沈洋 徐海鷹

?

略論海上私掠的歷史作用
——以17至19世紀(jì)法國“海上游擊戰(zhàn)”為線索

沈洋 徐海鷹

【摘要】海上私掠是指由一國政府頒發(fā)“私掠許可證”，授權(quán)批準(zhǔn)本國的私人船只針對敵國船只或港口進(jìn)行襲擊和劫掠的行為。從事海上私掠的人員不是通常意義上的“海盜”，而是具有鮮明政治和民族傾向的“私掠船員”。本文以17至19世紀(jì)的法國“海上游擊戰(zhàn)”為考察線索，深入分析海上私掠在法英戰(zhàn)爭中所發(fā)揮的歷史作用。

【關(guān)鍵詞】海上私掠 私掠許可證 海上游擊戰(zhàn) 科爾貝 敘爾庫夫

[Résumé]Le pillage privé maritime est l’attaque et la piraterie conduites par les navires privés contre les navires et les ports des pays ennemis sous l’autorisation du gouvernement avec la lettre de commission.Les personnes qui participent aux activités de pillage privé maritime ne sont pas des pirates au sens propre, ce sont des marins du pillage privé qui ont une vive intention politique et nationale.Cet article analyse l’influence historique du pillage privé maritime durant la guerre franco-anglaise en prenant la France du XVIIe au XIXe siècle comme objet de l’étude.

【項(xiàng)目】本文為中國海洋發(fā)展研究會重大項(xiàng)目“中國在推進(jìn)海洋戰(zhàn)略過程中的法制完善研究”（編號：CAMAZDA201501）階段性研究成果。

海上私掠是指一國政府為了取得海上貿(mào)易戰(zhàn)的勝利，給本國或外國私人武裝民船船主頒發(fā)“私掠許可證”，①“私掠許可證”在法文中有多種稱謂：“Lettre de marque”、“Lettre de commission”和“Lettre de course”。授權(quán)私人武裝民船懸掛該國軍旗，在公海上有針對性地?cái)r截、襲擊和搶劫和消滅敵國船只以及運(yùn)輸禁運(yùn)品的中立國商船，或者襲擊和劫掠敵國殖民地港口的行為。其本質(zhì)是由政府授權(quán)的，有針對性的海上劫掠行為。私掠船能對敵國的海上交通線進(jìn)行沖擊、襲擾和打擊，俘獲敵船，帶回彈藥、糧食、衣物等補(bǔ)給品。作為回報(bào)，私掠船捕獲的船舶或貨物經(jīng)授權(quán)國捕獲法院審判可以據(jù)為己有。私掠船主們通過海上劫掠增加了自己的財(cái)產(chǎn)，政府則對私掠船主們收取許可授權(quán)費(fèi)和稅金，同時也實(shí)現(xiàn)了打擊了敵國海上貿(mào)易的目標(biāo)。

從事海上私掠的人員不是一般意義上的“海盜”（Les Pirates），而是具有鮮明政治或民族傾向的“私掠船員”（Les Corsaires）。私掠船員的工資不歸政府支付，但他們有權(quán)為謀求自身利益而出航。②《不列顛百科全書》國際中文版（修訂版），中國大百科全書出版社，2007年，第13卷，第521頁。盡管“在新世界的殖民地確立以后的頭一百年左右的時間里，海盜、奴隸主、私營武裝船和海上巡邏隊(duì)之間的差別非常微妙，有時候，彼此完全混淆不清”，①[美]理查德扎克斯：《西方文明的另類歷史》，?？冢汉Ｄ铣霭嫔纾?002年，第62頁。但是，海上私掠行為與海盜行為（La Piraterie）之間還是有區(qū)別的，海盜行為發(fā)生在國家的正常管轄范圍之外，沒有國家的授權(quán)，其意圖是私人的，而不是政治性的。②《不列顛百科全書》國際中文版（修訂版），中國大百科全書出版社，2007年，第320頁。海上私掠行為則是獲得政府同意或支持的，針對敵國商船的合法行為。

英國、法國和美國在不同的歷史時期都鼓勵和支持過海上私掠活動。16世紀(jì)時，給私人船只頒發(fā)私掠許可證已成為各國通例，到17、18世紀(jì)，海上私掠發(fā)展到了巔峰。但由于私掠船的私人性質(zhì)，其行為動機(jī)是盡可能地通過暴力行為在海上獲利，所以利益驅(qū)動這些私人船主愿意從事比戰(zhàn)斗獲利更多的海上劫掠。有些船主甚至從交戰(zhàn)雙方領(lǐng)取私掠許可證以謀取暴利，他們不分青紅皂白，見船就捕，甚至劫掠中立國和本國國民的船只。這一行為嚴(yán)重危害了海上航行安全，使各國海上貿(mào)易受到重創(chuàng)。19世紀(jì)初，私掠船的存在已嚴(yán)重阻礙海上自由貿(mào)易的發(fā)展，同時，由于各國海軍力量的增強(qiáng)，具備了保護(hù)本國商船海上航行安全的能力，廢除私掠船遂成為各國的共識。

1853年10月，克里米亞戰(zhàn)爭爆發(fā)后，所有交戰(zhàn)國都宣布不頒發(fā)私掠許可證，當(dāng)時海上力量最為強(qiáng)大的英國更是積極主張廢除私掠船制度，英國認(rèn)為，私掠船制度的存在會使那些海軍實(shí)力不強(qiáng)的國家在與英國進(jìn)行的海上角逐中占到便宜。③[法]夏爾·盧梭著、張凝等譯：《武裝沖突法》，中國對外翻譯出版公司，1987年，第163頁。戰(zhàn)爭結(jié)束后，在締結(jié)《巴黎海戰(zhàn)宣言》的過程中，各國代表主張將廢除私掠船行為的內(nèi)容寫在文本中。1856年4月16日，奧地利、法國、英國、俄國、普魯士、撒丁、土耳其等七國簽署《巴黎海戰(zhàn)宣言》?！缎浴肪退铰哟袨榧昂?zhàn)時中立國的權(quán)益問題確立了四項(xiàng)基本原則：1、廢除私掠船制度；2、除戰(zhàn)時禁運(yùn)品外，禁止拿捕懸掛中立國旗幟的船舶上的敵國貨物；3、除戰(zhàn)時禁運(yùn)品外，禁止拿捕懸掛敵國旗幟的船舶上的中立國貨物；4、封鎖要有拘束力，必須由一支真正足以阻止進(jìn)入敵國海岸的部隊(duì)所維持。④邢廣梅：《國際海上武裝沖突法的形成——1856年<巴黎海戰(zhàn)宣言>》，《軍事歷史》2007年第1期。在當(dāng)時的國際社會中，7個歐洲國家簽署了《宣言》，44個國家接受其條款，只有西班牙、美國、墨西哥和委內(nèi)瑞拉等幾個國家拒絕簽字。值得一提的是，美國因?yàn)闀h沒有接受它的有關(guān)應(yīng)對海上所有私人貨物免予拿捕的提議而拒絕簽署《宣言》，但在1861年美國內(nèi)戰(zhàn)及1898年美西戰(zhàn)爭期間，美國政府卻聲明遵守《宣言》的規(guī)定?！缎浴泛炇鹬?，私掠船喪失了合法交戰(zhàn)者的身份，不再受國際法保護(hù)。在以后的海戰(zhàn)中，私掠船均被視為海盜船，船上人員均被視為是海盜，他們所從事的行為構(gòu)成了海盜罪。1907年，在第2次海牙和平會議上簽署的《海牙公約》中規(guī)定，武裝商船必須視同軍艦進(jìn)行嚴(yán)格管理，此后，私掠船在全球海洋上最終銷聲匿跡。

1669年3月7日，路易十四任命科爾伯（Jean-Baptiste Colbert，1619-1683年）為海軍國務(wù)大臣（Secrétaire d'état de la Marine），為了開拓海外殖民地與保護(hù)法國的對外貿(mào)易，科爾貝一面從荷蘭、英國引進(jìn)造船技術(shù)，一面建造戰(zhàn)艦，加快訓(xùn)練海軍。1681年，科爾伯制定對法國的敵人進(jìn)行“海上游擊戰(zhàn)”（Guerre de course）的政策。⑤[法]雷吉娜·布泰吉日：《布列塔尼》，北京：外語教學(xué)與研究出版社，2009年，第38頁。法國政府向私人船主發(fā)放私掠船許可證，授權(quán)他們在海上捕獲與劫掠敵國（主要是英國、荷蘭和西班牙）的艦船，對于所捕獲的戰(zhàn)利品，政府收取其中的10％～20％，私掠船主獲得剩余部分的30％，其他則歸私掠船船員所有。法國陸軍元帥沃邦侯爵（Marquis Sébastien Le Prestre de Vauban，1633～1707年）是海上私掠戰(zhàn)的堅(jiān)定擁護(hù)者，他在1695年所寫的《游擊戰(zhàn)備忘錄》（Mémoire sur la Course）中指出，英荷兩國的作戰(zhàn)能力植根于龐大但易受襲擊的商業(yè)貿(mào)易。法國建立一支龐大的艦隊(duì)對贏得海上戰(zhàn)爭所起的作用不大，除非這支艦隊(duì)能主宰海洋。在這種情況下，需要進(jìn)行一場“捉摸不定的海戰(zhàn)”，迫使敵人在為保衛(wèi)他們生存所必需的商船隊(duì)的財(cái)政壓力下崩潰。沃邦主張法國海軍應(yīng)拋棄“艦隊(duì)會戰(zhàn)”（Guerre d’escadre）的戰(zhàn)術(shù)，而專注于“海上游擊戰(zhàn)”（Guerre de course），即以巡洋艦為基干，組織私掠船隊(duì)出海襲擊敵國商船，打擊敵國的海外貿(mào)易。法國海軍戰(zhàn)列艦的任務(wù)不是出海決戰(zhàn)爭奪制海權(quán)，而是作為戰(zhàn)略威懾力量，迫使敵國海軍集結(jié)海上力量進(jìn)行防御，從而無暇為商船提供護(hù)航。

路易十四統(tǒng)治后期，法國在巨大的陸軍軍費(fèi)開支已使其國力衰竭，不能在海軍上投入更多的資金與人力。面對海洋力量不斷增強(qiáng)的老對手英國，法國在1704年馬拉加海戰(zhàn)結(jié)束后就放棄了殲滅英國主力艦隊(duì)的想法，改為采用“海上游擊戰(zhàn)”打擊英國的海上貿(mào)易，將海軍艦隊(duì)分散為單個艦只，在浩瀚大洋上對英國商船進(jìn)行襲擾和攻擊。法國海軍的著名將領(lǐng)讓·巴爾（Jean Bart，1650~1702年）和勒內(nèi)·迪蓋-特魯安（René Duguay-Trouin，1673~1736年）在進(jìn)入海軍服役之前都曾是私掠船長。

從1692年至1763年，法國登記在冊的私掠船有23201艘之多，這些船只以法國西部的敦刻爾克（Dunkerque）、圣馬洛（Saint-Malo）、拉羅謝爾（La Rochelle）和南特（Nantes）為據(jù)點(diǎn)進(jìn)行活動?？偟膩碇v，相對弱勢的法國海軍比英國海軍更依賴使用私掠船，通過大規(guī)模的私掠船活動，法國海軍不用花多少成本就可以在歐洲和美洲殖民地襲擾英國的海上運(yùn)輸線，從而使得私掠船作為法國海軍力量的一種補(bǔ)充而合法地存在了100多年。英國歷史學(xué)家麥考利在談到17世紀(jì)末的法國海上私掠活動時曾說：“在1693年的大部分時間里，英國與地中海的貿(mào)易幾乎全部中斷。一艘離開倫敦或阿姆斯特丹的商船，如果沒有保護(hù)的話，決不能安然無恙地駛抵目的地，途中它肯定會遭到法國私掠船的劫掠?！雹賉英]J.S.布朗伯利：《新編劍橋世界近代史：大不列顛和俄國的崛起（1688～1725年）》，中國社會科學(xué)院世界歷史研究所組譯。北京：中國社會科學(xué)出版社，2008年，第1080頁。英國在1793年到1800年大約損失了3500艘船只。②[美]保羅·布特爾：《大西洋史》，劉明周譯，東方出版中心，2011年，第245頁。

從1789年開始的國內(nèi)持續(xù)混亂與政權(quán)更迭使得法國海軍的組織和作戰(zhàn)能力受到嚴(yán)重削弱。貴族出身的舊海軍軍官不是被殺，就是逃亡海外，停泊在軍港的戰(zhàn)艦也大多年久失修。法蘭西第一共和國時期的法國陸軍在歐洲大陸高歌猛進(jìn)，但是海軍卻陷入了自英法海上爭霸以來的最低谷。激情洋溢的革命者卻無法成為合格的戰(zhàn)艦指揮官，加上海軍組織渙散，軍艦?zāi)昃檬?，共和國海軍不僅沒有借美國獨(dú)立戰(zhàn)爭后波旁王朝海軍再一次復(fù)興的東風(fēng)而有所發(fā)展，相反卻拉大了同老對手英國的差距。1793年2月1日，法蘭西共和國政府向英國荷蘭宣戰(zhàn)，陸海軍開始總動員，法國制憲會議宣布“私掠船必須握緊手中的武器，消滅這些傲慢的島民”。③韓英鑫、呂芳編譯：《海盜的歷史》，文化出版社，2015年，第174頁。在接下來的22年里，英法兩國除了在1802至1803年有過短暫的休戰(zhàn)之外，始終處于戰(zhàn)爭狀態(tài)。1793年8月，土倫軍港爆發(fā)叛亂，地中海艦隊(duì)向英國西班牙聯(lián)軍投降。1793年9月，布雷斯特軍港發(fā)生兵變，曾經(jīng)當(dāng)過商船船長的國民公會委員讓邦·圣安德烈（Jeanbon Saint André，1749-1813年）來到布雷斯特港，他以鐵腕治軍，對大西洋艦隊(duì)軍官進(jìn)行大清洗，逮捕6位艦長并押送巴黎治罪，在浮動碼頭上架設(shè)斷頭臺，處決兵變?nèi)藛T，強(qiáng)令艦隊(duì)官兵停泊在碼頭周圍觀看行刑。大整肅過后的大西洋艦隊(duì)面目全非，戰(zhàn)艦艦長中有一半是新近提拔的副官，其中有9人還是商船船長。讓邦也意識到艦隊(duì)軍官素質(zhì)的良莠不齊，在向巴黎的匯報(bào)中，他認(rèn)為大西洋艦隊(duì)中“只有幾個艦長受過良好訓(xùn)練，其他人的無知低能讓人難以想象”。①史鑒：《大不列顛演義》，山東畫報(bào)出版社，2014年，第252頁。大西洋艦隊(duì)被英國海軍長期封鎖在港口內(nèi)，實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)愈來愈缺乏。到了雅各賓共和國時期（1793年6月~1794年7月），革命法庭的斷頭臺幾乎將貴族出身的海軍軍官掃蕩一空，同時，對官兵平等的過分強(qiáng)調(diào)瓦解了軍紀(jì)對水兵的約束，導(dǎo)致“海軍賴以生存的紀(jì)律蕩然無存”，②萊維-施耐德：《國民公會委員讓邦·圣安德烈》，第1卷，1901年，第299頁。海軍軍官由水兵們直接選舉，選出來的軍官雖然充滿愛國熱情與戰(zhàn)斗激情，但卻由于知識素質(zhì)的低下而無法迅速成為合格的軍艦指揮官。作為相對弱勢的一方，法國海軍在海戰(zhàn)中盡量避免與英國艦隊(duì)決戰(zhàn)，而是放手利用私掠船對英國的商船進(jìn)行襲擾和打擊。羅貝爾·夏爾·敘爾庫夫（Robert Charles Surcouf，1773-1827年）就是這一時期私掠船長中的佼佼者，被尊稱為“私掠船王”（Roi des Corsaires）。他出資建造了7艘私掠船——“奧古斯都”號（L’AUGUSTE）、“鯛魚”號（LA DORADE）、“比斯開人”號（LA BISCAYENNE）、“愛德華”號（L’EDOUARD）、“卡昂城”號（LA VILLE-DE-CAEN）、“阿道夫”號（L’ADOLPHE）、“列那狐”號（LE RENARD）與“信心”號（LA CONFIANCE）。③沈洋：《近代法國私掠船活動研究》，《法語學(xué)習(xí)》，2012年第1期，第38頁。

值得一提的是，法國人如火如荼的海上私掠活動對一度融洽的法美關(guān)系造成了極大的損害。1793年4月，法國駐美國公使埃德蒙·熱內(nèi)（Edmond-Charles Genêt，1763～1834年）根據(jù)法國政府“利用美國領(lǐng)土作為進(jìn)攻英國和西班牙的殖民地和商業(yè)的基地”④Samuel Flagg Bemis, A Diplomatic History of the United States, New York: Henry Holt and Company, Inc., 1942, p.97.的指令，在未征得美國政府同意的情況下向私人船只頒發(fā)私掠許可證，授權(quán)它們劫掠英國的船只，這一行為遭到了美國的官方抗議，因?yàn)檫@違背了美國政府的中立原則。法美矛盾后來演變成為一場不公開宣戰(zhàn)的“準(zhǔn)戰(zhàn)爭”（Quasi-War）。1798年7月1日，新組建的美國國家海軍的首要任務(wù)就是清除美國周邊海域中的法國私掠船，到了1801年，美國周邊海域的法國私掠船基本被肅清。

1805年10月21日的特拉法加海戰(zhàn)結(jié)束后，法國及其盟友西班牙的海軍遭受重創(chuàng)，英國海軍橫行于大西洋、地中海與印度洋。1806年11月21日，為了回應(yīng)1806年5月16日英國對法國及其附庸國的海上封鎖令，也是為了“通過掌控陸地來征服海洋”，⑤杰弗里·埃利斯.：《拿破侖帝國》，陳西帆譯，北京：北京大學(xué)出版社，2012年，第161頁。拿破侖皇帝頒布《柏林敕令》（L'édit de Berlin），全面禁止歐洲大陸與英國的貿(mào)易往來，要求帝國統(tǒng)治下的歐洲大陸同英國進(jìn)行全面戰(zhàn)爭。此后，他陸續(xù)頒布《華沙敕令》（édit de Warsaw）、《米蘭敕令》（édit de Milan）和《楓丹白露敕令》（édit de Fontainebleau），進(jìn)一步擴(kuò)大對英國的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)規(guī)模。法國海軍也隨之調(diào)整戰(zhàn)略，一面利用私掠船對英國進(jìn)行海上私掠戰(zhàn)，襲擾英國的海上交通線，一面積極配合“大陸封鎖”，在帝國境內(nèi)嚴(yán)厲緝拿走私。法國人派出小股艦隊(duì)和大量的私掠船小心翼翼地突破英國的海上封鎖，捕獲和消滅他們發(fā)現(xiàn)的英國商船。在遠(yuǎn)離歐洲大陸的西印度群島，英國憑借其對海洋的控制權(quán)，相繼占領(lǐng)了法國在加勒比海和印度洋上的最后3個支持私掠船活動的基地——馬提尼克（Martinique）、瓜德羅普（Guadeloupe）和毛里求斯（Mauritius），有效地打擊了法國私掠船在公海上的活動。1814年拿破侖帝國傾覆，失去了國家支持的“海上游擊戰(zhàn)”也隨之偃旗息鼓。

18世紀(jì)法英海上戰(zhàn)爭中，法國海軍與私掠船隊(duì)擄獲的英國商船數(shù)量相當(dāng)可觀，據(jù)統(tǒng)計(jì)，大同盟戰(zhàn)爭4000艘，西班牙王位繼承戰(zhàn)爭4500艘，奧地利王位繼承戰(zhàn)爭3300艘，七年戰(zhàn)爭4000艘，法國大革命戰(zhàn)爭與拿破侖戰(zhàn)爭中，法國俘虜?shù)挠檀噙_(dá)1.1萬艘。①史鑒：《大不列顛演義》，山東畫報(bào)出版社，2014年，第164頁。雖然法國“海上游擊戰(zhàn)”的戰(zhàn)果累累，卻無法改變戰(zhàn)爭的結(jié)局。盡管如此，海上私掠既可以為己方掠獲財(cái)物和物資，也可以擾亂和破壞敵方的海上貿(mào)易，一方面使得海上貿(mào)易航運(yùn)變得不安全，推高航運(yùn)保險的保率，削弱英國進(jìn)行反法戰(zhàn)爭的力量；另一方面，通過鼓勵發(fā)展私掠船活動可以為法國海軍培養(yǎng)具有實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的后備軍官和水兵，私掠船所獲得的貨物通常會在指定地點(diǎn)拍賣，其收入按照一定比例歸船長、船員和授權(quán)國皇室或政府所有。必要的時候，私掠船還可以被海軍征調(diào)作為軍艦參加海上作戰(zhàn)，對法國海上力量的發(fā)展起到了補(bǔ)充和輔助的作用。

作者單位：上海中國航海博物館學(xué)術(shù)研究部

（責(zé)任編輯：羅國祥）

（上文接第22頁）或是成了奉行精神貴族的波德萊爾式文人，不過遺憾的是這些智識型文人丹蒂制定的丹蒂主義并不為審美型的貴族丹蒂理解。

總之，十九世紀(jì)的法國丹蒂曾是貴族之影，但隨著法國貴族的調(diào)整，它只能獨(dú)自思索在抵御資產(chǎn)階級影響時發(fā)現(xiàn)的問題。

余論

十九世紀(jì)末，正如波德萊爾所預(yù)言的，丹蒂風(fēng)尚重新回到了它的發(fā)源地──君主立憲制的英國。英國作家王爾德、比爾波姆進(jìn)一步豐富了丹蒂的美學(xué)、文學(xué)內(nèi)涵，使其短暫復(fù)興，而此時法國丹蒂群體已無以維系。筆者綜觀整個法國丹蒂群體，一方面其冷漠、懶散、自戀讓人詬病，另一方面其悲情、抗?fàn)?、?yōu)雅亦讓人唏噓。它在法國的出現(xiàn)是對衰弱貴族文化的挽救，雖然終告失敗，但其對鼎盛時期資產(chǎn)階級文化的質(zhì)疑、反思，帶動了十九世紀(jì)后期到二十世紀(jì)初更多有識之士的思考，現(xiàn)代意義上的法國知識分子雛形初現(xiàn)。

作者單位：北京師范大學(xué)歷史學(xué)院

（責(zé)任編輯：羅國祥）