邰恩利

(遼寧省水利廳，沈陽 110000)

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水利水電工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險研究

邰恩利

(遼寧省水利廳，沈陽 110000)

文章從水利水電工程合同管理的角度入手，分析變更索賠的產(chǎn)生原因，進而對合同管理各個階段中所存在的變更索賠風(fēng)險進行分析，最后重點探討在合同管理中變更索賠風(fēng)險的規(guī)避對策，期望能夠有助于提高水利水電工程合同管理的整體質(zhì)量與水平。

水利水電工程；合同管理；變更索賠；風(fēng)險

0 引 言

在水利水電工程項目的實施過程中，可能出現(xiàn)多種多樣的意外事件，但如何界定這些意外事件屬于變更還是屬于索賠，多存在非常大的難度，并且變更事項與索賠事項多同步出現(xiàn)。例如，設(shè)計變更導(dǎo)致工程量增加，并對水利水電工程原合同中所約定的工期產(chǎn)生影響，承包方在此情況下有權(quán)利向業(yè)主方提出延長工期的請求，進而產(chǎn)生工期變更索賠問題。從這一角度上來說，變更索賠是水利水電工程合同管理過程中非常關(guān)鍵性的環(huán)節(jié)之一，展開有關(guān)工程造價內(nèi)容的分析是非常重要的。因此，深入探討分析工程建設(shè)期間的變更索賠問題，合理規(guī)避索賠風(fēng)險，對提高水利水電工程合同管理質(zhì)量，提高工程造價管理水平等均有非常重要的意義與價值。

1 變更索賠成因分析

在水利水電工程項目合同管理中，變更索賠的發(fā)生主要會受到外部環(huán)境、業(yè)主供應(yīng)、技術(shù)條件、管理質(zhì)量這幾個方面因素的影響。具體產(chǎn)生原因如下：

1.1 外部環(huán)境因素

外部環(huán)境因素主要包括施工現(xiàn)場地質(zhì)、水文、氣象條件、不可抗力、三通一平、征地移民等。

1.2 業(yè)主供應(yīng)因素

業(yè)主供應(yīng)因素是施工圖紙、技術(shù)要求、主要建筑材料、大型施工設(shè)備、機電設(shè)備、專用器械、用水用電。

1.3 技術(shù)條件因素

技術(shù)條件因素是指招標(biāo)設(shè)計文件、合同文件、商務(wù)文件、技術(shù)條文、設(shè)計變更(對工程量、工程項目的調(diào)整或?qū)夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)的修改)、施工圖文件、以及現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)文件等。

1.4 管理質(zhì)量因素

管理質(zhì)量因素包括工程進度不符合要求、質(zhì)量方面存在缺陷、標(biāo)段施工干擾、低價中標(biāo)、以及標(biāo)外項目等。

2 變更索賠階段性風(fēng)險

在水利水電工程中，合同管理按照工作流程可以劃分為工程準(zhǔn)備→招標(biāo)評標(biāo)→合同簽訂→合同履行→竣工結(jié)算這幾個階段。在不同階段中所面臨的變更索賠風(fēng)險有所不同，具體可以分析如下：

2.1 準(zhǔn)備階段所面臨的變更索賠風(fēng)險識別

本環(huán)節(jié)是工程合同管理的前提與基礎(chǔ)，若所編制的招標(biāo)文件在內(nèi)容上不夠精確與深入，工程合同擬定內(nèi)容不夠細致與全面，此時可以說合同管理存在“先天性”缺陷，導(dǎo)致合同具體實施中潛在大量的變更索賠風(fēng)險。

2.2 招評標(biāo)階段所面臨的變更索賠風(fēng)險識別

本環(huán)節(jié)作為決定工程合同管理整體水平的重要影響因素之一，關(guān)鍵在于面向工程項目潛在投標(biāo)方的資質(zhì)水平進行全面預(yù)審導(dǎo)致不符合工程施工要求的投標(biāo)方進入招投標(biāo)環(huán)節(jié)甚至中標(biāo)，則將會對水利水電工程施工后期的進度、質(zhì)量、乃至投資控制產(chǎn)生重要作用。

2.3 合同簽訂階段所面臨的變更索賠風(fēng)險識別

在工程合同的簽訂階段中，合同雙方責(zé)任主體需要根據(jù)工程項目的建設(shè)要求，約定在工程建設(shè)中需要履行的相關(guān)事項，并以此作為合同管理工作開展的前提與依據(jù)。以招標(biāo)文件實質(zhì)性內(nèi)容不變?yōu)榛A(chǔ)，利用合同談判這一契機，將評審環(huán)節(jié)中所發(fā)現(xiàn)的問題與不足用書面且規(guī)范的方式作出詳細解釋。

2.4 合同履行階段所面臨的變更索賠風(fēng)險識別

在本階段中，以前環(huán)節(jié)中潛藏的風(fēng)險多凸顯出來，若管理協(xié)調(diào)不佳，則還有可能加重風(fēng)險程度。

2.5 驗收決算階段所面臨的變更索賠風(fēng)險識別

驗收決算階段主要評估內(nèi)容是了解工程項目建設(shè)合同在經(jīng)濟效益上是否達到預(yù)期目標(biāo)。工作人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同所約定條款，逐項核對工程量、工程費用等指標(biāo)，重點關(guān)注對變更索賠事項的核實，確保決算的準(zhǔn)確與真實。

3 變更索賠風(fēng)險規(guī)避對策

3.1 從工程設(shè)計入手，把握變更索賠規(guī)避源頭

變更量的大小會直接反應(yīng)設(shè)計質(zhì)量與水平的高低，因此必須從嚴(yán)格控制設(shè)計關(guān)的角度入手，重視對變更索賠風(fēng)險的規(guī)避。期間可采取的措施有以下幾個方面：

1)在設(shè)計階段引入招標(biāo)機制，與中標(biāo)方簽訂委托設(shè)計合同。

2)業(yè)主方與設(shè)計方會同簽訂限額設(shè)計協(xié)議，以促進設(shè)計管理方法的優(yōu)化。

3)業(yè)主方與設(shè)計單位簽訂供圖協(xié)議，確保施工依據(jù)的質(zhì)量可靠。

3.2 重視施工前期所編制招標(biāo)文件的依據(jù)性作用

在水利水電工程項目進入實施階段前，應(yīng)當(dāng)由業(yè)主方負責(zé)委托資質(zhì)合格的中間機構(gòu)或設(shè)計院編制招標(biāo)文件(在業(yè)主方自身有條件的情況下也可以自行進行編制)，以用于招投標(biāo)過程的特殊文件。作為合同管理體系中的重要構(gòu)成要素之一，招標(biāo)文件可以視作業(yè)主方對投標(biāo)方就相應(yīng)水利水電工程項目合同工程所發(fā)出的“要約”，投標(biāo)方需要以招標(biāo)文件作為“履約”的基本依據(jù)，并指導(dǎo)對招投標(biāo)過程中中標(biāo)方資質(zhì)進行選擇的重要前提。假如在招標(biāo)文件中所納入的合同條款相關(guān)規(guī)定不完善、內(nèi)容不全面、文字不簡潔無誤，則很有可能導(dǎo)致雙方對合同執(zhí)行期間相關(guān)條款的解釋出現(xiàn)爭議，產(chǎn)生異議甚至是糾紛。針對該問題，從控制變更索賠風(fēng)險的角度上來說，應(yīng)當(dāng)為水利水電工程項目招標(biāo)文件的編制制定合理的工作周期，文件中的具體條款應(yīng)當(dāng)盡量選用合同范本條款，相關(guān)條款內(nèi)容應(yīng)當(dāng)安排專家進行審核。除此以外，針對水利水電工程中的標(biāo)段劃分應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理，避免施工期間出現(xiàn)相互干擾以及同一產(chǎn)品多個工序由多個承建方分割承擔(dān)的問題，從而避免造成責(zé)任界定不精確的問題。

3.3 引入保險機制，以實現(xiàn)對風(fēng)險損失的合理轉(zhuǎn)嫁

在水利水電工程合同中有關(guān)條款明確規(guī)定了甲方、乙方各自的權(quán)利與義務(wù)，也同時對各方責(zé)任主體應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險加以了明確界定。如在工程合同履行過程中因地震、雷電、洪水、暴風(fēng)、暴雨等不可抗力因素影響所致風(fēng)險，因此需要根據(jù)合同中的具體約定由業(yè)主方投財產(chǎn)保險、工程保險等，通過保險機制的引入，將應(yīng)對風(fēng)險因素所產(chǎn)生的各種損失轉(zhuǎn)嫁至其他責(zé)任人。

3.4 合理規(guī)避因提供大型施工設(shè)備所致索賠風(fēng)險

在水利水電工程展開施工的權(quán)過程中，大多數(shù)施工器械與設(shè)備應(yīng)當(dāng)由工程承包方負責(zé)配置，但考慮到水利水電工程多具有工期短但工作任務(wù)繁重的特點，因而對施工器械與設(shè)備的要求是非常嚴(yán)格的，承包方獨立配置一些專用或特大規(guī)模施工器械與設(shè)備的難度是非常大的，而業(yè)主方在購置這些施工設(shè)備后提供給承包商，除了能夠保障工期進度以外，還能夠使合同總價得到有效控制。但在此環(huán)節(jié)工作中，同樣潛藏一定的索賠風(fēng)險，如由業(yè)主方所提供的施工設(shè)備未按照招標(biāo)文件中所約定的時間進入施工現(xiàn)場；施工設(shè)備在具體使用過程中出現(xiàn)機械故障影響正常運行或相關(guān)零配件供應(yīng)滯后。

針對上述因素，為合理規(guī)避變更索賠風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)?shù)牟扇〉膶Σ甙ㄒ韵聨讉€方面：

1)相關(guān)設(shè)備在出廠驗收階段時，需要工程建設(shè)各方參與主體共同參與項目驗收，以確保所進場設(shè)備性能的完好與安全。

2)承包方可無償使用由業(yè)主方所提供的相關(guān)機械與設(shè)備，但設(shè)備因服務(wù)于工程項目建設(shè)所產(chǎn)生的折舊、維修費用開支不應(yīng)納入承包方總體報價中。

3)承包方與業(yè)主方應(yīng)當(dāng)委派專人簽訂相關(guān)機械與設(shè)備的使用合同，提供設(shè)備安全維護手冊，在承包方對機械設(shè)備的使用期間負責(zé)進行維護保養(yǎng)，并約定設(shè)備使用完畢后應(yīng)具備的狀態(tài)與性能，負責(zé)按照約定標(biāo)準(zhǔn)將設(shè)備運輸存放至業(yè)主方所安排地點。

4)在承包方使用相關(guān)設(shè)備的過程中，視作自有設(shè)備，承擔(dān)設(shè)備使用期間的各類風(fēng)險。

4 結(jié) 語

在水利水電工程項目建設(shè)實施以及合同管理的過程中，合同所涉及到各方責(zé)任主體在合同履行與管理的各個階段、各個環(huán)節(jié)、各種條件下都潛在大量的不確定性因素，可能誘發(fā)變更索賠的風(fēng)險。為了能夠最大限度的降低風(fēng)險，減少因變更索賠對水利水電工程項目合同管理所帶來的損失與不良影響，就應(yīng)當(dāng)把握規(guī)避風(fēng)險的各種對策與方法。

文章從水利水電工程合同管理的角度入手，分析變更與索賠的一般概念，對變更索賠的產(chǎn)生原因進行分析，進而探討水利水電工程合同管理各個階段中潛在的變更索賠風(fēng)險要素，最后結(jié)合實踐經(jīng)驗，總結(jié)有效規(guī)避變更索賠風(fēng)險的相關(guān)對策，望能夠引起各方人員的關(guān)注與重視。

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Study on Variation and Claim Risk of Water Conservancy and Hydropower Engineering Contract Management

TAI En-li

(Liaoning Provincial Water Resources Ministry，Shenyang 110000,China)

Based on the water conservancy and hydropower engineering contract management，the reasons of variation and claim were analyzed in the paper，and then the risk of variation and claims in the contract management during various stages was analyzed，too，at last，the paper focuses on the countermeasures to avoid the risk of claims in contract management，hoping to be helpful to increase the whole quality and level of water conservancy and hydropower engineering contract management.

water conservancy and hydropower engineering; contract management; variation and claim; risk

TV512

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