周甜甜

（哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院，哈爾濱150006）

論知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)中的權(quán)利平衡

周甜甜

（哈爾濱市南崗區(qū)人民檢察院，哈爾濱150006）

主要論述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)中的權(quán)利平衡問題。首先解釋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的概念、特征和范圍，其次對權(quán)力平衡進(jìn)行了法理層面的分析和闡釋，然后分別從國內(nèi)法角度和國際法角度對當(dāng)今國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的權(quán)利失衡問題進(jìn)行討論，最后總結(jié)了重建國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利平衡的一些對策和建議。我國作為最大的發(fā)展中國家，理應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家的成熟經(jīng)驗(yàn)，大力推進(jìn)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展，促進(jìn)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善與合理化。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)；權(quán)利平衡

1　概述

1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IntellectualProperty）這一術(shù)語產(chǎn)生于18世紀(jì)的德國，其最初的含義是指文學(xué)、藝術(shù)、音樂作品的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，直到19世紀(jì)才擴(kuò)大其內(nèi)涵范圍，也用來指稱包括專利、商標(biāo)和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)等通稱為工業(yè)產(chǎn)權(quán)的一些權(quán)利。然而發(fā)展到今天，各國法律研究理論及國際條約中，卻找不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的明確定義，僅給出界定的范圍性概念［1-3］。雖然世界上大多數(shù)國家均對上述定義表示接受，但仍要明確的一點(diǎn)是，隨著社會(huì)生產(chǎn)力的不斷進(jìn)步和世界科學(xué)技術(shù)水平的不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵仍然處在變化中，不斷深化、不斷擴(kuò)展。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍的不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵有廣義和狹義之分：狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指傳統(tǒng)意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一般包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)，以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利。而廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，內(nèi)涵范圍較狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)更廣，理論上囊括了一切產(chǎn)生于工業(yè)、科學(xué)及文學(xué)、藝術(shù)領(lǐng)域的人類智力創(chuàng)作活動(dòng)所產(chǎn)生的權(quán)利，主要由兩個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約予以確定。公約的第二條將以下多種權(quán)利納入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，具體包括：關(guān)于表演藝術(shù)家的表演、錄音和廣播的權(quán)利；關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)享有的權(quán)利，等等［4］。

1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)概述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)也就是國家在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域所進(jìn)行的國際協(xié)調(diào)［5］。

如前述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種特殊的民事權(quán)利，其產(chǎn)生須經(jīng)過一國法律予以確認(rèn)。一經(jīng)確認(rèn)，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)在一國領(lǐng)域內(nèi)可以得到相關(guān)的保護(hù)，但從世界范圍上看，這種保護(hù)并不是普遍性的，其受到一國主權(quán)范圍的地理限制。但現(xiàn)實(shí)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的跨國流動(dòng)日益普遍，為減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地理屏障，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在多國領(lǐng)域范圍內(nèi)的順利流動(dòng)，20世紀(jì)以來，各國積極通過締結(jié)條約的方式對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題予以確認(rèn)，一系列的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雙邊、多邊協(xié)定或者國際公約順勢而生，也稱為知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的依據(jù)和基礎(chǔ)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的途徑主要有三種：互惠保護(hù)、雙邊公約保護(hù)和多邊公約保護(hù)，其中多邊公約是目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)最有力的途徑。

國際性的多邊公約保護(hù)是現(xiàn)今國際上保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最主要也是最有力的途徑。迄今為止，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約主要包括以下幾類：涉及著作權(quán)及其著作鄰接權(quán)保護(hù)的國際公約，這類公約多為實(shí)體性公約，典型的有1952年簽訂、1955年生效的《世界版權(quán)公約》等。因國際貿(mào)易產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)協(xié)定，即1993年締結(jié)、1994年簽署的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）［6］。

目前，上述世界性知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊公約，已就專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和版權(quán)這三種主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)做出了明確規(guī)定，初步形成了工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的巴黎公約體系以及與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)體系。

2　權(quán)利平衡之法理分析

國際稅務(wù)爭議仲裁概述。權(quán)利和義務(wù)是法最核心的內(nèi)容和要素，是一切法律規(guī)范、法律部門甚至整個(gè)法律體系的核心內(nèi)容，是法律關(guān)系的核心內(nèi)容，同樣也是法的運(yùn)行和操作的整個(gè)過程和機(jī)制的中心。關(guān)于權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系，正如馬克思所言：“沒有無義務(wù)的權(quán)利，也沒有無權(quán)利的義務(wù)?！保?］權(quán)利人享受權(quán)利必須依靠對應(yīng)義務(wù)人履行義務(wù)來實(shí)現(xiàn)，法律義務(wù)的履行是實(shí)現(xiàn)法律所規(guī)范和保障的權(quán)利的重要步驟。相應(yīng)地，義務(wù)人履行義務(wù)并不是無止境的，履行義務(wù)的同時(shí)必然伴隨權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。權(quán)利和義務(wù)緊密聯(lián)系、不可分割，兩者都不可能孤立地存在和發(fā)展。也就是說，權(quán)利和義務(wù)每一方都是對方的對方，如果沒有對方，自己也不會(huì)成為對方的對方。權(quán)利需要義務(wù)的配合，義務(wù)需要權(quán)利的伴隨。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系中，權(quán)利人的權(quán)利和廣大公眾對其權(quán)利的消極義務(wù)的關(guān)系也是如此。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人經(jīng)過自己的獨(dú)立的腦力勞動(dòng)創(chuàng)造出了智力成果，他就理應(yīng)對這一成果享有一種專有的、排他性的權(quán)利，與此權(quán)利相對應(yīng)的必然是社會(huì)公眾消極的不對權(quán)利人的權(quán)利進(jìn)行侵犯的普遍義務(wù)，兩者相輔相成，不可分割。從這個(gè)角度考慮，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系中兩大主體的權(quán)利跟義務(wù)一樣，是而且必然會(huì)達(dá)到平衡的效果。

從相互沖突的利益調(diào)整的角度來看，在社會(huì)上不僅存在著個(gè)人之間的利益矛盾和沖突，而且還可能發(fā)生個(gè)人或個(gè)人群體與作為有組織的集體單位之間的利益沖突。知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系中的最大利益沖突就是作為權(quán)利人的個(gè)人群體與廣大社會(huì)公眾之間的利益沖突。法律正是需要通過調(diào)整上述利益沖突，實(shí)現(xiàn)維護(hù)正常社會(huì)秩序的目的。在調(diào)整過程中，法律首先要?jiǎng)?chuàng)造出一整套調(diào)整規(guī)則作為依據(jù)，于是就產(chǎn)生了包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在內(nèi)的各種法律。羅斯科·龐德對那些要求得到法律制度承認(rèn)和保護(hù)的以及部分同個(gè)人利益相重疊的社會(huì)利益作了辨識(shí)和闡釋，根據(jù)他的觀點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)?shù)玫焦膭?lì)和增進(jìn)的社會(huì)利益有如下諸項(xiàng)：第一，包括防止國內(nèi)外侵略的安全和公共衛(wèi)生的安排在內(nèi)的一般安全利益。第二，社會(huì)制度的安全利益。第三，自然資源和人力資源的保護(hù)。第四，以經(jīng)濟(jì)和文化進(jìn)步方面利益為突出代表的一般進(jìn)步利益。第五，一般道德方面的一般利益。第六，個(gè)人生活中的社會(huì)利益，這種利益要求每個(gè)個(gè)人都能夠按照其所在的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)過一種人的生活［8］。當(dāng)各種利益并不能同時(shí)實(shí)現(xiàn)，出現(xiàn)利益沖突時(shí)，一個(gè)重要的問題就是如何對它們的重要性進(jìn)行排序，即確定一系列規(guī)則來進(jìn)行“利益評(píng)價(jià)”。龐德本人卻不愿接受一種僵化呆板的評(píng)價(jià)規(guī)則的約束，而是采取了一種實(shí)用主義和經(jīng)驗(yàn)主義的方法，即應(yīng)盡可能多地滿足一種利益，同時(shí)使?fàn)奚湍Σ两档偷阶钚∠薅取?/p>

我們這里所討論的知識(shí)產(chǎn)權(quán)顯然屬于一般進(jìn)步的利益的一種，而社會(huì)公眾享受的知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來的進(jìn)步和文明的權(quán)利則應(yīng)屬于一般進(jìn)步的利益，兩者之間的沖突就需要立法者通過一個(gè)合理的權(quán)衡和平衡來解決。我認(rèn)為，社會(huì)公眾的利益固然十分重要，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益也不能忽視，因?yàn)檫@里涉及一個(gè)更大的利益，即通過搭建一個(gè)平臺(tái)，在合理適當(dāng)?shù)某潭葍?nèi)最大限度地激勵(lì)腦力勞動(dòng)者創(chuàng)造更多的社會(huì)財(cái)富，客觀上推動(dòng)國家和社會(huì)更好的發(fā)展。各國的立法者在這方面都做出了重大的努力，但達(dá)成一個(gè)全世界統(tǒng)一的規(guī)則仍然是有一定難度的，所以各國在國內(nèi)法中各自規(guī)定了一些適合本國國情的原則和具體制度。但是需要注意的是，朝著某種大方向統(tǒng)一的趨勢還是存在的，例如，各國的法律對知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)的時(shí)間期限的規(guī)定、強(qiáng)制許可與合理使用制度等。

3　權(quán)利失衡現(xiàn)狀考量

3.1國內(nèi)法層面

從各國國內(nèi)法的角度考慮，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利失衡體現(xiàn)在權(quán)利人的利益和社會(huì)公共利益的失衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中存在著兩種基本理論：“激勵(lì)理論”和“平衡理論”。激勵(lì)理論即通過國家立法的形式確立并保障人們通過自己的勞動(dòng)產(chǎn)生智力產(chǎn)品的某些權(quán)利，一方面對權(quán)利人的勞動(dòng)予以肯定，并產(chǎn)生一種激勵(lì)效果；另一方面對于其他社會(huì)成員形成一種良性啟發(fā)，可以促使其他社會(huì)成員參與到智力產(chǎn)品的創(chuàng)造中來，從而推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。而平衡理論則側(cè)重于強(qiáng)調(diào)立法者在制定和修改相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法內(nèi)容時(shí)，需要兼顧社會(huì)公共利益，防止因?yàn)閷χR(shí)產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)侵害社會(huì)公共利益，即需要尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與社會(huì)公共利益保護(hù)之間的平衡。從我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法現(xiàn)狀來看，我國雖然在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面起步晚，但是由于加入世界貿(mào)易組織的客觀要求，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法已經(jīng)十分進(jìn)步和完善，基本上達(dá)到甚至超過了TRIPS協(xié)議所要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。但是，在某些方面，如關(guān)于限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用的反壟斷方面，力度仍然不夠。另外，在一些發(fā)展較快、比較前沿的領(lǐng)域，如網(wǎng)絡(luò)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)，一些新型品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方面仍然有失嚴(yán)謹(jǐn)。

3.2國際法層面

從國際法的角度考慮，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利失衡在當(dāng)今世界中主要體現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的利益失衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)問題研究不能局限于某一國家范圍內(nèi)，需要對國際法層面的相關(guān)制度規(guī)范進(jìn)行審視，以尋求全面、客觀的理性認(rèn)識(shí)［9］。有必要對有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際法內(nèi)容給予關(guān)注。

在當(dāng)今的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，一個(gè)普遍存在的問題就是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的利益沖突問題。TRIPS協(xié)議作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的核心內(nèi)容，是各國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)領(lǐng)域的妥協(xié)和退讓。由于立法技術(shù)的差異，其主要內(nèi)容來源于發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。TRIPS協(xié)議為知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)設(shè)定了一個(gè)國際保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)，引發(fā)了諸多國家的爭議。大多數(shù)發(fā)達(dá)國家堅(jiān)持認(rèn)為一個(gè)高水平的統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)是必要的，這樣有利于國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的發(fā)展，更有利于他們本國的利益。而廣大發(fā)展中國家卻由于國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的落后狀況，主張不應(yīng)不加區(qū)別地強(qiáng)制適用與發(fā)達(dá)國家同樣的高標(biāo)準(zhǔn)。從這個(gè)角度看來，目前國際社會(huì)以TRIPS協(xié)議為核心建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)由于各締約國實(shí)力的懸殊，并不能為國際社會(huì)構(gòu)建相對公平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。這一體系的不公平因素根源于目前發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上利益訴求的分歧，是兩個(gè)團(tuán)體間經(jīng)濟(jì)利益層面的矛盾。然而由于雙方實(shí)力懸殊，參與國際規(guī)則制定的力量差距明顯。

4　重建平衡機(jī)制的對策

如前述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)體系的不公平因素根源于目前發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上利益訴求的分歧，是兩個(gè)團(tuán)體間經(jīng)濟(jì)利益層面的矛盾。但細(xì)觀TRIPS協(xié)議的相關(guān)條文，其也并非一無是處。部分內(nèi)容體現(xiàn)了國際社會(huì)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)平衡機(jī)制的考量。這對于國際社會(huì)而言無疑是一個(gè)積極的信號(hào)，各國，尤其是發(fā)展中國家，應(yīng)在實(shí)踐中加以合理運(yùn)用，維護(hù)本國利益。因此，在實(shí)踐中我們就不宜僅僅指責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，甚至知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的弊端，而是應(yīng)該在現(xiàn)有的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)框架之下，合理解釋并有效適用TRIPS協(xié)議，積極參與并最大限度維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國際協(xié)調(diào)的目標(biāo)。

對于發(fā)達(dá)國家而言，一方面應(yīng)該對自己國家高度發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以一定高標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)，另一方面，也是更為重要的一點(diǎn)，應(yīng)該認(rèn)清當(dāng)今的國際經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展趨勢，認(rèn)識(shí)到發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家是利益相關(guān)體，如果只是一味地追求自己的經(jīng)濟(jì)利益而不顧發(fā)展中國家的整體利益，雖然在短期內(nèi)能夠促進(jìn)己方的發(fā)展和進(jìn)步，但是從長遠(yuǎn)來看，發(fā)展中國家的落后必然會(huì)影響到甚至阻礙發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

對于發(fā)展中國家而言，打破現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)規(guī)則秩序，謀求建立新的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)或許是最為徹底的辦法，但實(shí)行起來難度很大，因?yàn)榻?jīng)過兩大利益團(tuán)體艱苦博弈最終達(dá)成的國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)已成為一個(gè)既成事實(shí)，顯然不是能夠憑借單方的力量可以說改就改的。也有學(xué)者提出通過尋找新的解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的方案，借此開辟TRIPS協(xié)議之外的“第二戰(zhàn)場”，這一方法雖具有意義，但是基于現(xiàn)階段國際經(jīng)濟(jì)政治局面，似乎也難以收到成效。其實(shí)，最佳的途徑就是恰當(dāng)理解、有效適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，在利益分析的基礎(chǔ)上健全和完善國內(nèi)立法。也就是說，在國家通過立法將有關(guān)國際協(xié)定“轉(zhuǎn)化”為國內(nèi)法加以適用時(shí)，可以有意地模糊處理協(xié)定中一些具有概括性的措詞，在不違背協(xié)定基本宗旨和原則的前提下按照對自己有利的方法進(jìn)行解釋和適用。

總地來說，目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)中仍然存在許多權(quán)利失衡的地方，這一現(xiàn)象出現(xiàn)的根本原因是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的利益沖突，要解決這一問題需要發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的共同努力。

［1］王傳麗.國際經(jīng)濟(jì)法（修訂版）［M］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2003：208，213.

［2］吳漢東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法［M］.北京：北京大學(xué)出版社，1998：1.

［3］鄭成思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教程［M］.北京：法律出版社，1993：1.

［4］黃勤南.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)［M］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2003：2.

［5］廖益新.國際經(jīng)濟(jì)法［M］.廈門：廈門大學(xué)出版社，2007：263.

［6］王傳麗.國際經(jīng)濟(jì)法（修訂版）［M］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2003：213.

［7］劉金國，舒國瀅.法理學(xué)教科書［M］.北京：中國政法大學(xué)出版社，1999：43.

［8］［美］博登海默.法理學(xué)：法律哲學(xué)與法律方法［M］.鄧正來，譯.北京：中國政法大學(xué)出版社，2004：414.

［9］劉亞軍.國際標(biāo)準(zhǔn)、利益平衡與現(xiàn)實(shí)選擇［J］.國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊，2007，（02）：205-208.

On the right balance of the intellectual property protection

ZHOU Tian-tian
（Harbin People's Procuratorate，Harbin 150006，China）

This paper ismainly focus on the rightbalance in the protection of intellectual property.The discussion starts with the basic concepts of the protection of intellectual property，andmoves to theoretical analysis on rightbalance.It also includes a discussion about current existing problems from both domestic and international level.Finally it comes to the advice and su ggestion on the reconstruct of the balance of rights in this field.As the largest developing country，China should learn advanced experiences from the developed countries，improve the development of intellectual property and promote the internationalprotection of intellectualproperty.

Intellectualproperty；Internationalprotection of intellectualproperty；Rightbalance

D996.3

A

1674-8646（2016）18-0154-03

2016-08-08

周甜甜（1983-），女，黑龍江伊春人，法學(xué)學(xué)士，助理檢察員，從事刑事訴訟法、刑法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究。