組織視為一個(gè)封閉的理性系統(tǒng)，組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)設(shè)置與資源配置都是合理的，從而總能使得組織達(dá)到特定的目標(biāo)，因此組織的行動(dòng)結(jié)果也是可以預(yù)測(cè)的。然而隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化，人們逐漸發(fā)現(xiàn)這種封閉系統(tǒng)的思想無法滿足組織實(shí)踐的需要，僅僅靠目標(biāo)、效率的指標(biāo)并不能保證組織獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展。因此，六十年代，新制度學(xué)派以開放的視角重新認(rèn)識(shí)組織與環(huán)境之間的關(guān)系，兩者之間的界限是模糊的，同時(shí)社會(huì)觀念、習(xí)俗、文化規(guī)范對(duì)于組織的演化起到重要的推動(dòng)作用。

二、制度與環(huán)境

（一）關(guān)于制度的梳理

20世紀(jì)50年代，制度過程和組織第一次被聯(lián)系起來。默頓（1940）注意到組織中不斷在發(fā)生神圣化的過程，官員們過度遵守產(chǎn)生于科層組織中的規(guī)則紀(jì)律，通過對(duì)科層組織中的象征符號(hào)與身份地位的情感依賴，涉及道德合法性的態(tài)度日益形成特權(quán)地位，這種處于特權(quán)地位的態(tài)度逐漸把自己確立為一種價(jià)值觀，并從此不再僅僅被視為促進(jìn)管理的技術(shù)性手段。他逐漸意識(shí)到作為規(guī)則的組織超越了作為工具的組織，受其影響，塞爾茲尼克（1949）指出制度背景會(huì)對(duì)社會(huì)行動(dòng)產(chǎn)生極大的制約作用。通過美國田納西河流域管理局的案例，他發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境可以導(dǎo)致組織目標(biāo)置換。制度化過程是價(jià)值中立的，而其最具意義的方面就是通過這一過程，使結(jié)構(gòu)或行為變得有價(jià)值，并超出技術(shù)的需要。帕森斯認(rèn)為，社會(huì)中存在的這些廣泛的規(guī)范結(jié)構(gòu)，具有對(duì)組織的存在提供合法性的作用。上述早期制度理論學(xué)者強(qiáng)調(diào)制度是一種規(guī)范性的結(jié)構(gòu)，為人們的行為提供一種道德框架。另一方面，他們都認(rèn)為組織不是封閉的系統(tǒng)，制度化的組織是處于社會(huì)環(huán)境和歷史影響之下的，在研究組織時(shí)不再局限于理性選擇模式和簡(jiǎn)單的效率至上，而是將組織研究的視野拓展到其外部環(huán)境中，形成了制度分析的研究思路。新制度主義理論匯聚了認(rèn)知理論、文化理論、現(xiàn)象學(xué)和常人方法學(xué)的諸多成果。邁耶和羅恩（1997）在宏觀的層面上將制度視為一個(gè)文化規(guī)則的集合體，制度展現(xiàn)了一種理性神話，將對(duì)組織的結(jié)構(gòu)、行為產(chǎn)生影響，從而促使組織的演變與發(fā)展必須符合已被廣為接受的社會(huì)信念。組織不僅是技術(shù)性的產(chǎn)物，同時(shí)也是文化規(guī)則的理性化產(chǎn)物。

（二）關(guān)于環(huán)境

早期組織理論強(qiáng)調(diào)環(huán)境的技術(shù)層面，即環(huán)境是組織投入產(chǎn)出活動(dòng)中所需的物質(zhì)性資源，包括原材料、人力、資金等等。此時(shí)的組織是受環(huán)境控制的，并且處于被動(dòng)地位，環(huán)境的特征影響著組織的專門化、多樣性，在組織與環(huán)境兩者的關(guān)系中，環(huán)境占據(jù)主體地位，組織的行動(dòng)必須適應(yīng)所處的環(huán)境。然而，現(xiàn)代組織理論認(rèn)為，環(huán)境不僅包含物質(zhì)資源要素，還包括符號(hào)意義要素。制度學(xué)派則強(qiáng)調(diào)更大范圍的環(huán)境的影響，組織不僅受當(dāng)前情境的制約，也受過去歷史的影響。組織所處的不僅是一個(gè)進(jìn)行資源交換、投入和產(chǎn)出的技術(shù)系統(tǒng)，更是一個(gè)由行動(dòng)者和文化構(gòu)成的社會(huì)系統(tǒng)。組織由文化系統(tǒng)構(gòu)建并受其制約，文化表達(dá)著通過各種象征符號(hào)傳遞的意義。簡(jiǎn)言之，制度視角強(qiáng)調(diào)那些制約組織的非本地、歷史、關(guān)系和文化的力量。組織環(huán)境的概念在生態(tài)層次上劃分為組織叢、組織種群、組織間群落與組織領(lǐng)域。新制度主義學(xué)派則針對(duì)組織領(lǐng)域的研究層次。迪馬吉奧和鮑威爾（1983）發(fā)展出了制度生活領(lǐng)域概念，基于此他們拓寬了研究視野，關(guān)注到與組織有關(guān)的所有行動(dòng)主體，不僅僅是競(jìng)爭(zhēng)性組織，還有那些共生與合作關(guān)系的組織。類似地，斯科特和邁耶（1983）的社會(huì)部門概念明確了組織的重要環(huán)境。

三、新制度學(xué)派的組織與環(huán)境關(guān)系研究

（一）制度環(huán)境對(duì)組織的影響

邁耶和羅恩（1977）通過觀察美國各州的教育體制日益相似，而提出了組織趨同問題。新制度理論認(rèn)為是組織外部的制度環(huán)境導(dǎo)致了組織趨同，伯杰和盧克曼（1967）對(duì)于制度化的定義體現(xiàn)了將文化視為人類行動(dòng)的符號(hào)表達(dá)層面。文化不僅僅是個(gè)體主觀的內(nèi)在思想，文化本身還會(huì)建構(gòu)一種客觀實(shí)在。語言系統(tǒng)、法律制度、貨幣體系等只有憑借人們的一致認(rèn)同，才能獨(dú)立存在。因此文化能夠?qū)ι鐣?huì)結(jié)構(gòu)施加影響。相對(duì)于技術(shù)環(huán)境，那些與傳統(tǒng)文化、道德觀念相聯(lián)系的各種規(guī)范性的制度較為穩(wěn)定。制度環(huán)境要求組織的行動(dòng)必須采用廣為接受的規(guī)則或做法，要符合合法性機(jī)制。制度學(xué)派通過強(qiáng)調(diào)合法性的概念來論述組織是如何與環(huán)境緊密相連的。伯格和凱爾勒（1973）認(rèn)為合法性來源于科層組織對(duì)于內(nèi)部程序合法的需要。而斯科特（1987a）與布朗（1978）更傾向于組織開放系統(tǒng)所理解的那樣，認(rèn)為合法性更可能是經(jīng)由外部環(huán)境輸入組織的。因此，合法性是迫使組織采納與共享觀念相符結(jié)構(gòu)的一種力量。關(guān)于環(huán)境對(duì)于組織結(jié)構(gòu)趨同的影響，邁耶和羅恩（1977）認(rèn)為制度環(huán)境會(huì)對(duì)組織產(chǎn)生多方面的影響，如促使組織內(nèi)外部關(guān)系趨于穩(wěn)定；提升了組織的合法性，同時(shí)增強(qiáng)了組織的生存能力。迪馬吉奧和鮑威爾（1983）進(jìn)一步總結(jié)了致使組織同形的三種機(jī)制——強(qiáng)迫、模仿和規(guī)范，同時(shí)他們還強(qiáng)調(diào)了組織間的依賴關(guān)系導(dǎo)致了組織同構(gòu)的命題，而這種同構(gòu)可能與組織效率無關(guān)。

（二）制度與技術(shù)環(huán)境的結(jié)合

伯格和凱爾勒（1973）主張通過手段和結(jié)果是否可分來區(qū)別技術(shù)認(rèn)知環(huán)境和科層制度環(huán)境。技術(shù)意識(shí)強(qiáng)調(diào)手段和結(jié)果的可分性，而科層制度設(shè)定手段和結(jié)果的非可分性。適當(dāng)?shù)氖侄魏统绦虮毁x予了一種積極的道德價(jià)值，而且在很多情況下道德被假定為，即使合法性結(jié)果通過非法的手段而獲得，這對(duì)科層機(jī)構(gòu)的危害要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于從這個(gè)行動(dòng)中獲得的收益。然而制度學(xué)派逐漸意識(shí)到，技術(shù)與制度環(huán)境之間的區(qū)別和差異是隨環(huán)境而變化的維度，兩者并非是毫無關(guān)系的分類情況而一直處于相互排斥的狀態(tài)，它們實(shí)際上可以共存。斯科特根據(jù)技術(shù)與制度這兩個(gè)維度對(duì)于環(huán)境進(jìn)行交叉分類，從而列出兩者不同的組合情況。這種交叉分類打破了固有的技術(shù)與制度環(huán)境二分的思路，的確，一些組織可能被要求擁有強(qiáng)大的技術(shù)，而面臨的制度要求相對(duì)較弱，比如競(jìng)爭(zhēng)性制造企業(yè)；另一方面，組織所要解決的環(huán)境問題也可能隨著自身的發(fā)展而發(fā)生變化。正如塞爾茲尼克（1949）所指出的那樣，制度性程序常常模仿技術(shù)性程序；反過來，很多技術(shù)性程序隨著時(shí)間的推移也會(huì)逐漸被制度化。在確立之初具有很強(qiáng)的技術(shù)合理性的程序性規(guī)則，可能在其有用的技術(shù)特征已經(jīng)過時(shí)很長(zhǎng)一段時(shí)間之后，仍然持續(xù)存在。朱克（1983）研究發(fā)現(xiàn)，那些早期使用公務(wù)員制度的城市是為了解決因移民不斷涌入而導(dǎo)致的政治沖突問題；而當(dāng)公務(wù)員制度成為一種廣為接受的政府組織形式時(shí)，到了后期那些在技術(shù)上無需采用此制度的城市迫于合法性壓力也采用了公務(wù)員制度。

（三）組織對(duì)制度與技術(shù)環(huán)境的反應(yīng)

技術(shù)環(huán)境與制度環(huán)境對(duì)于組織有不同的要求，組織夾雜在兩者之間的確難以平衡，但為了抵御這種沖突造成的影響并得以生存，組織會(huì)對(duì)環(huán)境積極回應(yīng)，組織往往會(huì)采取三種策略來應(yīng)對(duì)，即采取脫耦策略，組織把儀式性結(jié)構(gòu)和技術(shù)活動(dòng)相分離，從而使兩者之間形成一種松散的連接來維持平衡。除此之外，組織也會(huì)通過維持良好的內(nèi)外部信任與規(guī)避外部監(jiān)督或評(píng)估來緩解壓力。奧利弗（1991）根據(jù)資源依賴?yán)碚摚瑢?duì)組織可能做出的各種應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行了歸納，強(qiáng)調(diào)組織完全有可能使用策略性方案應(yīng)對(duì)環(huán)境，如采取妥協(xié)、回避、抗拒等戰(zhàn)術(shù)?？ㄆ仗m研究了組織如何應(yīng)對(duì)法律環(huán)境的變遷，他們發(fā)現(xiàn)，公司經(jīng)常采用兩種策略，一是實(shí)施先發(fā)制人的主動(dòng)策略以預(yù)先符合環(huán)境的要求；二是實(shí)施反應(yīng)戰(zhàn)略以積極改變環(huán)境的要求。這兩種策略都包含了組織的意圖和努力。霍夫曼（2010）研究了美國化工和石油企業(yè)在面臨政府管制時(shí)的戰(zhàn)略反應(yīng)。環(huán)境運(yùn)動(dòng)使得化工和石油企業(yè)面臨的管控性制度的壓力逐漸變大，因此企業(yè)不得不改變?cè)O(shè)備、治理結(jié)構(gòu)、規(guī)則等一系列組織結(jié)構(gòu)來獲取合法性。綜上，這些研究都為組織在制度環(huán)境中的主動(dòng)性打開了一扇門。

四、總結(jié)

從開放系統(tǒng)視角看來，新制度主義關(guān)注了制度環(huán)境的重要性，并引入組織場(chǎng)域、社會(huì)部門等分析單位來研究環(huán)境對(duì)組織的影響以及組織對(duì)于環(huán)境的反應(yīng)。制度理論家使我們關(guān)于組織的環(huán)境觀念發(fā)生了轉(zhuǎn)變，從制度環(huán)境經(jīng)由合法性機(jī)制導(dǎo)致組織結(jié)構(gòu)趨同，到關(guān)注技術(shù)與制度環(huán)境的相互結(jié)合，再至認(rèn)識(shí)到組織在選擇某些環(huán)境系統(tǒng)并把自己與之聯(lián)系之時(shí)，可能會(huì)做出某些能動(dòng)的選擇，其中有部分組織還通過成功的創(chuàng)新活動(dòng)推動(dòng)了制度環(huán)境的變遷。因此，組織在很多方面同環(huán)境相互依賴，即環(huán)境對(duì)組織行為施以影響，組織也會(huì)改變環(huán)境。

參考文獻(xiàn)：

[1]Berger Luckman， Thesocial construction of reality[J]， Garden City， NY： Anchor， 1966.

[2]Selznick， Philip. TVA and the Grass Roots. Berkeley[J].University of California Press1949.

[3]斯科特，杰拉爾德.組織理論——理性、自然與開放系統(tǒng)的視角[M].北京：人民大學(xué)出版社，2011.

[4]斯科特.制度與組織——思想觀念與物質(zhì)利益[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2010

[5]邁耶，羅恩.制度化的組織： 作為神話與儀式的正式結(jié)構(gòu)[J]，IT經(jīng)理世界，2014，（08）.

[6]斯科特，邁耶.社會(huì)部門組織化：系列命題與初步論證[M]，何新發(fā)等譯，上海：上海人民出版社，，2008.

[7]迪馬吉奧，鮑威爾.鐵的牢籠新探討：組織領(lǐng)域的制度趨同性和集體理性[C].張永宏，吳雯譯.

[8]鮑威爾.組織分析的新制度主義[M].上海：上海人民出版社，2008.

作者單位：

上海大學(xué)社會(huì)學(xué)院