奚　雷，韋文聯(lián)，郝世綿

（安徽科技學(xué)院　管理學(xué)院，安徽　滁州　233100）

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基于知識(shí)轉(zhuǎn)移的知識(shí)聯(lián)盟演化博弈研究

奚雷，韋文聯(lián)，郝世綿

（安徽科技學(xué)院管理學(xué)院，安徽滁州233100）

摘要：本文首先介紹了知識(shí)聯(lián)盟中轉(zhuǎn)移的重要意義，分析影響知識(shí)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素，然后從有限理性的假設(shè)出發(fā)，構(gòu)建知識(shí)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移演化博弈模型，通過(guò)博弈模型深入分析，得出提升聯(lián)盟企業(yè)的知識(shí)整合能力、提高知識(shí)轉(zhuǎn)移收益、增加懲罰系數(shù)、降低聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本等措施可有效促進(jìn)聯(lián)盟組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移.

關(guān)鍵詞：知識(shí)聯(lián)盟；演化博弈；知識(shí)轉(zhuǎn)移；知識(shí)管理

1　問(wèn)題提出

當(dāng)前,知識(shí)成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中最為重要的因素，企業(yè)僅通過(guò)內(nèi)部知識(shí)無(wú)法滿足激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)需求[1].從企業(yè)外部獲取有價(jià)值的知識(shí)成為企業(yè)知識(shí)的重要補(bǔ)充.作為戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種重要形式，知識(shí)聯(lián)盟形成的主要?jiǎng)訖C(jī)與目的是轉(zhuǎn)移并創(chuàng)造新的有價(jià)值的知識(shí)[2].知識(shí)聯(lián)盟為獲取外部知識(shí)提供重要的知識(shí)來(lái)源，受到越來(lái)越多企業(yè)的青睞.Dozy(1996)[3]指出企業(yè)參與知識(shí)聯(lián)盟的重要目標(biāo)是學(xué)習(xí)及創(chuàng)造有價(jià)值知識(shí). Burgers，Hill，and Kim(1993)[4]指出：企業(yè)加入知識(shí)聯(lián)盟是為了改善業(yè)績(jī)并創(chuàng)造價(jià)值.在以知識(shí)（技術(shù)）獲取為主要?jiǎng)訖C(jī)的知識(shí)聯(lián)盟中，知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果不理想，常常達(dá)不到知識(shí)聯(lián)盟所預(yù)設(shè)的目標(biāo)，從而影響知識(shí)聯(lián)盟企業(yè)業(yè)績(jī)的提升.而現(xiàn)實(shí)中知識(shí)聯(lián)盟的高失敗率的一個(gè)重要原因是知識(shí)聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移目標(biāo)沒(méi)能實(shí)現(xiàn).聯(lián)盟間的知識(shí)轉(zhuǎn)移大大豐富聯(lián)盟企業(yè)的知識(shí)庫(kù)，增加聯(lián)盟企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，和聯(lián)盟對(duì)企業(yè)的吸引力.知識(shí)聯(lián)盟中有大量“閑置的知識(shí)”，這部分知識(shí)對(duì)于企業(yè)自身來(lái)說(shuō)，是閑置的的資源，而對(duì)于知識(shí)聯(lián)盟伙伴企業(yè)來(lái)說(shuō)可能就“價(jià)值連城”.而“價(jià)值連城”的知識(shí)，通常是僅憑自身能力很難獲取的，或者是要付出相當(dāng)大的代價(jià).由此可見(jiàn)，聯(lián)盟組織間的知識(shí)對(duì)于參與聯(lián)盟的企業(yè)來(lái)說(shuō)，重要性不言而喻.有關(guān)聯(lián)盟組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移研究主要聚焦知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響要素、轉(zhuǎn)移障礙、轉(zhuǎn)移動(dòng)因等方面.而從演化博弈的視角探討知識(shí)聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為方面的文獻(xiàn)“寥若晨星”.考慮到知識(shí)聯(lián)盟的復(fù)雜性、環(huán)境的動(dòng)態(tài)性，完全理性的假設(shè)往往與現(xiàn)實(shí)中的聯(lián)盟情況不符.為深入了解博弈成員的學(xué)習(xí)和策略變化情況，學(xué)者們常利用生物進(jìn)化的“復(fù)制動(dòng)態(tài)”機(jī)制進(jìn)行模擬[5].基于有限理性的演化博弈，把探究有限理性的博弈理論視為“進(jìn)化博弈論”.筆者認(rèn)為知識(shí)聯(lián)盟中的參與企業(yè)用演化博弈進(jìn)行分析知識(shí)聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移情況，能更透徹的把握聯(lián)盟組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為.通過(guò)分析，能更好地把握知識(shí)聯(lián)盟企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為規(guī)律，給參與知識(shí)聯(lián)盟企業(yè)提供有價(jià)值的參考.基于此，本文從演化博弈的視角來(lái)探究知識(shí)聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移.

2　知識(shí)聯(lián)盟中組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素

關(guān)于知識(shí)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素方面的研究非常多，不同學(xué)者，從不同的視角進(jìn)行了探討.本文首先通過(guò)文獻(xiàn)研究，從聯(lián)盟中的知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素和主要內(nèi)容對(duì)知識(shí)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素進(jìn)行了梳理.影響知識(shí)聯(lián)盟中的因素有很多，表1列舉了知識(shí)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的主要影響因素.

3　問(wèn)題描述及變量設(shè)定

依據(jù)前文的總結(jié)，知識(shí)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素非常多，為了研究的方便做如下簡(jiǎn)化和假設(shè).

a.在知識(shí)聯(lián)盟中存在數(shù)量很多的A類企業(yè)和數(shù)量很多的B類企業(yè)，不同類別的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)配對(duì)博弈，且都是有限理性的非完全信息的動(dòng)態(tài)決策過(guò)程.

b．在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，知識(shí)轉(zhuǎn)移收益為轉(zhuǎn)移出去的知識(shí)量來(lái)進(jìn)行度量，企業(yè)A愿意轉(zhuǎn)移的知識(shí)量為Ka企業(yè)B愿意轉(zhuǎn)移的知識(shí)量為Kb.

c.知識(shí)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響因素主要10個(gè)方面，為便于分析，做如下簡(jiǎn)化：影響因素1、影響因素2都涉及到聯(lián)盟中的信任，這里簡(jiǎn)化為聯(lián)盟間的信任度T，影響因素3聯(lián)盟類型記為t，影響因素4-8，10分別記為變量x1，x2，x,3，x4，x5，x6.轉(zhuǎn)移知識(shí)成本C（K,T,t，x1，x2，x,3，x4，x5，x6）簡(jiǎn)記為C(K),知識(shí)轉(zhuǎn)移收益為V（K).影響因素9記為知識(shí)整合能力Z，Z=Z（K），K為聯(lián)盟中共享知識(shí)和企業(yè)自身知識(shí)的總和.

d.在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，如果不轉(zhuǎn)移知識(shí)，將受到懲罰，設(shè)懲罰系數(shù)為r，懲罰值為獲得的利益乘以懲罰系數(shù).

知識(shí)轉(zhuǎn)移的收入由轉(zhuǎn)移的知識(shí)量的價(jià)值和知識(shí)整合能力的收益總和，知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本由轉(zhuǎn)移知識(shí)的成本、知識(shí)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)、以及不進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的懲罰等組成.依據(jù)前面分析，聯(lián)盟企業(yè)A、聯(lián)盟企業(yè)B都進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移，那么收入分別為V(Ka)+Za(Ka+Kb)-C(Ka)，V(Kb)+Zb(Kd+Kb)-C(Kb)，若都不進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移，這時(shí)參與聯(lián)盟的企業(yè)的知識(shí)存量不增加，知識(shí)轉(zhuǎn)移收益均為0.若A轉(zhuǎn)移，B不轉(zhuǎn)移，則收益分別為：V(Ka)-C(Ka),Zb(Ka+Kb)(1-r),同理可得A不轉(zhuǎn)移，B轉(zhuǎn)移的時(shí)收益分別為Za(Ka+Kb)(1-r),V(Kb)-C(Kb).

表1知識(shí)聯(lián)盟組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移影響因素[1,2,7-16]

4　動(dòng)態(tài)演化博弈模型構(gòu)建

根據(jù)前面的分析，容易得出知識(shí)聯(lián)盟企業(yè)的博弈收益矩陣如表2所示：

表2聯(lián)盟企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移行為博弈收益矩陣

5　演化博弈分析

設(shè)聯(lián)盟企業(yè)A進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率為p,不轉(zhuǎn)移的概率為1-p，聯(lián)盟企業(yè)B進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率為q，不轉(zhuǎn)移的概率為1-q,P、q可以理解為聯(lián)盟群體博弈中選擇知識(shí)轉(zhuǎn)移的比例.根據(jù)聯(lián)盟博弈收益矩陣，分別計(jì)算聯(lián)盟企業(yè)A、聯(lián)盟企業(yè)B，分別選擇知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)不轉(zhuǎn)移的期望收益：

聯(lián)盟企業(yè)A選擇“轉(zhuǎn)移”、“不轉(zhuǎn)移”策略的期望收益GT(A)，GU(A)和平均收益A分別為：GT(A)=q{V(Ka)+Za(Ka+Kb)-C (Ka)}+(1-q)(V(Ka)-C(Ka))

GU(A)=q{Za(Ka+Kb)(1-r)}

聯(lián)盟企業(yè)B“轉(zhuǎn)移”、“不轉(zhuǎn)移”策略的期望收益GGT(B)，GU(B)和平均收益B分別為：

GT(B)=p{V(Kb)+Zb(Ka+Kb)-C(Kb)}+(1-p)(V(Kb)-C(Kb))

GU(B)=pZb(Ka+Kb)](1-r)

聯(lián)盟企業(yè)A知識(shí)轉(zhuǎn)移類型比例的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

由聯(lián)盟企業(yè)A博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可以看出：

企業(yè)B知識(shí)轉(zhuǎn)移類型比例的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

接著分析聯(lián)盟企業(yè)群體B博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，根據(jù)該復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，當(dāng)恒為0，說(shuō)明所有q水平都處于穩(wěn)定狀態(tài).p≠p*，則有q=0和q=1兩種穩(wěn)態(tài)，當(dāng)p>p*，q=1是該博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略，若p

圖1聯(lián)盟企業(yè)合作演化復(fù)制動(dòng)態(tài)圖

現(xiàn)將聯(lián)盟企業(yè)A、聯(lián)盟企業(yè)B知識(shí)轉(zhuǎn)移比例復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖放在同一坐標(biāo)平面，圖1所示.可以看出p=0,q=o；p=1,q=1是該博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略，聯(lián)盟博弈的策略選擇p*、q*密切相關(guān)，從圖形中可以看出，若使得p*、q*的取值變小，則區(qū)域Ⅰ部分所在的面積將會(huì)增加，區(qū)域Ⅱ部分減少.知識(shí)聯(lián)盟選擇策略（轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移）的比例將會(huì)增加，選擇（不轉(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移）策略的比例將會(huì)減少，這樣就可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)聯(lián)盟的合作，進(jìn)而提高知識(shí)共享水平和聯(lián)盟收益.

6　知識(shí)聯(lián)盟中知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)策

前面的分析，我們可以看出知識(shí)聯(lián)盟中提高知識(shí)轉(zhuǎn)移效果，需要采取以下措施：

6.1降低知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本

由C(K)=C（K,T,t，x1，x2，x3，x4，x5，x6），通過(guò)知識(shí)聯(lián)盟的類型選擇、提高信任度、知識(shí)因素（知識(shí)編碼化、顯性化等）、距離因素、知識(shí)轉(zhuǎn)移通道的恰當(dāng)選擇、知識(shí)供方的轉(zhuǎn)移能力提升、知識(shí)需方的知識(shí)吸收能力提升和減低組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等.知識(shí)聯(lián)盟組建類型可依要轉(zhuǎn)移知識(shí)的難易程度進(jìn)行選擇，如知識(shí)聯(lián)盟要轉(zhuǎn)移的知識(shí)難度大且事關(guān)企業(yè)的發(fā)展，此類知識(shí)的轉(zhuǎn)移可考慮合資形式的聯(lián)盟.組織間信任是聯(lián)盟知識(shí)成功轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵，聯(lián)盟企業(yè)應(yīng)注重長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，通過(guò)與聯(lián)盟伙伴長(zhǎng)期合作，在合作中增進(jìn)了解，不斷提高聯(lián)盟的信任水平，促進(jìn)知識(shí)的順利轉(zhuǎn)移.知識(shí)因素方面，注重提高知識(shí)的編碼化水平，促進(jìn)聯(lián)盟企業(yè)之間高水平的知識(shí)轉(zhuǎn)移.距離因素主要考慮選擇恰當(dāng)“知識(shí)距離”的知識(shí)源，因知識(shí)距離過(guò)大，則無(wú)法進(jìn)行有效的知識(shí)轉(zhuǎn)移，知識(shí)距離過(guò)小又無(wú)轉(zhuǎn)移的必要[7].知識(shí)轉(zhuǎn)移通道的選擇可以根據(jù)知識(shí)本身的特點(diǎn)來(lái)進(jìn)行選擇，如隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移可以考慮共同研發(fā)和互派技術(shù)人員，較簡(jiǎn)單的知識(shí)尤其是編碼號(hào)的顯性知識(shí)可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳播.對(duì)于知識(shí)轉(zhuǎn)移能力和知識(shí)吸收能力的提升，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，可考慮通過(guò)學(xué)習(xí)型組織的構(gòu)建和有效的知識(shí)管理來(lái)提升知識(shí)轉(zhuǎn)移能力和知識(shí)吸收能力.

6.2提高聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移的收益

通過(guò)科學(xué)界定轉(zhuǎn)移知識(shí)的價(jià)值，對(duì)在聯(lián)盟中轉(zhuǎn)移知識(shí)做出貢獻(xiàn)給予相應(yīng)的回報(bào).此外還依據(jù)知識(shí)轉(zhuǎn)移貢獻(xiàn)，進(jìn)行聯(lián)盟最終收益分配，提高聯(lián)盟企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的收益，推動(dòng)知識(shí)聯(lián)盟企業(yè)的有效合作.此外，還需要相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)配套，知識(shí)收益價(jià)值的提升，需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的完善，從而能夠有效的保障只是擁有者的正當(dāng)權(quán)益，提高聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移者的合法收益.

6.3構(gòu)建科學(xué)的獎(jiǎng)懲機(jī)制

未按聯(lián)盟合約進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的企業(yè)，，提高懲罰系數(shù)即增大懲罰力度來(lái)減少知識(shí)不轉(zhuǎn)移的行為.懲罰金額至少要超過(guò)“搭便車”中獲得收益.同樣，需要構(gòu)建完善的知識(shí)評(píng)價(jià)體系，能夠?qū)β?lián)盟企業(yè)中的轉(zhuǎn)移的知識(shí)進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)，完善的獎(jiǎng)懲機(jī)制能夠提高知識(shí)聯(lián)盟對(duì)參與企業(yè)的吸引力.

6.4提升知識(shí)整合能力

知識(shí)整合能力的增加，不僅可以增加聯(lián)盟參與企業(yè)的收益，還可促進(jìn)聯(lián)盟企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移知識(shí)比例的增加，從而有效提升聯(lián)盟企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移水平.知識(shí)整合能力可考慮設(shè)立知識(shí)主管（CKO），并構(gòu)建有效的知識(shí)地圖和知識(shí)庫(kù)，提升聯(lián)盟企業(yè)知識(shí)整合、知識(shí)挖掘能力，促進(jìn)聯(lián)盟間的知識(shí)轉(zhuǎn)移.

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基金項(xiàng)目：安徽省科技廳軟科學(xué)研究項(xiàng)目(1402052072)；安徽省教育廳人文社科重大項(xiàng)目（SK2014ZD022）；安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目(AHSK11-12D98)

收稿日期：2015年12月2日

中圖分類號(hào)：F279.21

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-260X（2016）02-0152-03