宋圭武

（中共甘肅省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，甘肅 蘭州730070）

解決失靈問題需要重視人自身的建設(shè)

宋圭武

（中共甘肅省委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，甘肅 蘭州730070）

失靈有政府失靈和市場失靈。不管是政府失靈，還是市場失靈，關(guān)鍵是人失靈。所謂人失靈，就是人的行為失靈，是個(gè)人過度追求個(gè)人利益而導(dǎo)致對(duì)社會(huì)利益的過度侵蝕。解決失靈問題需要重視人自身的建設(shè)。

失靈；預(yù)防；道德

失靈有政府失靈和市場失靈。不管是政府失靈，還是市場失靈，關(guān)鍵是人失靈。所謂人失靈，就是人的行為失靈，是個(gè)人過度追求個(gè)人利益而導(dǎo)致對(duì)社會(huì)利益的過度侵蝕。

政府失靈主要有兩種表現(xiàn)形式：低效率和尋租。低效率本質(zhì)是個(gè)人行為的偷懶，是個(gè)人對(duì)公眾利益的漠視所導(dǎo)致；而尋租則是個(gè)人利用權(quán)力追求個(gè)人利益導(dǎo)致對(duì)社會(huì)利益的侵蝕。這兩種形式本質(zhì)都是人失靈。

市場失靈主要有：壟斷、公共產(chǎn)品、外部性等。這里除公共產(chǎn)品外，其余都與人失靈有關(guān)。比如壟斷，其壟斷價(jià)格的制定，最終是壟斷企業(yè)的所有者和管理者做出的，也就是說是人做出的，而不是企業(yè)，企業(yè)只是一個(gè)抽象的存在，所以，壟斷所導(dǎo)致的失靈本質(zhì)也是人失靈，是人的貪婪所致。再比如外部性，也是企業(yè)所有者或個(gè)人不管社會(huì)利益，過度追求自身利益而導(dǎo)致。若企業(yè)所有者或個(gè)人高度自覺，能時(shí)時(shí)刻刻將社會(huì)利益放在第一位，也就不會(huì)有外部性問題。例如污染，若污染企業(yè)所有者能將社會(huì)利益放在第一位，污染問題也就不用政府來管制，也就既不存在市場失靈，也不存在政府失靈。再比如抽煙，若抽煙者在抽煙時(shí)能首先想到公共利益，其抽煙行為必然會(huì)有所變化和收斂，抽煙所導(dǎo)致的負(fù)外部性必然也會(huì)最小化，在這種情況下，政府也就沒有必要對(duì)抽煙所導(dǎo)致的外部性進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。

還有一種政府和市場都存在的失靈：信息不對(duì)稱。信息不對(duì)稱有兩種不對(duì)稱。一種是基于客觀原因而導(dǎo)致的不對(duì)稱，比如對(duì)自然規(guī)律的認(rèn)識(shí)等，有許多自然界的知識(shí)人類其實(shí)是空白，這類信息不對(duì)稱需要靠科學(xué)研究來解決，靠政府和市場都無法解決。一種是基于主觀原因而導(dǎo)致的信息不對(duì)稱，比如政府官員有意隱瞞信息，企業(yè)對(duì)自己的產(chǎn)品刻意隱瞞缺點(diǎn)等，這類信息不對(duì)稱本質(zhì)也是人的原因，是人過度追求個(gè)人利益所導(dǎo)致的信息不對(duì)稱。

上述政府失靈和市場失靈，大部分情況主要原因都是人，是人的行為失靈所導(dǎo)致，所以，解決政府失靈和市場失靈，人自身的建設(shè)十分重要。

如何建設(shè)人，核心是要建設(shè)有道德的人。如何建設(shè)有道德的人，需要建設(shè)自覺人格。而要建設(shè)自覺人格，關(guān)鍵是在人格結(jié)構(gòu)中，需要培養(yǎng)三種主要德性：誠信、理性、敬畏。誠信是人與人交往時(shí)應(yīng)具備的基本德性；理性是人與自然界交往是應(yīng)具備的基本德性；敬畏是人與未知世界交往時(shí)應(yīng)具備的基本德性。目前，在中國社會(huì)人格自覺建設(shè)中，尤其要注重培育敬畏意識(shí)。這里敬畏既表示一種尊敬，也表示一種畏懼，是尊敬與畏懼的一種混合。對(duì)于“敬畏”，東西方的許多賢哲都有過深刻論述?？鬃釉唬骸熬佑腥?，畏天命，畏大人，畏圣人之言”；朱熹特別強(qiáng)調(diào)“君子之心”應(yīng)“常存敬畏”；德國古典哲學(xué)家康德認(rèn)為有兩樣?xùn)|西最值得人類敬畏，那就是“頭上的燦爛星空”和“心中的道德律令”；德國現(xiàn)當(dāng)代哲學(xué)家海德格爾認(rèn)為：“畏之所畏就是世界本身”。對(duì)于人類而言，敬畏未知世界，意義是深遠(yuǎn)的。敬畏實(shí)質(zhì)也是一種平衡，是人類感性與理性之間的一種平衡。

另外，在建設(shè)自覺人格的同時(shí)，也需要建設(shè)制度。而制度建設(shè)，最重要是要體現(xiàn)公平原則。公平是制度最高的善。抓住公平，就抓住了制度建設(shè)的牛鼻子。從人性看，人類對(duì)公平的偏好是天然的。一系列的研究證明，人類具有公平偏好是一種普遍現(xiàn)象。比如最后通牒博弈就是一個(gè)例證。兩人分一筆總數(shù)固定的錢，比如100元。方法是：A提出方案，B表決。如果后者同意，則按照方案分，如果后者反對(duì)，則兩人將一無所。A在提方案時(shí)要猜測B的反應(yīng)，此時(shí)自利的A的方案是留給B一點(diǎn)點(diǎn)比如一分，而自己得99.99元。如果B接受了就能得到一分錢，如果拒絕就什么也得不到。這是根據(jù)自利人的假定的一種結(jié)果，而實(shí)際情況則不是這個(gè)結(jié)果。英國博弈論專家賓謨做了實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)提方案者傾向于50∶50，而接受者傾向于，少于30%拒絕，多于30%接收。根據(jù)美國學(xué)者的比較文化研究，不管是在亞馬遜流域的原始部落，還是在西方發(fā)達(dá)國家，上述試驗(yàn)結(jié)果都是成立的，這表明全世界絕大多數(shù)人都崇尚公平公正。不僅人類具有公平偏好，動(dòng)物也具有公平偏好。動(dòng)物學(xué)家的實(shí)驗(yàn)也證實(shí)了動(dòng)物的公平觀念。實(shí)驗(yàn)人員將兩個(gè)卷尾猴用玻璃隔板隔開，一個(gè)隔間放了塊石頭，另一個(gè)放了盛有六個(gè)堅(jiān)果的密封罐子。中間的隔板開了一個(gè)碗口大的洞。拿到石頭的猴子會(huì)把石頭遞給另一個(gè)，另一個(gè)用石頭把罐子打開，把六個(gè)堅(jiān)果一個(gè)個(gè)拿出來，然后將其中三個(gè)給了貢獻(xiàn)石頭的同伴。動(dòng)物學(xué)家又做了個(gè)實(shí)驗(yàn)，分給每個(gè)猴子一個(gè)籌碼，當(dāng)猴子A把籌碼遞給實(shí)驗(yàn)人員，它得到一塊餅干，猴子B給了籌碼后，實(shí)驗(yàn)人員給它一個(gè)葡萄，兩次以后，猴子A不干了，再也不要餅干，圍著實(shí)驗(yàn)人員找葡萄，當(dāng)最后沒得到葡萄時(shí)，它就把籌碼要了回去。這就是卷尾猴的公平偏好。從生物演化角度看，公平有利于產(chǎn)生種族競爭優(yōu)勢。不公平不利于團(tuán)體成員之間合作，而公平則有利于團(tuán)體成員之間進(jìn)行合作。團(tuán)體成員之間善于合作，就容易產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)和分工效應(yīng)，就有利于對(duì)抗自然和社會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)團(tuán)體的生存和壯大十分有利。

另外，在堅(jiān)持公平原則的同時(shí)，制度建設(shè)也要與人性特點(diǎn)結(jié)合起來。人與制度組成了一個(gè)系統(tǒng)，若要該系統(tǒng)產(chǎn)生最優(yōu)的結(jié)果，就需要根據(jù)人的不同素質(zhì)來設(shè)計(jì)不同的制度。同一套制度，約束一些人可能會(huì)產(chǎn)生好的效果，但約束另一些人，可能就會(huì)產(chǎn)生不好的效果。

在機(jī)會(huì)主義人格下，制度需要根據(jù)機(jī)會(huì)主義人格特點(diǎn)來設(shè)計(jì)。

在機(jī)會(huì)主義人格下，對(duì)于鼓勵(lì)人向上的制度而言，應(yīng)體現(xiàn)剛化性、業(yè)績性、綜合性等特點(diǎn)。所謂剛化性，就是制度的設(shè)計(jì)應(yīng)是剛性的，要盡可能少一些變通的余地。因?yàn)橛凶兺ǖ挠嗟兀簿徒o機(jī)會(huì)主義留下了發(fā)揮作用的空間。比如我國的高考制度，就是一個(gè)剛性的制度。對(duì)此，有些人呼吁改革高考制度，讓高校有更多自主招生權(quán)。但在機(jī)會(huì)主義泛濫的情況下，高校的自主招生，往往也會(huì)導(dǎo)致腐敗的泛濫。所以，盡管高考制度的剛性有許多弊端，但相對(duì)自主招生所導(dǎo)致的弊端，則其害要小很多。所謂業(yè)績性，就是制度設(shè)計(jì)要以實(shí)績業(yè)績?yōu)楣膭?lì)向上的主要依據(jù)。比如選拔人才，就必須要以實(shí)際業(yè)績?yōu)橹饕岚我罁?jù)。若不注重業(yè)績，而靠人主觀評(píng)價(jià)，不管是靠一個(gè)人主觀評(píng)價(jià)，還是靠許多人主觀評(píng)價(jià)，都難免機(jī)會(huì)主義危害。而靠實(shí)際業(yè)績，就可有效規(guī)避機(jī)會(huì)主義。因?yàn)閷?shí)際業(yè)績是可監(jiān)督的，也是好評(píng)判好壞的。鄉(xiāng)里人不識(shí)貨，就怕貨比貨。有了實(shí)際業(yè)績，出了問題也好追究。所謂綜合性，就是制度考核人，要綜合看。所謂綜合看，就是長期看、整體看。比如選拔業(yè)務(wù)人才，在綜合看的情況下，學(xué)術(shù)機(jī)會(huì)主義者就難以逞能。因?yàn)闄C(jī)會(huì)主義只注重短期利益和局部利益，其行為是沒有長期性和整體性的。

在機(jī)會(huì)主義人格下，對(duì)于向下懲戒人的制度，制度設(shè)計(jì)應(yīng)體現(xiàn)隨機(jī)性、嚴(yán)密性、嚴(yán)厲性等特點(diǎn)。所謂隨機(jī)性，就是讓機(jī)會(huì)主義者無從掌握制度規(guī)律。比如巡視制度，若固定化，比如實(shí)行巡視人員固定、巡視方式固定、巡視任務(wù)固定，則必然時(shí)間一久，巡視效力就大打折扣。因?yàn)闀r(shí)間一久，一些人就會(huì)摸清規(guī)律，就會(huì)實(shí)行機(jī)會(huì)主義規(guī)避。這種情況也就是錢穆先生所說的制度陷阱。錢穆先生認(rèn)為，中國的反腐敗制度歷朝歷代都不斷翻新，但每出臺(tái)一個(gè)新的制度，時(shí)間不久，就失效，這就是所謂的制度陷阱。產(chǎn)生這種制度陷阱的根本原因是中國的機(jī)會(huì)主義。而若讓巡視制度體現(xiàn)隨機(jī)性特點(diǎn)，比如實(shí)行人員抽簽、被巡視單位抽簽等方式，就會(huì)產(chǎn)生較大震懾力。所謂嚴(yán)密性，就是設(shè)計(jì)制度要盡可能嚴(yán)密，要盡可能防止可能出現(xiàn)的各種機(jī)會(huì)主義情況。而嚴(yán)厲性，就是要求制度所體現(xiàn)的懲罰必須要嚴(yán)厲，要具有震懾作用。也就是說在機(jī)會(huì)主義環(huán)境下，必須要加大來自制度的懲罰，要體現(xiàn)亂世用重典的特點(diǎn)。

另外，不管是鼓勵(lì)人向上的制度設(shè)計(jì)，還是向下懲戒人的制度設(shè)計(jì)，都應(yīng)體現(xiàn)公開性特點(diǎn)。因?yàn)闄C(jī)會(huì)主義游戲會(huì)衍生潛規(guī)則，機(jī)會(huì)主義人格游戲的均衡狀態(tài)最終實(shí)際是潛規(guī)則的均衡。所以，堅(jiān)持公開性，對(duì)潛規(guī)則作用發(fā)揮就是一個(gè)制衡。陽光地盤增加，暗箱操作余地必然減少。

另外，在解決政府失靈和市場失靈方面，需要用制度合理劃分好政府與市場的邊界。這里劃分政府與市場邊界的原則應(yīng)是社會(huì)成本原則，而不是私人成本原則。若政府職能或規(guī)模擴(kuò)張所導(dǎo)致的邊際社會(huì)成本大于邊際社會(huì)收益，政府就應(yīng)縮減其職能或規(guī)模；若政府職能或規(guī)模擴(kuò)張所導(dǎo)致的邊際社會(huì)收益大于邊際社會(huì)成本，則政府就應(yīng)繼續(xù)擴(kuò)張。在政府與市場的邊界處，應(yīng)是邊際社會(huì)成本等于邊際社會(huì)收益。

（編輯：劉國華）

F328

A

1673-9019（2016）03-0013-02

2015-11-19

宋圭武（1964-），甘肅靖遠(yuǎn)人，教授，主要從事經(jīng)濟(jì)理論和中國經(jīng)濟(jì)改革問題研究。