陳明貴

中儲發(fā)展股份有限公司上海大場分公司是央企大型物流企業(yè)。分公司占地面積28萬平方米，其中庫房面積7.5萬平方米，擁有4條鐵路專用線，各類裝卸操作設(shè)備100多臺/輛，員工200余人，主要以貨物倉儲為主，從事物流運(yùn)營、開發(fā)、物流保障、財(cái)務(wù)管理、質(zhì)押監(jiān)管等。

近幾年來，分公司黨組織根據(jù)公司為打造“中國放心庫”，圍繞經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心，分析了分公司地域大、人員多、管理難度大的特點(diǎn)，把參與企業(yè)管理作為黨建的切入點(diǎn)，助推企業(yè)內(nèi)部控制，起到保駕護(hù)航的作用。

分公司黨組織的黨建助推企業(yè)內(nèi)控，采用“五抓五重”方法，就是抓宣傳，重文化，發(fā)揮黨組織宣傳教育作用；抓預(yù)防，重落實(shí)，發(fā)揮黨組織決策、糾偏作用；抓控制，重責(zé)任，發(fā)揮黨組織監(jiān)督內(nèi)控作用；抓問責(zé)，重干部，發(fā)揮黨組織監(jiān)督干部作用；抓考核，重成效，發(fā)揮黨組織保駕護(hù)航作用。

三年來，大場分公司經(jīng)營得到超常規(guī)發(fā)展，2013年至2015年經(jīng)濟(jì)效益大幅增長，利潤分別高達(dá)2573、4010、5026萬元；企業(yè)黨建工作得到加強(qiáng)，打造了黨建助推企業(yè)內(nèi)控的品牌。

一、抓宣傳、重文化、發(fā)揮黨組織宣傳教育作用

1.廣泛宣傳風(fēng)險(xiǎn)意識

風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營過程中面臨的影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性。為此，分公司黨組織利用企業(yè)內(nèi)刊、宣傳欄、電子屏、知識搶答競賽等多種形式，宣傳戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、舞弊風(fēng)險(xiǎn)，要求全員認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性和必要性，把“風(fēng)險(xiǎn)可控、有序發(fā)展”的企業(yè)科學(xué)發(fā)展觀深入人心。

2.注重建設(shè)企業(yè)文化

企業(yè)文化建設(shè)是企業(yè)發(fā)展最持久、最深入、最基本的力量。分公司黨組織把內(nèi)部控制列入到公司發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營的整個(gè)過程中，形成公司上下共創(chuàng)的氣氛和環(huán)境。

分公司黨組織注重建設(shè)企業(yè)文化，在廣大黨員干部中牢固樹立“先預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)、再談投資發(fā)展”的基本理念，倡導(dǎo)“風(fēng)險(xiǎn)可控、有序發(fā)展”大局理念，實(shí)施“如果你知道怎樣去控制，你就能控制一切”的執(zhí)行理念，落實(shí)“積極預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，完善控制措施，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)”的發(fā)展理念，把執(zhí)行力建設(shè)與講政治、顧大局、負(fù)責(zé)任緊密結(jié)合在一起，在思想上、行動上與企業(yè)保持高度一致，營造良好的企業(yè)文化氛圍。

3.堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)率先垂范

分公司黨組織明確各級領(lǐng)導(dǎo)干部都是各部門“第一責(zé)任人”，抓“內(nèi)控”也是“第一責(zé)任人”，要以身作則，率先出發(fā)，帶動各部門由被動“內(nèi)控”向主動“內(nèi)控”轉(zhuǎn)變，由常規(guī)“內(nèi)控”向消滅“苗頭”轉(zhuǎn)變，從而保障內(nèi)控體系目標(biāo)的真正實(shí)現(xiàn)。

為選拔好“第一責(zé)任人”，分公司黨組織破除“崗位虛設(shè)”、“平衡照顧”、“因人設(shè)崗”等人事陋習(xí)，積極選派德才兼?zhèn)洹l(fā)展思路廣、有責(zé)任、有擔(dān)當(dāng)?shù)母刹康揭痪€。大力推行中層干部輪崗交流，建立定期輪崗制度，重點(diǎn)加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門與管理部門、黨務(wù)部門與運(yùn)營部門中層干部的雙向交流，對服務(wù)窗口、客戶服務(wù)、業(yè)務(wù)結(jié)算等重點(diǎn)部門、熱點(diǎn)崗位實(shí)行輪崗和競爭上崗，從而全面調(diào)動干部的積極性、主動性和創(chuàng)造性。

二、抓預(yù)防、重落實(shí)，發(fā)揮黨組織決策、糾偏作用

1.參與企業(yè)重大決策

加強(qiáng)黨組織對企業(yè)政治上的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮企業(yè)黨組織的政治核心作用，關(guān)鍵是要把保證黨組織參與企業(yè)重大決策落到實(shí)處。分公司黨組織積極參與企業(yè)重大決策，牢固樹立三個(gè)職能：一是預(yù)防職能，通過構(gòu)建思想防線、制度防線、監(jiān)督防線、機(jī)制防線，從源頭上促進(jìn)企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)；二是糾偏職能，就是幫助企業(yè)避免決策風(fēng)險(xiǎn)，若出現(xiàn)偏差，要及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)提醒、及時(shí)糾正；三是保護(hù)職能，就是要保護(hù)黨員和員工的合法權(quán)益。

在分公司中心組學(xué)習(xí)時(shí)，分公司黨組織將“內(nèi)控建設(shè)”作為常規(guī)主題，反復(fù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和討論。此外，開展專題黨課，為核心管理隊(duì)伍提供思考、操作的實(shí)際素材和典型事例，來推動企業(yè)內(nèi)控建設(shè)上的開展。

2.推進(jìn)內(nèi)控目標(biāo)落實(shí)

分公司黨組織參與制定風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)，如風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)率、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集率、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測、評估、分析率、風(fēng)險(xiǎn)防控有效指標(biāo)符合率、法律風(fēng)險(xiǎn)宣傳教育率、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、預(yù)報(bào)率等均達(dá)預(yù)期目標(biāo)，并分解為辦公室、人力資源部、物流保障部、各分庫、物流開發(fā)部的部門風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與各部門領(lǐng)導(dǎo)分別簽訂《內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)責(zé)任書》。

3.強(qiáng)化內(nèi)控的能力培養(yǎng)

為應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，分公司黨組織開展領(lǐng)導(dǎo)班子、部門負(fù)責(zé)人、后備干部三個(gè)層面進(jìn)行培訓(xùn)，提高解決實(shí)際問題的能力。通過培訓(xùn)，黨員干部掌握了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的技巧，對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)承受有了更深刻的認(rèn)識，內(nèi)控的目標(biāo)，就是通過預(yù)防性控制措施來減少和減輕對企業(yè)的影響。

三、抓控制，重責(zé)任，發(fā)揮黨組織監(jiān)督內(nèi)控作用

1.協(xié)力助推內(nèi)控體系

根據(jù)控制措施與企業(yè)經(jīng)營實(shí)際相匹配，實(shí)現(xiàn)控制措施的成本最優(yōu)，保證內(nèi)控體系的全面覆蓋。分公司劃分好責(zé)權(quán)，開展授權(quán)審批制度和不相容職務(wù)分離制度，建立了分公司健全的內(nèi)控體系。

重點(diǎn)工作的風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)行一個(gè)項(xiàng)目、多個(gè)部門、一名領(lǐng)導(dǎo)、一抓到底的落實(shí)機(jī)制。同時(shí)，實(shí)行重點(diǎn)項(xiàng)目“一事一議”的審批流程制度，切實(shí)通過機(jī)制建設(shè)，實(shí)現(xiàn)工作的各個(gè)層面和環(huán)節(jié)管理規(guī)范化、崗位責(zé)任化、運(yùn)作效率化。

在開展打造“中國放心庫”的內(nèi)控活動中，分公司黨組織積極參與活動策劃，開展了業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)梳理，從業(yè)務(wù)流程開始，到控制目標(biāo)、控制活動，進(jìn)而到制度、表單，自行篩查業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合自身不足之處，完善業(yè)務(wù)管理、改進(jìn)業(yè)務(wù)流程，使倉庫管理上了一個(gè)新臺階。

2.嚴(yán)格做好監(jiān)督工作

分公司黨組織開展內(nèi)控監(jiān)督從五個(gè)方面展開：

一是提倡自我監(jiān)督。不斷提升黨員干部的黨性修養(yǎng)，改進(jìn)工作作風(fēng)，從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

二是用好制度監(jiān)督。通過制度剛性約束，形成用制度監(jiān)督，把權(quán)力運(yùn)營在陽光下。

三是加強(qiáng)過程監(jiān)督。過程監(jiān)督勝于結(jié)果監(jiān)督，同時(shí)達(dá)到減少管理成本，提高管理效果。

四是關(guān)注事前預(yù)防。事前防范勝于事后懲處，把風(fēng)險(xiǎn)消滅在“萌芽”狀態(tài)，以達(dá)到保護(hù)干部，減少企業(yè)損失的目的。

五是堅(jiān)決懲處腐敗，對造成風(fēng)險(xiǎn)的舞弊行為，給予不同程度的懲處。

3.抓“內(nèi)控”不忘三結(jié)合

一是抓內(nèi)控與開展“爭先創(chuàng)優(yōu)”活動相結(jié)合。

二是抓內(nèi)控與開展“反腐倡廉”及“三嚴(yán)三實(shí)”活動相結(jié)合。

三是抓內(nèi)控與開展“創(chuàng)建中國放心庫”活動相結(jié)合。

四、抓問責(zé)，重干部，發(fā)揮黨組織監(jiān)督干部作用

1.問責(zé)內(nèi)容具有針對性

一是風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。包括控制風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)沒完成，造成管理活動和生產(chǎn)經(jīng)營活動不到位，不到人的。

二是涉及在職責(zé)范圍內(nèi)的應(yīng)為事項(xiàng)，拖拉、推諉扯皮，未完成的。

三是隱瞞風(fēng)險(xiǎn)事件，欺上瞞下，弄虛作假，歪曲事實(shí)，壓案不查的。

2.問責(zé)方式形式多樣性

通過誡勉談話、取消當(dāng)年度評優(yōu)評先資格、責(zé)令作出書面檢查、責(zé)令公開道歉、通報(bào)批評、調(diào)整工作崗位、停職檢查、勸其引咎辭職、責(zé)令辭職、免職等。

3.問責(zé)程序達(dá)到公正性

經(jīng)初步核實(shí)需問責(zé)，黨辦提出啟動問責(zé)建議，黨組織組成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，被問責(zé)任人享有申辯、申訴的權(quán)利，如對問責(zé)決定不服，可向公司黨組織申訴。

4.風(fēng)險(xiǎn)處理的“三部曲”

一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，嚴(yán)格責(zé)任追究，根據(jù)《黨員干部內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任問責(zé)辦法》，并實(shí)行問責(zé)“三部曲”：第一步通報(bào)批評，對風(fēng)險(xiǎn)控制不得力、影響工作進(jìn)度、不能按時(shí)完成工作任務(wù)的黨員干部，給予通報(bào)批評；第二步誡勉談話，在通報(bào)批評后仍不能采取有效措施完成任務(wù)的，分管領(lǐng)導(dǎo)會同組織部門對其進(jìn)行誡勉談話；第三步責(zé)令辭職，對經(jīng)過上述程序仍不顧大局、一意孤行，給企業(yè)造成重大損失的，對直接領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行責(zé)任追究，由黨組織勸其引咎辭職或責(zé)令辭職。

五、抓考核、重成效，發(fā)揮黨組織的保駕護(hù)航作用

1.加強(qiáng)對黨員干部考核

分公司黨組織強(qiáng)化對黨員干部完成工作目標(biāo)的過程控制和能力素質(zhì)、工作業(yè)績的客觀評價(jià)，促進(jìn)其工作績效的提高和企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

分公司黨組織本著公平嚴(yán)格、客觀公正、過程控制、重在應(yīng)用、分級實(shí)施的原則，成立黨政班子及人力資源部負(fù)責(zé)人組成的考核領(lǐng)導(dǎo)小組，開展半年、年度考核?？己藘?nèi)容為個(gè)人素質(zhì)、綜合能力、工作行為和工作業(yè)績四個(gè)方面，考核等級分為A、B、C、D四個(gè)等級。年度績效考核結(jié)果作為員工薪酬、獎懲、職級升降、教育培訓(xùn)、人才發(fā)展等的依據(jù)。在考核中，對考核結(jié)果不服的，可提出申訴，激發(fā)了干部的積極性，推動了企業(yè)內(nèi)控的開展。

2.注重正負(fù)激勵(lì)結(jié)合

分公司黨組織推行“獎懲結(jié)合”、“獎罰分明”、“批評與教育結(jié)合”的制度。本著對每一位干部負(fù)責(zé)的精神，對照年初工作目標(biāo)，在工作考評的基礎(chǔ)上，結(jié)合平時(shí)檢查情況，分部門和個(gè)人確定先進(jìn)，設(shè)立“內(nèi)控建設(shè)獎”、“內(nèi)控創(chuàng)新獎”等，進(jìn)行表彰和獎勵(lì)。同時(shí)對內(nèi)控工作不到位，考核排名末尾的干部予以通報(bào)批評，并且通過組織談話，促進(jìn)其改進(jìn)等，讓其心服口服。

3.推動企業(yè)快速發(fā)展

中儲大場分公司公示“中國放心庫”的承諾口號，樹立中儲“優(yōu)質(zhì)、高效、便捷、周到”的品牌形象，濃濃的企業(yè)文化，凝聚了全體員工團(tuán)結(jié)一致，頂著壓力，領(lǐng)跑中國電解鎳市場，實(shí)現(xiàn)期貨、現(xiàn)貨“雙模式并行”的運(yùn)營格局，收入、利潤、吞吐屢創(chuàng)新高。同時(shí)，完善客戶評定，降低應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)制度建設(shè)，減少壞賬風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)附件審核，保證合同履約率；加強(qiáng)印章管理，防止權(quán)限風(fēng)險(xiǎn)；結(jié)算部門2015年開具結(jié)算單據(jù)2萬多筆，結(jié)算量創(chuàng)歷史新高，但無一筆出現(xiàn)差錯(cuò)。黨建參與企業(yè)內(nèi)部控制，打造了黨建助推企業(yè)內(nèi)控品牌。同時(shí)，在人才引進(jìn)、后備干部培養(yǎng)及梯隊(duì)建設(shè)上都做出了顯著成效，推動了企業(yè)的快速發(fā)展。