馮 穎，屈國俊

(1.西北政法大學(xué)商學(xué)院 資源沖突與利用研究所，西安 710122；2.西北政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，西安 710122)

實施農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)開展農(nóng)業(yè)節(jié)水事業(yè)是提升我國農(nóng)業(yè)水資源利用水平、化解水資源危機、確保糧食安全的重大舉措，但是農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)最終使用主體卻缺乏積極主動性，究其原因主要在于農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)高昂的投入成本以及農(nóng)業(yè)節(jié)水的外部性和偏低的農(nóng)業(yè)用水價格等，構(gòu)建農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)補償機制是鼓勵農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)生產(chǎn)和提供的有效措施。農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)通常可分為工程、農(nóng)藝、生物和管理等4種類型[1]，文章以農(nóng)業(yè)灌溉工程為例，分析其節(jié)水改造變革，重點識別節(jié)水改造中所涉及的相關(guān)利益群體并明確其利益訴求，剖析并協(xié)調(diào)各利益主體之間的關(guān)系，以充分調(diào)動各方利益主體的積極主動性，形成有效的激勵體制，方可實現(xiàn)農(nóng)業(yè)節(jié)水工程的可持續(xù)運行。

1 利益相關(guān)者理論概述

“利益相關(guān)者”(Stakeholder)自其第一個概念出現(xiàn)至今，學(xué)者們給出了近三十來種內(nèi)涵表述，其中最具代表性的有以下兩種表述：Freeman(1984年)指出“利益相關(guān)者”是“影響組織目標實現(xiàn)或被該組織目標影響的所有群體及個人”，以及Clarkson(1994年)進一步強調(diào)了利益相關(guān)者與企業(yè)的關(guān)聯(lián)，指出利益相關(guān)者因企業(yè)活動而承受風險。與傳統(tǒng)的股東至上的“股東中心理論”相比較，“利益相關(guān)者理論”的核心思想體現(xiàn)為(Freeman,1984年;Clarkson,1994年)，任何企業(yè)的生存發(fā)展都不單單依靠股東，更多的依賴各方利益相關(guān)者的投入和合作，因而企業(yè)發(fā)展目標的制定要考慮不同利益相關(guān)者的要求，企業(yè)經(jīng)濟管理活動的開展要綜合均衡各利益相關(guān)者的多種利益訴求。提高企業(yè)的治理效率必須通過剩余索取權(quán)的合理分配構(gòu)建一個相互制約均衡的利益相關(guān)者機制，保證利益相關(guān)者權(quán)利不受侵犯，方可實現(xiàn)長期穩(wěn)定的合作。

自20世紀90年代以來，除了在企業(yè)管理領(lǐng)域，利益相關(guān)者理論在我國其他領(lǐng)域如生態(tài)旅游、會計及財務(wù)管理、城市建設(shè)、水利建設(shè)、節(jié)水灌溉等方面也得到了充分的發(fā)展，如張穎等(2014年)分析提出利益相關(guān)者導(dǎo)向作為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略導(dǎo)向[2]；宋瑞(2005年)認為實現(xiàn)我國生態(tài)旅游可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵在于調(diào)整當前利益相關(guān)者的角色和關(guān)系[3]；王竹泉(2003年)重點分析了利益相關(guān)者的會計操縱及監(jiān)督行為，提出建立利益相關(guān)者間的會計監(jiān)督體系[4]；袁振興(2004年)提出企業(yè)應(yīng)將利益相關(guān)者的利益均衡作為財務(wù)目標而非單一主體利益至上[5]；朱東凱和施國慶(2004年)分析了城市建設(shè)征地拆遷中涉及的利益相關(guān)者及關(guān)系，提出了相關(guān)保障制度[6]；張鑫和王家辰(2012年)分析了我國農(nóng)田水利建設(shè)中利益相關(guān)者的具體利益及行為方式，并提出相應(yīng)的激勵措施[7]；鄭華偉等(2014年)基于利益相關(guān)者理論對農(nóng)村土地整理項目進行了評價[8]；趙玉紅等(2013年)采用案例分析的方法說明了將利益相關(guān)者理論用于水利建設(shè)項目管理創(chuàng)新后評價的借鑒作用[9]；賀雪峰和郭亮(2010年)分析了農(nóng)田水利的五大利益主體及行為邏輯，提出了農(nóng)田水利機制建設(shè)的重要性[10]；馮保清(2013年)立足于博弈論，提出充分考慮我國節(jié)水灌溉中各利益主體的利益訴求，從而實現(xiàn)共贏多贏[11]。

國家為農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)如節(jié)水灌溉工程或節(jié)水示范項目的生產(chǎn)和實施投入了大量的資金，但收效并不理想。很大程度上是因為農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)及補償機制的安排涉及了多方利益主體，各利益主體因其利益訴求不同，因而在制度安排中所受的影響也不同。各利益主體的具體目標不同，必然產(chǎn)生矛盾和沖突，通過某種制度的構(gòu)建去協(xié)調(diào)矛盾，促使各利益主體形成協(xié)調(diào)一致的總體目標，相互合作從而實現(xiàn)利益最大化。比如構(gòu)建一種農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)的激勵相容機制，對農(nóng)業(yè)節(jié)水的合作方或稱投入者以及不合作方或稱不投入者，實施相應(yīng)的補償辦法或懲處措施，可能會促進雙方均采取積極的合作方式，從而使得農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)得以廣泛推行。

2 農(nóng)業(yè)節(jié)水補償機制利益主體關(guān)系分析

從農(nóng)田水利節(jié)水治理的角度來看，農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)的利益主體有直接和間接利益主體之分(見圖1)。與農(nóng)業(yè)節(jié)水建設(shè)實施有直接利益關(guān)系的群體或個人稱之為直接利益主體，如農(nóng)業(yè)節(jié)水工程的投資建設(shè)主體——政府、管理主體——水管單位、使用主體——廣大農(nóng)民；與農(nóng)業(yè)節(jié)水建設(shè)實施有著間接利益關(guān)系的群體或個人則為間接利益主體，比如灌溉設(shè)備企業(yè)、國際組織、學(xué)者等。值得注意的是，農(nóng)業(yè)節(jié)水工程生產(chǎn)建設(shè)中不同的利益主體，在不同階段可能會發(fā)生的利益主體角色轉(zhuǎn)換[12,13]。

圖1 農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)利益相關(guān)者

2.1 直接利益主體間關(guān)系

現(xiàn)階段，農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)多以節(jié)水示范項目和大中型灌區(qū)水庫節(jié)水改造和配套建設(shè)等形式作為政府積極投資發(fā)展節(jié)水事業(yè)的形式。各級政府、水管單位和農(nóng)戶之間的博弈關(guān)系體現(xiàn)在項目建設(shè)過程當中[14]。

政府、灌區(qū)水管組織和農(nóng)戶的根本利益并不一致。對政府而言，優(yōu)化合理配置水資源是其直接目標，而農(nóng)戶及灌區(qū)水管單位的直接目標則是實現(xiàn)自身利益最大化。利益主體之間目標出現(xiàn)背離，理性的經(jīng)濟主體并不會因政府的旨意而去改變利益最大化的追求行為。在計量設(shè)施不到位的情況下，用水過程中存在非對稱信息如道德風險問題，此時，用水主體的最優(yōu)選擇就是采用大水漫灌方式[15]。當政府不能準確估計用水主體的節(jié)水潛力、節(jié)水成本和收益的時候，便可能產(chǎn)生非對稱信息中的逆向選擇問題。政府希望投入有限的資金建造節(jié)水灌溉工程推進節(jié)水事業(yè)，灌區(qū)水管單位積極努力爭取政府的節(jié)水投資而無論農(nóng)戶是否愿意使用節(jié)水技術(shù)，而農(nóng)戶是否愿意最終取決于節(jié)水技術(shù)實施的成本收益結(jié)果。通常而言，廣大農(nóng)戶缺乏農(nóng)業(yè)節(jié)水積極性不愿意采用節(jié)水技術(shù)，主要在于成本收益不夠合理，如節(jié)水技術(shù)的投入需大量資金，節(jié)約下來的水不能交易轉(zhuǎn)讓無法取得經(jīng)濟收益，而不采用節(jié)水技術(shù)所需支付的農(nóng)業(yè)水價偏低，因而，理性農(nóng)民仍然選擇粗放傳統(tǒng)型的大水漫灌形式。以上各方利益博弈過程如圖2所示。

圖2 灌溉節(jié)水示范項目博弈

從圖2可見，第一，政府對灌區(qū)水管單位進行節(jié)水投資或安排節(jié)水項目，灌區(qū)水管單位接受并建設(shè)節(jié)水工程或節(jié)水項目，農(nóng)戶計算其成本收益決定是否使用該節(jié)水技術(shù)；第二，政府不給予灌區(qū)水管單位節(jié)水投資或項目，灌區(qū)水管單位因其有限的自身財力做出不建設(shè)節(jié)水工程或節(jié)水項目的決定，農(nóng)戶則也不使用節(jié)水技術(shù)。通產(chǎn)，理性的灌區(qū)水管組織會積極主動爭取或得政府的節(jié)水投資或項目，從而形成灌區(qū)的固定資產(chǎn)，在一定程度上壯大其財力和規(guī)模。然而，就鼓勵農(nóng)民或其他主體采用節(jié)水技術(shù)節(jié)約用水方面，灌區(qū)水管組織態(tài)度并不明朗。究其原因，灌區(qū)水管組織需要為節(jié)水工程或項目的運行和維護付費，而節(jié)水工程正常運營促使農(nóng)民節(jié)約灌溉用水量，農(nóng)民按量繳納的水費也相應(yīng)減少，水費收入則是灌區(qū)水管單位的經(jīng)濟來源?？梢姡羧狈侠淼闹贫劝才?，政府和灌區(qū)水管單位的目標有所背離[14,16]。

就灌區(qū)農(nóng)戶行為而言，農(nóng)戶是否愿意使用節(jié)水技術(shù)在于該技術(shù)帶來的成本收益是否合理。大部分農(nóng)戶不愿意采用節(jié)水技術(shù)，主要歸因于代價高昂的節(jié)水技術(shù)成本和偏低的灌溉用水價格。除此之外，一方面，節(jié)水技術(shù)的使用具有較強的正外部性，此時市場失靈，只有通過政府構(gòu)建適宜的投資補償政策對節(jié)水行為進行干預(yù)，方可推進節(jié)水技術(shù)的廣泛使用[17]；另一方面，農(nóng)民節(jié)約下來的灌溉用水會無償被其他用水主體使用，從而要承擔相應(yīng)的機會損失，合理的制度設(shè)計能促使用水主體收益增加，將會正面激勵農(nóng)戶的節(jié)水習慣，因而給予建造實施農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)的農(nóng)戶一定的補償具有制度設(shè)計上的可行性。值得注意的是，節(jié)約下來的水要實現(xiàn)有償轉(zhuǎn)移補償節(jié)水主體的前提條件是，政府首先要清晰界定農(nóng)業(yè)水權(quán)，通過水市場允許其交易轉(zhuǎn)讓。

2.2 農(nóng)戶間的合作困境及化解

公共池塘資源可持續(xù)利用的主要問題在于“搭便車”行為。個人效用的追求邏輯不同于社會效用。通常而言，農(nóng)民出自于個人理性都不愿意主動采用技術(shù)技術(shù)去改善其公認存在渠道滲漏問題，即使影響到期經(jīng)濟收益。農(nóng)民都會考慮，假設(shè)僅僅自身投入人力、物力、財力改造其土地周圍的滲漏渠道，而其他農(nóng)民不進行任何投入，則投入農(nóng)戶方不劃算[18]。換一個角度，多數(shù)農(nóng)民投入改善渠道滲漏問題，少數(shù)或者個別農(nóng)民不付出任何代價卻可能無償分享其他農(nóng)民的投入成果。那么，理性的經(jīng)濟人都不會投入到渠道節(jié)水改造中。這就說明了一點，公共物品可能自覺主動地被生產(chǎn)提供，即使個體具備生產(chǎn)條件和充分的認知。農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)改造或節(jié)水工程建設(shè)過程中因為“搭便車”行為的存在而導(dǎo)致其供給不足。理性的農(nóng)戶都希望不付出任何代價而通過他人的投入獲取利益。

假設(shè)某一準公共物品性質(zhì)的農(nóng)業(yè)節(jié)水工程，具有較高的排他成本。村莊有兩個農(nóng)戶A和B，面臨投入和不投入兩種選擇對待農(nóng)業(yè)節(jié)水工程(見表1)。做出選擇之時，A、B農(nóng)戶均不知對方如何選擇。采用“囚徒困境”模型進行分析。

表1 農(nóng)民農(nóng)業(yè)節(jié)水工程的投入博弈

表1中各符號表示為，R為A、B雙方合作即雙方均投入所獲取的收益；P為A、B雙方不合作即雙方均不投入所獲取的收益；S表示另一方不投入，自己投入后的收益；T為另一方投入，自己不投入所獲得的收益。4種收益的大小關(guān)系如下：①T>R，原因在于不需要投入而免費享用了對方投入后的回報；②R>P，A、B共同投入產(chǎn)生的整體效益比兩者都不投入的后果；③P>S，由于單一方投入節(jié)水工程但兩者共同分享了效益回報，對投入方來說投入比產(chǎn)出大，他所取得的收益S比雙方都不投入產(chǎn)生的效益P要小。以上分析可見，T>R>P>S。整體效益與投入節(jié)水工程的人數(shù)是正比例的關(guān)系，則有(R+R)>(S+T)>(P+P)。

對于農(nóng)戶A來說，假定農(nóng)戶B投入節(jié)水工程，則有T>R，農(nóng)戶A可以免費享受到B投入以后的收益；假定農(nóng)戶B不投入，由于P>S，A判斷自身收益，也不投入以免產(chǎn)生所獲收益低于雙方都不投入的收益。

以上分析也適用于農(nóng)戶B的博弈過程，得出，B的最佳選擇也是不投入。此博弈的均衡結(jié)果為(P,P)，雙方都不投入。由此可見，農(nóng)戶不愿意主動投資建設(shè)農(nóng)業(yè)節(jié)水工程，尤其是需要付出較高的成本而農(nóng)業(yè)用水價格較低且節(jié)水并帶來收益，當前農(nóng)業(yè)節(jié)水工程陷入了生產(chǎn)建設(shè)不足的困境[19,20]。

奧爾森對“囚徒困境”進行過論證。奧爾森(1995年)指出，通常情況下，理性經(jīng)濟人為追求個人利益不會為實現(xiàn)集體利益目標而采取措施，除非有一定的促使其為共同目標努力的特殊或強制手段，抑或是集體規(guī)模較小時。此觀點的前提條件是，集體物品生產(chǎn)出來以后不可排除非生產(chǎn)者從中受益，理性經(jīng)濟人沒有自愿供給的動力。因受到集體行動困境，農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)節(jié)水工程的建設(shè)投入遭遇阻礙。個體理性產(chǎn)生了集體非理性行為，農(nóng)業(yè)節(jié)水工程的生產(chǎn)提供由于個人利益和集體利益之間的矛盾沖突而失衡。

以上分析可見，農(nóng)戶為何愿意使用但卻不愿主動生產(chǎn)提供農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)，根本在于理性農(nóng)戶的搭便車意識，只有消除這種行為方能有效解決農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)的生產(chǎn)提供。農(nóng)戶認為建設(shè)管理農(nóng)業(yè)節(jié)水工程屬于政府職責，政府不會對其置之不理，解決這一問題的關(guān)鍵在于政府[9,22]。政府可以構(gòu)建一種長效的激勵機制，該激勵機制的設(shè)計要有合理的組織結(jié)構(gòu)、激勵措施以及激勵模式，滿足個體理性的同時能夠?qū)崿F(xiàn)集體理性。農(nóng)戶可通過這種機制達到合作狀態(tài)，在滿足自身利益的同時促進農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展。大量的實踐經(jīng)驗和研究表明，這樣一種制度的存在可促使農(nóng)民進行談判并采取合作。假定農(nóng)戶在選擇用水方式及節(jié)水技術(shù)之前，存在如下制度：獎勵采用農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)的農(nóng)戶，懲罰使用粗放型灌溉方式造成水資源大量浪費的農(nóng)戶。農(nóng)戶做出選擇之前完全了解到以上規(guī)定。則實施此制度，對農(nóng)戶的影響如表2所示。

假設(shè)還是農(nóng)戶A、B，若新的制度安排能夠獎懲農(nóng)戶行為起到鼓勵節(jié)水投入和消除水資源浪費的作用，農(nóng)戶若采用農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)節(jié)約用水可得到一部分獎勵收入a，收入a>P-S。農(nóng)戶不使用農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)繼續(xù)實施粗放型方式如大水漫灌造成水資源浪費的則受到一定的懲罰，懲處成本為b，有bR。

表2 引入激勵機制后的博弈支付矩陣

(R′,R′)為實施新制度后形成的納什均衡。通過新制度設(shè)計，農(nóng)戶收益提高了，社會收益U=2T′>2P也增加了。由此可見，通過制度設(shè)計獎勵采用農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)的農(nóng)戶，懲罰不采用農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)導(dǎo)致水資源浪費的農(nóng)戶，農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)選擇行為將會出現(xiàn)合作狀態(tài)，從而實現(xiàn)帕累托最優(yōu)以及個人目標和集體目標的一致[21-25]。

3 結(jié) 語

文章基于“利益相關(guān)者理論”分析了農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)提供建設(shè)當中所涉及的各利益主體及其利益訴求；其次，采用博弈論方法剖析了農(nóng)業(yè)節(jié)水治理過程中所涉及的利益主體及其主要利益關(guān)系，并提出了解決利益沖突制度設(shè)計，即建立補償制度；第三，根據(jù)文章所述各利益主體的利益訴求，可以明確各利益主體在補償機制中所扮演的角色，如，農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)補償主體包括：作為全民利益代表、承擔著水資源配置等公共產(chǎn)品保護職責的政府部門；依照規(guī)定或約定應(yīng)當提供農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)補償資金、實物、技術(shù)或勞務(wù)等方面的企業(yè)、社會組織等；因農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)實施而獲益的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者本身。其中，政府作為公共需要的提供者以及農(nóng)業(yè)節(jié)水的最大受益者應(yīng)當作為首要補償主體，承擔補償責任[26]。相對于補償主體，農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)補償客體是指參與農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)提供及生產(chǎn)活動并產(chǎn)生外部效益或者由于采用節(jié)水技術(shù)導(dǎo)致利益受損，依照規(guī)定應(yīng)該得到一定補償?shù)膯挝弧⒔M織和個人，也可稱作受償方、受損方。補償客體的存在形式是多樣的如，農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)采納者；積極主動生產(chǎn)經(jīng)營農(nóng)業(yè)節(jié)水設(shè)備等的企業(yè)；實施農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)的農(nóng)戶、灌區(qū)；上游區(qū)以及為了保護農(nóng)業(yè)水資源可持續(xù)發(fā)展而受到發(fā)展限制的地區(qū)及農(nóng)牧民；為提高農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)生產(chǎn)建設(shè)水平而進行相關(guān)研究、教育、培訓(xùn)單位和個人等。總之，凡是減少農(nóng)業(yè)水資源浪費和實施農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)的廣大農(nóng)民、單位及發(fā)展受到限制的地區(qū)都可以是補償客體。補償對象主要有節(jié)水灌溉工程建設(shè)及改造如公共取水工程設(shè)施(如機井、水泵、水庫等)，公共輸水工程設(shè)施(襯砌渠、管道等)以及田間灌溉工程設(shè)施(滴灌、噴灌、滲灌設(shè)施等)、灌區(qū)節(jié)水改造及維護、農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)的研發(fā)生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)宣傳教育培訓(xùn)。第四，農(nóng)業(yè)節(jié)水技術(shù)補償機制的建立應(yīng)從明確農(nóng)業(yè)水權(quán)、建立水權(quán)及水市場允許水權(quán)交易、明晰農(nóng)業(yè)節(jié)水工程產(chǎn)權(quán)、改革農(nóng)業(yè)水價等方面入手。

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