張倩（廣東省醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)交流中心廣東省醫(yī)學(xué)情報(bào)研究所，廣東廣州510180）

科研論文投稿介紹信的發(fā)展及其作用

張倩
（廣東省醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)交流中心廣東省醫(yī)學(xué)情報(bào)研究所，廣東廣州510180）

科研論文投稿介紹信是科研人員投遞論文時(shí)必不可少的證明.論文投稿介紹信無論是對(duì)科研人員自身，還是科研單位，以及期刊雜志社都是杜絕論文不良行為、規(guī)范論文管理的有效措施之一，也是時(shí)代發(fā)展的需求.編輯人員需要熟悉科研論文投稿介紹信的目的、產(chǎn)生原因、設(shè)計(jì)及作用等內(nèi)容，以更好的杜絕科技論文的學(xué)術(shù)不端行為.關(guān)鍵詞：科研論文；投稿；介紹信

近年來，科研人員在科技期刊上發(fā)表論文，常出現(xiàn)“一稿多投”或弄虛作假等學(xué)術(shù)不端行為，不僅影響了其自身及所在單位的學(xué)術(shù)誠信，還會(huì)產(chǎn)生極其惡劣的社會(huì)影響.雖然造成此種不良現(xiàn)象的客觀因素很多，但主要還是作者所在單位對(duì)科研論文管理工作不嚴(yán)，把關(guān)不牢所致，甚至沒有規(guī)范和制定單位論文投稿介紹信.因此，必須重視科研論文的管理工作，制定和規(guī)范化科研論文投稿介紹信，從源頭上杜絕此類事件的發(fā)生.

1　科研論文投稿介紹信的目的

目前科研論文介紹信主要有兩種形式：一種是科技期刊編輯部設(shè)計(jì)出具的論文介紹信模板（或者稱授權(quán)書、推薦書及投稿介紹證明，需單位蓋章寄回雜志社），另一種是作者所在單位自行出具的論文投稿介紹信.科研論文投稿介紹信是確保科研人員撰寫的科研論文內(nèi)容沒有涉及到抄襲、剽竊、泄密、侵權(quán)以及“一稿多投”等不良行為［1］，而出具的書面證明，其主要目的是維護(hù)科研學(xué)術(shù)成果的嚴(yán)謹(jǐn)性、創(chuàng)新性及原創(chuàng)性.

2　科研論文投稿介紹信產(chǎn)生的原因

2.1時(shí)代發(fā)展的要求

隨著我國對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的大力投入，各高校以及科研機(jī)構(gòu)紛紛參與其中，為國家科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)力量.與此同時(shí)，學(xué)術(shù)研究上也出現(xiàn)了諸多不良現(xiàn)象，各種學(xué)術(shù)造假、剽竊、盜取學(xué)術(shù)成果等不良行為也隨之增加，新聞報(bào)紙常有報(bào)道.科研論文是科研成果的具體表現(xiàn)之一，國內(nèi)有關(guān)論文捏造科研數(shù)據(jù)、抄襲、剽竊等現(xiàn)象也屢見不鮮，其中所涉及的人物不乏知名學(xué)者教授，如湖南邵陽學(xué)院的教授抄襲事件、四川大學(xué)道教與宗教文化研究所李小光副研究員嚴(yán)重抄襲臺(tái)灣師范大學(xué)鄭倩琳的碩士論文等.

以往科研人員向科技期刊編輯部投送稿件時(shí)，按照傳統(tǒng)的紙質(zhì)郵寄方式，會(huì)被要求附上單位論文投稿介紹信.但隨著網(wǎng)絡(luò)信息化的普及，很多期刊雜志社都采用網(wǎng)絡(luò)投稿或發(fā)送電子郵件的形式收集稿件，而論文投稿介紹信因涉及到單位科研管理部門的審核蓋章，則往往會(huì)出現(xiàn)延遲寄送、甚至缺失的現(xiàn)象.這在一定程度上為科研人員打開了方便之門，同時(shí)，也給部分學(xué)術(shù)不端行為可乘之機(jī)，如有的科研人員通過發(fā)送郵件同時(shí)對(duì)幾家期刊雜志社投稿，科研人員一般選擇回復(fù)快、錄用早的雜志社；與此同時(shí)，如果其他雜志社以優(yōu)稿或約稿等形式在同一時(shí)間刊登同一篇論文，也就會(huì)造成“一稿多投”現(xiàn)象.正因如此，國家新聞出版總署每年都會(huì)定期公布存有一稿多投現(xiàn)象的期刊雜志和人員名單，提醒各雜志社及科研人員要遵守科研道德規(guī)范行為準(zhǔn)則，減少或杜絕一稿多投現(xiàn)象［2］.

2.2作者單位要求

我國現(xiàn)行職稱晉升制度的根本條件之一就是科研人員必須要有發(fā)表論文，而職稱又與工資待遇以及工作業(yè)績相掛勾，這正是催生“一稿多投”的最主要因素［3］.也因此影響到部分科研人員在研究工作上的科學(xué)觀、價(jià)值觀，難以讓靜下來投身于科學(xué)研究中，導(dǎo)致學(xué)術(shù)領(lǐng)域泛起浮躁之風(fēng)，成為弄虛作假、抄襲剽竊等學(xué)術(shù)腐敗的誘因之一.

為提高科研單位對(duì)論文把關(guān)的責(zé)任感，發(fā)揮介紹信的規(guī)范性作用，很多科研機(jī)構(gòu)實(shí)行論文責(zé)任制，全面禁止科研人員因發(fā)表論文而產(chǎn)生的學(xué)術(shù)不端行為，特別是在論文發(fā)表存在的“一稿多投”現(xiàn)象.例如，一些大的科研機(jī)構(gòu)或單位，除基本內(nèi)容外，必須明確以下幾點(diǎn)表述：①發(fā)表論文必須認(rèn)真填寫“論文介紹信申請(qǐng)單”；②論文發(fā)表實(shí)行部門主任或?qū)熦?fù)責(zé)制，需部門主任或?qū)熣J(rèn)真審查論文的內(nèi)容，涉及到保密或單位利益的內(nèi)容需嚴(yán)格按規(guī)定刪除或修改；③文章按規(guī)定不可“一稿多投”，如發(fā)現(xiàn)將追究部門主任（或?qū)煟┡c作者責(zé)任.同時(shí)還要作者保證所撰寫的論文為原創(chuàng)作品，若發(fā)生侵權(quán)、泄密等問題，一切責(zé)任將由其所在部門領(lǐng)導(dǎo)或?qū)熍c作者承擔(dān).

從科研機(jī)構(gòu)單位做起，對(duì)論文介紹信提出具體要求，有利于單位科研論文的產(chǎn)出.一是在內(nèi)容上要求論文真實(shí)可靠，二是不得一稿多投，三是實(shí)行署名負(fù)責(zé)制，這對(duì)科研機(jī)構(gòu)打造一支學(xué)術(shù)水平高、學(xué)術(shù)道德好、知識(shí)學(xué)歷深的學(xué)科領(lǐng)域科研人才隊(duì)伍具很好的促進(jìn)作用，即避免在科研道德方面存在的問題，又規(guī)范科研隊(duì)伍建設(shè)，提高科研學(xué)術(shù)水平.同時(shí)，對(duì)學(xué)術(shù)造假、抄襲以及剽竊等不良行為進(jìn)行有效的約束，更好地支持和激勵(lì)科研人員專心科學(xué)研究工作.

2.3雜志編輯部要求

論文投稿介紹信在一定程度上能保證雜志期刊刊出論文的真實(shí)性、科學(xué)性，保障科研工作者的著作權(quán)、署名權(quán)不受侵犯的權(quán)利.根據(jù)中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社的要求，凡投寄至其醫(yī)學(xué)雜志期刊的文稿必須附單位介紹信.介紹信內(nèi)容須包括：①投送的刊物名稱；②作者署名排序；③資料是否真實(shí)；④有無一稿多投；⑤受何種基金資助.凡無介紹信或僅在稿件上蓋公章者，一律要求補(bǔ)寄介紹信，待補(bǔ)齊后，編輯部才作審閱處理，投稿日期即為收到正式介紹信之日.

據(jù)調(diào)查分析，在眾多期刊雜志中，各期刊編輯部論文稿件要求也各不相同，如中華系列雜志一般都嚴(yán)格要求按其規(guī)定要求格式對(duì)論文進(jìn)行排版，并填寫“論文專有使用權(quán)授權(quán)書”，以免發(fā)生不必要的學(xué)術(shù)糾紛，并存檔留作日后查實(shí).針對(duì)論文投稿過程中存在學(xué)術(shù)不規(guī)范的情況，雖然國內(nèi)很多科技期刊要求論文作者簽署著作權(quán)轉(zhuǎn)讓書或授權(quán)書等形式的保證證明，也在一定程度上減少了科研不端行為，避免了一些不必要的學(xué)術(shù)糾紛和彌補(bǔ)不足，但還是缺乏整體的規(guī)劃性和統(tǒng)疇性，沒有統(tǒng)一的科研論文投稿介紹信標(biāo)準(zhǔn)與格式.

2.4個(gè)人學(xué)術(shù)誠信要求

科研人員存在著急功近利、法律意識(shí)淡薄等思想，導(dǎo)致虛假論文泛濫等行為的發(fā)生，反映出一些科研人員道德上的缺陷與科研工作上的不誠信，缺乏求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)精神，追求短期時(shí)效性等不良心態(tài)［4］.正因?yàn)樾睦砀≡?，從而使一些道德有缺陷的人鋌而走險(xiǎn)，在學(xué)術(shù)上弄虛作假，欺世盜名［5］.從科研角度來看，做科研不能指望一步登天，需要經(jīng)過長時(shí)間累積和鉆研奮斗的歷程.科研人員要根據(jù)自身情況，嚴(yán)格要求自己，端正科學(xué)態(tài)度，秉承吃得了苦頭，耐得住寂寞的刻苦鉆研精神，從我做起，從一點(diǎn)一滴做起，持之以恒，敢思考，敢超越，敢擔(dān)當(dāng)，多爭取課題，多發(fā)表論文和成果產(chǎn)出，努力在科學(xué)戰(zhàn)線上做出成績.

3　論文投稿介紹信的作用

3.1有利于科研人員接受科研道德規(guī)范教育

科研論文投稿介紹信的規(guī)范化，對(duì)科研人員自身科研態(tài)度提出了更高要求.從科研管理角度看，論文投稿介紹信包括論文發(fā)表的相關(guān)內(nèi)容，貫穿科研人員從投稿到期刊編輯部錄用的全過程.各科研單位應(yīng)開展科研道德規(guī)范教育，嚴(yán)格遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，提高科研人員科研道德水平和規(guī)范科研行為，減少或避免各種不良學(xué)術(shù)行為.加強(qiáng)宣傳國家的政策、法令，制定科研學(xué)術(shù)道德規(guī)范文件，增強(qiáng)科研人員的法律意識(shí)與提高道德修養(yǎng)，自覺抵制不良學(xué)術(shù)行為，減少或杜絕這一現(xiàn)象的發(fā)生，有利于全面提高科研人員科研學(xué)術(shù)道德水平，保證科研成果產(chǎn)出，提高論文發(fā)表質(zhì)量.

3.2有利于署名單位科研管理部門規(guī)范科技論文工作

論文投稿介紹信在保證科研論文發(fā)表質(zhì)量與規(guī)范中起著相當(dāng)重要的作用，應(yīng)引起各高等院校及科研機(jī)構(gòu)在內(nèi)的相關(guān)單位的足夠重視，統(tǒng)一論文投稿介紹信的開具單位和管理科室，加強(qiáng)對(duì)介紹信內(nèi)容的規(guī)范以及對(duì)擬投稿文章進(jìn)行認(rèn)真審查，即單位有能力對(duì)是否存在“一稿多投”，資料是否真實(shí)，有無抄襲之嫌，作者在此項(xiàng)工作中所起的作用與所處的地位等問題進(jìn)行核實(shí)與審查.科研管理部門具有對(duì)科研人員發(fā)表科研論文開具介紹信的資格，也應(yīng)對(duì)科研論文內(nèi)容的是否真實(shí)、內(nèi)容是否涉及保密、有無“一稿多投”、作者署名及排序無爭議進(jìn)行核實(shí)把關(guān)，方能蓋章投遞.事實(shí)證明論文投稿介紹信在規(guī)范科研論文工作與保證科研論文的嚴(yán)肅性方面有著非常重要的立竿見影效果，對(duì)提高單位的社會(huì)知名度及擴(kuò)大影響有很好的促進(jìn)作用.

3.3有利于減少科研論文“一稿多投”現(xiàn)象

論文投稿介紹信在科技期刊審查一篇論文內(nèi)容是否真實(shí)以及是否違反學(xué)術(shù)規(guī)范方面同樣有非常重要的作用.目前科研學(xué)術(shù)論文“一稿多投”的現(xiàn)象已泛濫成為一種社會(huì)公害，反映了部分科研人員采取投機(jī)取巧的方式來“提升”自身科研水平，但本質(zhì)上卻損害了自身及所在單位的學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)聲譽(yù)，也是各期刊編輯部面臨的一項(xiàng)棘手的難題［6-7］.“一稿多投”不僅違反《著作權(quán)法》，更違反國家新聞出版總署餓有關(guān)規(guī)定，社會(huì)影響極其惡劣.

“一稿多投”現(xiàn)象的出現(xiàn)與期刊編輯部的工作流程也有一定關(guān)系，一定程度上是因?yàn)槠诳庉嫴繉徃逯芷谶^長等原因所致.當(dāng)科研人員長時(shí)間等待投稿論文無審稿意見時(shí)，便會(huì)另選擇其他雜志進(jìn)行投遞，如數(shù)家期刊都先后接收該稿件投稿時(shí)，這也在一定程度上給予科研人員一種投機(jī)取巧的機(jī)會(huì)，希望能選擇審稿周期短，較快有回音的一家期刊發(fā)表稿件.因此，期刊編輯部應(yīng)規(guī)范稿件審核力度，從投稿、審稿至錄用都實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、實(shí)時(shí)化，并以單位論文投稿介紹信為依據(jù)，嚴(yán)格防范科研人員“一稿多投”，從編輯部環(huán)節(jié)上杜絕這一現(xiàn)象，有利于學(xué)術(shù)環(huán)境的改善，營造求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)研究之風(fēng).

3.4有利于提高論文出版社刊登論文質(zhì)量水平

嚴(yán)格審查論文投稿介紹信還有利于科研人員單位產(chǎn)出高質(zhì)量的科研論文，提高期刊載文的學(xué)術(shù)質(zhì)量水平，對(duì)提升科技期刊的學(xué)術(shù)影響力及聲譽(yù)具有潛移默化的促進(jìn)作用.

事實(shí)上，期刊編輯部對(duì)每一篇發(fā)表的論文都是經(jīng)過嚴(yán)格、仔細(xì)的篩選，不可能也絕不會(huì)來稿必發(fā).只是論文投稿介紹信可以更好地從源頭上對(duì)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象起到監(jiān)督和防控的作用.從科研人員自身以及科研機(jī)構(gòu)方面抓好科研論文發(fā)表工作工作，明確規(guī)定，分清責(zé)任，杜絕各種學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)，期刊編輯部只需專心于論文的內(nèi)容的創(chuàng)新性及其價(jià)值.這樣既有利于期刊質(zhì)量的提升，刊登出高水平、高質(zhì)量的論文，又規(guī)范科研人員的科研行為，保證了科研論文發(fā)表的正氣之風(fēng).

4　結(jié)　語

科研論文作者及科研單位、編輯部三方均應(yīng)認(rèn)識(shí)到論文投稿介紹信的重要意義，科技工作者應(yīng)當(dāng)本著嚴(yán)謹(jǐn)、求實(shí)的態(tài)度撰寫科技論文，在投稿時(shí)需主動(dòng)提供論文投稿介紹信給編輯部審核.科研單位及編輯部，應(yīng)當(dāng)本著對(duì)作者負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真審核論文內(nèi)容，并需著重審查論文投稿介紹信，三者共同努力，提倡學(xué)術(shù)誠信，遵守學(xué)術(shù)道德，維護(hù)好我們共同的學(xué)術(shù)科研環(huán)境.

［1］王福軍，譚秀榮，冷懷明.科技期刊中常見學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象分析與思考［J］.編輯學(xué)報(bào)，2014，26（5）:452-455.

［2］孫豐成，崔護(hù)社.學(xué)術(shù)不端特征分析及學(xué)術(shù)期刊編輯防治學(xué)術(shù)不端的措施［J］.編輯學(xué)報(bào)，2013（S1）：S34-S37.

［3］朱姣.大數(shù)據(jù)時(shí)代學(xué)術(shù)期刊“一稿多投”問題的解決路徑分析［J］.天津科技，2016（4）：91-93，96.

［4］陳銀飛.道德推脫、旁觀者沉默與學(xué)術(shù)不端［J］.科學(xué)學(xué)研究，2013，31（12）:1796-1808.

［5］張菊，鐘均行.高等院校附屬醫(yī)療機(jī)構(gòu)論文投稿介紹信中與學(xué)術(shù)規(guī)范有關(guān)問題的分析［J］.中華醫(yī)學(xué)科研管理雜志，2008，21 （5）：267-269.

［6］李貴存，劉小梅.醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)期刊投稿中介紹信存在的問題及其對(duì)策［J］.編輯學(xué)報(bào)，2000，12（1）：28-31.

［7］張宏，程建霞，王小唯，等.學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象分析及期刊編輯應(yīng)對(duì)策略［J］.編輯學(xué)報(bào)，2010，22（1）:52-54.

［8］宋素梅，馬少怡，冷希崗.科技期刊一稿多投現(xiàn)象及遏制措施［J］.天津科技，2010，37（1）:100-101.

Discussion on Importance of the SubmissionLetter of Scientific Research Papers

ZHANG Qian
（Guangdong Medical Academic Exchang Center，Guangdong Provincial Medical Information Institute，Guangzhou 510180，Guangdong，China）

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G231

A

1007-5348（2016）06-0077-04

（責(zé)任編輯：邵曉軍）

2016-05-12

張倩（1984-），女，廣西桂林人，廣東省醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)交流中心廣東省醫(yī)學(xué)情報(bào)研究所編輯；研究方向：編輯出版及文獻(xiàn)學(xué).