胡瓷紅 浙江理工大學(xué)

浙江省中小樓宇企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防控機(jī)制研究
——以杭州市、寧波市和溫州市為例

胡瓷紅 浙江理工大學(xué)

中小型樓宇企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)常見(jiàn)于企業(yè)設(shè)立與治理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，人事勞務(wù)，合同管理、行政管理、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等領(lǐng)域。中小樓宇企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控必須從企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控制度和政府公共法律風(fēng)險(xiǎn)防控服務(wù)體系兩方面入手。

中小樓宇企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn)防控 公共法律防控服務(wù)

為全面深入了解當(dāng)前浙江省中小樓宇企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況，本次研究選取了浙江省杭州市下城區(qū)，寧波市北侖區(qū)和溫州市鹿城區(qū)的部分中小樓宇企業(yè)，進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查和數(shù)據(jù)分析，研究浙江省中小樓宇企業(yè)所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出對(duì)應(yīng)的防控機(jī)制對(duì)策。

一、浙江省中小樓宇企業(yè)發(fā)展特征分析

中小型樓宇企業(yè)是指以商務(wù)樓、功能性板塊和區(qū)域性設(shè)施為主要載體，人員規(guī)模、資本規(guī)模與經(jīng)營(yíng)規(guī)模都比較小的現(xiàn)代服務(wù)企業(yè)和都市型工業(yè)企業(yè)。浙江省中小樓宇企業(yè)規(guī)模較小，且人員具有一定流動(dòng)性。根據(jù)杭州市下城區(qū)，寧波市北侖區(qū)和溫州鹿城區(qū)的相關(guān)調(diào)查研究，50人以下的中小樓宇企業(yè)占了近90%，注冊(cè)資金大多為500萬(wàn)以下，且人員流動(dòng)率在20%以上的占了一半以上。

中小樓宇企業(yè)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型和資本密集型為主要的產(chǎn)業(yè)類(lèi)型。調(diào)研中的三城市中小樓宇企業(yè)類(lèi)型上，計(jì)算機(jī)/軟件研發(fā)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)占據(jù)第一位，為31%；保險(xiǎn)/銀行/證券/擔(dān)保等資本密集金融行業(yè)占據(jù)第二位，為27%；批發(fā)/零售業(yè)為第三位17%；租賃業(yè)/商務(wù)服務(wù)業(yè)占7%；人力資源等勞務(wù)密集型占5%；住宿/餐飲業(yè)占3%；其他還包括物流，機(jī)電，能源，農(nóng)業(yè)，獸醫(yī)，交通等行業(yè)。

中小樓宇企業(yè)入駐的時(shí)間也較短，發(fā)展階段各有不同。入駐5年之內(nèi)的占所有調(diào)查企業(yè)的90.5%，入駐時(shí)間為5-10年的占8%，10-15年的占1.5%。從樓宇企業(yè)的發(fā)展階段看，有近19%的樓宇企業(yè)處于創(chuàng)業(yè)階段，26%的樓宇企業(yè)平均增長(zhǎng)率位于5-10%區(qū)間，29%的企業(yè)平均年增長(zhǎng)率為10-20%，15%的企業(yè)平均年增長(zhǎng)率為30-50%，還有不少企業(yè)自認(rèn)發(fā)展略有波折。

二、浙江省中小樓宇企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）中小樓宇企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)

合同糾紛是企業(yè)最普遍遇到的法律糾紛，對(duì)中小樓宇企業(yè)的交易行為進(jìn)行法律管理，實(shí)際上也是對(duì)樓宇企業(yè)交易過(guò)程的管理。調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，浙江省中小企業(yè)這種過(guò)程管理意識(shí)相對(duì)較弱，有57.3%的企業(yè)甚至沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的合同審查和管理制度。而對(duì)外簽訂合同時(shí)，合同形式眾多：書(shū)面合同占35%，傳真形式占30.7%，電郵形式占21.3%，口頭合同占9.7%，其他占3.3%。

（二）中小樓宇企業(yè)勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn)

中小樓宇企業(yè)存在一定的員工流動(dòng)性，這就會(huì)產(chǎn)生潛在的企業(yè)勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn)。其中是否簽訂勞動(dòng)合同是最主要的法律風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)查中，與包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門(mén)經(jīng)理在內(nèi)的所有工作人員簽訂了勞動(dòng)合同的企業(yè)占了58.7%。各種樓宇企業(yè)的勞動(dòng)糾紛中，有43.4%是拖欠職工工資糾紛；解除勞動(dòng)合同糾紛占24.1%；繳納社會(huì)保險(xiǎn)待遇糾紛占24.1%；不簽訂勞動(dòng)合同糾紛占10.4%；工傷保險(xiǎn)待遇糾紛占1.9%。

（三）中小樓宇企業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律風(fēng)險(xiǎn)

中小樓宇企業(yè)規(guī)模小，在市場(chǎng)中不可避免會(huì)遇到不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)企業(yè)自身也會(huì)運(yùn)用一些非常規(guī)手段去獲得資源。中小樓宇企業(yè)認(rèn)為可以在企業(yè)運(yùn)行中所采用的合理行為中，第一和第二位的是做對(duì)比廣告宣傳和使用格式合同，分別占28.3%和20.9%；排名第三和第四的是從同行那里＂挖＂人才和送禮物打點(diǎn)關(guān)系，與同行共同制定統(tǒng)一價(jià)或商量地域的劃分占1.2%。這說(shuō)明對(duì)比其他法律風(fēng)險(xiǎn)，中小樓宇企業(yè)在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法領(lǐng)域的意識(shí)相對(duì)薄弱，不少中小樓宇企業(yè)仍將違反競(jìng)爭(zhēng)法的市場(chǎng)混淆、商業(yè)賄賂、違反規(guī)定的有獎(jiǎng)銷(xiāo)售等行為作為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的手段。

此外，樓宇企業(yè)還在企業(yè)設(shè)立和融資、公司治理的組織結(jié)構(gòu)、行政管理以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、浙江省中小樓宇企業(yè)法律防控機(jī)制研究

（一）中小樓宇企業(yè)自身的法律防控對(duì)策

1.增強(qiáng)中小樓宇企業(yè)法律素質(zhì)和法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)

增強(qiáng)中小樓宇企業(yè)法律素質(zhì)和法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)可有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。在調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)企業(yè)遇到法律糾紛時(shí)，有46.3%的企業(yè)會(huì)向律師和法律顧問(wèn)尋求幫助，但是仍有21.6%的企業(yè)通過(guò)找熟人幫忙處理，有18.3%的企業(yè)找領(lǐng)導(dǎo)或者找上級(jí)處理，還有13.8%的企業(yè)通過(guò)利用電視媒體曝光、信訪投訴或者私了等方式解決。此外，管理層有必要將法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)融入企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)中去，增強(qiáng)中小企業(yè)管理層的法律素養(yǎng)，加強(qiáng)企業(yè)與律師之間信息交流和互動(dòng)。

2.增大中小樓宇企業(yè)的法律事務(wù)培訓(xùn)和投入

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，只有29.8%的企業(yè)經(jīng)常舉辦法律培訓(xùn)；37.5%的企業(yè)偶爾舉辦過(guò)法律培訓(xùn)；32.7%的企業(yè)從沒(méi)有舉辦過(guò)法律培訓(xùn)。企業(yè)在法律事務(wù)經(jīng)費(fèi)年投入30萬(wàn)元以上的占7%；年投入10-30萬(wàn)元的占25.3%；年投入3萬(wàn)元以下的占20.9%；零投入的則占了19.4%。因此，中小樓宇企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)法律顧問(wèn)一方面開(kāi)展法制教育活動(dòng)，提高企業(yè)員工的法律素質(zhì)和法制意識(shí)，另一方面開(kāi)展法律人才培訓(xùn)工作，提高依法經(jīng)營(yíng)的能力。

3.建立和完善中小樓宇企業(yè)法律自身風(fēng)險(xiǎn)防范制度

一方面，可以構(gòu)建中小樓宇企業(yè)的事前防范、事中控制和事后化解的系統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。[1]中小樓宇企業(yè)可以聘請(qǐng)法律顧問(wèn)參與企業(yè)項(xiàng)目的前期事務(wù)，以強(qiáng)調(diào)事前預(yù)防的重要性。另一方面，企業(yè)還可以建立《合同管理辦法》和《授權(quán)管理辦法》等合同管理制度，規(guī)范合同管理的控制流程，強(qiáng)化合同簽訂和履行結(jié)算的審核與審批。此外，中小樓宇企業(yè)還可以外聘律師建立專(zhuān)職法務(wù)部門(mén)體系，及時(shí)辨別企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行評(píng)估，提高企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

（二）中小樓宇企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的外部管理機(jī)制治理模式和相關(guān)建議

調(diào)查研究顯示，中小樓宇企業(yè)對(duì)改變其法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略原有管理模式時(shí)主要的障礙認(rèn)知排名第一的是法律和相關(guān)政策的變換，占37.1%，企業(yè)本身的資金狀況和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的認(rèn)知排第二和第三位，分別占30.5%和23.5%。從中可見(jiàn)政府相關(guān)部門(mén)的政策變化對(duì)中小樓宇企業(yè)生存和發(fā)展的重要性。因此，政府相關(guān)部門(mén)要從不同方面不同層次對(duì)中小樓宇企業(yè)提供法律服務(wù)和監(jiān)管治理。

1.行業(yè)類(lèi)型分化中的中小樓宇企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理與服務(wù)模式

政府可以根據(jù)不同行業(yè)類(lèi)型的中小樓宇企業(yè)制定針對(duì)性的法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理與服務(wù)模式。根據(jù)調(diào)研，我們發(fā)現(xiàn)中小樓宇企業(yè)在政府行政部門(mén)對(duì)樓宇企業(yè)和經(jīng)濟(jì)的法律政策的了解問(wèn)題上，有53.7%的企業(yè)僅僅知道和本企業(yè)相關(guān)的政策；有30.8%的企業(yè)了解并相對(duì)關(guān)注和本企業(yè)相關(guān)的政策；還有6.5%的企業(yè)對(duì)相關(guān)政策了解很少。這說(shuō)明了中小樓宇企業(yè)對(duì)和企業(yè)有關(guān)的法律制度和政策還是比較關(guān)注的。例如調(diào)查中計(jì)算機(jī)、軟件研發(fā)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)按照選擇比例依次順序?yàn)樨?cái)務(wù)稅收管理法，工商管理制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，建設(shè)規(guī)劃制度；保險(xiǎn)、銀行、證券、擔(dān)保等資本密集樓宇企業(yè)專(zhuān)注的政策依次順序?yàn)樨?cái)務(wù)稅收管理法，工商管理制度，國(guó)土資源制度，建設(shè)規(guī)劃制度。不同行業(yè)類(lèi)型的企業(yè)關(guān)注的政策各有不同，但是對(duì)稅收管理法律風(fēng)險(xiǎn)和工商管理法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注度普遍最高。杭州市內(nèi)計(jì)算機(jī)、軟件研發(fā)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)較多，寧波市外貿(mào)企業(yè)較多，政府針對(duì)這些中小樓宇企業(yè)要進(jìn)行不同的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理與服務(wù)。政府還應(yīng)主動(dòng)多次開(kāi)展中小樓宇企業(yè)普遍關(guān)注的稅收管理法和工商管理制度相關(guān)的法律講座和法律培訓(xùn)，進(jìn)行樓宇普法。

2.建立行政管理和企業(yè)自治的雙重中小樓宇企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

地方政府功能的轉(zhuǎn)型,即由傳統(tǒng)的“劃槳”變?yōu)椤罢贫妗?，在中小樓宇企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題上同樣有體現(xiàn)。[2]多數(shù)的中小樓宇企業(yè)認(rèn)為政府對(duì)樓宇企業(yè)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)還是應(yīng)該進(jìn)行管理的，只有極少數(shù)企業(yè)認(rèn)為政府最好不要管。認(rèn)為政府應(yīng)該提供相關(guān)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的服務(wù)的企業(yè)也明顯要比認(rèn)為政府沒(méi)必要提供相應(yīng)服務(wù)的企業(yè)多。這說(shuō)明，政府可以依據(jù)不同的情況來(lái)分別設(shè)立兩種樓宇企業(yè)法律防控模式，即行政管理和企業(yè)自治模式。前者是以政府管理為主，行政性和控制力相對(duì)較強(qiáng)，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)防控的效率能在短期內(nèi)有所體現(xiàn)。后者的特征是政府管理行為與企業(yè)的市場(chǎng)行為相對(duì)分離。在這個(gè)模式之下，政府負(fù)責(zé)制定和宣傳與樓宇企業(yè)相關(guān)的法律制度和政策，而中小樓宇企業(yè)則按照市場(chǎng)規(guī)律和政府制定的法規(guī)自助得進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控。例如在調(diào)查中杭州市由于互聯(lián)網(wǎng)性質(zhì)的企業(yè)分布普遍，中小樓宇企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要在一個(gè)自由的外部環(huán)境下進(jìn)行的，政府應(yīng)減少干預(yù)，更傾向于選擇企業(yè)自治的樓宇企業(yè)法律防控模式。

3.建立多層次立體化的樓宇企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控服務(wù)平臺(tái)

我們發(fā)現(xiàn)在類(lèi)似于“律師進(jìn)樓宇”、“樓宇普法”等公共法律服務(wù)活動(dòng)的問(wèn)題上，大多數(shù)企業(yè)認(rèn)為這些公共法律服務(wù)活動(dòng)有很大幫助或者一些幫助，小部分企業(yè)認(rèn)為幫助很少。在公共法律服務(wù)活動(dòng)形式的選擇上，有66.9%的企業(yè)選擇網(wǎng)絡(luò)法律信息平臺(tái)；43.4%的企業(yè)選擇法律熱線的形式；36.1%的企業(yè)選擇法律咨詢(xún)形式；9%的企業(yè)選擇網(wǎng)絡(luò)法律論壇形式；還有5%的企業(yè)則選擇法律文本與書(shū)籍的形式。這說(shuō)明，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)形式以及法律熱線和專(zhuān)項(xiàng)法律講座形式的法律風(fēng)險(xiǎn)防控公共服務(wù)比較受到中小型樓宇企業(yè)的歡迎。

綜上，中小型樓宇企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控一方面要從企業(yè)內(nèi)部提高法律素質(zhì)和法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，另一方面也需要政府相應(yīng)的規(guī)范和引導(dǎo)。政府還應(yīng)該適當(dāng)調(diào)整在樓宇企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控中的角色定位，根據(jù)不同的企業(yè)類(lèi)型建立相應(yīng)的企業(yè)法律防控模式。

[1]姜曉杰：淺析中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，法制與經(jīng)濟(jì)2014年4期，第27頁(yè)

[2]姚先國(guó)，項(xiàng)永丹：從樓宇經(jīng)濟(jì)到樓宇社區(qū)：政府服務(wù)模式創(chuàng)新和發(fā)展戰(zhàn)略選擇，浙江大學(xué)出版社2011版，第63頁(yè)

胡瓷紅，浙江理工大學(xué)副教授，主要研究方向?yàn)榉ɡ韺W(xué)，法治研究。

本文為2015年浙江省社科聯(lián)《浙江省中小樓宇企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防控機(jī)制研究》（項(xiàng)目編號(hào)2016N48M）成果。