耿東攀 王世宇 趙穎中原石油工程設計有限公司 河南濮陽 457001

淺談國內EPC總承包項目文控管理內涵與依據(jù)

耿東攀 王世宇 趙穎
中原石油工程設計有限公司 河南濮陽 457001

EPC總承包模式是國家大力推行的工程管理模式，文控工作在其中起到潤滑劑和管理支持等作用。文控工作的本質就是留下管理痕跡和經驗積累，對EPC項目管理運行起到至關重要作用,深刻理解文控管理內涵和相關依據(jù)對做好文控工作十分重要。

EPC總承包；文控管控；內涵依據(jù)

一、文控管理內涵

1.文控管理的來源：ISO9000標準基本思想、控制所有過程的質量、體現(xiàn)預防為主的思想。

2.文控的原則：誰形成、誰負責、誰整理立卷；寫你做的、做你寫的。

3.文控的目的：(1)對工程實施全過程形成的各種載體的文件、圖紙、資料等按照規(guī)定的程序接收、發(fā)送、登記、保管和歸檔；(2)保持工作成果及過程的可追溯性，防止信息資源丟失，便于信息、成果的有效再利用，為預測未來和正確決策提供依據(jù)。

4.文控的意義：文控工作是一項增值的工作：對提高工程項目實施效率、實現(xiàn)利潤等都有很大幫助。

5.文件的作用：(1)能溝通意圖、統(tǒng)一行動；(2)提供客觀證據(jù)，保留管理痕跡；(3)重復性和可追溯性；(4)增值，提供經驗積累。

6.文件特性：(1)時效性，要及時、準確；(2)全面性：為決策提供依據(jù)保障；(3)延續(xù)性,承前啟后。

7.文件的價值：文件能夠溝通意圖、統(tǒng)一行動；文件資料是施工過程的真實體現(xiàn)；文件為項目結算提供重要依據(jù)；銜接的橋梁。

8.文件的多少和詳略程度取決于：組織類型和規(guī)模、過程的復雜性、產品的復雜性、業(yè)主要求、人員能力、滿足質量管理體系要求證實的程度。

9.受控文件管理：(1)范圍：法律、法規(guī)、上級規(guī)定等等，公司相關規(guī)定、項目部相關文件（如施工組織設計、質量進度計劃等、方案、交底等）；(2)管理方式：編號，根據(jù)文件性質、形成時間等進行編號，并進行發(fā)送、傳達；(3)確定項目部相關文件格式；(4)傳遞：電郵和紙版相結合。

10.文件的分類：(1)綜合管理類（往來信函）(2)控制類資料(3)設計文件、圖紙、資料類(4)采購文件資料類(5)施工文件資料(6)合同管理類(7)開車文件資料類(8)質量文件資料(9)HSE資料。

其中，綜合管理類包含：(1)項目管理程序、手冊(2)標準規(guī)范(3)周、月報(4)會議紀要、備忘錄(5)匯報材料、工作總結(6)信件、傳真(7)文件交接單/傳遞單等。

控制類文件含：進度計劃、三周滾動計劃、質量控制計劃、費用控制計劃、成本分析或盈虧預測分析等。

設計文件資料含：(1)設計管理文件（包括質量控制記錄表單）(2)設計基礎資料(3)初步設計文件、圖紙、計算書(4)施工圖設計文件、圖紙(5)設計變更單/通知單等。

采購文件含：(1)采購管理文件（包括各類評審表）(2)請購單(3)詢價文件(4)報價文件(5)采購合同（訂單）(6)檢驗（接、報、檢）(7)催交、催運(8)廠商資料等。

11.施工文件和資料（含質量文件）含：施工管理文件、施工招投標文件、施工作業(yè)程序、施工安全技術措施、施工記錄文件、施工質量檢驗記錄、交工驗收記錄、工程聯(lián)絡單/工作聯(lián)系單等。

12.合同管理類含：合同、協(xié)議、變更單、索賠文件包、各類合同臺賬等（總包合同、總包合同補充協(xié)議、分包合同、采購合同、技術服務合同、租賃）。

開車文件含：開車計劃、試車方案、操作手冊、培訓計劃、生產考核、驗收報告等。

HSE資料中石化有著最為成熟的體系和相關要求，參照執(zhí)行即可。

二、文控工作的依據(jù)

一是合同，二是文控管理相關制度標準。

1.國際EPC工程

對文控要求非常明確，從制作文件使用的軟件、文件的審批程序、提交文件的份數(shù)、竣工文件的編制、裝訂、份數(shù)等要求都有詳細的描述。

2.國內EPC工程

合同中一般沒有很詳細的描述，故文控的依據(jù)大體可總結以下幾點。(1)合同、項目協(xié)調手冊、項目文控程序（設計、施工、采辦、質量等）(2)相應標準：50328（建設工程文件歸檔整理規(guī)范）、3903（石油化工監(jiān)理規(guī)范）等。

3.制度標準

中石化相關制度標準實際分為兩類：

一是石油化工建設工程項目：

《石油化工建設工程項目交工技術文件規(guī)定》 SH3503

《石油化工建設工程項目施工過程技術文件規(guī)定》SH3543

《石油化工建設工程項目竣工驗收規(guī)定》 SH3904

《石油化工安裝工程施工質量驗收統(tǒng)一標準》 SH3508

二是油氣田地面建設工程項目：

《油氣田地面建設工程項目竣工資料和交工技術文件編制規(guī)定》 SH0249

三是特種設備類：對于鍋爐、壓力容器、壓力管道等特種設備安裝工程，由于只能由取得特種設備安裝許可證的單位進行安裝，其施工過程技術文件執(zhí)行本單位經過鑒定評審的規(guī)定和表樣。（這部分是有當?shù)靥貦z所進行檢驗）

目前情況：目前石油化工建設工程項目這部分標準較為完善，石油天然氣基本建設有關工程竣工資料及竣工驗收行業(yè)標準尚未發(fā)布，中石化目前也僅對竣工資料和交工技術文件的編制進行了統(tǒng)一規(guī)定，缺少對竣工驗收、竣工驗收文件的內容與格式、施工過程技術文件的編制等規(guī)定。

標準編制說明：竣工驗收是基本建設的最后一道程序，是全面考核基本建設成果，檢查工程建設中設計、設備材料采購、施工、生產準備和工程質量的重要環(huán)節(jié)，對于不斷提供建設項目管理水平和投資效益有著十分重要的作用。

標準的指導原則（同樣是項目管理的指導原則）：驗評分離、強化驗收、完善手段、過程控制。

需注意：交工技術文件不是越多越好，只有對建設項目交付和檢修有指導意義的質量見證性文件才需要提交業(yè)主保存。交工技術文件必須經業(yè)主/監(jiān)理/質檢站簽字確認過，提交給業(yè)主存檔。

4.文件的編制

(1)程序文件的內容可按“3W1H”順序和內容編寫。即：明確程序中管理要素，由誰做（WHO）、什么時候做（WHEN）、做什么（WHAT）、怎么做（HOW）。(2)作業(yè)文件的編制；（EPC項目有技術力量的建議編制，無技術能力的一般由專業(yè)分包施工單位的技術人員編制，EPC項目部及監(jiān)理審核批準執(zhí)行）作業(yè)文件是指管理手冊、程序文件之外的文件，一般包括作業(yè)指導書（操作規(guī)程）、管理規(guī)定、監(jiān)測活動準則及程序文件引用的表格。(3)施工組織設計：一般包括工程概況、施工部署及施工方案、施工進度計劃、施工平面圖、主要技術經濟指標等(4)竣工圖：一般是施工單位編制。

5.制定表格的標準

在實際EPC總承包工程中，有部分表格不適用，這時，就需要業(yè)主、監(jiān)理、EPC三方一起制定表格樣式、填寫內容。(1)原有相關表格基礎上，可以增加，不能減少；(2)對責任劃分起重要作用的記錄；(3)在將來生產運行過程中經常查詢的記錄。

6.需注意

(1)相關資料、文件一定留存原件，一次可以多簽署幾份，以免后期增補資料。(2)如果是復印件，需注明復印人、審核人，一定要注明原件在哪。

7.施工文件的管理要求

(1)制定統(tǒng)一的施工記錄格式，確定文件審批流程。(2)文件填寫要規(guī)范符合要求。務必避免填寫一些“施工滿足設計規(guī)范、圖紙等”推脫責任的文字。(3)確定文件的完整性。(4)注重施工文件的保存和整理。

8.施工文件的歸檔要求

(1)同步進行（務必），邊施工邊收集邊整理。(2)施工完成后整體歸檔(3)移交時要履行簽字手續(xù)

9.施工中的一些資料

工程施工技術管理資料：(1)圖紙會審記錄文件(2)工程開工報告相關資料（開工報審表、開工報告）(3)技術、安全交底、記錄文件（簽字齊全）(4)施工組設/項目管理規(guī)劃文件，報公司備案，上報監(jiān)理、業(yè)主審批(5)施工日志、施工質量日志、工作日志等記錄文件(6)設計變更文件，一般先有指令，后有文件(7)工程洽商記錄文件、談判等(8)工程測量記錄文件(9)施工記錄文件，確保工程質量、安全等各項記錄(10)工程質量事故記錄文件(11)工程竣工文件

工程質量控制資料：(1)包括原材料、構配件、進場材料依據(jù)、證明資料(2)隱蔽工程驗收記錄文件（下道工序所隱蔽的工程項目）(3)交接檢查記錄

工程施工質量驗收資料（3508）(1)施工現(xiàn)場質量管理檢查記錄(2)單位（子單位）工程質量竣工驗收記錄(3)分部工程質量竣工驗收記錄文件(4)分項工程質量竣工驗收記錄文件(5)檢驗批質量竣工驗收記錄文件

10.竣工資料的編制

(1)在工程項目開工前，業(yè)主應組織EPC、監(jiān)理等單位對單位工程進行劃分，統(tǒng)一工程編號，統(tǒng)一交工技術文件的內容和格式，明確試生產考核的內容和格式，并對項目管理、EPC項目部、無損檢測單位、監(jiān)理等單位總結的內容，對竣工圖的編制等提出要求。--明確工程開工前應進行的工作，這些工作的好壞將直接影響到竣工資料的質量。(2)竣工資料應與工程實際情況相符，并在工程建設過程中匯集和形成，確保其原始性、真實性、完整性、準確性和系統(tǒng)性。歸檔的竣工資料應為原件，簽署手續(xù)應完備。要求同步進行（包括PDF版）。(3)根據(jù)建設程序和工程特點，歸檔可以分階段分期進行，也可以在單位或分部工程通過竣工驗收后進行。(4)向業(yè)主移交檔案時，應編制移交清單，雙方簽字、蓋章后方可交接。

11.交工技術文件的編制

(1)EPC總承包與專業(yè)分包施工單位簽訂合同時，應在分包合同中明確對交工技術文件的要求及責任，體現(xiàn)誰施工誰負責原則。(2)鐵路、公里、港口碼頭、電信、35KV以上送變電工程和海上工程的交工技術文件內容與格式應按照國標、行業(yè)標準執(zhí)行。--一般這些都采用專業(yè)分包的形式打包處理。(3)鍋爐、壓力容器、起重機械等應執(zhí)行工程所在地特種設備安全監(jiān)督管理部門規(guī)定。(4)EPC總承包單位對各專業(yè)分包施工單位編制的交工技術文件有審核、匯編責任。(5)交工技術文件責任單位應及時辦理相應工程質量驗收文件簽證確認手續(xù)。(6)業(yè)主、監(jiān)理、EPC項目部均應簽署驗收意見。(7)交工技術文件表格的欄目應填寫齊全，不需填寫的欄目應標以“-”，當欄目內容較少，填寫不完而空余時，應在最后一行文字下填寫“以下空白”詞句或蓋上“以下空白”章進行封閉。

12.幾點應注意的

(1)在組織工程竣工驗收前，應提請當?shù)氐某墙n案管理機構對工程檔案進行預驗收，未取得工程檔案驗收認可文件，不得組織工程竣工驗收。(2)工程竣工驗收后3個月內，向當?shù)爻墙n案館移交一套符合規(guī)定的工程檔案。(3)文檔歸檔時，必須剔除金屬物。不銹鋼釘可以，鐵釘不行。

Discussion on Document Controller Management Connotation and Basis of China EPC Contracting Project

Geng Dongpan, Wang Shiyu, Zhaoyin, Zhongyuan Petroleum Engineering Design co., LTD, Puyang city, Henan province, 457001

EPC contracting pattern is project management pattern which is promoted vigorously by country, during which, the document controller work play the role of lubricant and management support.The essence of document controller work is leaving management trace and gathering experience, which has a vitally important function on the operation of EPC project management.

EPC contracting；document controller management；connotation basis

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耿東攀（1986～），男，漢，中原石油工程設計有限公司，建筑工程師，研究方向：項目管理運行。