摘 要：長期的經(jīng)濟蕭條可催生一系列的技術(shù)革新，而技術(shù)革新在經(jīng)濟增長的過程中又可培育與促進新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?；诩夹g(shù)-經(jīng)濟范式的發(fā)展邏輯，技術(shù)變革與新興產(chǎn)業(yè)是一個不斷協(xié)同和融合的過程，而這種協(xié)同與融合又會誘發(fā)新的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)。通過分析可知，發(fā)展中國家在新興產(chǎn)業(yè)演化的不同階段面臨的優(yōu)勢與劣勢有所不同，而發(fā)展中國家的具有明顯較強技術(shù)趕超能力的企業(yè)應選擇在新興產(chǎn)業(yè)演化的萌芽時期進入新興產(chǎn)業(yè)，而發(fā)展中國家趕超能力相對較弱的企業(yè)則應選擇在新興產(chǎn)業(yè)演化的發(fā)展時期進入新興產(chǎn)業(yè)。服務于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)-經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換，不僅需盡可能地發(fā)揮“國家”在不同經(jīng)濟主體之間的協(xié)調(diào)作用，而且要在操作層面盡可能地尊重每個經(jīng)濟主體在實踐過程中的相互協(xié)調(diào)行為，不斷促進技術(shù)-經(jīng)濟范式由零星、小規(guī)模的自發(fā)行動轉(zhuǎn)向有組織、大規(guī)模的全面性活動，且盡可能地推動各個部門的行動與技術(shù)-經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的要求相一致。

關鍵詞：技術(shù)趕超;新興產(chǎn)業(yè);產(chǎn)業(yè)升級

作者簡介：夏林，女，法學博士，北京大學國際關系學院博士后，從事全球化與國家關系問題研究。

中圖分類號：F012 文獻標識碼：A 文章編號：1000-7504（2016）01-0080-08

引 言

新興產(chǎn)業(yè)是一國及地區(qū)實現(xiàn)未來經(jīng)濟發(fā)展的先導產(chǎn)業(yè)，不僅對國民經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換具有促進與導向作用，而且具有廣闊的市場前景以及引導科技進步的能力。目前，較為明顯的一個趨勢是：以新興產(chǎn)業(yè)為中心逐漸形成的產(chǎn)業(yè)群將陸續(xù)被看成是新一輪國際經(jīng)濟振興與繁榮的戰(zhàn)略支撐點。美國、德國、日本等全球主要發(fā)達國家均試圖從新興產(chǎn)業(yè)領域找尋應對危機的戰(zhàn)略突破口。同時，中國、印度、巴西等世界主要發(fā)展中國家為擺脫在全球價值鏈中的低端位置，也嘗試把握新一輪技術(shù)范式變革的機遇，大力推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。包括先進制造業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)在內(nèi)的新興產(chǎn)業(yè)具有較高的風險性。按照賈品榮（2012）的研究，新興產(chǎn)業(yè)的投資失敗率為60%～80%。[1]因研發(fā)資金嚴重缺乏、自主創(chuàng)新能力較弱以及發(fā)達國家的封鎖與打壓等原因，發(fā)展中國家在新興產(chǎn)業(yè)趕超領域面臨異常大的技術(shù)創(chuàng)新風險與多重阻力[2]。但這并不意味著，發(fā)展中國家在新興產(chǎn)業(yè)上只能永遠跟著發(fā)達國家亦步亦趨。若發(fā)展中國家在經(jīng)濟發(fā)展的關鍵時期能準確把握新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趕超時機，并以此為基礎盡可能地利用后發(fā)優(yōu)勢和充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，完全可以大幅度地降低趕超風險，進而實現(xiàn)重大技術(shù)的突破以及對發(fā)達國家的技術(shù)趕超。發(fā)展中國家進行產(chǎn)業(yè)趕超的時機并不是越早越好，也非越晚越好，實際上，過早實施新興產(chǎn)業(yè)趕超和過晚實施新興產(chǎn)業(yè)趕超都不利于發(fā)展中國家的技術(shù)趕超：若發(fā)展中國家趕超新興產(chǎn)業(yè)的時機較早，雖能依靠原發(fā)性技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展過程中累積大量的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗以及全面參與主導技術(shù)的設計和建立產(chǎn)業(yè)標準，但與此同時亦面臨市場不穩(wěn)定性、技術(shù)不確定性、成本高風險性等諸多威脅[3][4];若發(fā)展中國家進入新興產(chǎn)業(yè)的時機較遲，雖可依靠模仿性技術(shù)創(chuàng)新大幅度節(jié)約人力、物力、財力和降低趕超風險，盡可能促使資源配置實現(xiàn)帕累托效率，但卻面臨較高的技術(shù)壁壘以及市場被先入者搶占和經(jīng)濟依附于發(fā)達國家的巨大風險。因此，在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段上選擇適宜的新興產(chǎn)業(yè)趕超時機對于發(fā)展中國家而言，異常重要。

關于新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超時機選擇的研究，已有文獻將重點主要集中在分析企業(yè)進入新興產(chǎn)業(yè)時機的影響因素方面，這主要分為兩種思路：一是從研發(fā)能力角度探析企業(yè)的趕超時機，這種觀點認為研發(fā)能力和技術(shù)創(chuàng)新資源比較豐富的企業(yè)一般傾向于較早進入市場，且以此來獲取技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、市場上的先發(fā)優(yōu)勢，而營銷、模仿能力、勞動力資源比較豐富的企業(yè)一般傾向于較晚進入市場，且以此為基礎獲得后發(fā)優(yōu)勢[5][6];二是從市場需求和競爭強度角度剖析企業(yè)的趕超時機，這種觀點認為當新市場的需求增長比較快時或市場上資源競爭的程度較小時，企業(yè)一般偏愛于進入市場，而當新市場的需求增長較慢或市場上資源競爭程度較小時，企業(yè)一般較晚進入市場。[7]但是，已有研究并未以新興產(chǎn)業(yè)的演化軌跡為基礎，分析發(fā)展中國家企業(yè)趕超新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)劣勢，并深層次剖析發(fā)展中國家實施新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超的階段性與差異性，以較準確地抓住新興產(chǎn)業(yè)趕超的機會窗口和回避新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的諸多不確定性和風險，從而盡可能地獲取最大的后發(fā)優(yōu)勢。

一、新興產(chǎn)業(yè)演化的技術(shù)-經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換

目前，雖然世界主要經(jīng)濟體的經(jīng)濟發(fā)展整體上仍處于放緩甚至低迷階段。長期的經(jīng)濟蕭條可催生一系列技術(shù)革新，而技術(shù)革新在經(jīng)濟增長的過程中又可培育新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由于受技術(shù)-經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)變的促進，產(chǎn)業(yè)革命便會在技術(shù)革命的“創(chuàng)造新毀滅”中逐漸向前推進。完全有理由相信，當前的全球經(jīng)濟低迷預示著新一輪技術(shù)革命的全興機會。尤其是隨著經(jīng)濟增長的逐漸放緩，世界主要經(jīng)濟體均通過各種政策與措施不斷加速技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)的調(diào)整與布局。雖然經(jīng)濟蕭條可培育技術(shù)革新，而后者又能形成新興產(chǎn)業(yè)。但技術(shù)變革與新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須在技術(shù)-經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換所產(chǎn)生與技術(shù)變革相匹配的最優(yōu)實施模式下方可獲得順利推進的機會。只有形成這種模式之后，新興產(chǎn)業(yè)方可逐漸代替?zhèn)鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)，進而陸續(xù)主導經(jīng)濟系統(tǒng)。

在技術(shù)革新期間，技術(shù)演化無論是在方向方面，還是在速度方面，都會按照一些相似的路徑進行發(fā)展，且呈現(xiàn)出某種累積性。一般而言，技術(shù)革新的演化主要經(jīng)歷初期階段、漸進階段、成熟階段。在初期階段，并非任何技術(shù)均可促進技術(shù)變革，而是僅有激進創(chuàng)新方可誘發(fā)技術(shù)變革。在初始優(yōu)化期，不是所有的技術(shù)創(chuàng)新均可推動技術(shù)變革，只有那些可誘發(fā)一系列新技術(shù)過程的激進創(chuàng)新才能引發(fā)技術(shù)變革，而這種激進式創(chuàng)新則主要形成于經(jīng)濟蕭條或低迷時期，其主旨便是扭轉(zhuǎn)市場蕭條、衰退的局面，使之朝向良性方向發(fā)展。但是，激進式創(chuàng)新雖可促進新興產(chǎn)業(yè)形成，但因市場對此還有長時間的適應期，其唯有經(jīng)過“市場的篩選”之后，方可獲得市場認可。經(jīng)歷初期發(fā)展之后，技術(shù)革新陸續(xù)進入漸進發(fā)展時期，此時技術(shù)逐漸進入持續(xù)、快速的成長階段。相應的，新興產(chǎn)業(yè)漸漸進入快速擴張時期。這不僅體現(xiàn)為新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量不斷獲得完善以及生產(chǎn)成本逐漸下降，而且還表現(xiàn)在：技術(shù)增量創(chuàng)新與市場成長的相互影響、相互作用能在盡可能短的時間內(nèi)明確技術(shù)革新與技術(shù)未來發(fā)展的改進方向，進而為形成新興產(chǎn)業(yè)的主導技術(shù)奠定堅實的基礎。在成熟階段，技術(shù)創(chuàng)新陸續(xù)表現(xiàn)出邊際報酬遞減的趨勢，技術(shù)革新陸續(xù)喪失活力，收益與獲利空間也在不斷減少。此時，雖然新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成功演變?yōu)橹鲗Мa(chǎn)業(yè)，但行業(yè)市場陸續(xù)呈現(xiàn)出飽和狀態(tài)，而產(chǎn)業(yè)發(fā)展也漸漸陷入停滯甚至倒退狀態(tài)。

當已有的技術(shù)-經(jīng)濟范式難以甚至無法跟上技術(shù)革新與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要時，只有開拓出新的技術(shù)-經(jīng)濟范式方可不斷推動技術(shù)革新與新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這種新的技術(shù)-經(jīng)濟范式可分為初始期、構(gòu)建期、常規(guī)期三個階段。在初始期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛力日漸式微，盈利能力受到很大約束，但新興產(chǎn)業(yè)仍需一定時間方可取得可觀利潤，并且仍有很多經(jīng)濟主體對已有的技術(shù)-經(jīng)濟范式抱有較高的期望值。隨著時間的推移，已有技術(shù)-經(jīng)濟范式的發(fā)展?jié)摿χ饾u達到極限狀態(tài)，呈現(xiàn)出潛力枯竭的征兆，這時已有的技術(shù)體系和行為準則正嚴重限制著企業(yè)的發(fā)展，此時經(jīng)濟主體陸續(xù)發(fā)現(xiàn)必須要對已有的技術(shù)-經(jīng)濟范式進行大幅度甚至全面革新，方能逐漸改變這種形式。尤其是當絕大多數(shù)經(jīng)濟主體都對此達成共識時，傳統(tǒng)技術(shù)-經(jīng)濟范式便漸漸開始瓦解，新一輪的技術(shù)-經(jīng)濟范式便逐漸開始自發(fā)擴展與發(fā)展。伴隨技術(shù)革新的陸續(xù)推進和新興產(chǎn)業(yè)市場的逐漸擴張，技術(shù)革新不斷推動著新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而新興產(chǎn)業(yè)的盈利能力也不斷獲得增強。但必須明確的是，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也會受到與已有技術(shù)-經(jīng)濟范式相關聯(lián)的既得利益者或既得利益集團的影響，尤其是社會制度與經(jīng)濟法規(guī)的路徑依賴的特征非常明顯，僅僅依靠新的技術(shù)-經(jīng)濟范式的自我發(fā)展和自我強化并不足以促進已有范式的全面轉(zhuǎn)型。在此情況下，已有的技術(shù)-經(jīng)濟范式的制度框架與技術(shù)革新、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求會陸續(xù)表現(xiàn)出嚴重的失衡狀態(tài)。若無強有力的政策與措施，技術(shù)革新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展只有經(jīng)過長時間、高昂的社會成本才能獲得成功推薦。當然，若通過強有力的政策與措施，新技術(shù)-經(jīng)濟范式獲得全面展開且快速到達臨界規(guī)模，技術(shù)革新和新興產(chǎn)業(yè)將會獲得持續(xù)、快速的發(fā)展，尤其是伴隨著新技術(shù)-經(jīng)濟范式在實踐過程中陸續(xù)得到經(jīng)濟主體的認可與接受，其便會全盤接受和采用新的范式，且把其視為慣常的模式。此時，經(jīng)濟環(huán)境便陸續(xù)開始依靠這種新的范式，而這一輪的技術(shù)革新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展便開始陷入停滯狀態(tài)，而相應的經(jīng)濟發(fā)展也開始逐漸陷入蕭條狀態(tài)。隨著時間的推移，經(jīng)濟發(fā)展衰退的狀態(tài)又會呈現(xiàn)出新一輪的技術(shù)-經(jīng)濟范式。技術(shù)-經(jīng)濟范式就是技術(shù)革新與新興產(chǎn)業(yè)不斷協(xié)同、交叉融合、不斷更迭的過程中實現(xiàn)周期性的轉(zhuǎn)換的。

二、發(fā)展中國家進入新興產(chǎn)業(yè)的機遇識別

新興產(chǎn)業(yè)演化表現(xiàn)出較強的動態(tài)性與階段性，一般主要分為萌芽時期、發(fā)展時期、成熟時期三種類型。需結(jié)合后發(fā)優(yōu)勢理論，對發(fā)展中國家在新興產(chǎn)業(yè)演化的不同時期所遇到的優(yōu)勢與劣勢進行剖析，從而準確把握進行新興產(chǎn)業(yè)的時機。

新興產(chǎn)業(yè)演化萌芽時期的優(yōu)勢與劣勢。這是新興產(chǎn)業(yè)演化的早期階段，“機會窗口”第一次出現(xiàn)，而技術(shù)發(fā)展處于萌芽時期，新興技術(shù)進步速度較慢，主導技術(shù)標準還處于萌芽與發(fā)展時期，總體上還沒有形成。在此階段，發(fā)展中國家消費者的需求具有滯后效應，且購買力不強，因而發(fā)展中國家針對新興產(chǎn)業(yè)的有效需求和市場容量也比較狹小，即便發(fā)展中國家一些新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價格在初期較高，但絕非市場均衡價格，而是有效需求不足導致的“有價無市”。當然，伴隨新興產(chǎn)業(yè)的演化發(fā)展，新興技術(shù)逐漸趨于成熟，相應的，新興產(chǎn)品也陸續(xù)會被消費者所接受，而新興產(chǎn)業(yè)價格也會漸漸升高。由于發(fā)展中國家在總體上的技術(shù)自主創(chuàng)新能力比較薄弱和技術(shù)趕超能力比較有限，因此此時進入新興產(chǎn)業(yè)將不可避免地會面臨諸多的不確定性與一系列技術(shù)風險，難以甚至無法在短期內(nèi)回收投資成本?？傮w而言，發(fā)展中國家在新興產(chǎn)業(yè)演化萌芽時期面臨的優(yōu)勢主要表現(xiàn)為：在此階段，決定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵、核心、主導技術(shù)處于預研階段，而相應的全球國際分工初現(xiàn)端倪。新科技革命幾乎會將任何國家拉回到同一“起跑線”上，也就是說，所有的國家均具有相似甚至同等的新科技革命的機會。因此，具備一定資金積累能力與研發(fā)基礎的發(fā)展中國家完全可以利用此機會彎道超車，盡可能縮小與發(fā)達國家的技術(shù)差距，甚至在某些時候完全可以成功實現(xiàn)對發(fā)達國家的技術(shù)趕超。同時，發(fā)展中國家在此階段若能集中本國優(yōu)勢資源對國內(nèi)具備一定研發(fā)、渠道拓展、品牌構(gòu)建能力的企業(yè)進行支持，完全可以促使其在局部技術(shù)領域獲得重大突破，進而促進其掌控在全球價值鏈高端環(huán)節(jié)的治理權(quán)。這突出表現(xiàn)在各國優(yōu)先發(fā)展的一些產(chǎn)業(yè)上，例如，印度優(yōu)先發(fā)展軟件電子信息產(chǎn)業(yè)、俄羅斯優(yōu)先發(fā)展航空航天業(yè)等。發(fā)展中國家在新興產(chǎn)業(yè)演化萌芽時期面臨的劣勢主要表現(xiàn)為：在此階段，發(fā)展中國家的研發(fā)投入常常呈現(xiàn)出“缺乏”狀態(tài)，且學科領域有待健全、技術(shù)儲備不足、基礎研究薄弱、原始創(chuàng)新成果有待增加、科技成果的轉(zhuǎn)化率不高，而資本市場也往往不完善，加之政府在制定利用財稅引導新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策方面，并沒有多少可以借鑒的成熟經(jīng)驗，這些顯然會大幅度減少研發(fā)投入的熱情，降低研發(fā)投資的動力與效率。另外，發(fā)展中國家雖然人力資源比較豐富，但一般缺乏準確預見技術(shù)發(fā)展趨勢的高端人才和科技創(chuàng)新的領軍人才以及具有國際眼光、緊跟世界技術(shù)發(fā)展潮流的現(xiàn)代化管理人才，這種高端人才的缺乏會嚴重限制新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)趕超。

新興產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展時期的優(yōu)勢與劣勢。這是新興產(chǎn)業(yè)演化的中期階段，此時新興技術(shù)將陸續(xù)成熟，各種具有競爭性特征的技術(shù)收斂于某一類“主導技術(shù)”或“技術(shù)標準”，而新興技術(shù)的進步速度也將會極大提高。隨著時間的推移與技術(shù)的陸續(xù)完善，再加上企業(yè)對新興產(chǎn)品的不斷推廣，以及發(fā)展中國家的消費者對新興產(chǎn)品不斷提高的購買欲望與購買力。在此階段，無論是關鍵技術(shù)，還是技術(shù)范式，均已經(jīng)逐漸建成，而新興技術(shù)的市場需求也陸續(xù)打開。發(fā)展中國家的企業(yè)完全可以在此階段依靠引進學習與模仿創(chuàng)新等利用發(fā)達國家已有成果的方式逐漸進行新興技術(shù)的二次創(chuàng)新，此時發(fā)展中國家企業(yè)進入新興產(chǎn)業(yè)實施趕超的不確定性與風險比較小。另外，發(fā)展中國家的干中學與技術(shù)經(jīng)驗的累積會陸續(xù)縮減企業(yè)在該階段的研發(fā)成本。值得注意的是，發(fā)展中國家政府為大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和區(qū)域經(jīng)濟，往往會依靠資金、技術(shù)等政策扶持的方式來對新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)企業(yè)給予大力支持，故發(fā)展中國家的企業(yè)在此階段進入新興產(chǎn)業(yè)實施技術(shù)趕超的資本與勞動力的投入成本相對會減少?？傮w而言，發(fā)展中國家新興產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展時期趕超的優(yōu)勢主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是資金集聚優(yōu)勢。由于資本邊際收益遞減規(guī)律的限制，新興產(chǎn)業(yè)的投資成本表現(xiàn)出不斷增加的狀態(tài)，而發(fā)達國家的企業(yè)不得不將部分資本投向發(fā)展中國家，進而為后者的新興產(chǎn)業(yè)趕超提供一定的資金積累。二是技術(shù)擴散效應。發(fā)展中國家在此階段完全可以借助于后發(fā)優(yōu)勢和模仿性技術(shù)創(chuàng)新以較少的時間、較低的成本逐漸獲得新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)，在某些時段上實施技術(shù)蛙跳。三是本土市場需求空間增大。發(fā)展中國家的市場需求容量較大，尤其是伴隨發(fā)展中國家消費者購買力的提高，不斷增強的需求拉動效應可為發(fā)展中國家實施新興產(chǎn)業(yè)的趕超創(chuàng)造眾多機會。發(fā)展中國家新興產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展時期趕超的劣勢主要表現(xiàn)在：一是技術(shù)面臨被封鎖的困境。掌握主導技術(shù)的發(fā)達國家為保證在技術(shù)與市場上獲得雙重的壟斷優(yōu)勢，將對發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)趕超實施封鎖與打壓。二是商業(yè)化相關配套設施與市場需求滯后的影響。一般來講，新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生既要求在技術(shù)層面上獲得突破，又要求市場需求的拉動與商業(yè)配套措施的支持。但是，發(fā)展中國家新興技術(shù)的關鍵部件主要依賴國際市場，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模還有待拓展與完善，甚至還沒有形成，產(chǎn)業(yè)配套程度比較低，這顯然會嚴重限制新興產(chǎn)業(yè)商業(yè)化的發(fā)展。三是投資潮涌現(xiàn)象。很多發(fā)展中國家過度沉迷于新興產(chǎn)業(yè)的高收益特征，常常忽略自身本土市場的需求量和外銷市場的競爭趨勢，將大量資金投入新興產(chǎn)業(yè)，由此造成新興產(chǎn)業(yè)的重復投資和惡性競爭。

新興產(chǎn)業(yè)演化成熟時期的優(yōu)勢與劣勢。這是新興產(chǎn)業(yè)演化的后期階段。在此階段，技術(shù)軌道將呈現(xiàn)出陸續(xù)成熟的狀態(tài)，而相應的新興技術(shù)的進步速度陸續(xù)呈現(xiàn)出下降態(tài)勢，而新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也表現(xiàn)出較為明顯的邊際收益遞減特征，新興技術(shù)陸續(xù)成熟，陸續(xù)喪失革新活力和收益空間，且市場逐漸進入飽和狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展也表現(xiàn)出比較顯著的緩慢發(fā)展趨勢。由于發(fā)達國家企業(yè)的競爭性銷售行為和對市場的積極搶占，以及發(fā)展中國家對新興技術(shù)的持續(xù)性模仿創(chuàng)新，新興產(chǎn)品的價格逐漸出現(xiàn)下降趨勢。一方面，由于在新興技術(shù)軌道陸續(xù)趨于成熟狀態(tài)和新一輪新興技術(shù)逐漸興起的情況下，新興產(chǎn)業(yè)將因此而漸漸蛻變?yōu)閭鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)，相應的，政府會盡可能地減少甚至在某些情況下會停止對新興產(chǎn)業(yè)的支持，因此發(fā)展中國家企業(yè)的研發(fā)成本將表現(xiàn)出上升態(tài)勢。另一方面，發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展、通貨膨脹等過程中出現(xiàn)的負面因素亦能增加發(fā)展中國家企業(yè)的研發(fā)成本。值得注意的是，發(fā)展中國家此時進入新興產(chǎn)業(yè)趕超非常容易受制于發(fā)達國家企業(yè)的技術(shù)打壓與市場壟斷，這顯然也會增加發(fā)展中國家企業(yè)進行新興產(chǎn)業(yè)實施技術(shù)趕超的研發(fā)成本。總體而言，新興產(chǎn)業(yè)演化成熟時期的優(yōu)勢主要表現(xiàn)在：在此階段，發(fā)展中國家具有的引進技術(shù)的機會比較多。發(fā)達國家的市場基本上已經(jīng)接近飽和狀態(tài)，為拓展新的市場空間和尋找新的經(jīng)濟增長領域，其一般會投資市場成熟度相對較低的發(fā)展中國家。有鑒于此，發(fā)展中國家能以較低的成本陸續(xù)引進和吸收發(fā)達國家的技術(shù)。此外，在新興產(chǎn)業(yè)演化的成熟時期，發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)儲備能力和技術(shù)研發(fā)能力均獲得不斷提升，完全能充分吸收發(fā)達國家企業(yè)的技術(shù)擴散效應，盡可能地減少技術(shù)的消化成本。當然，發(fā)展中國家完全可以借助于發(fā)達國家溢出的技術(shù)，在相對較短的時間內(nèi)趨于發(fā)達國家的技術(shù)水平，甚至成功實現(xiàn)對發(fā)達國家的技術(shù)趕超。新興產(chǎn)業(yè)演化成熟時期的劣勢主要表現(xiàn)在：一是新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)軌道相對比較成熟，技術(shù)趕超的機會窗口逐漸關閉，而發(fā)展中國家若在此階段進入新興產(chǎn)業(yè)，不僅獲得創(chuàng)新利潤表現(xiàn)出下降趨勢和趕超機會比較少，而且很可能將受制于發(fā)達國家的技術(shù)范式而陷入技術(shù)依賴的陷阱，甚至即便發(fā)展中國家趕超成功，也很容易面臨夕陽產(chǎn)業(yè)的窘境。二是發(fā)達國家的技術(shù)封鎖與無情打壓。發(fā)達國家及其企業(yè)會通過專利、知識產(chǎn)權(quán)保護機制等多種方式對全球價值鏈上的各環(huán)節(jié)進行嚴密封鎖，致使發(fā)展中國家面臨異?？量痰漠a(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境，無法突破發(fā)達國家設置的技術(shù)路徑依賴的陷阱。三是發(fā)達國家對發(fā)展中國家在市場上的“圍追堵截”。在此階段，新興產(chǎn)業(yè)的市場空間幾乎被發(fā)達國家所完全分割，且發(fā)達國家會對市場進行控制，加上消費者的消費慣性與轉(zhuǎn)換成本，導致發(fā)展中國家無法甚至難以開拓市場。

三、發(fā)展中國家新興產(chǎn)業(yè)趕超的時機選擇

一般而言，在技術(shù)創(chuàng)新特別是重大技術(shù)創(chuàng)新的路徑轉(zhuǎn)換起始階段，技術(shù)跨越的機會窗口總體上呈現(xiàn)出陸續(xù)關閉的狀態(tài)。但伴隨技術(shù)路線的逐漸清晰化，突破性技術(shù)創(chuàng)新逐漸被市場所認可與接受。在此情況下，技術(shù)創(chuàng)新的機會窗口將漸漸表現(xiàn)出開啟的態(tài)勢。當突破性技術(shù)逐漸迎合市場上主導消費者的需求時，便會逐漸開始擠壓甚至取代市場上原有的主流技術(shù)，而技術(shù)跨越的機會窗口便會因此而表現(xiàn)出隨之關閉的狀態(tài)。由此不難發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家應盡可能地選擇在機會窗口逐漸開啟時進入新興產(chǎn)業(yè)。這表明，發(fā)展中國家的企業(yè)在具備一定的技術(shù)能力之后，應牢牢把握新興產(chǎn)業(yè)演化的萌芽時期與發(fā)展時期所表現(xiàn)出來的機會窗口，積極、主動地實施技術(shù)趕超戰(zhàn)略，進而實現(xiàn)技術(shù)趕超的“蛙跳”。

一方面，對于具有明顯較強技術(shù)趕超能力的發(fā)展中國家的企業(yè)來講，應盡可能地選擇在新興產(chǎn)業(yè)演化的萌芽時期實施技術(shù)趕超，這是由于這類企業(yè)總體上與發(fā)達國家企業(yè)的技術(shù)差距比較小，具有充足的人力、物力、財力等資源不斷支撐新興產(chǎn)業(yè)的趕超發(fā)展，并且其也具有比較強的抵抗風險能力和面臨比較低的市場準入門檻。其完全可以較早地實施新興產(chǎn)業(yè)的趕超戰(zhàn)略，并且獲得技術(shù)創(chuàng)新的租金和搶占市場。因此，這類企業(yè)應在高度不確定性環(huán)境中，依靠其準確的判斷和累積的技術(shù)原始創(chuàng)新資源，快速、及時地識別先動機會與趕超時機。其能依靠開放式創(chuàng)新能力的培育與發(fā)展盡可能地獲取最大的先動優(yōu)勢，防止新興產(chǎn)業(yè)演化的風險，進而成為行業(yè)的領導者。

另一方面，趕超能力相對較弱的發(fā)展中國家的企業(yè)應在逐漸累積技術(shù)趕超資源的基礎上不斷增強技術(shù)的趕超能力，密切關注技術(shù)趕超環(huán)境與技術(shù)的演化趨勢，正確選擇新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)演化機會窗口的形成期，也就是要在新興產(chǎn)業(yè)演化的發(fā)展時期實施技術(shù)趕超。這是由于在發(fā)展時期，主導技術(shù)相對比較清晰化，此時趕超的不確定性較小，風險相對比較低，但仍有較廣闊的市場空間。因此，發(fā)展中國家的弱勢企業(yè)應盡可能地抓住這段時期的機會窗口，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢實施產(chǎn)業(yè)趕超。通過借助于對新興產(chǎn)業(yè)的不斷學習和創(chuàng)新重新整合競爭規(guī)則，逐漸實現(xiàn)對已有產(chǎn)品與技術(shù)的跳躍式革新，陸續(xù)成為產(chǎn)業(yè)的掌控者與治理者。當然，發(fā)展中國家的弱勢企業(yè)也能依靠發(fā)達國家企業(yè)間的競爭來積極、主動引進先進技術(shù)、前沿技術(shù)及核心技術(shù)，進而實現(xiàn)二次創(chuàng)新。例如，阿里巴巴、騰訊、百度等均是借助于引進發(fā)達國家的商業(yè)模式，在遵循本土市場需求的基礎上進行二次創(chuàng)新，從而在較短的時間內(nèi)實現(xiàn)對發(fā)達國家競爭對手的趕超，進而成為中國本土市場的領導者與治理者。

由于在技術(shù)-經(jīng)濟范式進行轉(zhuǎn)換的過程中，規(guī)則體系經(jīng)歷均衡向非均衡的漫長轉(zhuǎn)變過程，其間單單借助于自發(fā)演化動力和企業(yè)自身的力量顯然不夠。為有效促進技術(shù)-經(jīng)濟范式的快速轉(zhuǎn)換，需要政府及相關組織等權(quán)威部門根據(jù)技術(shù)變革、產(chǎn)業(yè)演化以及范式轉(zhuǎn)換在各個歷史階段的重點任務，制定一系列的相互聯(lián)系與相互協(xié)同的政策，逐漸構(gòu)建與陸續(xù)完善針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策框架。在新技術(shù)-經(jīng)濟范式的初始期階段，由于技術(shù)革新與新興產(chǎn)業(yè)總體上處于萌芽狀態(tài)，政策的重點任務是大力促進激進式技術(shù)創(chuàng)新的突破，且逐步實現(xiàn)技術(shù)的篩選，此時的政策協(xié)同應以技術(shù)創(chuàng)新作為主導。為此，首先，應在宏觀領域建立技術(shù)與科學知識之間的有效聯(lián)系，借助于通用的科學知識來大力支持技術(shù)激進式創(chuàng)新與新興產(chǎn)品的開發(fā)。其次，應借助于社會、法律制度方面的有效改革來大幅度降低交易成本及有效促進學習型組織的構(gòu)建與完善，進而不斷促進經(jīng)濟系統(tǒng)的創(chuàng)新能力和增加經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新成果。再次，應不斷加強建立在市場前景和技術(shù)預見基礎之上的任務導向型的科研支撐，逐步實現(xiàn)關鍵技術(shù)的突破。最后，應逐漸將發(fā)展技術(shù)的努力與生產(chǎn)網(wǎng)絡改善、生活質(zhì)量的提高不斷結(jié)合起來，大力鼓勵社會層面上對技術(shù)的多樣化研究。

在新興產(chǎn)業(yè)的成長期，技術(shù)-經(jīng)濟范式陸續(xù)進入構(gòu)建的關鍵時期，此段時期又可被進一步劃分為自我強化與全面擴張兩個階段。其中，技術(shù)-經(jīng)濟范式的自我強化主要涉及的是借助于技術(shù)的不斷增量創(chuàng)新和市場規(guī)模的不斷擴張來大力加強和積極促進新興產(chǎn)業(yè)的利潤誘導。因此，此時的政策協(xié)同主要涵蓋市場培育和技術(shù)促進政策。首先，需借助于財政、稅收等方式大力鼓勵新興產(chǎn)業(yè)的增量創(chuàng)新，不斷促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)趨于標準化和成熟化。其次，應盡可能地借助于財政補貼等政策刺激方式，進一步對經(jīng)濟主體購買、使用新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的行為進行支持，以此來不斷增加新興產(chǎn)業(yè)的消費需求空間和刺激新興產(chǎn)業(yè)的消費需求擴張。再次，應借助于消費價值觀的科學與合理引導來不斷強化消費者的市場預期。技術(shù)-經(jīng)濟方式的陸續(xù)擴展是借助于主導技術(shù)的不斷完善與擴張來大力促進新興產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展，因此，政策協(xié)同應集中于產(chǎn)業(yè)集群和組織創(chuàng)新。這首先需借助于通過大力提倡產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)聯(lián)盟和產(chǎn)學研網(wǎng)絡化來不斷加強核心技術(shù)模塊的研發(fā)與拓展，以及借助于國內(nèi)有效需求的逐漸擴張，加快制定行業(yè)和技術(shù)標準與規(guī)則。其次，應借助于市場規(guī)范和制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等手段，不斷促進新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。最后，應借助于不斷完善基礎設施，陸續(xù)健全產(chǎn)業(yè)配套體系，大力推動新興產(chǎn)業(yè)的聯(lián)合創(chuàng)新和集群化發(fā)展。

當然，一旦新興產(chǎn)業(yè)逐漸進入成熟階段，政策的重要任務應是大力促進技術(shù)-經(jīng)濟范式的廣泛滲透，并使其逐漸成規(guī)。此時政策協(xié)同不僅要借助于產(chǎn)業(yè)規(guī)制來維持新興產(chǎn)業(yè)的主導地位，而且還應借助于再局域化政策，大力提倡產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到要素成本相對較低的地區(qū)，或借助于貿(mào)易規(guī)制的逐漸擴張來開拓全球市場。

四、中國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機遇識別與政策協(xié)同

始于2008年的美國次貸危機及其的延續(xù)和深化——歐債危機在造成世界經(jīng)濟失衡和國際經(jīng)濟低迷的同時，也在某種程度上在全球范圍內(nèi)正孕育著新一輪技術(shù)-經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)換和新興產(chǎn)業(yè)革命。從技術(shù)革新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期優(yōu)化階段，完全可以預見技術(shù)變革的某些發(fā)展趨勢。這不僅主要表現(xiàn)在企業(yè)技術(shù)的革新正逐漸從以企業(yè)為主體的自組織行為陸續(xù)轉(zhuǎn)向政府引導和推動的社會化行為，而且主要體現(xiàn)在技術(shù)變革正把眾多相互聯(lián)系的激進創(chuàng)新逐漸連接起來，進而產(chǎn)生與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關技術(shù)體系的“群體變革”，還主要呈現(xiàn)為突變式激進技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化步伐出現(xiàn)典型的加速化趨勢，而技術(shù)革新正加速轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)化。在中國選定的新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源汽車七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，借助于信息技術(shù)領域的突破性創(chuàng)新，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)受益于國際信息網(wǎng)絡技術(shù)已基本實現(xiàn)的激進式創(chuàng)新，其市場需求和行業(yè)規(guī)模正在快速拓展，且陸續(xù)滲透到國民經(jīng)濟的每個角度。因此，新一代信息技術(shù)整體上已逐漸進入新興產(chǎn)業(yè)演化的發(fā)展時期。而新興技術(shù)對中國裝備制造技術(shù)的改造正在如火如荼地進行。尤其是，經(jīng)過30多年的發(fā)展，中國一些制造業(yè)企業(yè)正陸續(xù)向研發(fā)、設計、營銷、品牌等高端環(huán)節(jié)攀登，借助于“干中學”、模仿創(chuàng)新等方式，在加工制造的技術(shù)、管理、服務等領域，不斷學習全球先進生產(chǎn)流程、管理運作機制，以此為基礎不斷增強流程升級、產(chǎn)品升級的能力。因此可以說，中國的高端裝備業(yè)整體上也已進入新興產(chǎn)業(yè)演化的發(fā)展時期。但整體上，基于經(jīng)濟大國技術(shù)發(fā)展的視角來講，除信息網(wǎng)絡技術(shù)整體上獲得突破外，主要經(jīng)濟體所重點支持的其他核心技術(shù)和共性技術(shù)仍舊處于“不斷試錯”、“不斷發(fā)展”、“不斷完善”的階段，而產(chǎn)業(yè)技術(shù)的突變式激進創(chuàng)新仍在萌芽、發(fā)展階段，并未實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的市場選擇。因此完全可以說，本輪技術(shù)-經(jīng)濟范式背景下，無論是技術(shù)革新，還是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，總體上均處于萌芽時期，即初期優(yōu)化階段，新技術(shù)和新方法均有待發(fā)展和完善。

作為以重大技術(shù)突破與重大發(fā)展需求為基礎，且對經(jīng)濟社會全局與長遠發(fā)展具有重大引領作用的知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是中國立足當前渡難關、著眼長遠上水平的重大戰(zhàn)略選擇。由于本輪技術(shù)革新仍處在萌芽時期，而服務業(yè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)-經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換應重點強調(diào)技術(shù)革新在政策體系中的核心地位，借助于不斷發(fā)展教育和培訓體系、科技政策等促使企業(yè)能盡可能地利用信息、知識來不斷進行技術(shù)創(chuàng)新。另外，與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相對應的技術(shù)-經(jīng)濟范式的轉(zhuǎn)換應盡可能地不斷發(fā)揮“國家”在不同經(jīng)濟主體之間的協(xié)調(diào)與督導功能，不僅盡量為技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的所有參與者提供公平、公正、合理的機會，而且要在操作層面盡可能地尊重每個經(jīng)濟主體在實踐過程中的相互協(xié)調(diào)行為，不斷推動企業(yè)網(wǎng)絡、市民社會與非政府組織等行為主體之間的聯(lián)系，也要盡可能地在整個社會經(jīng)濟層面不斷加強經(jīng)濟主體對范式轉(zhuǎn)換的良好預期，不斷促進技術(shù)-經(jīng)濟范式由零星、小規(guī)模的自發(fā)行動轉(zhuǎn)向有組織、大規(guī)模的全面性活動，且盡可能地推動各個部門的行動與技術(shù)-經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的要求相一致。

在此背景下，中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策選擇必須應與技術(shù)-經(jīng)濟范式轉(zhuǎn)換的要求相適應，嘗試通過逐漸調(diào)整、轉(zhuǎn)型以及創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策而實現(xiàn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)步和可持續(xù)發(fā)展，這主要涵蓋：第一，政策選擇必須著眼于創(chuàng)新能力建設，借助于知識、技術(shù)、信息等高級要素的協(xié)調(diào)，逐漸提高企業(yè)的適應能力和創(chuàng)新能力。當然，由于制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策本身就體現(xiàn)出比較明顯的動態(tài)性，并且政策細節(jié)還必須要適應社會經(jīng)濟環(huán)境的變化，加之戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策本身在技術(shù)-經(jīng)濟范式中常常具有某種實驗性的特征，需要在實踐過程中經(jīng)過不斷的試錯、學習以及改正，尤其是需要不斷嘗試新的政策工具和政策方式，并要按照技術(shù)革新與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀要求進行不斷調(diào)整，因此，政策制定者還必須加強自身的能力建設。第二，政策操作方式應注重協(xié)調(diào)性，不應排斥新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而政府也不能取代企業(yè)來直接選擇每個新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。特別是，中央政府與地方政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策選擇方面，必須要明確各自的重點，借助于分工與協(xié)作大力促進戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此外，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展應在充分考慮各地產(chǎn)業(yè)基礎和資源稟賦的基礎上進行合理設計與優(yōu)化布局，盡可能使之發(fā)展產(chǎn)生重點突出、差異發(fā)展的區(qū)域格局，盡量防止區(qū)域之間戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的同質(zhì)化和過度競爭。第三，應陸續(xù)健全整體體系，應在當前整體性政策和行業(yè)規(guī)劃的基礎上陸續(xù)健全包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、市場培育政策在內(nèi)的專項政策： 在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化的萌芽時期，政府應通過增加公共研發(fā)投入、加大對企業(yè)創(chuàng)新活動的財政支持等方式應對企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)外部風險，逐漸增強企業(yè)的趕超動力、活力及能力。對于正處于演化發(fā)展時期的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其政策重點應是不斷培育市場與拓展市場，借助于稅收優(yōu)惠、補貼、擔保等途徑逐漸引導市場資源進入新興產(chǎn)業(yè)，不斷激發(fā)企業(yè)趕超的熱情與動力，以此來推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)的增量創(chuàng)新和國家層面行業(yè)與技術(shù)標準的制定，為在全球市場上增強產(chǎn)業(yè)主導權(quán)奠定堅實基礎。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化的穩(wěn)定階段，政府將重點放在不斷完善相關制度和組織協(xié)調(diào)相關行業(yè)規(guī)則的制定方面，依靠逐漸制定產(chǎn)業(yè)標準、反不正當競爭、知識產(chǎn)權(quán)保護等領域的法律法規(guī)來規(guī)范市場秩序，激勵新技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新，促使戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展和優(yōu)化升級。

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