政策導(dǎo)航·本月財經(jīng)法規(guī)制度（上）

1、《關(guān)于進一步推廣實施國際服務(wù)外包業(yè)務(wù)進口貨物保稅監(jiān)管模式的公告》。6月1日，為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于促進服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2014〕67號）、《國務(wù)院關(guān)于同意開展服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點的批復(fù)》（國函〔2016〕40號）精神，海關(guān)總署制定發(fā)布《關(guān)于進一步推廣實施國際服務(wù)外包業(yè)務(wù)進口貨物保稅監(jiān)管模式的公告》（海關(guān)總署公告2016年第36號），決定在服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點地區(qū)和新增的服務(wù)外包示范城市推廣國際服務(wù)外包業(yè)務(wù)進口貨物海關(guān)保稅監(jiān)管模式。根據(jù)《公告》的有關(guān)規(guī)定，在現(xiàn)有21個服務(wù)外包示范城市（北京、天津、上海、重慶、廣州、深圳、武漢、大連、南京、成都、濟南、西安、哈爾濱、杭州、合肥、長沙、南昌、蘇州、大慶、無錫、廈門市）的基礎(chǔ)上，將國際服務(wù)外包業(yè)務(wù)進口貨物海關(guān)保稅監(jiān)管模式推廣到服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展試點地區(qū)和10個新增服務(wù)外包示范城市。新增地區(qū)包括海南省、威海市、貴安新區(qū)、西咸新區(qū)、沈陽市、長春市、南通市、鎮(zhèn)江市、寧波市、福州市（含平潭綜合實驗區(qū)）、青島市、鄭州市、南寧市和烏魯木齊市等14個省市（區(qū)域）。

2、《關(guān)于深入開展2016年國家電子招標(biāo)投標(biāo)試點工作的通知》。6月2日，為落實深圳國家電子招標(biāo)投標(biāo)試點經(jīng)驗交流會關(guān)于深化試點工作的精神，以點帶面，推進電子招標(biāo)投標(biāo)健康有序發(fā)展，國家發(fā)展和改革委員會、工業(yè)和信息化部等6部門聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于深入開展2016年國家電子招標(biāo)投標(biāo)試點工作的通知》（發(fā)改辦法規(guī)〔2016〕1392號），就深入開展2016年國家電子招標(biāo)投標(biāo)試點工作提出具體要求?！锻ㄖ访鞔_了2016年要重點完成的任務(wù)，包括建成或者市場化配置完成區(qū)域內(nèi)所需要的專業(yè)化電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺，并通過檢測認(rèn)證；建成本級電子招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺，與區(qū)域內(nèi)所需要使用的電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺，以及國家電子招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺對接，實現(xiàn)數(shù)據(jù)實時交互；建成本級電子招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督平臺，實行招標(biāo)投標(biāo)電子化監(jiān)督；清理廢止不利于電子招標(biāo)投標(biāo)發(fā)展的各項制度；結(jié)合本地區(qū)實際完成附件中相應(yīng)重點任務(wù)，突出試點的亮點和創(chuàng)新點。

3、《關(guān)于印發(fā)〈信用保證保險統(tǒng)計制度（試行）〉的通知》。6月4日，為進一步加強信用保證保險監(jiān)管，完善信用保證保險數(shù)據(jù)統(tǒng)計，中國保險監(jiān)督管理委員會制定發(fā)布《關(guān)于印發(fā)〈信用保證保險統(tǒng)計制度 （試行）〉的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2016〕46號），對數(shù)據(jù)統(tǒng)計進行規(guī)范，并自2016年9月1日起正式實施。

4、《關(guān)于促進二手車便利交易 加快活躍二手車市場的通知》。6月8日，為促進二手車便利交易、活躍二手車市場，商務(wù)部、國家發(fā)展和改革委員會等11部門聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于促進二手車便利交易 加快活躍二手車市場的通知》（商建字〔2016〕8號），對貫徹落實《關(guān)于促進二手車便利交易的若干意見》（國辦發(fā)〔2016〕13號）提出具體要求。一是促進二手車異地交易；二是優(yōu)化二手車交易登記程序；三是完善二手車稅收征管；四是加強二手車流通信息管理；五是加強二手車市場主體信用體系建設(shè)；六是提高二手車金融服務(wù)水平；七是加快推動創(chuàng)新二手車流通模式。

5、《銀行卡清算機構(gòu)管理辦法》。6月7日，為落實國務(wù)院《關(guān)于實施銀行卡清算機構(gòu)準(zhǔn)入管理的決定》（國發(fā)〔2015〕22號），依法有序推進銀行卡清算市場開放，規(guī)范銀行卡清算機構(gòu)管理，促進銀行卡清算市場健康發(fā)展，中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合制定發(fā)布《銀行卡清算機構(gòu)管理辦法》（中國人民銀行 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令〔2016〕第2號），對銀行卡清算機構(gòu)進行規(guī)范管理，并自發(fā)布之日起實施。根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，境外銀行卡清算機構(gòu)可通過以下方式參與中國銀行卡清算市場。一是境外銀行卡清算機構(gòu)如僅為境內(nèi)持卡人提供跨境交易的外幣銀行卡清算服務(wù)，則無需申請銀行卡清算機構(gòu)準(zhǔn)入，只需向監(jiān)管部門報告業(yè)務(wù)開展情況，其業(yè)務(wù)范圍包括：授權(quán)境內(nèi)收單機構(gòu)受理境外發(fā)行的銀行卡，授權(quán)為境內(nèi)持卡人發(fā)行且僅在境外使用的外幣卡以及與境內(nèi)銀行卡清算機構(gòu)合作發(fā)卡。二是境外銀行卡清算機構(gòu)如要進一步提供人民幣銀行卡清算服務(wù)，則應(yīng)依法申請設(shè)立境內(nèi)銀行卡清算機構(gòu)。在機構(gòu)準(zhǔn)入涉及的設(shè)立條件、辦理程序、業(yè)務(wù)管理等方面，《辦法》對境內(nèi)和境外投資者申請設(shè)立銀行卡清算機構(gòu)均同等對待，作出統(tǒng)一要求。此外，外國投資者亦可通過并購境內(nèi)銀行卡清算機構(gòu)參與中國銀行卡清算市場，但應(yīng)按規(guī)定履行相關(guān)程序。

6、《關(guān)于取消一批職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項的決定》。6月8日，國務(wù)院制定下發(fā)《關(guān)于取消一批職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項的決定》（國發(fā)〔2016〕35號），決定取消價格鑒證師、招標(biāo)師等47項職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項，其中，取消的專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項共計9項 （準(zhǔn)入類8項，水平評價類1項）、取消的技能人員職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項共計38項（均為水平評價類）。

7、《關(guān)于改革和規(guī)范資本項目結(jié)匯管理政策的通知》。6月9日，為進一步深化外匯管理體制改革，更好地滿足和便利境內(nèi)企業(yè)經(jīng)營與資金運作需要，國家外匯管理局制定下發(fā)《關(guān)于改革和規(guī)范資本項目結(jié)匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2016〕16號），決定在總結(jié)前期部分地區(qū)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，在全國范圍內(nèi)推廣企業(yè)外債資金結(jié)匯管理方式改革，同時統(tǒng)一規(guī)范資本項目外匯收入意愿結(jié)匯及支付管理。一是在全國范圍內(nèi)實施企業(yè)外債資金結(jié)匯管理方式改革。在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（天津）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)相關(guān)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，將企業(yè)外債資金結(jié)匯管理方式改革試點推廣至全國。即自2016年6月9日起，境內(nèi)企業(yè)（包括中資企業(yè)和外商投資企業(yè)，不含金融機構(gòu)）外債資金均可按照意愿結(jié)匯方式辦理結(jié)匯手續(xù)。二是統(tǒng)一境內(nèi)機構(gòu)資本項目外匯收入意愿結(jié)匯政策。境內(nèi)機構(gòu)資本項目外匯收入意愿結(jié)匯比例暫定為100%。在實行資本項目外匯收入意愿結(jié)匯的同時，境內(nèi)機構(gòu)仍可選擇按照支付結(jié)匯制使用其外匯收入。三是境內(nèi)機構(gòu)資本項目外匯收入意愿結(jié)匯所得人民幣資金納入結(jié)匯待支付賬戶管理。境內(nèi)機構(gòu)原則上應(yīng)在銀行開立一一對應(yīng)的“資本項目—結(jié)匯待支付賬戶”，用于存放資本項目外匯收入意愿結(jié)匯所得人民幣資金，并通過該賬戶辦理各類支付手續(xù)。四是境內(nèi)機構(gòu)資本項目外匯收入的使用應(yīng)在經(jīng)營范圍內(nèi)遵循真實、自用原則。境內(nèi)機構(gòu)的資本項目外匯收入及其結(jié)匯所得人民幣資金，可用于自身經(jīng)營范圍內(nèi)的經(jīng)常項下支出，以及法律法規(guī)允許的資本項下支出。

8、《2015年中國電視購物業(yè)發(fā)展報告》。6月12日，商務(wù)部首次發(fā)布 《2015年中國電視購物業(yè)發(fā)展報告》，全面展示2015年我國電視購物發(fā)展?fàn)顩r，分析當(dāng)前電視購物發(fā)展中面臨的問題，闡述影響電視購物發(fā)展的外部因素，并指出電視購物未來發(fā)展趨勢。據(jù)《報告》統(tǒng)計，2015年，全國經(jīng)新聞出版廣電總局批準(zhǔn)的32家電視購物企業(yè)共實現(xiàn)銷售額399億元，同比增長13%，比社會消費品零售總額增速高出2.3個百分點；預(yù)計2016年全國電視購物企業(yè)銷售總額將繼續(xù)增長，增幅有望達15%，接近460億元。

9、《關(guān)于組織開展第三批政府和社會資本合作示范項目申報篩選工作的通知》。6月12日，為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）要求，大力推廣政府和社會資本合作（以下簡稱PPP）模式，財政部、教育部、科技部等20部委聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于組織開展第三批政府和社會資本合作示范項目申報篩選工作的通知》（財金函〔2016〕47號），決定聯(lián)合啟動第三批政府和社會資本合作（PPP）示范項目申報篩選工作，助推更多PPP項目落地實施。根據(jù)《通知》的有關(guān)規(guī)定，第三批PPP示范項目申報篩選注重與“十三五”期間重大問題、重點項目有機銜接，鼓勵行業(yè)破冰、區(qū)域集群和模式創(chuàng)新，推動實現(xiàn)行業(yè)引領(lǐng)、區(qū)域帶動和創(chuàng)新示范效應(yīng)。

10、《關(guān)于開展風(fēng)險案件防控有效性現(xiàn)場檢查的通知》。6月13日，為貫徹落實全國保險監(jiān)管工作會議精神和保險稽查工作會議精神，摸清保險機構(gòu)發(fā)生案件原因、案件管理中存在的問題，促進行業(yè)提高風(fēng)險案件防控能力，中國保監(jiān)會制定下發(fā) 《關(guān)于開展風(fēng)險案件防控有效性現(xiàn)場檢查的通知》（保監(jiān)稽查〔2016〕102號），決定開展風(fēng)險案件防控有效性現(xiàn)場檢查。根據(jù)《通知》的有關(guān)規(guī)定，中國保監(jiān)會、各保監(jiān)局結(jié)合日常監(jiān)管掌握的情況，將分別選取不少于1家保險公司（保險資產(chǎn)管理公司）法人機構(gòu)或省級分支機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查；風(fēng)險案件防控有效性檢查將以評估案件防控有效性為重心，深入檢查導(dǎo)致案件防控體系失效的公司治理、財務(wù)及償付能力管理、業(yè)務(wù)管控、資金運用以及體制機制等方面的問題。

11、《關(guān)于貫徹實施新修訂〈疫苗流通和預(yù)防接種管理條例〉的通知》。6月13日，國家食品藥品監(jiān)督管理總局、國家衛(wèi)生計生委聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于貫徹實施新修訂〈疫苗流通和預(yù)防接種管理條例〉的通知》（食藥監(jiān)藥化監(jiān)〔2016〕74號），對新《條例》貫徹實施具體工作要求和過渡期間疫苗購銷問題作出具體規(guī)定?！锻ㄖ芬螅浴稐l例》實施之日起，原疫苗經(jīng)營企業(yè)不得購進疫苗，原疫苗經(jīng)營企業(yè)和疫苗生產(chǎn)企業(yè)不得將疫苗銷售給疾病預(yù)防控制機構(gòu)以外的單位和個人。尚不能利用省級公共資源交易平臺進行采購的省份，第二類疫苗參照現(xiàn)有的第一類疫苗采購模式進行采購。同時，疫苗生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡快做好疫苗銷售和配送各項準(zhǔn)備，配合有關(guān)機構(gòu)將疫苗納入省級公共資源交易平臺集中采購，及時向縣級疾病預(yù)防控制機構(gòu)銷售第二類疫苗。疫苗生產(chǎn)企業(yè)將對其生產(chǎn)、配送的疫苗質(zhì)量依法承擔(dān)責(zé)任。此外，《通知》對疫苗生產(chǎn)企業(yè)委托其他企業(yè)配送第二類疫苗也作出要求，并明確應(yīng)當(dāng)嚴(yán)控配送企業(yè)數(shù)量，并對配送企業(yè)是否具備冷鏈儲存、運輸條件及執(zhí)行藥品GSP的能力進行嚴(yán)格審查。

12、《關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》。6月14日，為規(guī)范政府有關(guān)行為，防止出臺排除、限制競爭的政策措施，逐步清理廢除妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的規(guī)定和做法，國務(wù)院制定發(fā)布《關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)〔2016〕34號），對市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度進行部署和安排。一是審查對象。行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱“政策制定機關(guān)”）制定市場準(zhǔn)入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等涉及市場主體經(jīng)濟活動的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施，應(yīng)當(dāng)進行公平競爭審查。行政法規(guī)和國務(wù)院制定的其他政策措施、地方性法規(guī)，起草部門應(yīng)當(dāng)在起草過程中進行公平競爭審查。未進行自我審查的，不得提交審議。二是審查方式。政策制定機關(guān)在政策制定過程中，要嚴(yán)格對照審查標(biāo)準(zhǔn)進行自我審查。經(jīng)審查認(rèn)為不具有排除、限制競爭效果的，可以實施；具有排除、限制競爭效果的，應(yīng)當(dāng)不予出臺，或調(diào)整至符合相關(guān)要求后出臺。沒有進行公平競爭審查的，不得出臺。三是審查標(biāo)準(zhǔn)。政策制定機關(guān)在政策制定過程中，要對照市場準(zhǔn)入和退出、商品和要素自由流動、影響生產(chǎn)經(jīng)營成本、影響生產(chǎn)經(jīng)營行為4個方面共18條標(biāo)準(zhǔn)，進行公平競爭審查。經(jīng)審查具有排除、限制競爭效果的，應(yīng)當(dāng)不予出臺，或調(diào)整至符合要求后出臺。對未進行公平競爭審查的，不得出臺。同時，《意見》明確了維護國家經(jīng)濟安全和文化安全、實現(xiàn)扶貧開發(fā)和救災(zāi)救助等方面的例外規(guī)定。四是工作機制。從2016年7月起，國務(wù)院各部門、各省級人民政府及所屬部門均應(yīng)在有關(guān)政策措施制定過程中進行公平競爭審查。國家發(fā)展改革委、國務(wù)院法制辦、商務(wù)部、工商總局要會同有關(guān)部門，建立健全工作機制，指導(dǎo)公平競爭審查制度實施工作，并及時總結(jié)成效和經(jīng)驗，推動制度不斷完善，在條件成熟時組織開展第三方評估。各省級人民政府要抓緊研究制定具體工作措施和辦法，落實制度要求，并從2017年起在本行政區(qū)域內(nèi)逐步推開，指導(dǎo)市縣級人民政府及所屬部門開展公平競爭審查。

13、《關(guān)于開展煤炭行業(yè)能耗情況專項檢查的通知》。6月14日，為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2016〕7號），根據(jù)鋼鐵煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能和脫困發(fā)展工作部際聯(lián)席會議辦公室制定的《鋼鐵煤炭行業(yè)聯(lián)合執(zhí)法專項行動實施方案》，國家發(fā)展和改革委員會、國家能源局聯(lián)合制定下發(fā)《關(guān)于開展煤炭行業(yè)能耗情況專項檢查的通知》（發(fā)改辦環(huán)資〔2016〕1487號），要求各地政府管理節(jié)能工作的部門、能源主管部門自行或委托節(jié)能監(jiān)察機構(gòu)組織本地區(qū)所有煤炭開采企業(yè)（含井工開采和露天開采）開展能耗情況自查并提交企業(yè)自查報告，并在企業(yè)自查基礎(chǔ)上，組織節(jié)能監(jiān)察機構(gòu)等采用現(xiàn)場檢查方式對煤炭開采企業(yè)的能耗情況進行專項節(jié)能監(jiān)察。

14、《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》。6月16日，為提升風(fēng)險控制指標(biāo)的有效性，促進證券公司持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，中國證券監(jiān)督管理委員會制定發(fā)布《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第125號），決定公布修改后的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并自10月1日正式實施。此次《辦法》主要修訂以下六個方面內(nèi)容：一是改進凈資本、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算公式，提升資本質(zhì)量和風(fēng)險計量的針對性。將凈資本區(qū)分為核心凈資本和附屬凈資本，將金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整統(tǒng)一納入風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算，不再重復(fù)扣減凈資本。將按業(yè)務(wù)類型計算整體風(fēng)險資本準(zhǔn)備調(diào)整為按照市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等風(fēng)險類型分別計算；二是完善杠桿率指標(biāo)，提高風(fēng)險覆蓋的完備性。將原有凈資產(chǎn)比負(fù)債、凈資本比負(fù)債兩個杠桿控制指標(biāo)，優(yōu)化為一個資本杠桿率指標(biāo)（核心凈資本/表內(nèi)外資產(chǎn)總額），并設(shè)定不低于8%的監(jiān)管要求；三是優(yōu)化流動性監(jiān)控指標(biāo)，強化資產(chǎn)負(fù)債的期限匹配。將流動性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金率兩項流動性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)由行業(yè)自律規(guī)則上升到部門規(guī)章層面；四是完善單一業(yè)務(wù)風(fēng)控指標(biāo)，提升指標(biāo)的針對性。調(diào)整權(quán)益類證券計算口徑、將衍生品區(qū)分權(quán)益類和非權(quán)益類衍生品，合并融資類業(yè)務(wù)計算口徑等。為避免相關(guān)公司調(diào)整持有債券品種結(jié)構(gòu)對市場可能造成的局部影響，對超比例持有的債券等非權(quán)益類證券，在《辦法》正式實施后再給予半年過渡期。各證券公司應(yīng)當(dāng)于2017年3月31日前滿足監(jiān)管要求；五是明確逆周期調(diào)節(jié)機制，提升風(fēng)險控制的有效性。明確了證監(jiān)會可根據(jù)證券公司分類監(jiān)管、行業(yè)風(fēng)險和市場狀況，對相關(guān)指標(biāo)的具體計算比例進行動態(tài)調(diào)整的原則性要求；六是強化全面風(fēng)險管理要求，提升風(fēng)險管理水平。要求證券公司從制度建設(shè)、組織架構(gòu)、人員配備、系統(tǒng)建設(shè)、指標(biāo)體系、應(yīng)對機制等六個方面，加強全面風(fēng)險管理。同時要求證券公司將所有子公司納入全面風(fēng)險管理體系，強化分支機構(gòu)風(fēng)險管理，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

15、《關(guān)于進一步規(guī)范和加強仲裁機構(gòu)登記管理的意見》。6月20日，為貫徹落實黨的十八屆四中全會決定關(guān)于“完善仲裁制度，提高仲裁公信力”重要部署，司法部制定發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范和加強仲裁機構(gòu)登記管理的意見》，對規(guī)范仲裁機構(gòu)登記工作，加強仲裁機構(gòu)監(jiān)督管理，完善仲裁登記制度等提出了明確要求?！兑庖姟芬?，要依法嚴(yán)格審查仲裁機構(gòu)條件，重點審查仲裁委員會組成人員及專家比例、仲裁員名冊等內(nèi)容，進一步規(guī)范仲裁機構(gòu)變更備案,確保仲裁機構(gòu)合法性；要及時了解掌握仲裁機構(gòu)有關(guān)情況，監(jiān)督仲裁機構(gòu)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和規(guī)章；要轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念,融服務(wù)于管理，完善事中事后監(jiān)管措施，通過材料核實、規(guī)劃指引、隨機抽查、告知承諾等，進一步提升監(jiān)管效能，并著力推進仲裁機構(gòu)信用體系建設(shè)；要健全完善司法行政機關(guān)與政府法制工作機構(gòu)、人民法院等部門的溝通機制，及時協(xié)調(diào)解決仲裁機構(gòu)登記管理工作中遇到的有關(guān)問題，推動仲裁工作規(guī)范發(fā)展。

（本欄目責(zé)任編輯：尹情）