胡品平，周振江（廣東省科學技術情報研究所，廣東廣州　510033）

管理創(chuàng)新

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)特征分析及對廣東的啟示*

胡品平，周振江
（廣東省科學技術情報研究所，廣東廣州510033）

創(chuàng)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)對于區(qū)域持續(xù)推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設創(chuàng)新型經濟具有重要意義。在系統(tǒng)分析其他省市國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的示范內容、先行先試政策與主要特征的基礎上，提出了廣東創(chuàng)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的啟示與建議。

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)；特征分析；廣東；建議

0前言

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是指經國務院批準，在發(fā)展高科技產業(yè)和推進自主創(chuàng)新方面先行先試、探索經驗、做出示范的區(qū)域。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設是國家大力推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，通過發(fā)揮其引領、輻射、帶動作用，可以有效促進科技體制改革創(chuàng)新，培育發(fā)展新興戰(zhàn)略產業(yè)和新經濟增長點，推動經濟發(fā)展方式加快轉變。目前，國務院已經批準了11個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，除中關村、武漢東湖、上海張江外，還包括深圳、蘇南、天津、長株潭、成都、西安、杭州和珠三角。2015年以來，廣東將珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設作為推動創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手，研究其他省市國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設情況和各自特征，對廣東加快建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)具有重要的借鑒意義。

1　　研究現狀

現有研究文獻大部分集中在北京中關村、武漢東湖和上海張江3個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，而深圳、江蘇蘇南、天津和湖南長株潭，因為批復成立時間較晚，而鮮有學者研究。從研究內容來看，主要有以下幾個方面：①關于示范區(qū)甄選體系與動力機制的研究。解佳龍、胡樹華建立了“四力”甄選指標體系，并結合56個國家高新區(qū)的相關指標，選定北京、上海、武漢等7個地區(qū)為國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的重點建設對象［1］。王經緯、王敏從投融資、人才激勵、產業(yè)發(fā)展、風險分攤四方面，闡述了國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展的動力機制［2］。②關于示范區(qū)創(chuàng)新政策的研究。徐頑強、陳濤等基于個人、企業(yè)、園區(qū)、政府的多贏模式，探討了東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)人才激勵的長效運行機制［3］。同時，代利娟、徐頑強等學者還分別從示范區(qū)科技金融創(chuàng)新［4］、龍頭企業(yè)培育［5］、產學研合作［6］、科技成果產業(yè)化［7］、稅收優(yōu)惠［8-9］、政府采購［10］等方面進行了政策探討。③關于示范區(qū)管理體制的研究。胡樹華、王松、鄧恒進構建了國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)的“四三結構”模型，提出了武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)自主創(chuàng)新工程的三大措施［11］。廖少綱分析了科技非政府組織參與國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設的優(yōu)勢、模式與相應的對策建議［12］。此外，李棟亮還總結了2012年之前國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設現狀，針對廣東的實際情況，提出了一些具體建議［13］。

綜上可知，對于國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的研究，學者們或從其動力機制和甄選模式出發(fā)，或從單個主體的政策探索和管理體制出發(fā)，積累了豐富的研究成果，但是對于現有國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的示范內容、先行先試政策、主要特征，缺乏系統(tǒng)性、全面性的研究。本文將著重從這些方面出發(fā)，進行深入分析與提煉，并提出對廣東建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的經驗與啟示。

2示范內容與先行先試政策

北京中關村、武漢東湖、上海張江、深圳等示范區(qū)緊密結合自身情況，明確發(fā)展定位和示范內容，積極推進科技體制機制改革創(chuàng)新和政策先行先試，作出了有益探索。

2.1中關村“1+6+4+4”政策體系

北京中關村作為第一個建立的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，旨在打造具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，建立了“1+6+4+4”的政策體系，在先行先試方面發(fā)揮了重要的示范集聚、輻射帶動作用?！?”是指中關村創(chuàng)新平臺?！?”涵蓋科技經費管理改革、非上市中小企業(yè)股份轉讓代辦股權融資、研發(fā)費用加計扣除范圍、職工教育經費稅前扣除、股權和分紅激勵、科技成果轉換體制機制改革等。“4”主要包括技術與管理人員股權獎勵個人所得稅改革；非獨占許可使用權轉讓所得稅減免；投資未上市中小高新技術企業(yè)的創(chuàng)投企業(yè)所得稅改革；中小高新技術企業(yè)個人股東轉增股本個人所得稅分期繳納。2015年1月之后，中關村又進一步擴大政策試點范圍，圍繞鼓勵引進海外高層次人才、建立民營銀行、設立適應科技企業(yè)特點和需求的保稅倉庫、外資投資科技中介等方面，開展新的探索與嘗試。

2.2武漢東湖先行先試政策探索

武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)于2009年12月批復成立，著力推動資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設，打造依靠創(chuàng)新驅動發(fā)展的典范。其政策探索主要集中在以下幾個方面：①股權激勵與科技成果轉化獎勵試點，探索了科技成果入股、科技成果折股、股權獎勵、股權出售、股份期權、分紅權激勵和科技成果收益分成等方式。②科技金融改革創(chuàng)新，試點代辦股份轉讓系統(tǒng)、非上市股份公司股權交易、企業(yè)知識產權質押融資、中小科技企業(yè)征信評級體系建設以及商業(yè)銀行開展科技型中小企業(yè)信用貸款融資業(yè)務等。③政府產品采購創(chuàng)新，以首購、訂購、實施首臺（套）重大技術裝備試驗和示范項目等創(chuàng)新方式，促進新產品、新技術、新服務推廣應用。④開展鼓勵創(chuàng)新的稅收政策試點，集中探索技術研發(fā)、成果轉化、科技金融、創(chuàng)新人才與創(chuàng)業(yè)、重大專項與新興產業(yè)等5個方面的稅收政策。⑤高層次人才培育試點，開展“海外學人光谷行”、“3551人才計劃”等。⑥在東湖新技術開發(fā)區(qū)嘗試建立綜合保稅區(qū)。

2.3上海張江政策創(chuàng)新實踐

上海張江自主創(chuàng)新示范區(qū)是2011年3月國家批復成立的第三個國家示范區(qū)，主要定位在科技金融、文化科技融合等領域。在創(chuàng)新政策探索方面，上海張江重點開展了科技金融融合創(chuàng)新試點、新型研發(fā)機構建設改革試點、自主創(chuàng)新人才特區(qū)建設試點、財稅政策改革試點、股權激勵和科技成果轉化獎勵試點、新興產業(yè)與國家重大科技項目結合試點、自主創(chuàng)新產品推廣應用試點等一系列探索。

2.4深圳、蘇南等地區(qū)政策創(chuàng)新

2014年之后，國家先后批復深圳、蘇南、長株潭、天津、成都、西安、杭州、珠三角8個地區(qū)建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，在享受中關村“1+6+4”政策的同時，鼓勵各區(qū)域結合自身實際，積極開展政策先行先試。深圳充分結合自身優(yōu)勢和發(fā)展特點，積極探索科技金融改革創(chuàng)新、新型科研機構建設模式創(chuàng)新、深港經濟科技合作創(chuàng)新等，重點打造開放創(chuàng)新引領區(qū)、打造創(chuàng)新驅動發(fā)展示范區(qū)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)區(qū)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)集聚區(qū)和科技體制改革先行區(qū)；蘇南圍繞創(chuàng)新型城市群，在科技資源開放共享、區(qū)域協同創(chuàng)新、深化科技體制改革、建設新型科研機構等方面進行積極探索；長株潭致力于建設創(chuàng)新驅動引領區(qū)、科技體制改革先行區(qū)，著重在院所改制、科技成果轉化、軍民融合發(fā)展、科技金融、文化科技融合、人才引進、綠色發(fā)展等方面先行先試；天津發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢和自身發(fā)展基礎，重點打造創(chuàng)新主體集聚區(qū)、產業(yè)發(fā)展先導區(qū)、轉型升級引領區(qū)和開放創(chuàng)新示范區(qū)，探索土地節(jié)約集約利用和綠色發(fā)展、企業(yè)自主創(chuàng)新扶持政策創(chuàng)新，服務科技型中小企業(yè)的公共技術平臺建設，以及金融產品與服務模式創(chuàng)新等，推動京津冀一體化。成都積極推進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、科技成果轉化、人才引進、科技金融結合、知識產權運用和保護、新型創(chuàng)新組織培育以及產城融合等探索，努力打造創(chuàng)新驅動發(fā)展引領區(qū)、高端產業(yè)集聚區(qū)、開放創(chuàng)新示范區(qū)和西部地區(qū)發(fā)展新的增長極。西安主要在科技成果轉移與轉化、科技金融、軍民融合、統(tǒng)籌科技資源、知識產權運用和保護、人才聚集、土地集約利用、產城融合等方面開展積極創(chuàng)新。杭州和蕭山臨江以科技創(chuàng)新和“互聯網+”推進轉型升級，努力成為創(chuàng)新驅動轉型升級示范區(qū)、互聯網大眾創(chuàng)業(yè)集聚區(qū)、科技體制改革先行區(qū)、全球電子商務引領區(qū)和信息經濟國際競爭先導區(qū)。

3　　主要特征分析

從已獲得國務院批準的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)來看，主要有以下特征：

（1）在國家戰(zhàn)略上具有重要性。

從已批復的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的組建過程來看，其重要特征之一，就是示范區(qū)的建設充分體現了對國家戰(zhàn)略的支撐作用。如中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)定位在產業(yè)領軍人才培育與集聚、國際領先科技成果轉移轉化、具有全球影響力的創(chuàng)新型企業(yè)打造、以及企業(yè)品牌國際化發(fā)展，以貫徹落實國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略為主線。天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)重點突出與北京、河北的科技合作交流，促進京津冀地區(qū)的聯動發(fā)展，支撐國家京津冀一體化戰(zhàn)略。長株潭地區(qū)充分發(fā)揮作為東部沿海地區(qū)和中西部地區(qū)過渡帶、長江開放經濟帶和沿海開放經濟帶結合部的區(qū)位優(yōu)勢，把貫徹落實國家中部崛起戰(zhàn)略作為建設自主創(chuàng)新示范區(qū)的出發(fā)點和落腳點。成都高新區(qū)作為我國西部首個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，是國家落實新一輪西部大開發(fā)戰(zhàn)略的重要舉措，通過發(fā)揮成都高新區(qū)的輻射帶動作用，有利于打造長江經濟帶戰(zhàn)略腹地和增長極，促進成渝經濟區(qū)協同發(fā)展，構建中東西部地區(qū)經濟優(yōu)勢互補、合作共贏和協調發(fā)展的新格局。西安是古絲綢之路的起點，在“一帶一路”國家戰(zhàn)略中具有重要地位，西安國家自主創(chuàng)新示范區(qū)提出打造“一帶一路”創(chuàng)新之都，能夠為創(chuàng)建“一帶一路”創(chuàng)新共同體提供強勁動力。

（2）在示范主題上具有獨特性。

充分結合示范區(qū)原有優(yōu)勢和特色，在示范主題上突出獨特性，是各國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設的又一重要特征。中關村示范區(qū)依托高校、科研院所和高科技企業(yè)密集，科研資源豐富的優(yōu)勢，建設“人才智力高度密集、體制機制真正創(chuàng)新、科技創(chuàng)新高度活躍、新興產業(yè)高速發(fā)展”的全球科技創(chuàng)新中心。武漢東湖示范區(qū)緊抓武漢城市圈“兩型社會”試驗區(qū)建設基礎和機遇，將資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設作為發(fā)展示范區(qū)的主題。天津示范區(qū)充分結合自身綠色能源主導產業(yè)優(yōu)勢，通過制定產業(yè)和項目的高端、綠色準入標準，將綠色低碳循環(huán)發(fā)展模式作為示范主題。蘇南示范區(qū)基于蘇南5市均為國家創(chuàng)新型試點城市以及全國國家高新區(qū)最為密集地區(qū)的特點，積極探索城市群協同創(chuàng)新的新模式。長株潭示范區(qū)也結合自身在科研院所轉制改革和體制創(chuàng)新等方面的成效，重點推進軍民融合和科研院所改革，多方位探索創(chuàng)新驅動發(fā)展的新模式。

（3）在政策措施上具有創(chuàng)新性、先行性與示范性。

先行先試、輻射帶動是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設的重要內容，現有示范區(qū)在政策措施的探索上充分體現了創(chuàng)新性、先行性和示范性的特點。中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)重點在科技成果轉化體制機制改革、科技經費管理改革、股權激勵改革、人才引進模式、稅收優(yōu)惠政策等方面先行先試，形成了“1+6+4+4”政策體系，其中部分政策已經在全國范圍推廣應用。上海張江示范區(qū)借助發(fā)達的金融產業(yè)基礎，以及在新型研發(fā)機構建設方面的探索，積極開展科技與金融結合改革試點、新型研發(fā)機構建設改革試點等一系列舉措，并出臺了系列配套政策。武漢東湖示范區(qū)在政府采購、綜合保稅區(qū)建設方面，嘗試建立與國際貿易發(fā)展需要相適應的政策體系。深圳示范區(qū)充分發(fā)揮金融業(yè)比較發(fā)達的產業(yè)優(yōu)勢和毗鄰香港的區(qū)位優(yōu)勢，積極探索和實施科技金融結合、深港經濟科技合作新機制和新政策。這些政策措施的創(chuàng)新與先行先試，有助于破解我國現階段科技創(chuàng)新發(fā)展過程中遇到瓶頸性、關鍵性問題，為更廣泛地區(qū)探索科技發(fā)展新路徑、新模式提供可資借鑒的寶貴經驗。

（4）在建設實踐上具有可行性。

中關村、武漢等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在建設過程中，充分依托了自身現有基礎條件和創(chuàng)新資源稟賦，并以此保障示范內容的可行性。中關村是我國重要的高端創(chuàng)新要素集聚地和技術創(chuàng)新源頭，創(chuàng)業(yè)投資額占全國的三分之一，年技術交易額約占全國的40%，具有建設全球科技創(chuàng)新中心的可行性。深圳作為我國改革開放的“窗口”和“試驗田”，擁有較為完善的市場經濟體制和優(yōu)越的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，擁有一大批在國內外具有較強競爭力的科技領軍企業(yè)，科技型企業(yè)總量占到了廣東的60%。武漢東湖持續(xù)推動資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會建設，成為依靠創(chuàng)新驅動發(fā)展的典范，也是以自身發(fā)展條件為基礎，如成功塑造了“武漢·中國光谷”區(qū)域品牌，集聚了豐富的科教與人才資源，“兩型社會”建設成效突出，具有建設源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會的良好基礎。杭州高新區(qū)互聯網產業(yè)基礎雄厚，涌現了阿里巴巴、華三通信、海康威視等一批優(yōu)秀行業(yè)領軍企業(yè)，為打造具有全球影響力的 “互聯網＋”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心提供了現實條件。

4　　對廣東省的啟示

根據國家自主創(chuàng)新示范區(qū)特征，廣東省建設珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)應充分結合自身實際，注重優(yōu)勢與特色的發(fā)揮。

4.1充分突出珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在國家戰(zhàn)略實施上的重要性

廣東作為改革開放的前沿陣地，建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，應繼續(xù)發(fā)揮珠三角改革“試驗田”作用，把貫徹落實習近平總書記“三個定位、兩個率先”總體目標作為主線；充分發(fā)揮廣東作為古代海上絲綢之路最早、最重要的策源地的優(yōu)勢，緊緊圍繞國家“一帶一路”戰(zhàn)略，推進互通互聯、產業(yè)合作、商貿物流以及沿邊金融合作，有效支撐國家戰(zhàn)略的實施。同時，發(fā)揮珠三角地區(qū)優(yōu)良的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境優(yōu)勢，爭做創(chuàng)新驅動發(fā)展的排頭兵，率先形成“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的新局面，為國家實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供支撐。

4.2充分挖掘珠三角自主創(chuàng)新示范區(qū)在區(qū)位和產業(yè)上的獨特性

要充分挖掘珠三角的獨特優(yōu)勢，突出珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設特色。一方面充分挖掘珠三角毗鄰港澳、中國的“南大門”、海上絲綢之路重要起點的優(yōu)勢，在粵港澳科技經濟合作、國際合作新體制等方面進行探討，在擴大對外開放方面做出示范；另一方面充分突出珠三角制造業(yè)基礎雄厚，產業(yè)轉型升級任務艱巨的特征，圍繞珠江西岸先進裝備制造產業(yè)帶和珠江東岸電子信息產業(yè)帶建設，加快智能制造、柔性制造、電子信息等優(yōu)勢產業(yè)發(fā)展，爭取在產業(yè)轉型升級方面做出示范。

4.3充分體現珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在政策探索和實踐上的先行性

近年來，廣東省不斷探索科技創(chuàng)新的新體制和新機制，率先在國內開展省部院產學研結合工作，涌現了一批具有示范作用的新型研發(fā)機構，這些機構不斷聚焦源頭性技術創(chuàng)新，探索市場化運行新機制，取得了豐富的創(chuàng)新成果。同時，積極創(chuàng)新科技金融產業(yè)融合機制，探索實施研發(fā)準備金、創(chuàng)新券等激勵企業(yè)創(chuàng)新政策，開展省創(chuàng)新科技團隊和領軍人才的國際人才引進和培育等工作。這些探索和實踐在全國都具有先行性和示范性，可以作為珠三角建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策探索的重點。

4.4充分發(fā)揮珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在全國范圍內的示范性

廣東是改革開放的先行區(qū)，改革開發(fā)以來，發(fā)揮了“試驗田”、“窗口”和“示范區(qū)”作用，具有先行先試的經驗和基礎。但是廣東的區(qū)域發(fā)展不平衡問題也普遍存在，更是全國的縮影，探索通過國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設，帶動區(qū)域協調發(fā)展的路徑，對全國具有示范作用。更重要的是，廣東是經濟大省、人口大省，經濟總量占全國的1/9，財政收入占全國的1/8，進出口占全國的1/4；建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推進經濟結構調整對全國具有重要的示范作用。

［1］解佳龍，胡樹華.國家自主創(chuàng)新示范區(qū)“四力”甄選體系與應用［J］.科學學研究，2013（9）：1412-1421.

［2］王經緯，王敏.國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設的動力機制研究［J］.商業(yè)時代，2013（7）：121-122.

［3］徐頑強，陳濤，呂露.東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)人才激勵的長效運行機制［J］.科技管理研究，2013（1）：150-158.

［4］代利娟，張毅.武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技金融創(chuàng)新研究［J］.科技管理研究，2013（6）：4-8.

［5］張利斌.武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū) ［J］.中國經貿導刊，2012 （5）：46-47.

［6］梅文智.關于中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)高新企業(yè) “產學研”合作的調查研究［J］.蘭州學刊，2010（9）：28-32.

［7］徐頑強，金曼，張紅方.武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)重點科技成果產業(yè)化政策激勵研究［J］.科技進步與對策，2012（6）：100-103.

［8］劉曉鳳.武漢建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)稅收政策研究 ［J］.稅收經濟研究，2012（6）：55-58.

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［11］胡樹華，王松，鄧恒進.基于“四三結構”模型的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設研究［J］.科技進步與對策，2011（9）：29-32.

［12］廖少綱.科技非政府組織參與國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設研究［J］.科技進步與對策，2011（14）：1-3.

［13］李棟亮.廣東創(chuàng)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)初探 ［J］.科技管理研究，2012（13）：83-86.

廣東省軟科學研究計劃項目“創(chuàng)建珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略研究”（2015B070702002）

胡品平（1983-），男，副研究員，碩士，研究方向為科技園區(qū)、科技政策；周振江（1987-），男，研究實習員，碩士，研究方向為科技管理與研究。