徐明霞

(鄭州輕工業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南 鄭州 450000)

1 引言

企業(yè)國際化擴(kuò)張的優(yōu)勢來源是什么？這是國際商務(wù)領(lǐng)域和企業(yè)戰(zhàn)略管理領(lǐng)域一直關(guān)注的問題。以發(fā)達(dá)國家的企業(yè)為研究對象，企業(yè)國際化的優(yōu)勢來源最早可以追溯到18世紀(jì)英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密的“絕對優(yōu)勢說”以及19世紀(jì)大衛(wèi)·李嘉圖的“比較優(yōu)勢說”，之后先后出現(xiàn)了壟斷優(yōu)勢理論、國際產(chǎn)品生命周期理論、內(nèi)部化理論、國際生產(chǎn)折衷理論(OLI范式)等。隨著發(fā)展中國家企業(yè)國際化進(jìn)程的加快，國際商務(wù)領(lǐng)域以發(fā)展中國家的企業(yè)為研究對象繼續(xù)探索企業(yè)國際化的優(yōu)勢來源，又產(chǎn)生了小規(guī)模技術(shù)理論、局部技術(shù)變動(dòng)理論、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論。以上所有用以解釋企業(yè)國際化優(yōu)勢的理論中，鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論即OLI范式成為主流，是解釋企業(yè)國際化價(jià)值增值活動(dòng)的有力理論工具。

然而，隨著新興經(jīng)濟(jì)體國家如中國、印度的企業(yè)國際化進(jìn)程越來越快，學(xué)術(shù)界針對“新興經(jīng)濟(jì)體國家企業(yè)的國際化優(yōu)勢是什么？”這一問題展開了激烈爭論：部分學(xué)者認(rèn)為OLI范式能夠解釋新興經(jīng)濟(jì)體國家企業(yè)國際化的優(yōu)勢(Lau et al.，2010；Zhang et al.，2010)，還有一部分學(xué)者認(rèn)為需要新的或至少擴(kuò)展現(xiàn)有理論來解釋其優(yōu)勢來源(Alon et al.，2011；Peng，2012)。制度理論學(xué)派的學(xué)者們認(rèn)為，制度理論對制度轉(zhuǎn)型條件下的企業(yè)行為有著獨(dú)特的解釋能力和預(yù)測能力，尤其對新興經(jīng)濟(jì)體國家企業(yè)的國際化行為有著重要作用。因此，本文嘗試從制度理論的視角剖析企業(yè)國際化尤其是新興經(jīng)濟(jì)體國家企業(yè)的國際化優(yōu)勢問題，預(yù)期有新的發(fā)現(xiàn)和貢獻(xiàn)。

2 制度理論

企業(yè)戰(zhàn)略管理領(lǐng)域和國際商務(wù)領(lǐng)域引入制度理論，主要是用以分析制度因素對企業(yè)行為的影響，即制度環(huán)境與企業(yè)組織的互動(dòng)關(guān)系(Peng，2008)。從宏觀層面來看，制度理論主要用以分析國家層面的制度因素對本國企業(yè)和外來跨國公司的行為影響；而從微觀層面來看，制度理論主要用以解釋跨國公司對外直接投資的子公司如何獲取母公司內(nèi)部的合法性以及東道國制度環(huán)境下的合法性。

Scott從社會(huì)學(xué)視角定義了制度，將制度分為管制制度、規(guī)范制度和認(rèn)知制度(Scott，2001)。管制制度來源于具有法律權(quán)威的法律法規(guī)，以及政策制定機(jī)構(gòu)(國家和地方政府)所頒布的法律、法規(guī)和政策等；規(guī)范制度包含類似于規(guī)則、規(guī)定、準(zhǔn)則和行為規(guī)范的因素，既包括社會(huì)規(guī)范，也包括各種職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)I(yè)標(biāo)準(zhǔn)(DiMaggio et al.，1983)；認(rèn)知制度來源于個(gè)體或集體對外部真實(shí)世界的認(rèn)知和理解，也構(gòu)成制度的重要組成部分(DiMaggio，Powell，1991)。North從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對制度進(jìn)行了定義，認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)社會(huì)的游戲規(guī)則，是為了組織人際互動(dòng)而人為設(shè)計(jì)的約束條件(North，1990)。制度可以分為正式制度(憲法、法律和規(guī)則等)和非正式制度(行為規(guī)范、慣例、行為準(zhǔn)則等)，這些制度構(gòu)成完整的制度體系，共同形成了一定的“游戲規(guī)則”，組織必須遵循這些“合法性”，以追求和實(shí)現(xiàn)資源配置目標(biāo)(North，1994；2005)。社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)對制度的定義本質(zhì)上是一致的，管制制度相似于正式制度，規(guī)范和認(rèn)知制度與非正式制度相對應(yīng)?；谥贫壤碚摰囊暯牵F(xiàn)有研究多數(shù)探討了“合法性”機(jī)制對企業(yè)行為的影響。為了尋求“合法性”，組織會(huì)出現(xiàn)趨同性，甚至?xí)霈F(xiàn)“制度化”的組織(Meyer et al.，1977)。導(dǎo)致組織趨同性與組織“制度化”的機(jī)制有三種：強(qiáng)制機(jī)制、模仿機(jī)制和社會(huì)規(guī)范機(jī)制。當(dāng)企業(yè)的行為符合內(nèi)外部制度環(huán)境的“合法性”時(shí)，企業(yè)即擁有“合法性”優(yōu)勢，也可以形成企業(yè)國際化優(yōu)勢的重要來源。

3 制度理論對企業(yè)國際化優(yōu)勢的解釋

新興經(jīng)濟(jì)體國家企業(yè)的國際化行為受到制度因素的影響較大，包括母國和東道國的各種激勵(lì)體制和法律制度影響。針對新興經(jīng)濟(jì)體國家企業(yè)的國際化行為，Dunning對OLI范式進(jìn)行了修正，提出將制度理論融入OLI范式的構(gòu)想(Dunning，2008)。按照這種理論邏輯，結(jié)合制度理論的內(nèi)涵，下文將詳細(xì)闡述制度理論如何實(shí)現(xiàn)對企業(yè)國際化優(yōu)勢的解釋。

3.1 制度所有權(quán)優(yōu)勢

制度所有權(quán)優(yōu)勢(Oi)即企業(yè)所擁有的制度優(yōu)勢，包括內(nèi)部合法性和外部合法性制度優(yōu)勢。內(nèi)部合法性制度優(yōu)勢指企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度和管理機(jī)制、信念、價(jià)值觀等，也稱“企業(yè)文化”；外部合法性制度優(yōu)勢指企業(yè)所嵌入的外部制度環(huán)境(母國和東道國)，也包括社會(huì)信念、價(jià)值觀念等。制度所有權(quán)優(yōu)勢可以給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢，且可以從母國、東道國兩個(gè)角度來解釋企業(yè)的國際化優(yōu)勢。

制度所有權(quán)優(yōu)勢之所以能夠形成企業(yè)的國際化優(yōu)勢，是由于其本身具有一定的可轉(zhuǎn)移性和“外溢性”。例如，企業(yè)一旦在一個(gè)國家獲取“合法性”，便可以把這種企業(yè)實(shí)踐復(fù)制至其他國家：當(dāng)企業(yè)內(nèi)部形成的組織架構(gòu)、管理模式、激勵(lì)機(jī)制、專業(yè)實(shí)踐、質(zhì)量管理、環(huán)境管理等構(gòu)成自身的競爭優(yōu)勢時(shí)，企業(yè)會(huì)把這種優(yōu)勢復(fù)制至其在國外的子公司或分支機(jī)構(gòu)，同時(shí)保證了企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的合法性。當(dāng)企業(yè)在與母國的制度環(huán)境博弈中形成外部合法性時(shí)，即企業(yè)行為符合政府頒布的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及社會(huì)認(rèn)知時(shí)，也會(huì)形成企業(yè)的競爭優(yōu)勢，企業(yè)在進(jìn)入國外市場經(jīng)營時(shí)便會(huì)把在母國獲取的這種外部合法性機(jī)制應(yīng)用到異國的制度環(huán)境中，以獲得在東道國的制度優(yōu)勢。

3.2 制度區(qū)位優(yōu)勢

制度區(qū)位優(yōu)勢(Li)包括某一國家或地區(qū)在財(cái)產(chǎn)權(quán)、法律規(guī)則、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施等正式制度因素方面具有的優(yōu)勢，以及在社會(huì)資本(如社會(huì)公民之間的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、公民規(guī)范)等非正式制度方面的優(yōu)勢。

企業(yè)國際化的制度區(qū)位優(yōu)勢依賴于企業(yè)對外直接投資時(shí)所選擇的東道國或地區(qū)的要素優(yōu)勢。Rodrik等把某一國家或地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢分為三類：一是地理因素，如氣候、自然資源和交通運(yùn)輸成本等；二是經(jīng)濟(jì)模式和開放程度；三是制度因素，如法律規(guī)則、激勵(lì)機(jī)制、財(cái)產(chǎn)權(quán)、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施等，其中制度因素的影響高于其它兩個(gè)方面(Rodrik et al.，2002)。當(dāng)企業(yè)進(jìn)入東道國經(jīng)營時(shí)，企業(yè)的制度區(qū)位優(yōu)勢來源于兩個(gè)方面：一是東道國的各種法律法規(guī)、規(guī)則、慣例等正式制度環(huán)境相當(dāng)完善，且政府頒布的各種法律和優(yōu)惠政策對外來企業(yè)形成引力，這些正式制度能夠正向影響外來企業(yè)的產(chǎn)品范圍和地域范圍，使得外來企業(yè)形成在這一國家或地區(qū)的獨(dú)特制度區(qū)位優(yōu)勢；二是企業(yè)的運(yùn)營管理符合東道國的非正式制度，如企業(yè)形象和社會(huì)責(zé)任吻合東道國的社會(huì)道德規(guī)范，企業(yè)的各種宣傳推廣活動(dòng)能夠被東道國的民族傳統(tǒng)，不與當(dāng)?shù)氐淖诮绦叛鰶_突，不觸及當(dāng)?shù)氐拿耖g團(tuán)體利益等，企業(yè)獲得來自于非正式制度的“合法性”。當(dāng)企業(yè)主動(dòng)利用制度環(huán)境獲得東道國制度優(yōu)勢時(shí)，就具備了在這一國家或地區(qū)經(jīng)營的制度區(qū)位優(yōu)勢。

3.3 制度內(nèi)部化優(yōu)勢

制度內(nèi)部化優(yōu)勢(Ii)主要來源于企業(yè)的內(nèi)部合法性機(jī)制，指企業(yè)內(nèi)部的各種契約、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等形成的正式制度約束所帶來的優(yōu)勢，以及內(nèi)部組織成員之間的信任關(guān)系、員工內(nèi)疚感、羞恥感等非正式制度約束所帶來的優(yōu)勢。

企業(yè)的制度內(nèi)部化優(yōu)勢來源于兩個(gè)方面：一是企業(yè)內(nèi)部各種契約、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠形成較好的約束機(jī)制，使得企業(yè)通過內(nèi)部協(xié)調(diào)來獲得的中間產(chǎn)品、信息、技術(shù)、營銷技術(shù)的交易成本和協(xié)調(diào)成本較低，低于通過外部市場獲得時(shí)，企業(yè)就會(huì)利用這種制度內(nèi)部化優(yōu)勢通過對外直接投資建立分支機(jī)構(gòu)將這些產(chǎn)品、信息、技術(shù)內(nèi)部化，而非市場協(xié)議來獲得。二是企業(yè)內(nèi)部組織成員之間的信任關(guān)系、員工內(nèi)疚感、羞恥感等非正式制度的約束機(jī)制給企業(yè)帶來的制度內(nèi)部化優(yōu)勢，例如，即便是企業(yè)內(nèi)部的信任機(jī)制使得委托代理人的成本低于外部市場交易的成本時(shí)，代理人也會(huì)因這種信任關(guān)系而繼續(xù)留任企業(yè)，給企業(yè)創(chuàng)造效益。

制度理論對企業(yè)國際化優(yōu)勢的解釋，或者說制度理論對國際生產(chǎn)折衷理論的有益補(bǔ)充見表1，制度理論融入OLI范式增強(qiáng)了OLI范式的解釋力度和范圍，能夠較好地解釋新興經(jīng)濟(jì)體國家的企業(yè)國際化行為。

表1 制度理論對國際生產(chǎn)折衷理論(OLI)的補(bǔ)充

資料來源：作者結(jié)合Dunning和Lundan(2008)的研究整理。

4 制度理論對企業(yè)國際化優(yōu)勢解釋的研究展望

雖然將制度理論引入OLI范式是重要的理論貢獻(xiàn)，但是在探討企業(yè)國際化優(yōu)勢的來源時(shí)，圍繞制度因素如何融入國際生產(chǎn)折衷理論(OLI)，還存在一些可以討論的問題。

第一，制度所有權(quán)優(yōu)勢(Oi)是否歸屬于資產(chǎn)所有權(quán)優(yōu)勢(Oa)的問題。從某種意義上來講，企業(yè)所擁有的“合法性”制度優(yōu)勢，也是企業(yè)的一種重要資產(chǎn)，因?yàn)橹贫人袡?quán)優(yōu)勢(Oi)中企業(yè)特定的信念、價(jià)值觀、規(guī)章制度機(jī)制等本身就是企業(yè)的資產(chǎn)組成部分。有沒有必要將國際生產(chǎn)折衷理論(OLI)中的所有權(quán)優(yōu)勢(O)拆分出制度所有權(quán)優(yōu)勢(Oi)仍然需要進(jìn)一步探討。

第二，制度所有權(quán)優(yōu)勢(Oi)的可轉(zhuǎn)移性問題。制度所有權(quán)優(yōu)勢(Oi)中的制度實(shí)踐(內(nèi)部“合法性”優(yōu)勢)，包括鑲嵌于組織內(nèi)部的組織架構(gòu)、管理模式、激勵(lì)機(jī)制、工作實(shí)踐、質(zhì)量管理以及環(huán)境管理等都可以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移。但是企業(yè)所擁有的符合母國制度環(huán)境要求(外部“合法性”)的實(shí)踐卻是不可以轉(zhuǎn)移的。關(guān)于制度所有權(quán)優(yōu)勢(Oi)的可轉(zhuǎn)移性問題也需要進(jìn)一步地研究。

第三，將制度理論引入國際生產(chǎn)折衷理論(OLI)在解釋新興經(jīng)濟(jì)體國家企業(yè)的對外直接投資時(shí)，應(yīng)注意必須要結(jié)合國家特定優(yōu)勢來分析。國家特定優(yōu)勢也是企業(yè)國際化的重要優(yōu)勢來源，但是由于國家特定優(yōu)勢的難以轉(zhuǎn)移性，大多數(shù)文獻(xiàn)在討論企業(yè)國際化優(yōu)勢的來源時(shí)僅重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了企業(yè)特定優(yōu)勢。例如，中國企業(yè)在進(jìn)行對外直接投資時(shí)都很好地運(yùn)用了要素優(yōu)勢、相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢等國家特定優(yōu)勢，并且能夠在國家特定優(yōu)勢的基礎(chǔ)上逐步建立起企業(yè)特定優(yōu)勢。將國家特定優(yōu)勢與加入制度因素的國際生產(chǎn)折衷理論(OLI)一起來解釋中國企業(yè)的對外直接投資行為，將會(huì)有重要的研究意義和發(fā)現(xiàn)。

5 結(jié)語

新興經(jīng)濟(jì)體國家的企業(yè)國際化問題已成為國際商務(wù)理論與戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的重要研究議題，但是關(guān)于新興經(jīng)濟(jì)體國家企業(yè)的國際化優(yōu)勢來源問題目前的研究較少，部分學(xué)者已嘗試從國家特定優(yōu)勢進(jìn)行解釋，或者是從國家層面的制度因素進(jìn)行解釋。本文在解釋制度理論的基礎(chǔ)上，將制度理論融入國際生產(chǎn)折衷理論(OLI)，并進(jìn)行了詳細(xì)的闡述和解析，但圍繞制度因素如何融入國際生產(chǎn)折衷理論需要進(jìn)一步探討和研究，以期較好的完善和補(bǔ)充國際生產(chǎn)折衷理論，同時(shí)挖掘更有意義的研究發(fā)現(xiàn)。

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