簡南紅

(北京航空航天大學(xué)公共管理學(xué)院，北京　100191)

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全球十大航空企業(yè)在華專利戰(zhàn)略的特點及對策

簡南紅

(北京航空航天大學(xué)公共管理學(xué)院，北京100191)

摘要：世界航空強國不斷加大在華專利戰(zhàn)略實施的力度，對中國航空工業(yè)的發(fā)展，特別是大飛機專項實施的制約作用日益顯現(xiàn)。本文以全球十大高度壟斷的航空企業(yè)為研究對象，通過對其在華所申請的專利信息以及相關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟、市場信息的定量與定性分析，研究了國外航空企業(yè)在華的專利布局，揭示了國外航空企業(yè)對華專利戰(zhàn)略的特點，探討了促進中國航空工業(yè)發(fā)展的建議與對策。

關(guān)鍵詞：專利信息；專利戰(zhàn)略；航空企業(yè)

1引言

據(jù)美國《防務(wù)新聞》2012年銷售數(shù)據(jù)統(tǒng)計，全球十大航空與軍工企業(yè)的銷售額占到了全球百強航空與軍工企業(yè)總銷售額的30%，防務(wù)收入則占到了全球百強航空與軍工企業(yè)防務(wù)總收入的50%以上[1]，航空工業(yè)在這些企業(yè)內(nèi)高度集中。近年來，隨著中國航空科技研發(fā)水平的不斷提高，航空工業(yè)正由購買、跟蹤仿制向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，世界航空強國也將對華的競爭策略由“技術(shù)封鎖”逐漸向“專利公開”轉(zhuǎn)移，紛紛在華積極實施專利戰(zhàn)略，特別是在中國啟動大飛機重大專項以來，在中國專利布局的力度逐年增大，布局的技術(shù)范圍逐年加寬。

中國航空工業(yè)要在這種進入門檻極高且已形成一定格局的行業(yè)中占領(lǐng)一席之地并非易事，它不僅受到自身技術(shù)水平的影響，也將會面臨航空強國的技術(shù)封鎖與專利陷阱。全面、系統(tǒng)地把握世界航空強國的專利戰(zhàn)略，是打破專利壁壘，提升中國航空工業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用與管理水平，實現(xiàn)航空工業(yè)跨越式發(fā)展的重要途徑。

2全球十大航空企業(yè)在華專利布局分析

2.1數(shù)據(jù)來源

本研究以2009—2013年財富世界500強航天與防務(wù)分行業(yè)上榜的十家國外企業(yè)，以及這十家企業(yè)中競爭力較強、研發(fā)水平較高且主營業(yè)務(wù)為航空航天的子公司為研究對象[2](實際企業(yè)數(shù)為18家)。這些企業(yè)是當(dāng)今世界上經(jīng)濟實力最強、影響力最大、研發(fā)水平最高的航空航天企業(yè)，在航空航天領(lǐng)域具有較強的代表性。

通過對Espacenet專利數(shù)據(jù)庫、國家知識產(chǎn)權(quán)出版社以及國家專利信息中心專利數(shù)據(jù)庫的檢索，獲取了以上企業(yè)1985—2013年7月在華所申請的5365件專利信息，其中發(fā)明專利5275件。各企業(yè)的銷售數(shù)據(jù)來自于美國《防務(wù)新聞》以及各公司網(wǎng)站。

2.2布局的力度分析

全球十大航空企業(yè)在華專利布局情況如圖1所示。我們按布局力度較強、一般、較弱三個級別劃分以上企業(yè)。第一級，布局力度較強的企業(yè)是霍尼韋爾國際等四家企業(yè)，各企業(yè)布局量均在500件以上；第二級，布局力度一般的企業(yè)是歐洲直升機等11家企業(yè)，各企業(yè)布局量在30～200件之間；第三級，布局力度較弱的企業(yè)是通用動力等三家企業(yè)，各企業(yè)布局量均在30件以內(nèi)。

圖1　國外航空企業(yè)在華專利申請情況

2.3布局的趨勢分析

本文結(jié)合中國1992年、2000年、2008年三次專利法修改時點，分四個時段對專利的申請情況進行分析。歷年專利申請情況如圖2所示。

第一階段(1985—1992年)，布局量較少，僅占總布局量的2%。只有聯(lián)合技術(shù)，BAE系統(tǒng)，波音，洛克希德·馬丁和空中客車五家企業(yè)在華進行了專利布局。

第二階段(1993—2000年)，布局量有所增加，占總布局量的5%。共16家企業(yè)在華進行了專利布局，主要參與布局的企業(yè)是波音、聯(lián)合技術(shù)和洛克希德·馬丁三家企業(yè)。

第三階段(2001—2008年)，布局量急劇增加，占到總布局量的57%，該階段是國外航空企業(yè)在華專利布局的主要階段。共17家企業(yè)在華進行了專利布局，主要參與布局的企業(yè)是霍尼韋爾國際、空中客車、聯(lián)合技術(shù)和波音四家企業(yè)。

圖2　國外航空企業(yè)歷年在華專利申請情況

第四階段(2009—2013年)，布局量增長的速度放緩，占總布局量的36%。布局的企業(yè)有16家，主要參與布局的企業(yè)是空中客車、霍尼韋爾國際和波音三家企業(yè)。該階段專利布局量有所回落，其主要原因是由于：西科斯基和通用動力在該階段停止了專利布局；從第一階段開始就進行規(guī)?；季值钠髽I(yè)，如聯(lián)合技術(shù)公司放慢了布局的步伐；專利公開的延遲使得數(shù)據(jù)不完整。從總體趨勢上看，布局仍然呈增長趨勢。

2.4布局的技術(shù)領(lǐng)域分析

(1)技術(shù)領(lǐng)域的廣度。全球十大航空企業(yè)在華專利布局的IPC分布[3]如表1所示。其中B和G部的申請量較多；H、F和C部次之；A、D和E部較少。技術(shù)領(lǐng)域涉及96個IPC大類、300個IPC小類、2291個IPC分類號，所覆蓋的技術(shù)領(lǐng)域較寬。

表1　布局專利涉及技術(shù)領(lǐng)域情況

(2)技術(shù)領(lǐng)域的集中度。通過對所布局專利技術(shù)領(lǐng)域的統(tǒng)計分析可以看出，96個IPC大類中，排名前十的申請量之和為3617件，占總申請量的69%，所對應(yīng)的申請量較為集中的24個IPC小類的申請量之和為3034件，占總申請量的58%，如表2所示。專利布局主要在飛行器設(shè)計(B64C、B64D、B64F，申請量1172件)、測量與控制(G01D、G01F、G01L、G01M、G01N、G01R、G05B、G05D，申請量578件)、計算機與通信(G06F、H04B、H04L、H01L，申請量475件)、發(fā)動機(F02B、F02C、F02K、F01D，申請量326件)、材料與機械加工(B29C、F16B，申請量290件)、導(dǎo)航(G01C、G01S，申請量144件)等少量技術(shù)領(lǐng)域集中。

表2　IPC大類/小類申請量集中情況

續(xù)表2

3全球十大航空企業(yè)在華專利戰(zhàn)略的特點分析

(1)中國的航空科技政策以及民用航空市場是影響國外航空企業(yè)在華專利戰(zhàn)略實施的重要因素。全球十大航空企業(yè)在華專利戰(zhàn)略的實施是由其在華的戰(zhàn)略利益所決定的。除了向中國提供不同種類的民用航空產(chǎn)品，部分企業(yè)還與中國航空工業(yè)建立了不同層次的技術(shù)合作，有的企業(yè)還在華組建了合資或獨資企業(yè)。為了保持并擴大其在華的技術(shù)優(yōu)勢與市場利益，各企業(yè)均以專利戰(zhàn)略為先導(dǎo)，在華進行了不同程度的專利布局。各企業(yè)在華專利布局的起始時間、布局的節(jié)奏以及布局專利所覆蓋的技術(shù)領(lǐng)域各不相同，其專利戰(zhàn)略是隨著中國航空科技政策以及民用航空市場的變化而變化的。

本文主要以聯(lián)合技術(shù)、霍尼韋爾國際、波音和空客四家在中國進行重點布局的企業(yè)為例，進行分析。

聯(lián)合技術(shù)是較早涉足中國民用航空市場的企業(yè)，從1972年開始為中國航空工業(yè)提供航空系統(tǒng)和設(shè)備，向西飛和哈飛公司提供環(huán)境控制系統(tǒng)，如西飛公司1988年開始研制，目前仍在多個國家服役的“新舟”60支線飛機的螺旋槳和環(huán)境控制系統(tǒng)，商飛公司研制的ARJ21支線飛機的電源系統(tǒng)和飛機輔助動力裝置等。因此，聯(lián)合技術(shù)也是最早在中國實施專利戰(zhàn)略的國外航空企業(yè)，從1985年中國專利法開始實施就在華進行了專利布局，并且從第一階段開始就將中國作為專利戰(zhàn)略實施的重點區(qū)域，在華進行了規(guī)?；牟季帧ｋS著2003年中國大飛機專項論證工作的啟動以及2007年大飛機項目的正式立項，聯(lián)合技術(shù)公司加快了在華布局的步伐，專利申請量在第三階段快速攀升，如圖3所示。

霍尼韋爾國際進入中國民用航空市場的時間相對較晚，與中國航空工業(yè)的合作主要有：2007年與商飛公司簽訂協(xié)議，為中國ARJ21提供飛行控制系統(tǒng)；2009年為中航工業(yè)AC311民用直升機提供LTS101發(fā)動機；2010年成為商飛C919大型客機的飛行控制、輔助動力、慣性基準與空中數(shù)據(jù)以及機輪與剎車四大系統(tǒng)提供商，目前霍尼韋爾國際已成為中國航空工業(yè)主要的合作伙伴之一。為了盡快實現(xiàn)進軍中國民用航空市場的戰(zhàn)略，霍尼韋爾國際從2000年開始在中國布局就將中國作為專利戰(zhàn)略實施的重點區(qū)域，2000—2006年布局量直線上升，2006年以后布局的速度減緩，但布局量也保持在年百件以上水平。

圖3　部分企業(yè)歷年在華專利申請情況

波音和空客是全球最大的民機生產(chǎn)商，中國從1973年購買第一架波音707-320B以及1985年購買第一架空客A310開始，截至2015年5月，累計從波音購買飛機1104架，從空客購買飛機932架，已成為波音和空客除美國以外全球最大的民機出口市場。以波音飛機為例，中國累計購買量占波音公司累計出口量的百分比逐年上升，如圖4所示。

圖4　中國購買波音公司飛機情況

中國巨大的民機市場，使得波音和空客都將中國作為專利布局的重點區(qū)域。波音在華專利布局始于1987年，第一階段布局量較少，從第二階段開始進行了規(guī)?；季?，與聯(lián)合技術(shù)和霍尼韋爾國際相似，布局量在第三階段快速增加?？湛驮谌A布局始于1992年，規(guī)?；季值臅r間晚于波音，第一、二階段的布局量僅分別為1件、4件，但從第三階段開始布局量快速增長，且增長勢頭較為強勁，曾達到年300件的峰值。

(2)以民品為主的國外航空企業(yè)是在華實施專利戰(zhàn)略的重點企業(yè)。全球十大航空企業(yè)是當(dāng)今世界上航空技術(shù)最為領(lǐng)先的企業(yè)，擁有完備的科研與生產(chǎn)體系，能開發(fā)和制造幾乎所有的軍用與民用航空產(chǎn)品。由于核心業(yè)務(wù)的不同，因此各企業(yè)的軍品收入占總營業(yè)收入的比例有所差異，民品收入占較大比例的企業(yè)是在華實施專利戰(zhàn)略的重點企業(yè)。

通過對各企業(yè)的軍品、民品以及總營業(yè)收入的統(tǒng)計分析可以看出，在華進行重點布局的霍尼韋爾國際、空客、波音和聯(lián)合技術(shù)四家企業(yè)的民品收入占到了總營業(yè)收入的一半以上，1999—2012年民品收入占總營業(yè)收入比重的變化情況如圖5所示(由于篇幅關(guān)系，部分企業(yè)省略)；以軍品為主的通用動力、芬梅卡尼卡以及阿古斯特維斯特蘭在中國只是進行了零星的專利布局，雖然近年來民品的比重有所加大，但這三家企業(yè)基本沒有將中國作為專利戰(zhàn)略實施的區(qū)域；軍品高度集中化(軍品比重占到了80%以上)的洛克希德·馬丁、雷聲、諾斯羅普·格魯曼、BAE系統(tǒng)在中國進行了適量的專利布局。

世界航空強國在華實施專利戰(zhàn)略主要針對的是中國的民用航空市場。隨著美國以及歐洲主要國家國防開支的削減，一些航空航天企業(yè)的戰(zhàn)略重心正向非防務(wù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，防務(wù)收入占營業(yè)收入的比重持續(xù)下滑?？梢灶A(yù)計，以軍工產(chǎn)品為主的企業(yè)在未來的一段時間內(nèi)會逐步將其民品打入中國市場，其在華的專利布局力度也會有所增強。

(3)國外航空企業(yè)在華專利布局主要集中在飛行器設(shè)計、控制、通信、發(fā)動機以及材料等核心技術(shù)領(lǐng)域。航空工業(yè)涉及飛行器、動力裝置、機載設(shè)備、機載武器等多種產(chǎn)品制造和修理等行業(yè)，專業(yè)幾乎覆蓋了所有工業(yè)門類，集成數(shù)學(xué)、空氣動力學(xué)、材料學(xué)等上百種學(xué)科。全球十大航空企業(yè)在世界航空領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，具有雄厚的研發(fā)實力，擁有大量的專利儲備。為了有效地排除競爭對手，最大限度地占有甚至壟斷中國的民用航空市場，其在華專利布局體現(xiàn)了覆蓋面廣，在飛行器設(shè)計、測量與控制、計算機與通信、發(fā)動機、材料與機械加工、導(dǎo)航等核心技術(shù)領(lǐng)域重點防范的特點。

圖5　部分企業(yè)軍品收入占總營業(yè)收入比重變化情況

(4)國外航空企業(yè)在華所采用的專利戰(zhàn)略主要是攻擊型的市場策略，美、法、德、英是航空核心技術(shù)的主要原創(chuàng)國。全球十大航空企業(yè)在華所申請的5275件發(fā)明專利中，4935件以國外專利為優(yōu)先權(quán)，占總申請量的94%。這些企業(yè)在中國所采用的主要是攻擊型的市場策略，利用其基本專利的優(yōu)先權(quán)在中國進行專利申請，以尋求在中國市場的有利競爭地位。美國是世界航空技術(shù)第一大原創(chuàng)國，以美國專利為優(yōu)先權(quán)的專利為2974件，占總申請量的56%，其次是法國(825件，占總申請量的17%)、德國(742件，占總申請量的14%)和英國(169件，占總申請量的3%)。航空領(lǐng)域的核心技術(shù)主要集中在美、法、德、英四個國家。

4建議與對策

航空工業(yè)是國家的戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)，其發(fā)達程度決定著國家的戰(zhàn)略能力和國際競爭力。當(dāng)今世界強國無一不是航空工業(yè)強國，積極實施專利戰(zhàn)略以提升航空工業(yè)的競爭力，在世界各發(fā)達國家已形成共識。

中國航空企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作起步較晚，經(jīng)過近10年的發(fā)展取得了長足的進步。近年來，中航工業(yè)的專利申請量以每年20%的速度遞增[5]。但與世界航空強國相比，中國航空工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用與管理水平仍有較大差距。面對世界航空強國的專利壁壘，為了使中國航空工業(yè)能盡快融入世界航空領(lǐng)域競爭秩序中，應(yīng)積極制定并完善中國航空工業(yè)的專利戰(zhàn)略，從以下幾個方面加強知識產(chǎn)權(quán)工作。

4.1以政策為導(dǎo)向鼓勵自主創(chuàng)新，并積極將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為專利

充分發(fā)揮政策的導(dǎo)向作用，制定并完善航空工業(yè)的專利資助措施與獎勵辦法，從政策的層面激勵科技人員創(chuàng)新，引導(dǎo)更多質(zhì)量高且有市場應(yīng)用前景的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為專利。除了資助專利創(chuàng)造還應(yīng)資助專利運用，引導(dǎo)創(chuàng)新主體加強專利的運用與保護。

(1)建立公平公正的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配制度，對研發(fā)人員給予足夠而有效的激勵。 由于航空技術(shù)的特殊性，很多研究項目的進行需要大型設(shè)備的支持、需要其他部門的協(xié)調(diào)與配合，因此應(yīng)根據(jù)實際研發(fā)情況，制定合理的企業(yè)、主要研發(fā)人員以及其他相關(guān)人員的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配方案。包括科研成果的權(quán)屬、成果的處置和收益的分配。收益分配既要兼顧科技成果完成人、成果轉(zhuǎn)化人以及單位等方面的利益，同時應(yīng)適當(dāng)提高科研人員收益分配的比例，以提高科研人員的積極性，對于一些核心技術(shù)的突破，應(yīng)對科研人員予以重獎。

(2)強化科研人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，加大專利儲備，提升專利質(zhì)量。 航空企業(yè)是高新技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，也是高水平科研人員聚集的行業(yè)。受中國長期以來科研評價標準的影響，對于研發(fā)成果，科研人員往往更熱衷于在國際知名刊物上發(fā)表論文，其次才是申請專利。這在某種程度上影響了中國航空企業(yè)的專利儲備，也使得所申請專利的含金量大打折扣。因此，應(yīng)進一步提高科研人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，使科研人員能夠意識到專利申請才是處置重要創(chuàng)新成果的首要選擇。

(3)建立全生命周期的專利資助體系，使高水平的創(chuàng)新成果能夠真正得到專利的保護。 研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為專利，不僅需要交納專利申請費用，同時還需在授權(quán)后交納專利的維持費用，并且隨著保護期的延長維持費用將會遞增。此外，航空技術(shù)的應(yīng)用范圍沒有民用技術(shù)那么廣泛，專利成果的轉(zhuǎn)移效果也將會受到一定的限制，這使得科研人員申請專利的積極性不高，或在專利授權(quán)后提前放棄專利權(quán)。因此，應(yīng)根據(jù)專利技術(shù)的重要程度在不同階段給予不同級別的資助，對于一些核心技術(shù)，不僅應(yīng)在專利申請階段給予資助，而且在專利授權(quán)后的維持階段也應(yīng)予以資助。

4.2以信息分析為手段，建立科學(xué)的專利預(yù)警體系

構(gòu)建科學(xué)的專利預(yù)警體系，是及時了解并緊跟世界航空科技發(fā)展動態(tài)、規(guī)避航空強國專利陷阱的重要措施。經(jīng)過一百多年的迅猛發(fā)展，目前全球約有50個國家與地區(qū)建立了規(guī)模不等的航空工業(yè)，而研發(fā)與制造水平較高的航空企業(yè)則有百家之多[6]；航空企業(yè)是高新技術(shù)密集型企業(yè)，也是知識產(chǎn)權(quán)高產(chǎn)的企業(yè)；此外，航空工業(yè)還涉及大量的學(xué)科門類。因此，在航空領(lǐng)域進行專利預(yù)警，應(yīng)具有較強的針對性。確定合理的預(yù)警層次、明確預(yù)警重點監(jiān)測的對象、構(gòu)建確實可行的預(yù)警指標體系，在充分信息分析的基礎(chǔ)上進行科學(xué)預(yù)警，使預(yù)警工作能夠真正地服務(wù)于中國航空工業(yè)的建設(shè)與發(fā)展。

(1)預(yù)警的層次。專利預(yù)警是專業(yè)性較強的工作，需要專業(yè)技術(shù)人員和專利工作者的共同參與，在各航空企業(yè)內(nèi)部設(shè)立預(yù)警機構(gòu)是不現(xiàn)實的，因此，中國航空工業(yè)的專利預(yù)警應(yīng)該是以行業(yè)級的專利預(yù)警為核心，與重點企業(yè)的專利預(yù)警相結(jié)合的方式。

(2)預(yù)警監(jiān)測的對象。全面關(guān)注與重點監(jiān)測相結(jié)合的方式，在廣泛關(guān)注世界航空領(lǐng)域?qū)＠麆討B(tài)的基礎(chǔ)上，對重點國家、企業(yè)以及技術(shù)領(lǐng)域進行重點監(jiān)測。

(3)預(yù)警的指標體系。應(yīng)從專利、市場以及法律三個層面來構(gòu)造預(yù)警的指標體系，通過對以上三個層面信息的綜合分析，對專利威脅態(tài)勢、某一項新技術(shù)的發(fā)展趨勢、競爭對手的動態(tài)、可能發(fā)生的專利侵權(quán)糾紛等內(nèi)容進行預(yù)警。

4.3以專利戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，超前進行專利布局

在全面分析世界航空強國專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，以中國航空工業(yè)專利戰(zhàn)略為指導(dǎo)，加強中國航空工業(yè)專利申請工作的統(tǒng)籌布局，重視專利布局的前瞻性，及時把握行業(yè)發(fā)展先機。

各航空企業(yè)應(yīng)通過認真梳理本單位的關(guān)鍵技術(shù)、核心產(chǎn)品，并圍繞自主創(chuàng)新項目、市場競爭激烈的民用航空技術(shù)和優(yōu)勢非航空產(chǎn)品進行專利布局，構(gòu)建嚴密的專利布局網(wǎng)絡(luò)，以有效保護自主創(chuàng)新成果、規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。

在飛機總體設(shè)計、發(fā)動機、航空材料、航空制造等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)超前部署，大力加強預(yù)先研究，積極掌握能夠引領(lǐng)未來發(fā)展的核心技術(shù)，并合理在海內(nèi)外進行專利布局，以形成核心競爭力。

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(責(zé)任編輯沈蓉)

Patent Strategy of the Top Ten Global Aeronautical Enterprises in China：Characteristics and Countermeasures

Jian Nanhong

(School of Public Administration，Beihang University，Beijing 100191，China)

Abstract：The leading countries in aviation industry continue to increase the intensity of patent strategy implementation in China.The constraints on the development of China’s aviation industry，and especially of China’s large civil aircraft，are increasingly apparent.Based on quantitative and qualitative analysis of patent information and relevant technology，economic and market information，this paper studies the patent distribution of the top ten global aeronautical enterprises，reveals the characteristics of foreign aviation enterprises’ patent strategy in China，and discusses some suggestions to promote the development of China’s aviation industry.

Key words:Patent information；Patent strategy；Aeronautical enterprises

中圖分類號:G306

文獻標識碼:A

作者簡介：簡南紅(1965-)，女，四川人，副教授；研究方向：知識產(chǎn)權(quán)管理。

收稿日期：2015-07-13

基金項目：航空科學(xué)基金“基于專利戰(zhàn)略的航空核心技術(shù)預(yù)警機制研究”(2012ZG51078)。