張 福 黃倩倩

(廣西大學(xué)商學(xué)院，廣西 南寧 530004)

0 引言

電信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展開始于20世紀(jì)80年代，早期的電信業(yè)一直被認(rèn)為是自然壟斷行業(yè)，其發(fā)展經(jīng)營需要政府的嚴(yán)格控制。目前，電信產(chǎn)業(yè)正處于產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的前沿，作為國家基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，如何有效的實施產(chǎn)業(yè)規(guī)制，評價規(guī)制效果是政府需要關(guān)注的焦點，也應(yīng)受到越來越多學(xué)者的關(guān)注。隨著技術(shù)的進步和市場的發(fā)展，經(jīng)歷了由政府的嚴(yán)格規(guī)制到逐步放松規(guī)制、由低強度的成本加成機制到目前逐步實施的價格上限規(guī)制一系列的規(guī)制政策的變化，對電信產(chǎn)業(yè)逐年來的效率研究最能充分反映規(guī)制政策實施的效果。

隨著反壟斷法的頒布與實施、電信企業(yè)的重組、3G甚至4G業(yè)務(wù)的普及化，這些都使得電信市場的發(fā)展愈加多樣化和復(fù)雜化，作為壟斷行業(yè)之一的電信業(yè)規(guī)制也在不斷的推進，從規(guī)制政策的制定、規(guī)制機構(gòu)和規(guī)制對象的發(fā)展，這三者的不斷發(fā)展也是迎合整個市場發(fā)展的基礎(chǔ)(如表1所示)，研究早期的規(guī)制政策(行為)是否提高了資源配置的效果，可以為后期規(guī)制政策的制定和改進提供依據(jù)，以此促進整個電信業(yè)的健康發(fā)展。

表1 我國電信業(yè)規(guī)制發(fā)展分析

1 文獻綜述

國外關(guān)于規(guī)制與電信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展關(guān)系研究較早，且研究內(nèi)容比較多樣。cAi和D.EM(2002)認(rèn)為在高強度規(guī)制政策下，電信產(chǎn)業(yè)主要致力于降低運營成本投入、提高全要素生產(chǎn)率和加速網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)代化。Kride(1996)提出電信業(yè)高強度的規(guī)制不僅可以提高生產(chǎn)效率而且可以提高基礎(chǔ)設(shè)施的供應(yīng)。Noel(2001)通過對本地電信運營商1988-1998年數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)相關(guān)的價格規(guī)制并沒有對行業(yè)效率的提高產(chǎn)生積極的影響。所以，相關(guān)規(guī)制活動能否實現(xiàn)其理論上的效果仍是一個需要實踐檢驗的主題。

從研究內(nèi)容看，國內(nèi)學(xué)者對規(guī)制政策的實施對電信業(yè)績效的影響研究較多，陸偉剛(2001)在對中國電信企業(yè)進行案例分析后，認(rèn)為規(guī)制對完善產(chǎn)業(yè)體制起到了積極作用，但微觀層面的企業(yè)或運營商自身的發(fā)展卻沒有跟上，導(dǎo)致宏觀運行的非均衡、投資與收益的不匹配等問題；馬偉華(2001)在對國內(nèi)電信業(yè)和電信企業(yè)進行實證分析后，發(fā)現(xiàn)整個行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)在從獨家壟斷向寡頭壟斷演進，但行業(yè)整體和部分企業(yè)的運行效率偏低；近年來，國內(nèi)學(xué)者開始關(guān)注具體的電信規(guī)制問題，包括市場進入規(guī)制和價格規(guī)制。王俊豪(2008)認(rèn)為對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入規(guī)制具有兩重性：一方面實行嚴(yán)格行業(yè)規(guī)制的必要性，另一方面則是認(rèn)為準(zhǔn)入規(guī)制并不等于不容許新企業(yè)進入市場；在價格規(guī)制方面，石軍(2009)在對國內(nèi)外電信資費情況進行比較的情況下，指出國內(nèi)3G牌照發(fā)放后監(jiān)管重點應(yīng)放在價格行為上。

從研究方法上看，早期的研究主要集中在理論模型的分析上，而近年的實證研究的方法主要包括DEA和回歸分析。張東輝(2008)利用DEA方法對電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制效率問題進行了實證分析，得出我國目前的政府規(guī)制對電信產(chǎn)業(yè)的效率影響并不顯著，并指明規(guī)制影響不顯著的原因.肖興志等(2008)，運用時間序列模型，在總量、價格、利潤和普遍服務(wù)水平四個方面對中國電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制效果進行了實證研究，指出除產(chǎn)業(yè)總量外，規(guī)制活動對其他三個方面的有積極的促進作用。

2 DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，DEA)是由美國著名的運籌學(xué)家Charnes A和Rhodes等學(xué)者以相對概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來的一種效率評價方法。該方法的實質(zhì)是判斷決策單元是否位于生產(chǎn)的前沿面上，如果位于前沿面的機會越大則說明決策單元的效率也越大；DEA方法的優(yōu)點是不需要提前給定生產(chǎn)前沿面，也不需要對數(shù)據(jù)的單位進行統(tǒng)一，評價效果也較為理想，正受到越來越多學(xué)者的肯定和廣泛應(yīng)用。該方法在評價相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元(DMU)上具有獨到之處。本文將采用此方法對電信業(yè)不同年份的生產(chǎn)績效進行評定。

本文主要采用C2R模型來分析電信產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率，采用BC2模型來分析電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效率和純粹技術(shù)效率問題，也就是分析規(guī)模報酬可變時的技術(shù)效率以及規(guī)模效率；技術(shù)效率是規(guī)模效率與純粹技術(shù)效率的乘積，因此，各DMU的規(guī)模效率即為(1)式與(2)式相除。

3 樣本和數(shù)據(jù)

本研究以電信產(chǎn)業(yè)歷年來的數(shù)據(jù)為研究對象，所用數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計局和信息產(chǎn)業(yè)部的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源可靠。電信產(chǎn)業(yè)原屬郵電部管理，后郵電部取消又歸信息產(chǎn)業(yè)部管理，管理部門的轉(zhuǎn)換使得部分統(tǒng)計數(shù)據(jù)的管理有些混亂，沒有統(tǒng)一性。并且隨著技術(shù)的進步使得在統(tǒng)計中增加了不少新的統(tǒng)計項目，合并或分開或取消原來的一些統(tǒng)計項目，這些都使得統(tǒng)計數(shù)據(jù)選取的難度加大，本文在保證數(shù)據(jù)樣本充足的情況下，在評價固定網(wǎng)絡(luò)資源利用效率時，選擇比較完整的1997-2013年數(shù)據(jù)進行分析；在評價移動電話業(yè)務(wù)資源利用效率時選擇時間跨度1995—2013年；在分析產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效率時，選擇2004-2013年數(shù)據(jù)。

3.1 固定網(wǎng)絡(luò)資源利用效率

3.1.1 產(chǎn)出指標(biāo)

為了評價各種電信業(yè)務(wù)資源的利用效率，本文把產(chǎn)出數(shù)據(jù)分為兩項：本地服務(wù)和長途服務(wù)。其中本地服務(wù)可以用本地固定電話通話次數(shù)(萬次)表示，長途服務(wù)用固定傳統(tǒng)長途電話通話時長(萬分)來表示。

3.1.2 投入指標(biāo)

根據(jù)國家統(tǒng)計年鑒對我國電信主要通信能力的分析指標(biāo)以及有關(guān)文獻的實踐分析參數(shù)，在投入的資本方面選用的數(shù)據(jù)主要是固定資產(chǎn)投資方面的數(shù)據(jù)，包括局部用交換機(萬臺)和固定長途電交換機容量(萬門)兩個指標(biāo)，本文也選取了此指標(biāo)作為投入指標(biāo)。

3.2 移動電話業(yè)務(wù)資源利用效率評價

固定電話業(yè)務(wù)和移動電話業(yè)務(wù)曾是電信業(yè)的兩大業(yè)務(wù)之一，但由于移動電話的興起使得固話業(yè)務(wù)則出現(xiàn)了萎縮。為了驗證政府規(guī)制是否導(dǎo)致了這一情況的發(fā)生，選取和固定電話業(yè)務(wù)資源效率評價類似的投入、產(chǎn)出指標(biāo)進行分析，其中投入指標(biāo)包括移動電話交換機容量(萬戶)和移動電話用戶數(shù)(萬戶)，產(chǎn)出指標(biāo)包括移動電話通話時長(萬分鐘)。

3.3 電信業(yè)經(jīng)濟效率評價

由于電信產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)占有很重要的地位，所以我們選取固定資產(chǎn)投入作為投入變量，電信業(yè)務(wù)總量(2000年不變單價計算)和電信主營業(yè)收入作為產(chǎn)出變量來構(gòu)建DEA模型進行分析。

4 實證結(jié)果分析

根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，利用DEA分析軟件deap2.1進行各效率的分析與評價。C2R模型可求出技術(shù)效率，而后以BC2模型求得純粹技術(shù)效率，技術(shù)效率除以純粹技術(shù)效率即可求出規(guī)模效率。

根據(jù)DEA模型中關(guān)于效率評價指數(shù)的定義，效率值介于0-1之間，值越大效率越高，表明較少的輸入能夠產(chǎn)生較多的輸出。從表2和表3的結(jié)果可以看出，首先，固定電話業(yè)務(wù)資源利用效率(技術(shù)效率)的平均值在0.74左右，而移動電話業(yè)務(wù)資源的利用效率平均在0.75左右，說明整體上兩者的效率水平處于一個偏低的程度，相關(guān)業(yè)務(wù)資源利用不合理；其次，移動電話業(yè)務(wù)資源的利用效率處于一個穩(wěn)步上升的狀態(tài)，最低點出現(xiàn)在2001年，效率值只有0.44，近年來則保持較高的效率值，接近或達到了DEA有效，固定電話從1997-2013年的技術(shù)效率則出現(xiàn)整體的下滑趨勢，2002年之前，固定電話業(yè)務(wù)資源利用效率可達到或接近DEA有效，之后便出現(xiàn)持續(xù)的下滑趨勢，出現(xiàn)這樣截然相反的情況與實際相符：電信企業(yè)在大力發(fā)展和普及移動通信服務(wù)，相關(guān)的技術(shù)水平也在不斷發(fā)展，電信業(yè)，尤其是移動通信相關(guān)的產(chǎn)出效率也在不斷增加，2014年，中國手機用戶已經(jīng)達到14億，這位電信業(yè)的發(fā)展提供了機遇；最后從技術(shù)效率的構(gòu)成來看，移動電話業(yè)務(wù)的純技術(shù)效率小于規(guī)模效率，說明移動電信業(yè)務(wù)技術(shù)效率的提升主要依靠規(guī)模效率的拉動，而固定電話業(yè)務(wù)的純技術(shù)效率大于規(guī)模效率，說明移動電信業(yè)務(wù)技術(shù)效率的提升主要依靠純技術(shù)效率的拉動，2000年以后移動電話業(yè)務(wù)的規(guī)模效率接近0.98，說明其資源配置效率較高，固定電話資源的利用效率則相對較低，可能存在過度投入的問題。

表2 電信業(yè)歷年移動電話業(yè)務(wù)資源利用效率

表3 電信業(yè)歷年固定電話業(yè)務(wù)資源利用效率

表4 電信業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效率變化

從表4可以看出，近10年，電信業(yè)的規(guī)模收益一直處于增加階段，并在2013年達到了規(guī)模收益不變，說明當(dāng)年我國電信產(chǎn)業(yè)規(guī)模處于相對最佳狀態(tài)。整體上，電信產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率和規(guī)模效率一直較為穩(wěn)定并保持在一個較高的效率值，這和近年來電信業(yè)的快速發(fā)展有關(guān)，而技術(shù)效率和純技術(shù)效率在2008年出現(xiàn)下降，由DEA效率變成無效率，這可能和2008年5月，中國電信產(chǎn)業(yè)進行了“六合三”的拆分重組，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)、人力資源和技術(shù)水平都無法很快進行整合重組，實現(xiàn)最優(yōu)化配置有關(guān)，在2010年后，電信產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效率各指標(biāo)開始出現(xiàn)上升；從技術(shù)效率的構(gòu)成看，在2008年之前和2011年之后，電信產(chǎn)業(yè)的純技術(shù)效率一直大于規(guī)模效率，說明產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的變化主要由純技術(shù)效率影響，而在2008—2011年，規(guī)模效率隊技術(shù)效率影響較大，正如前面所說，可能和電信企業(yè)的重組有關(guān)。

5 結(jié)論

(1)電信業(yè)的發(fā)展整體上技術(shù)效率一直處于逐漸上升的趨勢，其中，固定電話業(yè)務(wù)資源利用效率逐年下降，移動電話業(yè)務(wù)資源利用效率逐漸增加，這反映了各大電信運營商已經(jīng)開始把主營業(yè)務(wù)從固話轉(zhuǎn)移到移動通信上，但由于早期的固話業(yè)務(wù)的投資總量較大，投入產(chǎn)出之間很難得到提升；電信業(yè)經(jīng)濟效率的總體趨勢是上升的，可以得出電信業(yè)固定資產(chǎn)投資的投資效率也在不斷改善，總之，伴隨著近年來的電信業(yè)改革，行業(yè)資源利用效率不斷上升，規(guī)制的效果得到了體現(xiàn)。

(2)在移動電話業(yè)務(wù)資源利用方面，其技術(shù)效率主要是由規(guī)模效率引起；在固定電話業(yè)務(wù)資源利用方面，其技術(shù)效率主要是由純技術(shù)效率引起；而在行業(yè)的業(yè)經(jīng)濟效率方面，技術(shù)效率的變化則是在產(chǎn)業(yè)規(guī)制的作用下，由規(guī)模效率和純技術(shù)效率共同影響。因此，在針對不同電信內(nèi)部結(jié)構(gòu)進行規(guī)制時，要采取更加有針對性的規(guī)制方案，有時候還需要采取多種規(guī)制措施。

[1] c Ai and D．E M．Sappington．The Impact of State Incentive Regulation on the U.S Telecommunications Industry[J]．Journal of a孵dmory Economics，2002，(20)：133-59．

[2] 張中輝.我國電信產(chǎn)業(yè)評價及規(guī)制策略研究[D].北京：北京郵電大學(xué)，2010.

[3] 肖興志，王靖.中國電信產(chǎn)業(yè)規(guī)制效果的實證研究[J].財經(jīng)論叢，2008，(3).

[4] 張東輝，初佳穎.中國電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)制效率分析[J].財經(jīng)問題研究，2008，(4).