馬繼東 吳俊洋

(東北林業(yè)大學工程技術學院,黑龍江 哈爾濱 150040)

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BOT項目全壽命期內公共利益維護問題的探究

馬繼東 吳俊洋

(東北林業(yè)大學工程技術學院,黑龍江 哈爾濱 150040)

簡述了BOT模式的含義與特點，從項目準備、招投標、合同簽訂、項目建設、經營、移交等階段，探討了BOT項目全壽命周期內公共利益的維護措施，有利于實現社會福利最大化的目標。

BOT項目，社會福利，全壽命周期，投資額

1 概述

BOT(Build-Operate-Transfer)模式的一般含義是:BOT項目公司通過特許權合同從政府手中獲得從事某基礎設施項目的投資、建設、經營“特許權”，在“特許權”享有期內，項目公司通過對項目的經營，回收投融資成本并獲得利潤，“特許權”期滿后，項目公司將項目無償移交給政府[1]。

BOT項目具有初始投資額大，孕育過程復雜，投資建設期長，技術難度大，涉及面廣，特許經營期和資本回收期長等特點，出于社會福利最大化的考慮，應該把BOT項目全壽命期內的關鍵性階段作為管控對象，預防任何人為因素對社會福利的損害。

2 BOT項目的全壽命周期

BOT項目的運作程序是：可行性研究和項目準備、項目招投標、成立項目公司、簽訂特許合同和協議、項目建設、項目經營、項目移交。

1)可行性研究和項目準備階段。項目可行性研究所花費的費用在項目總投資額中所占的比例為1%～3%，是整個項目建設過程中投資額最少的階段，卻是對整個項目生命期影響最大的階段。BOT項目的可行性研究除了包括常規(guī)公共項目可行性研究的一般內容外，還需要論證項目是否應該采用BOT模式。要從城市總體規(guī)劃、市場競爭條件、建設周期、投資規(guī)模、建設外部環(huán)境、經濟前景等方面進行論證。

2)項目招投標階段。BOT項目的招投標階段是公私部門雙向選擇確定合作關系的關鍵階段。工程建設領域的招投標階段一向是腐敗的重災區(qū)。采用非正當手段中標的投標人，無不將“潛規(guī)則”費用轉嫁到工程建設階段和運營階段，通常采取偷工減料、坐地抬高公共產品和服務價格等方式牟利。政府內部應完善監(jiān)督機制，嚴懲招投標背后的腐敗行為；社會公眾采取各種合法渠道，進行檢舉；依靠強有力的法律監(jiān)管，提高腐敗行為承擔的風險和付出的成本。

3)成立項目公司、簽訂特許合同和協議階段。BOT項目特許協議和合同的簽訂過程，實質上就是公共部門和私營部門博弈界定權利和義務的過程，博弈的結果就是具體合同條款。合同談判過程中風險分擔的公平性和合理性，將會直接影響公私合作的有效性。公私雙方要根據各自的控制力承擔在自身控制范圍之內的風險，無法控制的風險采取分散、轉移和規(guī)避的措施。公共部門不能認為將盡量多的風險轉移給私營部門就是項目的成功，私營部門也不能認為高風險就等同于高額回報。政府對BOT項目的支持和擔保一般包括：政策上給予一定的支持；保證后勤供應；保證項目在特許期間運營的最低項目收入；保證在通貨膨脹情況下對價格進行合理的調整；保證外匯的兌換；特許期間對項目免稅等[2]。私營部門根據自身優(yōu)勢相應地承擔技術風險、融資、采購、經營和維護等方面的風險。公平、公正、合理的風險分擔，才能保證最終項目的成功，最大限度地維護公共利益。

4)項目建設階段。BOT項目的建設階段指工程項目從開工建設到完工為止的整個過程。BOT項目施工過程不可逆轉，其建設階段危害公共利益的行為主要是工程質量問題。引起工程質量問題的原因主要有：人(Man)、材料(Material)、機械(Machine)、方法(Method)和環(huán)境(Environment)，即4M1E因素。其中人和材料的因素，是最主要因素。主要表現為：為了降低工程成本，人為違反設計規(guī)定進行施工或者變更設計要求；為了縮短工期盡快投入使用，回收投資，人為違反材料施工要求和性能要求；施工過程中使用的原材料、半成品、構配件質量不合格、不符合行業(yè)要求或設計規(guī)定，或未經實驗試驗，以及偷工減料。防控工程質量風險，應該是政府監(jiān)管的重中之重。新常態(tài)下，政府部門對公共項目質量的監(jiān)管除了在特許協議中關于工程質量條款的要求外，在項目施工過程中也應該采取各種方式監(jiān)督承包商的施工過程，尤其是隱蔽工程的施工以及關鍵部位的施工。

BOT項目的建設過程中，尤其是對環(huán)境有特別重大影響的項目，如水電站、火電站等，要特別注重對環(huán)境的保護，從建設地點的選擇到建筑垃圾的處置，都要本著對環(huán)境友好的態(tài)度。在政府部門監(jiān)管的基礎上，社會大眾加強監(jiān)督，廣開言路，聽取公眾的建議，完善民眾監(jiān)督和建言獻策渠道，保證公共利益不受損害。

5)項目經營階段。BOT項目的經營階段指的是項目建設完成到特許期結束。BOT項目存在的必要性是它所提供的產品或者服務能夠滿足社會大眾一方面或者幾個方面的生活或生產需求。BOT項目主要依靠其自身收益來償還貸款，獲得收益，不排除企業(yè)為了追求其利益最大化，從而提高收費或對設施進行超負荷使用[3]。價格的提高若超過了消費者的承受能力，消費者作為理性經濟人，會通過選擇替代商品或者其他途徑，項目公司不能按預期收回投資，是對公私合作有效性的挑戰(zhàn)，政府、社會公眾、私人部門三方共贏的初衷?；诶硇越洕思僭O，在信息不對稱及存在環(huán)境影響因素的情況下，項目公司為了最大化私人利益，采取降低維護水平、超額運轉、減少日常維護費用以及項目大修補費用等的行為，導致項目本身的質量水平下降，雖在運營期勉強支撐運營，但運營期結束時，項目往往已無法正常運營，項目的修補費用就轉嫁給政府，項目公司則賺取超額利潤[4]。因此，BOT項目產品或者服務價格，應該在政府引導、市場比較、專家論證、公眾認可的基礎上制定；項目運營過程中各監(jiān)管部門要做好各種監(jiān)管工作，督促項目公司做好項目維修保養(yǎng)工作，延長項目的壽命期。

6)項目移交階段。項目移交階段是公共項目特許期結束到移交給政府的過程。移交階段的工作關系到項目特許期結束后很長一段時間內，項目是否能夠正常運轉。這一階段威脅公共利益的行為主要是：項目公司是否將項目完整的各項技術資料轉交給政府部門；移交后的項目各方面性能和質量是否能夠達到之前合同要求的水平；項目運營或者維護過程中是否存在某些關鍵技術、材料是由項目公司壟斷的，移交之后要付出昂貴的費用才能獲得；項目總的自然壽命是否與設計要求相一致。防范以上風險的對策主要有：項目移交之前邀請有關專家提前入駐，對項目各方面性能加以檢測，并形成項目檔案資料，以便后期參考；在BOT項目領域引入保證金制度，若項目質量與合同要求不符，對項目公司采取經濟制裁，并記入公司信用檔案[5]。

3 結語

BOT項目全壽命期內各階段對公共利益的維護是環(huán)環(huán)相扣的，這是一項系統性的工程，如何保證社會福利最大化在公私合作項目中的實現，需要各項目參與方的共同配合，政府履行監(jiān)管義務，項目公司遵守特許合同的約定，公眾發(fā)揮監(jiān)督作用，才能真正實現社會治理現代化。

[1] Nisangul C． Private participation in infrastructure: A risk analysis of long-term contracts in power sector [D].George Mason University,2002:1-5.

[2] 李思敏，吳彬虹.論BOT項目融資模式在我國的運用[J].基建管理優(yōu)化，2006，18(1)：7-12.

[3] 張亞蕾，胡 振，倪恒意.公共項目公私合作(PPP)有效性評價體系研究[J].建筑經濟，2015(5)：34-36.

[4] 戴大雙，黃巫琳，石 磊.BOT項目運營期內項目公司道德風險博弈分析[J].技術經濟，2009，28(10)：47-51.

[5] 李 剛.BOT融資模式移交階段風險分析[J].合作經濟與科技，2011(419)：60-61.

Exploration on public interest maintenance issues in BOT project entire life cycle

Ma Jidong Wu Junyang

(Engineering Technology Institute, Northeast Forestry University, Harbin 150040, China)

This paper briefly described the meanings and characteristics of BOT mode, from the preparation, project bidding, contract signing, project construction, operation, transition and other stage, discussed the maintenance measures of public interest BOT project entire life cycle, to achieve the goal of maximizing social welfare.

BOT project, social welfare, entire life cycle, investment amount

1009-6825(2016)12-0246-02

2016-02-19

馬繼東(1971- )，男，博士，副教授; 吳俊洋(1989- )，女，在讀碩士

TU712

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