劉愛梅

(1.山東大學 經(jīng)濟研究院，山東 濟南 250100，2.山東社會科學院，山東 濟南 250002)

創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的作用研究
——從李克強總理關于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級動力的論述談起

劉愛梅1，2

(1.山東大學 經(jīng)濟研究院，山東 濟南 250100，2.山東社會科學院，山東 濟南 250002)

創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化是國家經(jīng)濟發(fā)展的兩大政策，也是中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的兩大動力。根據(jù)熊彼特和諾斯的創(chuàng)新理論及城鎮(zhèn)化相關理論分析了創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化成為我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級動力的依據(jù)與合理性。認為創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化二者對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的作用不同，創(chuàng)新是通過促進產(chǎn)品結(jié)構(gòu)向全球價值鏈高端攀升以及消費結(jié)構(gòu)不斷升級換代來促進經(jīng)濟水平的高級化；城鎮(zhèn)化通過繼續(xù)改善資源配置效率為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的失衡進行矯正和修復，促使中國經(jīng)濟發(fā)展規(guī)?；秃侠砘?，使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)從失衡狀態(tài)向均衡方向發(fā)展。實證檢驗也表明創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級有重要作用。認為創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化是未來20年中國經(jīng)濟發(fā)展的主題，政府在城鎮(zhèn)化發(fā)展問題上還應該有更多措施，促進城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量的提高，在技術創(chuàng)新的同時，做好制度創(chuàng)新，提高經(jīng)濟發(fā)展新舊動能的切換效率，促進我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級。

創(chuàng)新；城鎮(zhèn)化；經(jīng)濟結(jié)構(gòu)；轉(zhuǎn)型升級；新常態(tài)；“克強經(jīng)濟學”；制度創(chuàng)新

一、引 言

自從上世紀90年代以來，我國一直在進行調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的努力，但是成效不是很明顯，2008年美國金融危機以來，我國的經(jīng)濟形勢較之前發(fā)生了很大變化，進入了經(jīng)濟發(fā)展的“新常態(tài)”，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的緊迫性更強了，到了不進行結(jié)構(gòu)調(diào)整，可能就走不出“中等收入陷阱”的時候。那么，從哪里做、如何做才能促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級呢？創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化是“克強經(jīng)濟學”的兩大政策，也是中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的兩大動力。本文所指的“創(chuàng)新”既包括技術創(chuàng)新，也包括制度創(chuàng)新，目前我國的制度創(chuàng)新主要是指政府改革。

(一)創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化是國家經(jīng)濟發(fā)展的兩大政策

本屆政府執(zhí)政以來就在不斷探尋中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的動力，從李克強總理發(fā)表的一系列論著、講話以及政府的施政路線可以看出：實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，打造中國經(jīng)濟的升級版需要依靠創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化兩大動力。2013年3月李克強總理在兩會后答中外媒體記者問時指出“推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，把改革的紅利、內(nèi)需的潛力、創(chuàng)新的活力疊加起來，形成新動力，并且使質(zhì)量和效益、就業(yè)和收入、環(huán)境保護和資源節(jié)約有新提升，打造中國經(jīng)濟的升級版?！边@句話可以說是李克強總理對中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級動力的深刻概括。其中，內(nèi)需潛力的發(fā)掘主要靠城鎮(zhèn)化，而獲取改革紅利和創(chuàng)新活力主要靠創(chuàng)新。城鎮(zhèn)化是我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大戰(zhàn)略。黨的十八大報告提出，我國要堅持走中國特色新型城鎮(zhèn)化道路。2010年以來，李克強總理發(fā)表了一系列關于城鎮(zhèn)化與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要文章，其中包括：《關于調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu) 促進持續(xù)發(fā)展的幾個問題》*李克強：《關于調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu) 促進持續(xù)發(fā)展的幾個問題》，《求是》，2010年第11期。、《協(xié)調(diào)推進城鎮(zhèn)化是實現(xiàn)現(xiàn)代化的重大戰(zhàn)略選擇》*李克強：《協(xié)調(diào)推進城鎮(zhèn)化是實現(xiàn)現(xiàn)代化的重大戰(zhàn)略選擇》，《行政管理改革》，2012年第11期。、《關于深化經(jīng)濟體制改革的若干問題》*李克強：《關于深化經(jīng)濟體制改革的若干問題》，《求是》，2014年5月。等，為城鎮(zhèn)化的發(fā)展指明了方向。創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展是我國經(jīng)濟發(fā)展的又一重大戰(zhàn)略。2012年11月，黨的十八大提出“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，強調(diào)要把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。李克強總理在2014年3月份的政府工作報告中說，“要以創(chuàng)新支撐和引領經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。要把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展緊密結(jié)合，推動我國產(chǎn)業(yè)向全球價值鏈高端躍升”*李克強：《政府工作報告》，《人民日報》，2014年3月6日，第2版。。在2013年、2014年夏季達沃斯論壇上李克強分別發(fā)表了《以改革創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟長期持續(xù)健康發(fā)展》*李克強：《以改革創(chuàng)新驅(qū)動中國經(jīng)濟長期持續(xù)健康發(fā)展——在第七屆夏季達沃斯論壇上的致辭》，《人民日報》， 2013年9月12日，第4 版。、《緊緊依靠改革創(chuàng)新 增強經(jīng)濟發(fā)展新動力》*李克強：《緊緊依靠改革創(chuàng)新 增強經(jīng)濟發(fā)展新動力——在第八屆夏季達沃斯論壇上的致辭》，《人民日報》，2014年9月11日，第3 版。的致辭，2015年的達沃斯論壇仍舊以創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)為主題。

從政府的施政路線來看，在“十二五”時期，為促進城鎮(zhèn)化加快發(fā)展，政府陸續(xù)形成和出臺了《國家新型城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃》、《關于進一步推進戶籍制度改革的意見》、《國務院關于進一步做好為農(nóng)民工服務工作的意見》等政策文件，通過這些政策文件明確了未來城鎮(zhèn)化的發(fā)展路徑、主要目標和戰(zhàn)略任務，城鎮(zhèn)化成為“十二五”時期開始的經(jīng)濟發(fā)展主題。在“十二五”后期，“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”進入政府的操作層面，中央政府出臺了一系列政策文件，如《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《關于大力推進大眾創(chuàng)業(yè) 萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》*中華人民共和國中央政府網(wǎng)站：http://www.gov.cn/zhengce/xxgkzl.htm。等，不斷優(yōu)化我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的發(fā)展環(huán)境。創(chuàng)新必將成為我國“十三五”時期及今后很長一段時期經(jīng)濟發(fā)展的主題。李克強總理關于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級動力的論述，對推動我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的實踐有重大意義。

(二)創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化是中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的兩大動力

我國改革開放后30多年的高速發(fā)展成就主要來源于擴大再生產(chǎn)產(chǎn)生的經(jīng)濟“增長”，而較少來源于自我“創(chuàng)新”。在我國經(jīng)濟社會發(fā)展進入新常態(tài)之后，創(chuàng)新發(fā)展和城鎮(zhèn)化發(fā)展具有極為重要的意義，創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化是對以往經(jīng)濟發(fā)展動力不協(xié)調(diào)的糾偏。經(jīng)濟發(fā)展的動力可以從市場需求視角和供給視角來考察，從市場需求的視角分析，30多年來中國經(jīng)濟發(fā)展動力主要來源于投資、出口的增加，消費需求的作用尤其是農(nóng)村居民和農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的消費潛力還沒有真正發(fā)揮，而我國促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級必須發(fā)揮城鎮(zhèn)化的作用，挖掘內(nèi)需潛力，使經(jīng)濟發(fā)展的動力從依靠投資和出口拉動轉(zhuǎn)向主要靠消費帶動。從生產(chǎn)供給角度來看，在促進經(jīng)濟增長的要素中有勞動力、資本、科技和管理等要素，我們以前經(jīng)濟增長主要來源于人口的增加、資本的投入等，今后經(jīng)濟轉(zhuǎn)型就要更多地發(fā)揮科技和管理等要素的作用，需要依靠技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新促進經(jīng)濟發(fā)展。經(jīng)濟要素的投入更多地促進了經(jīng)濟增長，而創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化則改變了經(jīng)濟組織的形式，能促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展。

二、創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化成為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級兩大動力的依據(jù)與合理性

(一)創(chuàng)新推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的理論和現(xiàn)實依據(jù)

1.理論依據(jù)——回歸熊彼特和諾斯

創(chuàng)新推動了經(jīng)濟發(fā)展早已被經(jīng)濟學家認可，美國經(jīng)濟學家熊彼特在1912年出版的早期代表作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出了“經(jīng)濟發(fā)展理論和創(chuàng)新思想”。在他看來，所謂“創(chuàng)新”，就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來沒有的關于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系”。創(chuàng)新是“不斷破壞舊的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造新的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”，是“一種創(chuàng)造性的破壞過程”。創(chuàng)新是經(jīng)濟生活內(nèi)部孕含的質(zhì)上的自發(fā)性突破，它是由技術創(chuàng)新和生產(chǎn)組織形式的創(chuàng)新引發(fā)的一種創(chuàng)造性變動，需要通過引進“新組合”來實現(xiàn)*[美]熊彼特：《熊彼特：經(jīng)濟發(fā)展理論》，鄒建平譯，北京：中國畫報出版社，2012年版。。熊彼特的“創(chuàng)新”理論，突破了西方傳統(tǒng)經(jīng)濟學僅僅從人口、資本、工資、地租等的變量的累積來促進經(jīng)濟增長的認識，從一個新的視角來闡釋和認知經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在動力。

制度學派的代表人物道格拉斯·諾斯補充和發(fā)展了熊彼特的創(chuàng)新理論，于20世紀70年代提出了制度創(chuàng)新理論，他對制度創(chuàng)新的涵義、制度創(chuàng)新的主體以及制度創(chuàng)新的作用等進行了研究。制度創(chuàng)新是指能使創(chuàng)新者獲取最大利益的現(xiàn)存制度的變革。他認為雖然技術創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展有很重要的作用，但是真正起決定作用的是制度*文魁，徐澤榮：《制度創(chuàng)新理論的生成與發(fā)展》，《當代經(jīng)濟研究》，2013年第7期。。諾斯認為，制度創(chuàng)新的作用主要有兩個方面：一是制度創(chuàng)新促進經(jīng)濟發(fā)展，二是制度創(chuàng)新決定技術創(chuàng)新。在《西方世界的興起》一書中，諾斯對“制度決定論”進行了詳細的論述。諾斯認為對技術創(chuàng)新的知識產(chǎn)權制度的建立和完善，才是激勵技術創(chuàng)新長久發(fā)展的重要原因。好的制度能夠促進技術創(chuàng)新，是產(chǎn)權制度和市場制度的完善引發(fā)了技術創(chuàng)新，才導致了現(xiàn)代的西方工業(yè)文明*[美]道格拉斯·諾斯，[美]羅伯斯·托馬斯著，《西方世界的興起》，厲以平、蔡磊譯，北京：華夏出版社，2009年版。。

創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的提出實質(zhì)上是對熊彼特和諾斯“創(chuàng)新”理論重要性認識的回歸，實踐證明，“投資和出口拉動增長”雖然能快速地促進經(jīng)濟增長，但是經(jīng)濟要素的簡單增加帶來的往往是“經(jīng)濟的量變增長”，而不能帶來“經(jīng)濟發(fā)展”，傳統(tǒng)的投資拉動增長模式因為遇到需求飽和的限制已經(jīng)難以為繼，中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動既是經(jīng)濟發(fā)展倒逼的結(jié)果，也為中國進入到現(xiàn)代化國家行列提供了大好的機會。

2.現(xiàn)實依據(jù)——簡單再生產(chǎn)和投機不可持續(xù)性的必然要求

中國經(jīng)濟發(fā)展到目前，單靠重復增加投資、模仿國外，以及在樓市、股市的投資、投機創(chuàng)造財富越來越難。1987年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者索羅提出，國民經(jīng)濟最終會達到這樣一種發(fā)展階段：在那個階段以后，經(jīng)濟增長只取決于技術進步。也就是說，經(jīng)濟發(fā)展到一定程度時，在資源配置優(yōu)化的前提下，除非通過技術創(chuàng)新、勞動力增加，否則經(jīng)濟將只能緩慢地增長。隨著我國人口紅利的下降，高投資率的下降，以及滿足消費需求的生產(chǎn)供應品的飽和，經(jīng)濟增長速度就會逐漸放慢，經(jīng)濟發(fā)展就逐漸接近索羅模型所說的“一定階段”。在這個階段后沒有技術創(chuàng)新的經(jīng)濟發(fā)展速度必然會降低。這可以解釋在新常態(tài)下為什么中國經(jīng)濟的增長速度由高速轉(zhuǎn)向了中高速*楊曉維：《索洛模型不能完全解釋中國的經(jīng)濟增長》，《光明日報》，2015年05月06日，第15版。。目前對于企業(yè)來說，只有通過創(chuàng)新，創(chuàng)造與大眾消費需求不斷提高的需求相適合的產(chǎn)品供給才能使企業(yè)持久地發(fā)展下去；對于國家來說，只有通過創(chuàng)新才能使中國經(jīng)濟走出“中等收入陷阱”，實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展。然而，目前我國科技創(chuàng)新能力與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展緊迫要求之間矛盾尖銳，近年來我國的創(chuàng)新能力雖然有所提高，但還難以支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和消費結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。政府的體制機制與創(chuàng)新發(fā)展之間也存在不少矛盾，束縛了經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展。所以營造創(chuàng)新的優(yōu)良環(huán)境，促進科技創(chuàng)新和體制創(chuàng)新才能為我國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展提供動力。

(二)城鎮(zhèn)化促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的依據(jù)和合理性

中國有典型的城鄉(xiāng)“二元結(jié)構(gòu)”，雖然從數(shù)字上看，2014年我國的城鎮(zhèn)化率已經(jīng)達到54.77%了，但是統(tǒng)計的城鎮(zhèn)人口雖然高達7億多，其中卻有2億多常住人口是農(nóng)民工，所以真正的城市居民只有4.5億。從城鄉(xiāng)居民收入差距看，我國的城鎮(zhèn)居民收入是農(nóng)村居民收入的3倍?，F(xiàn)在所說的產(chǎn)能過剩，是相對于戶籍在城市的城市人口需求所說的。目前我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡的核心本質(zhì)是：產(chǎn)能相對過剩。產(chǎn)能相對于一部分城市人口是過剩的，而相對于農(nóng)村人口和部分城市低收入人口來說，他們有消費需求而沒有消費能力，產(chǎn)能并不過剩。改革開放30年來，我國城市家庭耐用消費品經(jīng)歷了從上世紀80年代百元單件級的自行車、手表和縫紉機，向千元單件級的彩電、冰箱等家用電器過渡，再到新世紀向萬元以上單件級的住房、汽車等的過渡*王建：《再論城市化是走出低谷的唯一通道》，中國宏觀經(jīng)濟信息網(wǎng)，http://www.macrochina.com.cn/zhtg/20150215110479.shtml。。但是從農(nóng)村人口和部分城市低收入人口的消費來看，不要說房子、汽車沒能滿足他們的需要，甚至連洗衣機、空調(diào)、冰箱這些物件也還沒滿足他們的需要。從我們國家的住宅供應來看，如果考慮到農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的住宅需求，那么我國的住宅供應肯定是還不能滿足這些人口的需求，住房市場根本還沒有滿足人口的需要。許多人認為新型的城鎮(zhèn)化不再是鋼筋水泥式的城鎮(zhèn)化，而我們目前的城鎮(zhèn)化鋼筋水泥作為為人們提供居住條件的一種方式，還遠未滿足轉(zhuǎn)移人口的需要，絕大多數(shù)城市農(nóng)民工的居住需求還沒有很好地滿足。而城鎮(zhèn)化則可以通過化解產(chǎn)能過剩的矛盾、矯正經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡來促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級。通過城鎮(zhèn)化為農(nóng)村居民的消費需求升級，從滿足基本吃穿用到提供“住行學”的需求，挖掘消費的潛力，推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整。

從數(shù)據(jù)也可以看出，通過城鎮(zhèn)化提高我國消費率、推進結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的迫切性。1978年來我國最終消費率呈現(xiàn)以下特點：一是中國消費率總體呈下降趨勢，且與國外相比，我國消費率相對較低。從1978年到2014年，我國最終消費率由62.1%下降到51.2%。分階段看，1978年-2000年間，最終消費率維持在58%～68%之間；從2001年-2014年，消費率維持在49%～62%之間，遠低于世界平均70%～80%的水平。二是從我國的最終消費構(gòu)成來看，政府消費率逐漸上升，居民消費率逐漸下降。從1978年到2014年，政府消費率由21.4%上升到26.5%，居民消費率由78.6%下降到73.5%；三是在居民消費中，城鎮(zhèn)居民消費率相對平穩(wěn)，農(nóng)村居民消費率下降。1978年到2014年間，城鎮(zhèn)居民消費率從37.9%上升到77.6%，農(nóng)村居民消費率從62.1%下降到22.4%*中國統(tǒng)計局：《中國統(tǒng)計年鑒-2014》，北京：中國統(tǒng)計出版社，2014年版。?？梢姡覈r(nóng)村居民消費率的持續(xù)快速下降，是我國居民消費率乃至最終消費率持續(xù)下降的重要原因。農(nóng)村居民的消費是我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的瓶頸。城鎮(zhèn)化能通過使農(nóng)民變市民提高他們的消費率，2014年我國城鎮(zhèn)化率雖然已經(jīng)達到了54.77%，但是其中約有2.6億農(nóng)民工及其隨遷家屬受城鄉(xiāng)分割的戶籍制度影響，被統(tǒng)計為城鎮(zhèn)人口但未能享受城鎮(zhèn)居民的基本公共服務；如果未來我國城鎮(zhèn)化率能達到75%，也還需要轉(zhuǎn)移約2.7億農(nóng)村人口進入城鎮(zhèn)。那么滿足這5億多人口的消費需求過程就能大大提高我國居民的消費率，促進我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化升級。通過城鎮(zhèn)化不僅滿足農(nóng)村人口及轉(zhuǎn)移人口的需要，也可以消化過剩的產(chǎn)能，對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡進行修復。

(三)創(chuàng)新促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化，城鎮(zhèn)化促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)合理化

城鎮(zhèn)化和創(chuàng)新在促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的作用是不同的。創(chuàng)新通過促進產(chǎn)品結(jié)構(gòu)向全球價值鏈的高端攀升以及消費結(jié)構(gòu)不斷升級換代來促進經(jīng)濟水平高級化；城鎮(zhèn)化則促進經(jīng)濟規(guī)?；l(fā)展，協(xié)調(diào)投資和消費比例關系，促使經(jīng)濟發(fā)展合理化，使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)從失衡狀態(tài)向均衡化發(fā)展。

創(chuàng)新促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)向高級化發(fā)展。熊彼特所說的“創(chuàng)新”不是基于人口、財富的累積性增加而造成的簡單量變或規(guī)模擴大，它是由技術創(chuàng)新和生產(chǎn)組織形式的創(chuàng)新所引發(fā)的創(chuàng)造性變動。他認為，可以把經(jīng)濟區(qū)分為“增長”與“發(fā)展”兩種情況。所謂經(jīng)濟增長，如果是由人口和資本的增長所導致的，并不能稱作發(fā)展。只有通過“創(chuàng)新”，才能實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展。從熊彼特的“創(chuàng)新”觀點來看，技術創(chuàng)新和生產(chǎn)組織形式的創(chuàng)新能夠促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展。因為科技創(chuàng)新或生產(chǎn)組織形式的創(chuàng)新可以發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造新的可替代產(chǎn)品，促使產(chǎn)品成本下降和消費品升級換代，誘發(fā)新的需求，從而改變了原有的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)并刺激消費結(jié)構(gòu)不斷升級，例如從1973年4月3日，世界上第一部手機在紐約曼哈頓的摩托羅拉實驗室里誕生，到上世紀90年代“大哥大”的稀缺到今天手機的普及，對“手機”技術的創(chuàng)新誘發(fā)和滿足了大眾隨時隨地聯(lián)系外界的需求。另外，技術進步推進社會生產(chǎn)率提高，在技術創(chuàng)新基礎上形成了新興產(chǎn)業(yè)，直接導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分工深化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

城鎮(zhèn)化促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。雖然我國的資源配置在改革開放后得到了不斷優(yōu)化，但并不意味著目前的資源配置已經(jīng)完全優(yōu)化。我們?nèi)匀淮嬖谥ㄟ^進一步改善資源配置來增進經(jīng)濟效率的空間。城鎮(zhèn)化的作用就是繼續(xù)通過資源的優(yōu)化配置來促進經(jīng)濟的合理化發(fā)展。以往部分人提到結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型往往是指通過技術創(chuàng)新而引致的產(chǎn)業(yè)升級，主要注重的是“創(chuàng)新”，技術升級和產(chǎn)業(yè)升級，經(jīng)濟從粗放型發(fā)展向集約型發(fā)展轉(zhuǎn)變，而忽視了制度化改革對投資-消費比例的合理化調(diào)整，忽視了對城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，也正因為如此造成了多年以來對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的努力收效甚微。技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級固然非常重要，但是技術創(chuàng)新的難度比較大，而如果在沒有技術創(chuàng)新的條件下，通過城鎮(zhèn)化為部分居民的消費需求升級，從滿足基本吃穿用到提供“住行學”的需要也是推進了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整。從以上可以看出，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級可以通過兩條途徑實現(xiàn)：一是通過創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟水平向更高層級的發(fā)展；二是通過城鎮(zhèn)化改革挖掘消費需求的潛力，進而達到供給與需求的平衡，解決結(jié)構(gòu)失衡問題。

三、實證分析：創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化在促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級中的作用

(一)變量選取

本部分利用stata軟件計量分析創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化對我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的作用。因變量指標為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，用第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重來表示；自變量指標有3個：城鎮(zhèn)化發(fā)展速度、城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量、創(chuàng)新水平。創(chuàng)新變量用國內(nèi)外三種專利(發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利)授權量來表示，城鎮(zhèn)化發(fā)展速度用城鎮(zhèn)人口的變動情況表示，城鎮(zhèn)化質(zhì)量用參加城鎮(zhèn)養(yǎng)老保險的人數(shù)變動情況表示。由于目前統(tǒng)計的城鎮(zhèn)人口不僅包括城鎮(zhèn)戶籍人口，也包括在城市居住半年以上的農(nóng)民工，而大多數(shù)農(nóng)民工并不參加城鎮(zhèn)的養(yǎng)老保險，只有一小部分人口比如戶籍轉(zhuǎn)移到城市的人口參加了城鎮(zhèn)養(yǎng)老保險。因此參加城鎮(zhèn)養(yǎng)老保險人數(shù)的變動情況能較大程度地反映城鎮(zhèn)化的質(zhì)量。具體定義見表1。

表1：變量定義表

表2：變量的描述性統(tǒng)計

(二)回歸模型設計

本文所選變量數(shù)據(jù)均來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》，缺省的數(shù)據(jù)來自《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》，數(shù)據(jù)時間跨度為1995-2014年。本文運用STATA軟件，對涉及的變量，包括經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化和創(chuàng)新等指標進行最小值、最大值、均值、標準差等方面的統(tǒng)計(具體見表2)。

描述性統(tǒng)計結(jié)果顯示：代表創(chuàng)新變量的專利申請數(shù)量的最小值為43780，最大值為1313000，最大值是最小值的30倍左右，可見我國從1995-2014年的創(chuàng)新程度有顯著的提高。城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量用城鎮(zhèn)參加養(yǎng)老保險的人數(shù)表示，其最小值為10979，最大值為34115，最大值是最小值的3倍，和創(chuàng)新變量相比，城鎮(zhèn)化的變化相對較小。城鎮(zhèn)化發(fā)展速度用城鎮(zhèn)人口表示，其最小值為35174，最大值為74961，在20年間里，城鎮(zhèn)人口增加了一倍多。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)指數(shù)的最大值為48.1%，最小值為33.7%，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)指數(shù)從1995-2014年一直在不斷變大，這說明我國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)在不斷調(diào)整、升級。

為了減少異方差和偏誤，我們在實證分析之前，對所有變量均進行了自然對數(shù)處理。為研究城鎮(zhèn)化發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響，建立相應的變量組成的回歸模型，具體形式為:

JG=β0+β1UrbZ+β2UrbS+β3INN+ε

其中JG代表經(jīng)濟結(jié)構(gòu)指數(shù)，INN代表創(chuàng)新，UrbZ代表城鎮(zhèn)化質(zhì)量，UrbS代表城鎮(zhèn)化速度，β代表各回歸變量的回歸系數(shù)，若系數(shù)大于零，表示該變量對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級有正面的影響，反之則有負面的影響，ε為殘差項。

(三)回歸結(jié)果分析

通過對創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化的相關變量樣本進行回歸分析，所得結(jié)果如表3所示：

表3：回歸分析結(jié)果

注：表中的***、**、*分別表示回歸結(jié)果在1%、5%、10% 的置信水平上顯著。

從分析結(jié)果來看，模型的F值為6.08，整體F在1%的顯著性水平下顯著，因此模型擬合度較好。方差膨脹因子(VIF)為3.29，經(jīng)驗判斷方法表明，當0

從模型中我們可以看出城鎮(zhèn)化速度變量(UrbS)的回歸系數(shù)為正，且在5%的置信水平下顯著，城鎮(zhèn)化發(fā)展速度和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)指數(shù)變量的相關系數(shù)為0.574，說明城鎮(zhèn)化速度對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)有顯著的促進作用；從模型中還可以看出城鎮(zhèn)化質(zhì)量(UrbZ)的回歸系數(shù)為正，且在1%的置信水平下顯著，實證結(jié)果顯示，城鎮(zhèn)化質(zhì)量和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)指數(shù)的相關系數(shù)為0.932，說明城鎮(zhèn)化質(zhì)量對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)有顯著的促進作用，相對于城鎮(zhèn)化速度，城鎮(zhèn)化質(zhì)量對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的促進作用要高得多。從模型中我們可以看出創(chuàng)新水平(INN)的回歸系數(shù)為正，且在5%的置信水平下顯著，創(chuàng)新變量和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)指數(shù)變量的相關系數(shù)為0.949，說明創(chuàng)新水平對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級具有顯著的推動作用。

(四)穩(wěn)健性檢驗

為保證結(jié)果的可靠性，本文對實證結(jié)果又進行了穩(wěn)健性檢驗。本文用城鎮(zhèn)人口的變動情況來衡量城鎮(zhèn)化速度，但是城鎮(zhèn)化是有多個方面的，它不僅包含了人口城鎮(zhèn)化，還包含了土地城鎮(zhèn)化。城鎮(zhèn)化一般是指人口由農(nóng)村向城鎮(zhèn)集聚的過程，但同時還伴隨的是土地逐步城鎮(zhèn)化。如果籠統(tǒng)地將人口城鎮(zhèn)化的速度來解釋對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響，就會過高估計人口城鎮(zhèn)化的作用。為檢驗變量的穩(wěn)健性，有必要區(qū)分人口城鎮(zhèn)化和土地城鎮(zhèn)化。因此，本文用土地城鎮(zhèn)化變量作為城鎮(zhèn)化發(fā)展速度的替代變量進行穩(wěn)健性分析，其中土地城鎮(zhèn)化使用1995-2014年全國290個地級市市轄區(qū)“建成區(qū)面積”指標衡量。穩(wěn)健性檢驗結(jié)果表明除個別系數(shù)大小發(fā)生微小改變外，城鎮(zhèn)化、創(chuàng)新對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的促進作用這一基本結(jié)論未發(fā)生改變，符合了本文的預期。

四、結(jié)論與啟示

(一)創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化之所以成為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的兩大戰(zhàn)略有其必然性和合理性

“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力”的認識是對熊彼特和諾斯創(chuàng)新理論重要性認識的回歸，是對人們依靠投資、投機獲得財富預期的重塑。而城鎮(zhèn)化成為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級動力的依據(jù)則是基于資源配置繼續(xù)優(yōu)化的視角來看的，城鎮(zhèn)化是對目前經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡修正的重要力量。創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化二者對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的作用不同，創(chuàng)新促進經(jīng)濟水平的高級化；城鎮(zhèn)化使中國經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模化和合理化，使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)從失衡狀態(tài)向均衡方向發(fā)展。但是二者是缺一不可的，離開了城鎮(zhèn)化對結(jié)構(gòu)失衡的修正，我國經(jīng)濟發(fā)展勢必走向產(chǎn)能更嚴重的過剩，走向兩極分化，最終也無法走向高級化、現(xiàn)代化。而離開了創(chuàng)新對經(jīng)濟水平層次的提高，中國經(jīng)濟就無法走出“中等收入陷阱”，經(jīng)濟社會發(fā)展就沒有方向，就會陷入低水平的重復。

(二)創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化是今后20年中國經(jīng)濟發(fā)展的主題

從城鎮(zhèn)化發(fā)展來看，2014年底我國城鎮(zhèn)化率達到54.77%，已經(jīng)處于快速發(fā)展階段的中后期，但是從戶籍人口的城鎮(zhèn)化率來看，戶籍人口的城鎮(zhèn)化率僅有38%左右，如果今后城鎮(zhèn)化仍以平均每年1個多點速度發(fā)展，那么再過20年，我國的人口城鎮(zhèn)化率將達到75%以上，城鎮(zhèn)化發(fā)展將從中期階段進入后期階段。而今后的20年是農(nóng)民工市民化的攻堅時期，是城鎮(zhèn)化發(fā)展的質(zhì)的提高階段，如果城鎮(zhèn)化發(fā)展搞不好，那么城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級就難以實現(xiàn)。而創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐和引領作用日益增強，但是目前我國創(chuàng)新能力不足、創(chuàng)新水平還不高，是造成我國經(jīng)濟大而不強的重要因素。通過創(chuàng)新促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展是我國未來走出“中等收入陷阱”的必然要求，也是實現(xiàn)現(xiàn)代化的必由之路。

(三)城鎮(zhèn)化在促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程中還需要發(fā)揮更大作用

目前國家雖然出臺了《新型城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃》，有些地方已經(jīng)開始試點，但是以城鎮(zhèn)化為主的結(jié)構(gòu)大調(diào)整還沒有發(fā)生，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的市民化進程還比較緩慢。真正能促使農(nóng)民工在城市留下來安居樂業(yè)的措施還沒有出臺，目前農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口進入城鎮(zhèn)最迫切需要解決的問題是居住條件和子女入學條件的改善，這需要為農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口提供更多的廉租房，也需要改善農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的子女入學條件，使農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的隨遷子女有學上，而且有相對較好的學校能上。因此，政府在城鎮(zhèn)化發(fā)展問題上還可以也應該有更多地措施，比如通過使農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口分批、自愿地用宅基地和土地承包權置換城鎮(zhèn)公租房的居住權和社保，使得農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口真正進入城市，享有與本地居民均等的公共服務權利。這樣做既有利于農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口過上安定幸福生活，也有利于促進消費，挖掘內(nèi)需潛力，實現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

(四)在鼓勵技術創(chuàng)新的同時，政府更要進行制度創(chuàng)新，也就是改革

設計能讓整個社會發(fā)揮聰明才智進行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的體制機制，可能比如何進行技術創(chuàng)新更難。通過體制機制改革真正形成鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境，提高資源的配置效率，讓創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者更加容易地創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)，使創(chuàng)新者更加容易獲得財富，使創(chuàng)新越來越成為經(jīng)濟社會發(fā)展的主旋律，讓創(chuàng)新在全社會蔚然成風，改變?nèi)藗兛砍捶?、炒股獲得財富的預期。制度創(chuàng)新之外，必須進行科技創(chuàng)新，要謀劃好創(chuàng)新的方向，明確創(chuàng)新的關鍵領域，統(tǒng)籌利用各種創(chuàng)新資源。要進行產(chǎn)品創(chuàng)新，開辟和設計滿足消費者需要的新產(chǎn)品；進行生產(chǎn)組織方式創(chuàng)新以及工藝創(chuàng)新等，以提高資源要素的利用效率，推動中國由創(chuàng)新資源大國變成創(chuàng)新能力強國。

[責任編輯：王成利]

國家社科基金青年項目“轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)均衡增長的城市化戰(zhàn)略研究”(編號：12CJL042)，中國博士后科學基金第54批面上資助項目“我國東部地區(qū)農(nóng)村城鎮(zhèn)化推進模式研究”(編號：2013M541889)。

劉愛梅(1978-)，女，山東大學經(jīng)濟研究院博士后，山東社會科學院副研究員。

F202

A

1003-8353(2016)01-0136-07