楊愛葵

(湖北工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院， 湖北 武漢 430068)

?

社會組織管理地理標志的理論與實踐探析

楊愛葵

(湖北工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院， 湖北 武漢 430068)

地理標志是一種比較特殊的知識產權，自然主義財產權理論和功利主義激勵理論都可用以解釋地理標志保護的合理性。由于地理標志具有準公共產品的屬性，在地理標志的供給中應當有公權力的介入，但政府也會失靈，由社會組織來保護與管理地理標志更加合理，現(xiàn)有立法為社會組織參與地理標志的申請與管理作出了制度性安排，社會組織在地理標志管理的實踐中正發(fā)揮著不可替代的作用。

地理標志； 公共產品； 社會組織

地理標志與某地的自然、人文等因素緊密相連，具有標示商品來源、質量、信譽等特征?！侗Ｗo工業(yè)產權巴黎公約》《與貿易有關的知識產權協(xié)議》等諸多國際知識產權條約都確認對地理標志實行保護，現(xiàn)代各國也紛紛通過國內法確立對地理標志的保護，并形成了專門法保護和商標法保護地理標志的制度分野。

1 保護地理標志的合理性

1.1 基于自然主義財產權理論的證成

基于自然主義財產權理論一般將洛克的“勞動價值理論”作為知識產權保護的最初哲學基礎[1]。洛克認為，一個人的身體為他所固有，通過身體的勞動是屬于他的，任何東西只要摻進了他的勞動，這件東西將成為他的財產[2]。創(chuàng)造性智力勞動成果來源于特定人的智力勞動，人的智力和智力勞動是一個人最不能剝奪的那一部分，因此必然屬于勞動者本身，智力創(chuàng)造者對其創(chuàng)造出的智力成果擁有不可辯駁的財產權。地理標志不是一個簡單的地理名稱，而是一種質量標志。地區(qū)內的生產者通過共同使用，在地理名稱中添加了一些創(chuàng)造性勞動，使地理名稱從共有狀態(tài)“撥歸私有”[3]。 “財產人格理論”認為人格是自由的意志，“物”之所以為“我”所有是因為該“物”中體現(xiàn)了“我”的意志[4]。財產作為自由意志的最初定在乃是人格的凝聚，人有絕對權利將自己的自由意志體現(xiàn)在物中并使其私有化，這是所有權形成的真實原因。地理標志經(jīng)過使用與特定經(jīng)營者的商譽相聯(lián)系，構成經(jīng)營者形象的重要組成部分，從消費者的角度看地理標志必然包含了經(jīng)營者的固有人格(信譽)，體現(xiàn)了區(qū)域集體性人格。地理標志是自由意志的定在，“我”的自由意志體現(xiàn)于地理標志，從而使地理標志成為“我”所有的對象物。

除了“勞動價值理論”和“財產人格理論”可以用來論證地理標志保護的正當性外，國內外學者還將盧梭的“社會公意理論”、康德的“自由意志理論”等其他自然權利理論引入知識產權領域，這些理論直接或間接地闡釋了知識產權保護的合理性，同樣構成論證地理標志保護合理性的理論源泉。

1.2 基于功利主義激勵理論的證成

功利論是當代西方知識產權理論中占據(jù)主導地位的理論路徑之一。該理論在20世紀70年代發(fā)展成熟。功利主義者認為，包括知識產權在內的財產權制度能夠最大限度地增進社會福利，促進社會進步，因而具有正當性[5]。地理標志有利于消除信息不對稱，減少消費者的搜尋成本，激勵理論可以合理解釋地理標志保護的正當性。

信息不對稱在市場經(jīng)濟中普遍存在，通過市場信號顯示可以在一定程度上彌補信息不對稱的問題。當信息不對稱時，產品質量可以通過信譽來體現(xiàn)，而信譽往往通過標識來反映[6]。由于信息不對稱，消費者重復購買時往往選擇購買經(jīng)驗品或信任品，地理標志是買賣雙方信息溝通的渠道之一，地理標志反映出產品固有的質量、信譽等特點，地理標志的使用可以在一定程度上克服買賣雙方信息不對稱的問題。

地理標志對其產品的產地、質量、信譽等特點具有指示作用，消費者可以認牌認購，這不僅降低了消費者的搜尋成本，而且可以有效刺激經(jīng)營者保障產品質量。根據(jù)功利主義理論，贊成或不贊成一項行為主要是看其是增大還是減小相關者的利益[7]。地理標志保護有利于增進消費者利益和社會整體利益，可以滿足最大多數(shù)人的最大幸福，確立地理標志保護制度是合理的。

2 地理標志屬性的特殊性

知識產權本質上是一種私權，地理標志具有私權的屬性。然而地理標志并非純粹的私人產品，地理標志是集體勞動的結晶，理應為產地的生產者和經(jīng)營者共有，地理標志的集體性和共有性是其區(qū)別于傳統(tǒng)知識產權的一個顯著特征[8]。地理標志兼具私權與公權的雙重屬性，各國對于地理標志屬性認知偏重的不同，形成了不同的地理標志保護模式。采取商標法模式保護地理標志正是基于地理標志私權屬性的考量，而將地理標志規(guī)定為國家所有或區(qū)域內生產者集體所有的國家往往選擇通過專門法模式來保護地理標志。

地理標志的公權屬性使其作為一種公共產品，并且可以納入俱樂部產品(準公共產品)的范疇。根據(jù)公共產品理論，公共產品既包括“純公共產品”，也包括公共性從0到100%的其他一些商品和服務，即“準公共物品”。在“準公共產品”中，一般將具有非排他性和不充分的非競爭性的產品稱為“公共池塘資源”，而將具有非競爭性和不充分的非排他性的產品稱為“俱樂部產品”。消費上的非競爭性和不充分的將排他性是“俱樂部產品”的兩個顯著特征。地理標志屬于區(qū)域內集體共有的一種權利，集體內部單個成員對地理標志的使用不會影響或減少其他成員對該地理標志的使用，即地理標志不具有競爭性。另一方面，地理標志只限于區(qū)域內符合條件的生產者使用，區(qū)域外的生產者禁止使用，可見地理標志具有一定的排他性。消費上的非競爭性和不充分的非排他性說明地理標志屬于“俱樂部產品”的范疇。

3 社會組織管理地理標志的理論依據(jù)

地理標志作為一種準公共產品，在供給上不可避免地存在市場失靈和政府失靈的雙重缺陷。為了克服市場和政府失靈問題，由社會組織(非營利組織)管理地理標志將成為社會發(fā)展的一種趨勢。

3.1 地理標志管理中的市場失靈

市場可以處理好個人消費的產品，但是市場卻沒辦法處理好共同消費的產品，公共產品的提供存在嚴重的“搭便車”問題?！肮伯a品的特性決定，每一個生產者和消費者在對待公共產品的態(tài)度上，都可能是潛在的搭便車者?！盵9]大家都不愿為公共產品支付代價，價格反映偏好的機制因此失靈。追求利潤最大化的生產者都不會為維護地理標志的聲譽而進行投入，地理標志的價值將會衰減，從而釀成“公地悲劇”。

“囚徒困境”是公共產品必然要面對的另一個難題。每一個主體掌握的信息是有限的，根據(jù)有限的信息而行動的結果比不上彼此合作行動的結果。地理標志是一種集體性權利，地理標志聲譽和價值的維護需要集體成員共同合作，要求所有成員按照地理標志產品標準協(xié)調行為。然而，根據(jù)奧爾森的“集體行動邏輯”，人們很難為共同利益而采取行動，因為人有追求自身利益的傾向[10]。只要個人不被排除在公共產品使用的資格范圍之外，個人就不會為集體物品的提供貢獻自己的力量。相反，部分集體成員為了個體利益還不惜敗壞地理標志的整體利益。

市場失靈問題僅僅通過市場機制是無法得到有效解決的，必須借助于公共機構或者準公共機構的干預。

3.2 地理標志管理中的政府失靈

市場對公共產品的配置顯得無能為力，必須借助于公共機構或者準公共機構的干預。政府通常承擔起公共產品供給的任務，然而政府也會失靈。

“政府失靈”最早由詹姆斯·布坎南在其公共選擇理論中提出，是指政府在提供公共產品時由于決策的內部性、信息不對稱、尋租、低效和浪費等原因，從而使政府的目標難以實現(xiàn)的一種現(xiàn)象。公共選擇理論將“經(jīng)濟人假設”引入政府活動，經(jīng)濟利益主體與政府都有追求自身利益最大化的沖動，借助政府權力謀求壟斷利益成為經(jīng)濟利益主體的現(xiàn)實選擇，這就為政府尋租提供了前提。公共產品的有效供給需要政府掌握公共產品的需求信息，但政府也存在信息不對稱的問題，如果消費者出于個人利益考慮隱瞞自己真實的需求偏好，或者政府不注意搜集個體的公共產品需求信息，以長官意志代替?zhèn)€人意志，也會造成“政府失靈”的風險。此外，政府機構缺乏足夠的競爭機制和成本控制機制，容易導致公共產品供給中的低效和浪費。

由于“政府失靈”，政府在地理標志的供給中自然不可能實現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化。政府不是萬能的，市場經(jīng)濟下的政府不應是治理的唯一主體，社會治理主體的多元化已成為時代潮流。隨著公民社會的興起，社會中介機構在一定程度上彌補了市場與政府失靈的雙重缺陷，中介組織為社會提供了市場與政府不能有效供給的公共產品，社會組織理應成為社會治理的多元主體之一。

3.3 社會組織管理地理標志的合理性

公共物品通常由政府來提供，但隨著社會發(fā)展變遷，現(xiàn)在有越來越多的社會組織成為公共物品的供給主體。社會組織(非營利組織)包括社會團體、民辦非企業(yè)單位和基金會，在準公共產品的建設中具有較強的靈活性，可以彌補“市場失靈”和“政府失靈”的缺陷，成為準公共產品供給主體的最佳選擇。一方面，社會組織是由不同的人們自愿組織起來的利益共同體，各成員之間相互信任與合作，比較容易在組織的協(xié)調下采取集體行動，避免了“公地悲劇”和“囚徒困境”。另一方面，社會組織與公眾接觸廣泛，能夠比較客觀全面地了解組織及其成員的多元化需求，避免了管理中的“信息不對稱”現(xiàn)象；社會組織規(guī)模小、機制靈活、行動迅速，可以對公眾的各項需求作出及時反應，在提供公共產品時比政府更具低成本和高效率的優(yōu)勢，有利于化解“政府失靈”的困境。

地理標志作為一種準公共產品，在供給上應當有公共機構的介入。盡管社會組織也可能存在失靈的問題，但由社會組織管理地理標志比單純的政府管理更具優(yōu)勢，因此對地理標志實行社會組織管理是一種理性的選擇。

4 社會組織管理地理標志的現(xiàn)實基礎

地理標志是一種由區(qū)域內集體所共享的特殊權利，不管是采取商標法模式保護地理標志的國家，還是采取專門法模式保護地理標志的國家，社會組織在地理標志權利體系中始終占據(jù)一席之地。

4.1 國外現(xiàn)有立法

社會組織參與地理標志的申請或管理在各國地理標志保護立法中得到了確認，不管是商標法保護還是專門法保護，地理標志的申請或管理過程中都有社會組織的介入。

采用商標法保護地理標志的國家，要求將地理標志作為集體商標或(和)證明商標申請注冊，申請的主體往往限定為政府機構或民間組織。例如，《美國商標法》規(guī)定：“集體商標和證明商標，包括原產地區(qū)標志，可按一般商標注冊規(guī)定，與普通商標一樣依本法注冊并具有同樣效力。此種商標由對其使用實行合法管理的某些人、國家、州、市等具名申請注冊?！痹诘聡?，地理標志是作為集體商標來注冊的，德國《商標和其他標志保護法》規(guī)定：“申請或注冊的集體商標，其擁有者只可以是團體、總會或協(xié)會。這些團體具有同公法管理的法人同等的地位?！钡乩順酥镜淖灾黧w為社會組織，該社會組織固然成為地理標志商標的管理主體。

采用專門法保護地理標志的國家或地區(qū)，更是將地理標志的申請主體限定在社會組織的范圍內，申請人通常情況下成為地理標志的實際管理人。以歐盟為例，歐盟地理標志制度可以分為兩大領域，即針對葡萄酒、烈性酒等酒類地理標志保護的立法和針對酒類之外的農產品及食品地理標志保護的立法，不管是何種產品的地理標志，所有的注冊申請都必須通過協(xié)會提出，協(xié)會亦成為批準后的地理標志的持有人。依據(jù)《2006年3月20日關于農產品和食品地理標志和原產地名稱保護的歐共體理事會第510/2006號條例》》( 簡稱《510/2006 號條例》)第5條的規(guī)定，“協(xié)會”是指由相同農產品或食品的生產者或加工者組成的任何形式的聯(lián)合，其他當事人可以加入該協(xié)會。

4.2 國內現(xiàn)有立法

我國目前形成了多部門、多模式保護地理標志的格局：國家工商行政管理總局通過商標法模式保護地理標志商標；農業(yè)部和國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局則通過專門法模式分別對農產品地理標志和地理標志產品進行保護。

地理標志作為商標保護的主要依據(jù)包括《商標法》《商標法實施條例》《集體商標、證明商標注冊和管理辦法》，申請注冊證明商標的主體必須是依法成立的對某種商品或者服務具有監(jiān)督能力的組織，而申請注冊集體商標的主體必須是團體、協(xié)會或其他組織。集體商標、證明商標的注冊人是地理標志商標的使用管理人，享有包括地理標志使用標準的制定權和對使用人的檢驗監(jiān)督權在內的多項權力。

國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局依據(jù)《地理標志產品保護規(guī)定》對地理標志產品進行認定與保護，有關地理標志產品的申請主體與管理主體，該部門規(guī)章也有比較明確的規(guī)定。地理標志產品保護申請，要求由政府認定的申請機構、協(xié)會或企業(yè)提出。但比較特殊的規(guī)定是，地理標志產品申請人并不是地理標志的使用管理人，地理標志產品產地范圍內的生產者使用地理標志產品專用標志，應當向當?shù)刭|量技術監(jiān)督局或出入境檢驗檢疫局提出申請，各地質檢機構依法對地理標志保護產品實施保護。

農業(yè)部出臺了《農產品地理標志管理辦法》《農產品地理標志登記程序》和《農產品地理標志使用規(guī)范》等規(guī)范性文件，強化對農產品地理標志的認定與保護。根據(jù)《農產品地理標志管理辦法》第八條的規(guī)定，農產品地理標志登記申請主體是農民專業(yè)合作組織、行業(yè)協(xié)會等組織。申請人是農產品地理標志登記證書的持有人，使用人要向登記證書持有人申請。

4.3 社會組織事實上已承擔起我國地理標志申請與管理的重任

地理標志產品絕大多數(shù)為農產品。隨著國家知識產權戰(zhàn)略的深入實施和《農業(yè)知識產權戰(zhàn)略綱要》的出臺，近年來我國各地保護地理標志的熱情不斷高漲，在地方政府積極的推動和支持之下，我國獲批的地理標志數(shù)量激增。截止到2015年12月，國家工商總局商標局初步審查和注冊的地理標志商標2984件*數(shù)據(jù)來源于《中國商標戰(zhàn)略年度發(fā)展報告(2015)》。；到農業(yè)部登記的農產品地理標志數(shù)1872個*數(shù)據(jù)根據(jù)農業(yè)部歷次發(fā)布的農產品地理標志批準公告統(tǒng)計所得。；經(jīng)國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局批準的國家地理標志保護產品數(shù)達1969個*數(shù)據(jù)根據(jù)國家質檢總局歷次發(fā)布的地理標志產品批準公告統(tǒng)計所得，地理標志產品的變更不重復計算。。我國各類地理標志數(shù)量繁多，這些地理標志除了極少數(shù)由地方政府的某個職能部門負責申請和管理外，地理標志的申請人或管理人基本上都是地方有關行業(yè)協(xié)會或技術推廣中心(站)。

5 結束語

作為準公共產品的地理標志供給需要公權力的干預，從理論上講，社會組織(特別是行業(yè)協(xié)會)是最適合充當?shù)乩順酥具@種集體性權利的權利主體和管理主體，但鑒于我國社會組織發(fā)展不完善的事實，在地理標志管理模式上，選擇以“政府為主導，政府與社會組織聯(lián)合管理”的方式可能更符合當前我國的實際。從長遠來看，社會組織管理地理標志的主導作用將會日益顯現(xiàn)。

[1] 金海軍.知識產權法哲學[M].北京：中國人民大學出版社，2004：55.

[2] 洛克.政府論(下篇)[M].葉啟芳，瞿菊農，譯.北京：商務印書館，2012：18.

[3] 方明.論地理標志知識產權保護的合理性[J].學海，2007(5)：171.

[4] 黑格爾.法哲學原理[M].范揚，張企泰，譯.北京：商務印書館，2013：52.

[5] 饒明輝.當代西方知識產權理論的哲學反思[M].北京：科學出版社，2008：39.

[6] 王笑冰.地理標志的經(jīng)濟分析[J].學術論壇，2005(5)：21.

[7] 邊沁.道德與立法原理導論[M].時殷弘，譯.北京：商務印書館，2000：58.

[8] 王蓮峰.地理標志的法律保護[J].鄭州大學學報(哲學社會科學版)，2003(9)：66.

[9] 蘇長河.全球公共問題與國際合作：一種制度分析[M].上海：上海人民出版社，2000：121.

[10] Olson M.The logic of collective action[M].Cambridge,Mass:Harvard University Press，1965：2.

[責任編校： 張 眾]

Discussion on the Theory and Practice of Social Organization Management Geographical Indications

YANG Aikui

(SchoolofEconomicsandManagement,HubeiUniv.ofTech.,Wuhan430068,China)

Geographical Indication is a kind of special Intellectual Property, and both the theory of natural property rights and the theory of utilitarian motivation can be used to explain the rationality of the protection of Geographical Indications. Due to the fact that Geographical Indication has the nature of the quasi-public goods, it should have the public power to intervene in the supply of the Geographical Indication. But the government also will fail, so it is more reasonable to protect and manage of Geographical Indications by social organizations. The existing legislation made institutional arrangements for the social organizations involved in the application and management of Geographical Indications, the social organization is playing an irreplaceable role in the management practice of Geographical Indications.

Geographical indications; public goods; social organization

1003-4684(2016)06-0023-04

D923.4

A

2016-07-27

2015年教育部人文社科基金(15YJA820035)；2013年湖北省人文社科重點研究基地——湖北農村社會管理創(chuàng)新研究中心開放基金項目(HNSKY1308)

楊愛葵(1974-)， 男， 湖北仙桃人，法學碩士，湖北工業(yè)大學副教授，研究方向為知識產權管理