鄭懷能

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淺論反壟斷法的適用除外制度

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本文是關(guān)于反壟斷法適用除外制度的淺論。首先對反壟斷法適用除外的概念進(jìn)行了界定，并對其特征進(jìn)行了概括，同時(shí)探討了其應(yīng)有的價(jià)值取向。其次，通過研究我國該制度現(xiàn)狀，希望能給完善我國相關(guān)制度提供助力。

反壟斷法；適用除外

一、反壟斷法適用除外制度的概述

(一)反壟斷法適用除外的概念

1.反壟斷適用除外的界定

適用除外制度是反壟斷制度這個(gè)整體的有機(jī)組成部分，是指法律認(rèn)可在某些特定領(lǐng)域或行業(yè)中不適用反壟斷法，即使其行為符合反壟斷法的禁止性規(guī)定也不需承擔(dān)反壟斷法責(zé)任的制度。

2.反壟斷適用除外的特征

(1)立法模式的多元化。世界各國有關(guān)反壟斷法適用除外制度的立法模式主要有以下三種：一是單行法模式；二是反壟斷成文法典模式；三是混合模式。

(2)效力的相對性。除外制度的適用有其相對性，其適用必須符合限定條件。因此，應(yīng)認(rèn)識到適用除外制度的效力不具有絕對性。

(3)對象的特定性。適用除外制度調(diào)整對象有其特定性，其調(diào)整對象只限符合條件的壟斷行為，壟斷狀態(tài)不屬于其調(diào)整范圍。

(4)內(nèi)容的不確定性。反壟斷法適用除外制度與一國的宏觀經(jīng)濟(jì)政策直接相關(guān)。由于政策的不確定性和靈活性，也就使得適用除外制度相較其他法律制度在內(nèi)容上具有更多的不確定性。

(二)反壟斷法適用除外的價(jià)值目標(biāo)

反壟斷法的價(jià)值取向是多元的，公平、效益、自由、安全都是反壟斷法所要保護(hù)的，單純強(qiáng)調(diào)哪一方面都不合適，必須統(tǒng)籌考慮兼顧。博登海默認(rèn)為，自由、平等、安全這三個(gè)價(jià)值深植于人性，實(shí)現(xiàn)三者合理平衡的法律制度才是成功的法律制度。

作為反壟斷法的基本價(jià)值，公平、效益、自由、安全之間并非等量或同序的，反壟斷法在進(jìn)行具體的制度設(shè)計(jì)時(shí)都有著各自的價(jià)值偏向。具體到適用除外制度，其價(jià)值取向就更偏向經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)安全，當(dāng)然前提是不能偏離反壟斷法的整體價(jià)值目標(biāo)。需注意的是，公平與效益、自由與安全之間雖有沖突但并非完全對立，從反壟斷法最終要實(shí)現(xiàn)的價(jià)值來說，它們都是歸于一處的——反壟斷是為了維護(hù)自由與公平的競爭，維護(hù)競爭又是為了提高經(jīng)濟(jì)效益。適用除外制度就是上述價(jià)值平衡的產(chǎn)物，應(yīng)關(guān)注的是這種平衡必須是適度的，太寬將使反壟斷法形同虛設(shè)，太窄又不能發(fā)揮適用除外制度的應(yīng)有作用。因此就要求，適用除外制度將有效競爭和社會整體利益作為價(jià)值目標(biāo)，平衡好多元價(jià)值，真正起到對反壟斷制度的緩和作用。具體體現(xiàn)為：一方面，有效競爭是反壟斷法適用除外的基本價(jià)值目標(biāo)；另一方面，社會公共利益是反壟斷法適用除外的根本價(jià)值目標(biāo)。

二、我國的反壟斷法適用除外制度

(一)我國《反壟斷法》關(guān)于適用除外制度的規(guī)定

1.實(shí)體內(nèi)容

我國《反壟斷法》對適用除外制度進(jìn)行了總體規(guī)定，制度整體設(shè)計(jì)合理，與立法當(dāng)時(shí)我國的國情基本相適應(yīng)。我國《反壟斷法》于2008年1月1日正式實(shí)施，當(dāng)時(shí)我國企業(yè)的競爭力相較發(fā)達(dá)國家實(shí)力較弱，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，需要國家扶持，因此適用除外制度的范圍基本覆蓋了這些領(lǐng)域和行業(yè)。此外，除外制度的適用程序設(shè)置也較為合理，分為了直接適用和事前申報(bào)批準(zhǔn)兩類，符合反壟斷立法的發(fā)展趨勢。具體來說，我國《反壟斷法》第七、十五、二十五、二十八、二十九、五十五、五十六條對構(gòu)成了我國反壟斷法適用除外制度的基礎(chǔ)；此外，有關(guān)反壟斷適用除外的內(nèi)容還零散的規(guī)定于一些行業(yè)立法之中，如《保險(xiǎn)法》第七條、《商業(yè)銀行法》第九條、《合同法》第三八二十九條等。

2.程序內(nèi)容

我國反壟斷法適用除外制度的執(zhí)行機(jī)構(gòu)包括以下兩者：一是我國《反壟斷法》第九條規(guī)定了反壟斷委員會負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作；二是《反壟斷法》第十條明確，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其授權(quán)的省級機(jī)構(gòu)是具體承擔(dān)反壟執(zhí)法職責(zé)的機(jī)構(gòu)①。

至于執(zhí)行程序，根據(jù)適用對象的不同分為三類：壟斷協(xié)議、經(jīng)營者集中以及其他情形的適用除外。其中，我國《反壟斷法》只對經(jīng)營者集中的適用除外執(zhí)行程序在該法第二十一、二十三、二十五、二十六條中進(jìn)行了明確規(guī)定。

(二)我國現(xiàn)行反壟斷適用除外制度的評價(jià)

我國反壟斷法除外制度的適用范圍較為寬松，采用具體列舉的方式直接規(guī)定適用除外的具體情形。我國《反壟斷法》在規(guī)定內(nèi)容上也存在以下不足：第一，立法技術(shù)形式上仍采用行業(yè)為單位進(jìn)行適用除外的模式，導(dǎo)致對自然(國家)壟斷行業(yè)的適用領(lǐng)域過寬，應(yīng)對其適用情形進(jìn)行嚴(yán)格限制；第二，對壟斷協(xié)議的適用除外設(shè)置了兜底條款，使得除外規(guī)定彈性過大，可能導(dǎo)致反壟斷法的相關(guān)規(guī)定形同虛設(shè)，法律規(guī)定失效，應(yīng)對壟斷協(xié)議適用除外情形進(jìn)行限縮、細(xì)化；第三，對經(jīng)營者集中、知識產(chǎn)權(quán)的適用除外情形規(guī)定過于原則，不利于實(shí)踐中執(zhí)行，需要進(jìn)一步細(xì)化經(jīng)營者集中免于反壟斷法約束的適用條件，明確規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)的濫用情形，以提高有關(guān)規(guī)定的操作性；第四，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營領(lǐng)域的適用除外規(guī)定和反壟斷法的其他內(nèi)容未良好銜接，應(yīng)對其適用除外情形進(jìn)行適當(dāng)限制。

此外，我國反壟斷法適用除外制度的執(zhí)行程序設(shè)置也有所不足。我國《反壟斷法》規(guī)定我國反壟斷適用除外制度的管轄機(jī)構(gòu)是“反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)”。鑒于反壟斷工作的高專業(yè)性和高門檻，設(shè)置一個(gè)獨(dú)立、權(quán)威的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)十分必要，才能更科學(xué)合理的協(xié)調(diào)好壟斷與競爭間的關(guān)系，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但目前具體的反壟斷執(zhí)法工作分散由國家工商總局、商務(wù)部、發(fā)改委等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，反壟斷委員會只負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)有關(guān)反壟斷工作，使得我國的反壟斷執(zhí)法無法有效統(tǒng)一，反壟斷法無法發(fā)揮預(yù)期作用。因此，如何協(xié)調(diào)有關(guān)機(jī)構(gòu)的職責(zé)使反壟斷除外制度得到統(tǒng)一適用成為了現(xiàn)階段需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。

注釋：

①張赟：我國反壟斷適用除外制度研究，西南交通大學(xué)2010年碩士論文

[1] 全國人大常委會法制工作委員會經(jīng)濟(jì)法室編：《中華人民共和國反壟斷法條文說明、立法理由及相關(guān)規(guī)定》，北京大學(xué)出版社2007版

[2] 李昌麒：《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，法律出版社2007版

[3] 季曉南主編：《中國反壟斷法研究》，人民出版社2001年版