唐毅　鄧立麗

摘 要：績效評價(jià)與干部選拔任用是保證國家按既定方向發(fā)展的重要調(diào)控手段。從經(jīng)濟(jì)建設(shè)到科學(xué)發(fā)展觀再到五個(gè)文明建設(shè)，國家發(fā)展指導(dǎo)思想的演化在官員升黜的績效評價(jià)中是否體現(xiàn)尚不清楚。圍繞這個(gè)問題，我們以1998-2013年各省省委書記和省長的升黜為響應(yīng)變量，各省在經(jīng)濟(jì)、文化、社會、生態(tài)建設(shè)方面的表現(xiàn)為解釋變量進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果表明，GDP增長對官員升黜在各階段均有影響，但所起作用不同。1998-2003年間，GDP高增長率可減少被降職的風(fēng)險(xiǎn)，但不能增加晉升機(jī)會；2003-2008年間，在綜合評價(jià)指標(biāo)體系中，GDP高增長率能提高官員晉升機(jī)會；2008-2013年間， GDP高增長率會增加官員降職的概率。本研究表明國家發(fā)展指導(dǎo)思想在官員升黜的績效評價(jià)中發(fā)揮著指引和調(diào)節(jié)作用。

關(guān)鍵詞：五個(gè)文明建設(shè)；GDP；官員晉升

中圖分類號：D630 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009 — 2234（2018）01 — 0079 — 03

績效評價(jià)與干部選拔任用是人事制度核心內(nèi)容， 是權(quán)力配置的重要組成部分，也是保證國家按既定方向發(fā)展的重要調(diào)控手段〔1，2〕。有研究表明，將以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主要標(biāo)準(zhǔn)的績效評價(jià)與官員升黜相聯(lián)系，是省級地方官員推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長的制度基礎(chǔ)〔3，4〕，在一定程度上保障了中國經(jīng)濟(jì)若干年的高速發(fā)展。

關(guān)于績效評價(jià)與官員升黜的研究主要集中于經(jīng)濟(jì)增長與官員升遷之間的關(guān)系。有研究表明，經(jīng)濟(jì)增長對官員晉升有決定作用〔5〕，也有研究認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長率對省級地方官員晉升作用不明顯〔6〕。值得指出，經(jīng)濟(jì)增長與官員升遷關(guān)系的研究高峰期為以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的時(shí)期。在五個(gè)文明建設(shè)背景下，官員績效評價(jià)的內(nèi)涵無疑會由經(jīng)濟(jì)方面的評價(jià)指標(biāo)，轉(zhuǎn)為綜合評價(jià)體系，而評價(jià)體系的轉(zhuǎn)變?nèi)绾斡绊懝賳T升遷，目前研究尚不充分。其中一個(gè)重要問題在于從經(jīng)濟(jì)建設(shè)到科學(xué)發(fā)展觀再到五個(gè)文明建設(shè)，國家發(fā)展指導(dǎo)思想的演化在官員升黜的績效評價(jià)中是否體現(xiàn)？研究這一問題，可揭示人事任免手段如何有效保障國家按既定戰(zhàn)略方向發(fā)展，對理解中國特色的官員晉升制度具有重要意義。

一、研究方法

（一）數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)源

我們收集1998-2013年各?。ú缓_灣、香港、澳門）省委書記、省長到任時(shí)間、離任時(shí)間、離任后新崗位。到任時(shí)間和離任時(shí)間精確到月，王賢斌和徐現(xiàn)祥〔7〕將 1-5 月上任的官員，我們將該年記為該官員本職位的開始年份；對在6-12月上任的官員，我們將該年的下一年記為該官員本職位的開始年份。我們比較新崗位和原崗位，確定晉升、平調(diào)、降級三種狀態(tài)。本研究涉及崗位99個(gè)，最高職位為中央政治局常委。為判斷崗位變化是晉升、平調(diào)抑或降級，我們比較了99個(gè)崗位間的升黜關(guān)系，制作了判斷矩陣。本研究未考慮任職不滿1年的官員，個(gè)別人員不符合晉升、平調(diào)、降級等狀態(tài)，也未納入本研究。本研究涉及省委書記、省長375人次（n=375）。

當(dāng)前建設(shè)中國特色社會主義事業(yè)總體布局為“五位一體”，即經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)。這五方面應(yīng)是績效評價(jià)的主要內(nèi)容，其中政治建設(shè)不在本文研究范圍之內(nèi)?？冃гu價(jià)的指標(biāo)應(yīng)遵循公開、可量化原則，選擇可獲取性強(qiáng)（最好是可公開獲?。?、明確簡潔、以年為時(shí)間尺度、在研究時(shí)間段內(nèi)具有完整性和連續(xù)性的指標(biāo)〔8〕。本研究選擇中國經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫（http：//#cnki.net/kns55/Dig/dig.aspx） 這一公開的數(shù)據(jù)源作為數(shù)據(jù)來源，在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)和生態(tài)文明建設(shè)方面分別選擇指標(biāo)，考慮到1998年-2013年逐年數(shù)據(jù)的可獲得性和完整性，具體指標(biāo)與計(jì)算公式見表1。必須指出，數(shù)據(jù)庫缺少2010年后的地方財(cái)政預(yù)算內(nèi)教育事業(yè)費(fèi)撥款數(shù)據(jù)。該部分?jǐn)?shù)據(jù)影響2008-2013年間官員的績效評價(jià)，對1998-2003、2003-2008年間官員的績效評價(jià)沒有影響，故在進(jìn)行2008-2013年間官員績效評價(jià)時(shí)，不考慮該指標(biāo)。

（二）數(shù)據(jù)處理

我們采用增長率評價(jià)官員績效，即官員任職期間的各指標(biāo)增長率等于離職年度與任職前一年度相應(yīng)指標(biāo)差值的幾何平均數(shù)。各指標(biāo)增長率作為輸入變量，晉升、平調(diào)、降級三種狀態(tài)作為響應(yīng)變量。這是一個(gè)多分類logistic回歸問題。我們采用R語言的mlogit程序包進(jìn)行多分類logistic回歸分析，并用Kappa函數(shù)計(jì)算檢驗(yàn)變量間是否存在多重共線性。

二、研究結(jié)果

我們計(jì)算1998-2003年度官員降職/平調(diào)、升職/平調(diào)的勝率，發(fā)現(xiàn)降職/平調(diào)的勝率與人均GDP增長率的關(guān)系達(dá)到顯著性水平（p<0.05）。人均GDP增長率每提高1個(gè)單位，降職/平調(diào)的勝率提升4.62×10-13。將第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、地方財(cái)政預(yù)算內(nèi)教育事業(yè)費(fèi)撥款占GDP比例、城鎮(zhèn)人口比重、單位產(chǎn)值化肥量、單位GDP廢水排放量、單位GDP廢氣排放量等指標(biāo)納入到模型中，發(fā)現(xiàn)所有因素均未達(dá)到顯著水平。

我們計(jì)算2003-2008年度官員降職/平調(diào)、升職/平調(diào)的勝率與變量的關(guān)系。僅用人均GDP作為輸入變量時(shí)，與降職/平調(diào)、升職/平調(diào)的勝率的關(guān)系未達(dá)到顯著水平。當(dāng)輸入變量為人均GDP、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、地方財(cái)政預(yù)算內(nèi)教育事業(yè)費(fèi)撥款占GDP比例、城鎮(zhèn)人口比重、單位產(chǎn)值化肥量、單位GDP廢水排放量、單位GDP廢氣排放量時(shí)，升職/平調(diào)的勝率與人均GDP增長率的關(guān)系達(dá)到顯著性水平（p<0.05）。人均GDP增長率每提高1個(gè)單位，升職/平調(diào)的勝率提升1.46×10-6。

我們計(jì)算2008-2013年度降職/平調(diào)、升職/平調(diào)的勝率與變量的關(guān)系。僅用人均GDP作為輸入變量時(shí)，其與降職/平調(diào)、升職/平調(diào)勝率關(guān)系均達(dá)到顯著水平。人均GDP增長率每提高1個(gè)單位，升職/降職的勝率提升3.66×10-6。當(dāng)輸入變量為人均GDP、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、城鎮(zhèn)人口比重、單位產(chǎn)值化肥量、單位GDP廢水排放量、單位GDP廢氣排放量時(shí)，降職/平調(diào)勝率、升職/平調(diào)勝率與人均GDP增長率的關(guān)系達(dá)到顯著性水平（p<0.05）。人均GDP增長率每提高1個(gè)單位，升職/降職的勝率提升3.11×10-5。其他因素與降職/平調(diào)勝率、升職/平調(diào)勝率關(guān)系未達(dá)到顯著水平。

三、結(jié)論與討論

官員升黜與人均GDP增長關(guān)系。在1998-2003年間，人均GDP增長率每提高1個(gè)單位，降職概率遠(yuǎn)小于平調(diào)概率，這意味著積極提升GDP可降低被降職的風(fēng)險(xiǎn)。但GDP增長率對升職/平調(diào)概率的影響不顯著，表明積極提升GDP與官員晉升不存在固定聯(lián)系。GDP增長在該階段官員升黜中的作用是減少被降職的風(fēng)險(xiǎn)，而不是提高升職機(jī)會。2003-2008年間，單一GDP增長與降職/平調(diào)的勝率、升職/平調(diào)的勝率無顯著關(guān)系，GDP增長在綜合評價(jià)指標(biāo)體系中對升職/平調(diào)的勝率達(dá)到顯著水平。單一GDP增長已不是官員升黜績效評價(jià)的考察因素，只有在綜合評價(jià)指標(biāo)體系中，GDP增長才能提高官員晉升機(jī)會。在2008-2013年間，人均GDP的增長會導(dǎo)致降職/升職的勝率的增加，表明GDP增長已不會促進(jìn)官員晉升，反而會增加官員降職的概率。可見，GDP增長對官員升黜在各階段均有影響，但所起作用不同。

地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平確實(shí)對省級官員升黜有重要影響，但發(fā)揮作用的機(jī)制存在差異。改革開放后（1979-1995），地方經(jīng)濟(jì)更快地增長可促進(jìn)官員晉升，這一現(xiàn)象被Li和Zhou等人揭示〔3〕。在1998-2003年度，地方經(jīng)濟(jì)更快地增長僅能降低官員降職的風(fēng)險(xiǎn)。而在2003-2008年，經(jīng)濟(jì)增長對官員升黜的影響要在考慮環(huán)境質(zhì)量、社會發(fā)展等綜合評價(jià)體系中得以體現(xiàn)。在2008-2013年，情況發(fā)生變化，地方經(jīng)濟(jì)更快地增長，不僅對官員晉升沒有幫助，反而增加被降職的風(fēng)險(xiǎn)。這一變化與國家發(fā)展戰(zhàn)略中強(qiáng)調(diào)五個(gè)文明共同發(fā)展相一致。本研究表明國家發(fā)展戰(zhàn)略在官員升黜的績效評價(jià)中發(fā)揮著指引和調(diào)節(jié)作用。

政府管理中的晉級競標(biāo)賽理論在本研究得到部分驗(yàn)證。更為重要的是，本研究發(fā)現(xiàn)晉級競標(biāo)賽的制度設(shè)計(jì)在制定不同評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的框架下依然可發(fā)揮作用，而且評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)所傳達(dá)的政策導(dǎo)向很有可能在晉級競標(biāo)賽制度中層層傳遞。這是中央人事權(quán)力集中模式下政府管理的重要手段。

在晉級競標(biāo)賽制度中，盡管可以設(shè)定與國家發(fā)展水平和主要任務(wù)相適應(yīng)的目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，但晉級競標(biāo)賽制度本質(zhì)上是競爭機(jī)制。各省間的競爭固然可以激勵(lì)各省自身發(fā)展，但對各省間的協(xié)作激勵(lì)不足。對大氣污染、水質(zhì)下降等全國性問題需要發(fā)展協(xié)作機(jī)制，而不能依靠競爭機(jī)制解決。另一方面，省級政府間的競爭會向市、縣蔓延，并由政府向其他行業(yè)擴(kuò)展，可能導(dǎo)致全社會形成常態(tài)競爭機(jī)制。

在2003-2008年間，單位GDP化肥消耗量對省級官員升黜有顯著影響，表明除經(jīng)濟(jì)因素外資源消耗等指標(biāo)也成為績效評價(jià)的考核因素。在2008-2013年，除經(jīng)濟(jì)因素以外的其他因素對省級官員升黜的影響均未達(dá)到顯著水平。一個(gè)可能的原因是我們選取的指標(biāo)未能充分反映社會發(fā)展、文化建設(shè)、生態(tài)文明的發(fā)展?fàn)顩r。在資料收集和指標(biāo)選取方面的完善可能對研究結(jié)果有所改進(jìn)。另一個(gè)原因可能在于，對官員績效進(jìn)行評價(jià)時(shí)，這些指標(biāo)具有不同權(quán)重。這可能表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步、文化建設(shè)、生態(tài)文明等方面的評價(jià)在官員晉升中的作用不同。如果設(shè)計(jì)更復(fù)雜的績效評價(jià)體系可以反映評價(jià)的多面性與復(fù)雜性，從而更科學(xué)地對官員績效進(jìn)行評價(jià)。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

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〔責(zé)任編輯：張 港〕