邵南

（武夷學(xué)院紀檢監(jiān)察審計處，福建武夷山354300）

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高校基建工程領(lǐng)域廉政風險防控管理問題探析

邵南

（武夷學(xué)院紀檢監(jiān)察審計處，福建武夷山354300）

摘要：通過闡釋高?；üこ填I(lǐng)域廉政風險的含義，分析廉政風險的兩大主要特點，即：主體范圍層多面廣、表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣。在此基礎(chǔ)上，有針對性地提出當前構(gòu)建高校基建工程領(lǐng)域廉政風險防控管理的三項具體機制：常態(tài)化廉潔思想教育機制、精細化內(nèi)部風險管控機制、全程化齊抓共管協(xié)防機制。

關(guān)鍵詞：高?；üこ蹋涣L險；防控管理

近些年，我國高等教育招生規(guī)模不斷擴大，高?；窘ㄔO(shè)事業(yè)進入了一個新的高潮。隨著高校與市場的經(jīng)濟聯(lián)系越來越密切，社會上的一些不正之風和腐敗現(xiàn)象也逐漸影響和滲透到高?；üこ填I(lǐng)域，高校在此領(lǐng)域的防范能力受到挑戰(zhàn)和檢驗，使得這一領(lǐng)域成為腐敗問題易發(fā)多發(fā)的高風險區(qū)。明確認識高?；üこ填I(lǐng)域廉政風險及其特點，有針對性地構(gòu)建廉政風險防控管理機制，推進關(guān)口前移，這是高校進一步加強黨風廉政建設(shè)和預(yù)防腐敗所要面對的重要課題，具有重要的教育和防控意義。

一、高?；üこ填I(lǐng)域廉政風險的含義

廉政的基本含義可以理解為“為政清廉公正”，指的是為保證公共權(quán)力的委托使用者廉潔從政而采取的各種行動。［1］風險，按照《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋，指“可能產(chǎn)生的危險”，是一個可能性范疇，不是必然要發(fā)生的。廉政風險是指實施公共權(quán)力的主體在履行職責過程中以權(quán)謀私的可能性，也就是黨員干部在行使職權(quán)中可能出現(xiàn)的不正當履行職責的危險。高校基建工程領(lǐng)域廉政風險就是指在高校從事基建工程管理的干部職工在行使公共權(quán)力過程中發(fā)生腐敗行為的可能性。［2］

二、高?；üこ填I(lǐng)域廉政風險的主要特點

（一）主體范圍層多面廣

高?；üこ填I(lǐng)域廉政風險主體指的是在高校基建工程領(lǐng)域具有決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)等而容易產(chǎn)生腐敗行為可能性的人員。高?；üこ填I(lǐng)域廉政風險主體范圍具有層多面廣的特點。

從縱向上看，主要分為三個層次：校領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)以及基層科室一線工作人員；從橫向上看包含了所有的與工程建設(shè)全過程相關(guān)的后勤處、基建處（辦）、國資處（招標辦）、財務(wù)處、監(jiān)察處、審計處等部門的工作人員。

從決策層面看，一個基建項目是否要進行建設(shè)即通常所說的立項審批，包含項目建設(shè)的必要性、建設(shè)規(guī)模大小、投資多少、建筑物功能定位、工程招標方式、建設(shè)工期、質(zhì)量要求等重大事項，按政策規(guī)定必須經(jīng)高校領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策。學(xué)校黨、政主官和分管基建的副職校領(lǐng)導(dǎo)的想法、意圖在這集體決策的過程中起著明顯的主導(dǎo)作用，是整個校領(lǐng)導(dǎo)集體最終能否作出民主、科學(xué)決策行為的決定力量。若是個別主官出于某些不良動機，如好大喜功建設(shè)面子工程，或是帶有個人目的借工程建設(shè)為自己或親屬謀取私利，往往極易產(chǎn)生個體的貪腐行為，從而給國家、集體造成巨大的投資浪費和財產(chǎn)損失，因此明確校領(lǐng)導(dǎo)層是基建工程領(lǐng)域廉政風險的重要主體之一，可以增強高校最高決策層的廉政意識和責任。

從執(zhí)行和監(jiān)督層面看，高校的國資處（招標辦）、后勤處、基建處（辦）、財務(wù)處、監(jiān)察處、審計處等學(xué)校職能部門及其工作人員對基建工程項目在勘察、設(shè)計、預(yù)算編制與審核、招投標管理、合同管理、報建、施工現(xiàn)場管理、工程款支付、竣工驗收、結(jié)算審核等重要環(huán)節(jié)擁有相應(yīng)的管理職權(quán)。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性，只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性，任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責的崗位都存在著廉政風險，如：在招標環(huán)節(jié)供應(yīng)商如何確定，在施工過程中隱蔽工程如何簽證等都是基建工程領(lǐng)域客觀存在容易引發(fā)權(quán)錢交易腐敗行為的廉政風險點。因此掌握全部或部分基建管理權(quán)力的職能部門的領(lǐng)導(dǎo)和一般工作人員，也是構(gòu)成基建工程領(lǐng)域廉政風險的重要主體，也應(yīng)著重加強廉政意識和責任。

（二）表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣

高校基建工程領(lǐng)域廉政風險的表現(xiàn)形式具有復(fù)雜多樣性，具體可分為思想道德風險、內(nèi)部管理風險、外部環(huán)境風險等類型。

1.思想道德風險

思想道德方面的廉政風險具有長期性、潛伏性、隱蔽性。在高校基建工程領(lǐng)域，上至校領(lǐng)導(dǎo)、下至施工現(xiàn)場的管理員都可能不同程度的存在思想道德方面放松自律要求的廉政風險。雖然高?；ü芾硐到y(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)干部、技術(shù)人員和職工的學(xué)歷、文化層次較高，思想道德素質(zhì)相對較強，但他們也有人性的弱點，總有部分人不注重個人人生觀、價值觀、世界觀的改造，信念動搖、信仰缺失，盲目拜金，背棄全心全意為師生員工服務(wù)的宗旨，面對廠家、商家、包工頭的金錢攻勢，意志薄弱，為追求個人貪欲和私利的滿足違反職業(yè)操守；也有些人因為自己承擔的責任和報酬不對稱而產(chǎn)生失衡心理，把黨紀國法當作耳邊風，放松甚至放棄自律，任憑貪欲膨脹，行為失控，陷入受賄甚至索賄等違法犯罪的深淵而不可自拔。因此對于高?；I(lǐng)域工作人員，需要不斷加強廉政觀念的強化和灌輸教育。

2.內(nèi)部管理風險

內(nèi)部管理風險指的是高校基建工程領(lǐng)域內(nèi)部管理水平較低，崗位職責不明確、業(yè)務(wù)流程不規(guī)范和制度機制不健全等原因，對權(quán)力運行缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，造成管理者易發(fā)生腐敗行為的廉政風險。

首先是崗位職責風險?；椖抗芾硎且婚T專業(yè)性很強的管理學(xué)科，從項目的可行性論證到規(guī)劃設(shè)計、招標投標、施工管理、竣工驗收和審計決算等，都必須遵循國家有關(guān)基本建設(shè)的程序和規(guī)定。［3］這就要求高?；üこ填I(lǐng)域涉及的各個工作崗位必須有明確的崗位職責要求，特別是要明確界定不相容崗位之間的互相牽制。與此同時還要求高?；窘ㄔO(shè)過程，應(yīng)盡可能地配備了解和掌握國家法規(guī)政策，尤其是熟悉基本建設(shè)各種強制性技術(shù)規(guī)范和基建財務(wù)管理制度要求的管理、工程、經(jīng)濟、財務(wù)等專業(yè)技術(shù)人員。從近十幾年來高校建設(shè)發(fā)展的實際情況來看，大多數(shù)高校在大規(guī)模改、擴建新校區(qū)過程中，不僅對工程建設(shè)領(lǐng)域的工作人員數(shù)量配備不足，而且對基建領(lǐng)域所設(shè)崗位職責的特殊性要求考慮不足，學(xué)校從領(lǐng)導(dǎo)層到基層，懂行的工程管理人員和財務(wù)、經(jīng)濟、審計等專業(yè)技術(shù)人員都極為缺乏，使得相當一些人員因為思想“無知”（不懂基建領(lǐng)域的法律法規(guī)和政策要求，不熟悉工程建設(shè)的客觀規(guī)律和各種強制性規(guī)范）而行為“無畏”（隨心所欲，不按規(guī)律和制度辦事，不正確履職），不僅給工程建設(shè)造成難以挽回的浪費和損失，個人也面臨失職瀆職、濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等廉政風險。

其次是業(yè)務(wù)流程風險。流程是行使權(quán)力需要履行的環(huán)節(jié)和程序。流程的不健全和違反流程操作的情況，必然會導(dǎo)致相關(guān)招標、基建、財務(wù)、審計等過程環(huán)節(jié)和制度規(guī)范出現(xiàn)漏洞，極易導(dǎo)致部門工作人員面臨著被盯鉆漏洞、拉攏腐蝕、受賄違法的廉政風險。高?；üこ添椖客顿Y規(guī)模較大、對外協(xié)調(diào)的環(huán)節(jié)較多、對內(nèi)實施的工作流程較長。從對外報批環(huán)節(jié)上看，高?；椖可婕皡f(xié)調(diào)請示的環(huán)節(jié)多，從征地開始到工程竣工驗收，就需要與政府的土地、環(huán)保、規(guī)劃、發(fā)改、財政、建設(shè)、質(zhì)監(jiān)、消防、人防和氣象等十余個部門進行聯(lián)系；在內(nèi)部實施流程上，一個基建項目也要經(jīng)過立項、可研、環(huán)評、規(guī)劃、地質(zhì)勘察、方案設(shè)計、施工圖設(shè)計、施工圖審查、預(yù)算編制、預(yù)算審核、施工招標、監(jiān)理招標、合同簽訂、工程款支付、竣工驗收、結(jié)算審核、質(zhì)量保修等十幾道程序，時間跨度（不含保修期）一般長達2-3年。如果學(xué)?；üこ虡I(yè)務(wù)實施的各環(huán)節(jié)沒有緊密銜接、業(yè)務(wù)流程程序設(shè)計不科學(xué)或是違反程序?qū)嵤?，就極易造成工作的延誤損失以及管理者發(fā)生腐敗行為的風險。比如，在施工招標編制預(yù)算中未設(shè)立市場調(diào)研詢價程序，隨意設(shè)置部分材料的暫定價，就為中標方重新報價以及加價提供了機會；又如在施工中隱蔽工程項目要求有監(jiān)理和現(xiàn)場管理員至少2人在場簽證，若其不到崗而是違反程序事后補簽，會使施工單位夸報工程量多得利。

再次是制度機制潛在風險?；üこ填I(lǐng)域制度機制潛在風險是指高?；ü芾淼闹贫葯C制體系不健全，制度得不到落實，使權(quán)力失去必要的制約監(jiān)督而產(chǎn)生濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等廉政風險。從近些年高校查辦的基建領(lǐng)域違法違紀案件可以看出，大部分案件與體制、機制、具體制度上存在的漏洞和弊端密切相關(guān)。如在決策環(huán)節(jié)，沒有建立管辦分離的工作機制，就會使個別主要領(lǐng)導(dǎo)有機會直接插手工程發(fā)包，分解規(guī)避公開招標，或者以議標、邀標、指定承包人等形式，為內(nèi)定中標企業(yè)量身定做傾向性條款等手段來謀取私利。再如在工程物資采購環(huán)節(jié)，沒有堅持利益關(guān)系人回避制度，就會使一些工作人員鉆空子，介紹或安排自己的親屬、朋友為工程提供質(zhì)劣價高的材料、設(shè)備等。沒有健全的、科學(xué)的制度機制作保障，權(quán)力行使必然會失控，會脫離正確行駛的軌道。因此，必須正視基建工程領(lǐng)域制度機制的潛在風險，與時俱進，建立定期梳理、審查、健全制度的機制，及時發(fā)現(xiàn)、堵塞制度機制存在的漏洞，盡可能減少錢權(quán)交易的機會。

3.外部環(huán)境風險

外部環(huán)境風險是指因管理或服務(wù)對象在業(yè)務(wù)往來中，對相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴重后果的廉政風險。高?；üこ坦芾硐到y(tǒng)置身于十分復(fù)雜的外部環(huán)境，其管理和服務(wù)的對象主要分為中介服務(wù)機構(gòu)和項目施工單位兩大類：一方面，當一個基建工程項目獲得立項后，高校基建管理系統(tǒng)就陸續(xù)要與社會上的可研、環(huán)評、勘察、設(shè)計、圖審、造價咨詢、招標代理、測繪、基樁檢測、混凝土檢測、防雷檢測、消防檢測等十多個中介服務(wù)機構(gòu)發(fā)生業(yè)務(wù)往來，每一項服務(wù)都涉及到招標方式的確定和服務(wù)價款的折扣率談判，存在著可能收取上述服務(wù)單位回扣、賄賂的廉政風險；另一方面，高?；üこ填I(lǐng)域所面對的施工單位情況也比較復(fù)雜：有的包工頭是通過掛靠數(shù)家有資質(zhì)的建筑企業(yè)參加投標中標獲得工程承包權(quán)，在施工過程中企圖逃避監(jiān)管，偷工減料、以次充好為自己謀求不當?shù)美€有一些施工企業(yè)為了通過施工過程中的材料變更或工程量變更達到更多獲利，采取宴請、送禮甚至行賄手段拉攏腐蝕高校相關(guān)基建現(xiàn)場管理人員，因此高?；ü芾硐到y(tǒng)在外部環(huán)境方面存在著很大的廉政風險。

三、高校基建工程領(lǐng)域廉政風險防控管理機制的構(gòu)建

廉政風險防控管理是黨中央著眼于反腐倡廉面臨的新形勢、新任務(wù)、新要求，加強反腐倡廉建設(shè)的重要部署，是對反腐敗規(guī)律認識進一步深化的重大創(chuàng)新。高?；üこ填I(lǐng)域廉政風險防控管理機制的構(gòu)建就是要強化風險意識，深化監(jiān)管水平，針對廉政風險的特點研究制定出科學(xué)有效的防范措施，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風險實施控制，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。為此，要著力從以下三個方面入手，建立完善高?；üこ填I(lǐng)域廉政風險防控管理機制。

（一）健全常態(tài)化廉潔思想教育機制

針對高?；üこ填I(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)干部和員工在思想道德方面客觀存在的廉政風險，必須不斷強化對領(lǐng)導(dǎo)干部的慎權(quán)固廉教育和對一線員工的敬業(yè)守廉教育。要著力健全常態(tài)化的廉潔思想教育機制，把經(jīng)常性的法律法規(guī)、財經(jīng)紀律、職業(yè)道德的學(xué)習教育融入基建領(lǐng)域崗位日常工作之中，建立起逢會必學(xué)、必講反腐倡廉問題的預(yù)防職務(wù)犯罪教育制度。要建立重要節(jié)假日廉政提醒制度，在每年中秋、國慶、元旦、春節(jié)等重要節(jié)假日來臨期間，通過召開廉政學(xué)習會議、發(fā)廉政短信、微信等形式及時提醒各參建人員自覺遵守各項廉潔自律規(guī)定。通過強化正確的人生觀、價值觀、世界觀、政績觀的教育，使廉潔從政、廉潔從業(yè)的理念內(nèi)化成為高?；I(lǐng)域干部職工的堅定信念，牢固樹立慎獨自律、預(yù)防職務(wù)犯罪的思想觀念，不斷提升拒腐防變的自控能力。

（二）加強精細化內(nèi)部風險管控機制

加強對高校基建工程領(lǐng)域內(nèi)部管理風險的防控，最根本的在于要不斷梳理完善并切實落實內(nèi)容科學(xué)、程序嚴密的精細化內(nèi)部風險管理控制機制。具體來說：一是要從源頭上精密、細致梳理崗位職責、業(yè)務(wù)流程和制度機制，查找高?；üこ填I(lǐng)域的廉政風險點，通過優(yōu)化運行程序，制定作業(yè)標準，明確用權(quán)方式，加強督查審核，盡力做到彌補漏洞，降低風險，實現(xiàn)對權(quán)力的監(jiān)管由相對粗放向精細化發(fā)展。必須對高校基建工程領(lǐng)域涉及到的各個崗位職責、各項業(yè)務(wù)流程和制度機制進行詳盡的、定期的清查、審核和規(guī)范，用嚴密的文字、科學(xué)的圖表形式將之編印成冊，作為權(quán)力公開透明運行的依據(jù)。二是要切實落實廉政風險管控制度，著力加強事前、事中自查和監(jiān)督的力度，把預(yù)防腐敗的關(guān)口前移。由注重外部監(jiān)督向權(quán)力運行的內(nèi)部管理監(jiān)控延伸和拓展，大力提高防控措施的可操作性，有效防控廉政風險的發(fā)生。高?；üこ填I(lǐng)域工作人員要樹立強烈的崗位廉政風險意識，積極排查履行崗位職責、部門職能過程中可能導(dǎo)致權(quán)力濫用的廉政風險，對廉政風險進行分級評估，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)都堅持嚴格依法依規(guī)辦事。同時監(jiān)督執(zhí)紀部門要加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，采取定期檢查和不定期抽查方式，對權(quán)力運行過程中出現(xiàn)的苗頭性、傾向性、突出性問題予以密切關(guān)注，及時提醒，盡量做到早發(fā)現(xiàn)、早糾正、早處理，防止因監(jiān)管不力而導(dǎo)致腐敗行為增加的幾率。

（三）完善全程化齊抓共管協(xié)防機制

目前整個社會的誠信體系尚未健全完善，中介服務(wù)市場競爭失范失序的現(xiàn)象還較普遍存在，社會上商業(yè)賄賂和不正之風還沒有得到徹底整治，這種復(fù)雜的外部環(huán)境導(dǎo)致高?；üこ填I(lǐng)域面臨最大的外部廉政風險，就是在與各類中介服務(wù)機構(gòu)和施工單位的工作交往中容易產(chǎn)生吃、拿、卡、要等不正之風以及受賄索賄等職務(wù)犯罪行為。為此需要整合學(xué)校內(nèi)部管理和監(jiān)督資源，形成上下各層級、左右各部門全員參與、互相配合、齊抓共管、全程監(jiān)督的廉政風險協(xié)作預(yù)防機制。各級領(lǐng)導(dǎo)要認真履行一崗雙責，將廉政風險防控工作與各項業(yè)務(wù)工作一同部署、一同落實、一同檢查、一同考核；與基建工作有關(guān)的各個崗位也要認真落實廉潔自律責任，以強化“痕跡記載”為基礎(chǔ)，用崗位廉潔自律的“小陣地”構(gòu)筑整個高校防范基建工程領(lǐng)域廉政風險的“大防線”。［4］具體要從兩個層面建立外部環(huán)境風險協(xié)作預(yù)防機制：一是建立分管基建的校領(lǐng)導(dǎo)以及基建、資產(chǎn)、財務(wù)、監(jiān)察、審計等各部門負責人參加的基建工作領(lǐng)導(dǎo)小組，定期召開工作會議，及時協(xié)調(diào)解決工程建設(shè)中發(fā)生的問題，特別是要對基建項目招投標方案擬定、合同條款的簽訂、材料價格變更的確定、工期提前或延后的獎罰、結(jié)算審核結(jié)果的確認等廉政風險級別高的重大事項進行集體審議會簽，通過在工程建設(shè)全過程中實行集體、民主、科學(xué)決策的方式，積極防范高校與各類中介機構(gòu)業(yè)務(wù)往來中可能產(chǎn)生的廉政風險；二是建立資產(chǎn)、基建、財務(wù)、監(jiān)察、審計等各部門一般工作人員共同參加的基建工程驗收工作小組，對每個基建工程項目的關(guān)鍵環(huán)節(jié)組織集體驗收，如隱蔽工程的現(xiàn)場驗收、分部分項工程的局部驗收、工程竣工的總體質(zhì)量驗收等。通過實施驗收環(huán)節(jié)全程跟蹤監(jiān)督程序，盡力化解與施工單位業(yè)務(wù)往來中可能存在的“吃請”、受賄等廉政風險。

總之，預(yù)防腐敗是一項龐大的系統(tǒng)工程，廉政風險防控管理是預(yù)防腐敗的最佳切入點。高?；üこ填I(lǐng)域廉政風險防控管理機制的構(gòu)建，使我們在對權(quán)力監(jiān)控管理上找到了一條更為科學(xué)有效的路徑，大大提高了對權(quán)力監(jiān)管工作的專業(yè)化、科學(xué)化水平，能夠最大限度地消除導(dǎo)致權(quán)力濫用、以權(quán)謀私的因素和條件，把廉政風險降到最低，有力保障工程建設(shè)實現(xiàn)“又好又快、又省又廉”的工作目標。

參考文獻：

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［4］王棟.高?；üこ填I(lǐng)域廉政風險及內(nèi)控機制構(gòu)建［J］.內(nèi)蒙古師范大學(xué)學(xué)報，2012（7）：38-40.

（責任編輯：夏婷婷）

An Analysis on the Problem of Control and Management of Incorrupt Risk for Basic Project Area in Colleges and Universities

SHAO Nan

（Discipline lnspection & Audit Department，Wuyi University，Wuyishan，F(xiàn)ujian 354300）

Key words：basic project area in colleges and universities，incorrupt risk，control and management

Abstract：This paper describes on the meaning of incorrupt risk for basic project area in colleges and universities，and analysis on two characteristics，that is，all-round circle in subject range and special in expressing style. It points out three control management systems of incorrupt risk for basic project area in colleges and universities，including daily clean ideological education system，easy control system of inner risk and co-management system in an all-round way.

中圖分類號：G647

文獻標識碼：A

文章編號：1674-2109（2016）04-0098-05

收稿日期：2015-05-18

作者簡介：邵南（1970-），女，漢族，副研究員，主要從事高校教育管理、廉政建設(shè)研究。