魏明亮

(西安財經學院 管理學院， 陜西 西安　710100)

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中國國防工業(yè)軍民融合、國際化水平及市場競爭力關系實證研究

魏明亮

(西安財經學院 管理學院， 陜西 西安710100)

摘要：國防工業(yè)是我國工業(yè)體系的重要組成部分。研究我國國防工業(yè)軍民融合、國際化水平及市場競爭力之間的關系，對于推動我國國防工業(yè)與民用工業(yè)的互動發(fā)展具有重要的政策意義。實證研究發(fā)現，市場化水平的提高，能夠顯著增強國防工業(yè)的市場競爭力，是促進軍民融合的重要途徑。同時，市場化水平的提高,能夠顯著提升國防工業(yè)的國際化水平，增強國防工業(yè)在全球范圍內獲取資源的能力。

關鍵詞：軍民融合；市場化；國際化；市場競爭力

一、引言

國防工業(yè)是我國工業(yè)體系的重要組成部分，對我國的經濟發(fā)展及產業(yè)結構升級起到重要的促進作用。由于國防工業(yè)在國家間具有較強的對抗性，使得該產業(yè)部門成為各國優(yōu)質智力資源的集聚區(qū)，也使得國防工業(yè)同時具有知識密集性和資本密集性的特點。為了戰(zhàn)爭的勝利和奪取軍事優(yōu)勢，最先進的技術往往首先應用于軍事領域。國防科技工業(yè)是先進生產力的重要源頭，將軍用技術轉為民用有著巨大的發(fā)展?jié)摿1]。隨著全球政治、軍事格局從對抗轉向對話，經濟領域逐漸成為國家間競爭的重點，各國開始關注如何將國防工業(yè)的先進技術運用到民用經濟部門，通過國防工業(yè)的軍民融合促進整個國民經濟的發(fā)展，同時增強國家主導產業(yè)的市場競爭力。國防科技工業(yè)要想實現跨越式發(fā)展，必須進一步轉型到以整個國民經濟基礎為依托上來，必須把國防建設融入到經濟社會發(fā)展體系之中。這樣，可以排除國防建設與國民經濟相互隔離所造成的制度性障礙，使得國防建設能更好地發(fā)揮其在發(fā)展國民經濟中的作用[1]。

軍民融合是促進國防工業(yè)先進技術資源向民用經濟部門技術外溢的主要渠道。21世紀國防科技工業(yè)所面臨的兩大重要任務是滿足軍事需求和服務于國家經濟建設，而把兩大任務統(tǒng)一起來的根本出路在于實現寓軍于民的宏偉目標。軍民融合可以為我國國家創(chuàng)新體系的建立和創(chuàng)新能力的提高服務，有利于統(tǒng)籌運用國家科技資源，實現資源在更大限度上更有效的配置[2]。各國的國防工業(yè)發(fā)展經驗顯示，一國的軍民融合程度越高，該國的國防工業(yè)對國民經濟的拉動效應就越好，國家的產業(yè)競爭力也就越強。軍民融合程度也從另一方面反映了我國經濟從計劃經濟體制向市場經濟體制演進的規(guī)律。我國國防科技工業(yè)建立“軍民結合、寓軍于民”的新體制就是為了適應社會主義市場經濟體制的要求[1]。只有這樣，才能不斷提升我國國防工業(yè)在全球經濟中的市場競爭力，為我國的國家安全提供重要保障。

在全球經濟一體化下，任何國家的經濟發(fā)展，都離不開該國產業(yè)對全球分工體系的定位和參與。融入全球產業(yè)鏈條，意味著市場機制將發(fā)揮更強大的作用，這可以促進各區(qū)域間加強分工與合作[3]。王修來等人認為，軍民融合的經濟效應取決于合作范圍的大小，包括融合領域以及融合地域空間的大小，具有范圍經濟的特征[4]。范圍經濟意味著軍民融合市場范圍的擴大和資源配置效率的提高，要求改變封閉式的軍事科研體系和機制，在區(qū)域、國家乃至全球范圍內開放軍事科技資源，甚至軍事科研項目市場。國家經濟體在全球分工體系中占據的位置越有利，參與國際分工的程度越深，該國利用全球高級生產要素資源和市場需求資源的能力就越強。通常對于具體的產業(yè)而言，某產業(yè)的國際化水平越高，該產業(yè)的市場競爭力就越強。基于此，本文認為厘清國防工業(yè)軍民融合、國際化水平及市場競爭力之間的關系，對于我國工業(yè)體系建設和經濟政策制定，具有較為重要的理論和現實意義。

二、相關理論研究及模型構建

馬健(2005)[5]認為產業(yè)融合造成的產業(yè)邊界模糊和消失可以使其他產業(yè)轉換到高技術產業(yè)中，并通過產業(yè)融合及產業(yè)創(chuàng)新的連鎖反應，使得一國的產業(yè)結構得到轉換和升級，提高產業(yè)的國際競爭力。孫早等人利用我國上市公司的數據，用實證方法檢驗了我國產業(yè)所有制結構的變化對產業(yè)績效的影響，認為民營企業(yè)比重的上升對整個工業(yè)產業(yè)績效具有較強的正效應；整個工業(yè)產業(yè)中的國有企業(yè)比重的提升與產業(yè)績效之間呈現出負相關關系；國有企業(yè)地位的加強, 以及短期利潤的增長似乎并不一定意味著中國工業(yè)產業(yè)績效的改善[6]。結合本文的主題，可以將產業(yè)績效(主要是產業(yè)利潤率)看成是產業(yè)的市場競爭力，所有制結構(國有企業(yè)及民營企業(yè)的比重關系)看成是軍民融合的代理衡量指標，以反映二者之間的相關關系。另外，國際化水平也是產業(yè)發(fā)展的重要影響因素。國防工業(yè)全球化是當今相對和平環(huán)境下各國以綜合國力為核心進行合作性競爭的結果。通過聯合研制和生產，共擔研發(fā)費用和風險，可使武器的研發(fā)更加經濟合理；利用國際分工，可提高生產效益，降低武器生產成本；通過合作各方共享技術成果，促進了本國技術進步，這不僅開辟了軍品的國際市場，而且?guī)恿朔擒娖返拇罅砍隹赱7]。

為了實證研究我國國防工業(yè)的軍民融合、國際化水平與市場競爭力之間的邏輯量化關系，本文構建如下數學模型：

Cit=γi+αiMit+βiIit+μit

(1)

其中，C表示產業(yè)的市場競爭力，M表示國防工業(yè)的軍民融合程度，I表示國際化水平，γ表示截距項，α、β表示相關系數，μ表示誤差項，i表示產業(yè)，t表示時間。

三、國防工業(yè)軍民融合、國際化水平及市場競爭力關系的實證檢驗

(一)變量選取

本文主要選取了航空航天器及設備制造業(yè)、電子及通訊設備制造業(yè)與計算機及辦公設備制造業(yè)三個具有較強代表性的行業(yè)作為國防工業(yè)軍民融合的產業(yè)研究對象。之所以選擇這三個行業(yè)，是因為這三個行業(yè)具有較高的產業(yè)代表性。首先，對于中國經濟來說，這三個行業(yè)大多是從軍工部門發(fā)展而來，產業(yè)發(fā)展前期具有較強的軍事用途。隨著時間的推移，這些行業(yè)中的技術已經越來越多地被應用于生產民用產品，因此其軍民融合的特征十分明顯。其次，這三個行業(yè)都從軍事工業(yè)開始，民用部分逐漸占據越來越重要的比重。最后，出于數據可得性考慮，由于純軍事工業(yè)數據具有較高的保密性，因此需要采用更為貼近軍民融合的公開數據。由于軍、民兩用技術日趨融合，高新技術兩用化的特征越來越明顯[8]，本文選擇具有明顯軍民兩用性質的高技術產業(yè)作為研究對象，對于研究我國國防工業(yè)的軍民融合具有較好的可信度和可行性。

盡管從理論上可以直接對軍民融合、國際化水平和市場競爭力進行定性研究，但這些定性指標在公開的統(tǒng)計材料中是看不到的。為了研究的方便，需要對這些指標進行定量轉換，才具備實證研究的可操作性。為此，本文將上述變量進行如下轉換：

(2)

(3)

(4)

(二)描述性統(tǒng)計

圖1　2004-2013年三大行業(yè)的市場化水平

數據來源：根據《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒(2005-2014)》計算整理得出。

如圖1所示，航空航天器及設備制造業(yè)的市場化水平在這三者當中是最低的，但發(fā)展趨勢是逐漸提升的。該行業(yè)2004年的市場化數值只有0.02，到2013年該數值提升到0.13，10年時間提升了6倍多，說明該產業(yè)的市場化水平提升得很明顯。由于本文主要采用國有企業(yè)占比來顯示市場化數值，因此，該數值也表明在該產業(yè)的非國有企業(yè)比例正在快速增長。在這三個行業(yè)當中，計算機及辦公設備制造業(yè)的市場化水平是最高的，整個曲線的趨勢也是在逐漸上升的。在該行業(yè)中，國有企業(yè)占比從2004年的7%，逐步下降到2013年的3%左右，也就是說，在該行業(yè)中的行政保護已基本取消。電子及通訊設備制造業(yè)的市場化水平也是在逐步上升的，現在已經處于相對較高的水平，該行業(yè)2004年的市場化數值在0.85左右，到2013年提高到0.92，除了少部分的軍工涉密技術外，其他技術已完全市場化。綜合這三者的市場化發(fā)展趨勢來看，市場化水平都是在不斷提升的，但在航空航天器及設備制造業(yè)方面，盡管市場化進程較為明顯，但行政保護依然十分強大。

圖2　2004-2013年三大行業(yè)的國際化水平

對比圖2與圖1，可以發(fā)現國防工業(yè)的市場化與國際化之間存在著明顯的相關性。在圖2中，航空航天器及設備制造業(yè)的國際化水平是最低的，但趨勢是在逐漸上升的，這與該行業(yè)市場化的趨勢是一致的。計算機及辦公設備制造業(yè)的國際化水平是最高的，其國際收入占比在2013年達到了76%，遠大于國內收入占比，也可以說該行業(yè)利用國際市場需求的能力已經非常高。電子及通訊設備制造業(yè)的國際化水平介于二者之間，2013年的國際收入占比為47%，但該行業(yè)與其他兩個行業(yè)逐步提高的國際化發(fā)展趨勢不同的是，該行業(yè)的國際化水平發(fā)展曲線呈現先提高后下降的趨勢，但本文采用的時間跨度不大，該行業(yè)國際化水平的發(fā)展趨勢有待于進一步觀察?；旧峡梢哉f，市場化水平高的行業(yè)，其國際化水平也相對較高。

圖3顯示計算機及辦公設備制造業(yè)的利潤率是最低的，但其趨勢是在逐步提高的。航空航天器及設備制造業(yè)的利潤率出現了先上升后下降的趨勢，電子及通訊設備制造業(yè)的利潤率雖然呈現出一定的波動性，但在趨勢上是逐步提升的。航空航天器及設備制造業(yè)的利潤率出現了先上升后下降的趨勢，結合圖1的市場化水平，可以大致推測其原因。由于該行業(yè)先前的行政保護較多，因此利潤也相對較高，隨著市場化程度的提升，由行政保護帶來的壟斷租金下降。但隨著市場化程度的加深，行業(yè)內部的生產及管理效率將逐步提升，企業(yè)科技研發(fā)能力會逐步增強，效率的提升能降低成本，研發(fā)能力的提升會帶來新的盈利，這將抵消由于壟斷租金下降所引起的行業(yè)利潤率的下降。因此，從長期看，該行業(yè)的利潤率將呈現出先下降后上升的U型曲線。

圖3　2004-2013年三大行業(yè)的產業(yè)利潤率

(三)單位根檢驗

表1的單位根檢驗結果顯示，變量LIRUNLV有兩種方法的結果接受原假設，LLC檢驗方法是在5%的顯著性水平下勉強拒絕原假設，這說明該變量存在單位根，數據是不穩(wěn)定的。同樣道理，另外兩組數據也都沒有完全通過三種方法的檢驗，同樣屬于不穩(wěn)定數列，需要對數據進行差分處理。本文對原數據進行一階差分處理后，再進行單位根檢驗，檢驗結果如表2所示。表中顯示，除了Hadri方法檢驗的SHICHANGHUA一階差分數據在t值較低的情況下接受原假設外，其余數據皆通過了三種方法的穩(wěn)定性檢驗，因此在整體上可以表明這三組數據都是一階單整的。在進行回歸分析之前，還需要對這些一階單整數據進一步進行協整檢驗。

(四)協整檢驗

為了檢驗各變量之間是否存在穩(wěn)定的長期關系，本文采用建立在Engle-Granger 二步法基礎上的Pedroni 協整檢驗法。

表1　面板數據的單位根檢驗

注:**表示在1%的顯著性水平下拒絕原假設；*表示在5%的顯著性水平下拒絕原假設。表2同。

表2　面板數據的單位根檢驗

表3　協整檢驗

注：**表示在1%的顯著性水平上拒絕不存在協整關系的原假設。表4同。

表4　協整檢驗

表3顯示，除了Panel v-stat、Panel ρ-stat和Group ρ-stat檢驗接受原假設外，其余檢驗均在1%的顯著性水平上拒絕不存在協整關系的原假設。由于在小樣本( 時間跨度<20)情況下，Panel ADF-stat和Group ADF-stat統(tǒng)計量是最有效力的參考變量，而這兩個統(tǒng)計量都是在1%的顯著水平上通過了協整檢驗，據此可以認為面板變量LIRUNLV與SHICHANGHUA存在協整關系。同樣，表4也顯示，面板變量LIRUNLV與GUOJIHUA也存在協整關系。因此，可以對三個變量進行回歸分析。

(五)回歸分析

基于前面的數據平穩(wěn)性分析和處理，本文對D(LIRUNLV)、D(SHICHANGHUA)和D(GUOJIHUA)面板數據進行回歸。回歸結果如下：

D(LIRUNLV)= -0.080 822+ 0.198 192*

D(SHICHANGHUA)-0.006 222*D(GUOJIHUA)

(2.957 374 )**(-0.141 132)

(5)

R2=0.765 07，F-statistic=17.912 10，D.W.=1.25。

回歸結果顯示，產業(yè)市場化程度與利潤率成顯著的正相關關系，關聯彈性系數為0.198 192。但產業(yè)的國際化水平與利潤率之間的關系沒有通過顯著性檢驗。為此，剔除國際化自變量后，做進一步回歸分析。回歸結果如下：

D(LIRUNLV)= -0.080 822+ 0.194 402*

D(SHICHANGHUA)

(6)

(3.235 848)**

R2= 0.764 866，F-statistic= 24.938 86，

D.W.=1.25。

新的回歸結果與原回歸結果相比，R2幾乎沒變，但F統(tǒng)計量卻得到明顯提升，這表明新方程的解釋力比原方程更強。新的回歸結果顯示，產業(yè)市場化與產業(yè)利潤率之間的彈性系數變化不大。本文的回歸結果雖然在產業(yè)市場化程度與產業(yè)利潤率之間的關系給予了一定的解釋，但是在產業(yè)利潤率與產業(yè)國際化水平的關系上卻沒有給出充分說明。再結合回歸結果中的D.W.值偏低，說明產業(yè)市場化與國際化變量之間可能存在序列相關性問題。為此，本文對產業(yè)國際化水平與產業(yè)市場化的一階差分序列數據進了回歸分析。回歸結果如下：

D(GUOJIHUA)=0.092 427+0.609 184*

D(SHICHANGHUA)

(7)

(2.097 623)*

R2= 0.986 519，F-statistic= 561.031 6，

D.W.=1.44。

回歸結果顯示，在產業(yè)的國際化水平與市場化之間存在著顯著的正相關關系。產業(yè)的市場化程度每提升1%，產業(yè)的國際化水平將提升0.6%左右。

綜上分析，國防工業(yè)的市場化程度、國際化水平與產業(yè)利潤率之間的關系大致可以總結如下：該產業(yè)的市場化程度對產業(yè)的利潤率水平和產業(yè)國際化水平有著重要影響，其中產業(yè)的市場化程度與產業(yè)利潤率之間的關聯系數是0.194 402；該產業(yè)的市場化程度對國際化水平有著更強的作用力，二者之間的關聯系數達到0.609 184。實證結果表明，產業(yè)的利潤率與國際化水平之間的因果關系是不顯著的，但二者都與市場化水平之間存在著顯著的作用關系。綜合這三個變量之間的關系來看，市場化水平是最為核心的變量，它對產業(yè)的利潤率水平和國際化水平都有著顯著的影響。因此，這一變量可以成為政府制定相關產業(yè)政策的重要依據。

四、結論

本文的主要研究結論可以概括如下：

第一，市場機制是我國國防工業(yè)發(fā)展的重要推動力。市場機制對經濟資源配置的高效率已經被經濟學界和世界各國的經濟實踐所證明。對于國防工業(yè)來說，這一規(guī)律同樣適用。本文從國有企業(yè)和非國有企業(yè)(主要是民營企業(yè))的產權性質和產權比例角度說明軍民融合問題，能夠客觀反映市場機制的重要作用。實證結果顯示，市場機制的深入，即市場化程度的加深，能夠顯著提升行業(yè)的市場競爭力。事實上，從實際發(fā)展的角度來看，民營企業(yè)的技術發(fā)展，在某些方面已經超越了原有的國有軍工企業(yè)。由于各方面的主客觀原因，我國國防科技工業(yè)的技術開發(fā)與創(chuàng)新能力反而相對較為落后，民用工業(yè)的高科技能力和裝備在某些方面已強于傳統(tǒng)的軍工部門[1]。無論是理論還是實踐，都印證了市場機制是我國國防工業(yè)發(fā)展的重要動力，推動我國國防工業(yè)軍民融合的重要舉措是不斷擴大該產業(yè)的市場化水平。

第二，軍民融合既要推動軍轉民，也要降低“民參軍”的門檻。軍民融合主要包括兩個方面：一方面是軍轉民；另一方面是民參軍。目前，從制度層面來看，國家前期推出的軍民融合政策主要是針對軍轉民的，集中在如何消化軍工企業(yè)過剩產能和提升軍工企業(yè)的經濟效益上。但關于民參軍方面的制度供給不足，民營企業(yè)參與軍品生產的門檻還太高，特別是在生產許可方面設置了過多的制度障礙[10]。但市場機制的發(fā)揮離不開民營企業(yè)的參與，由于國有軍工企業(yè)與政府及軍隊的特殊關系，市場機制很難發(fā)揮作用。因此，要提升國防工業(yè)的市場水平，激活該產業(yè)的發(fā)展動力，調動企業(yè)員工的研發(fā)生產積極性，離不開市場機制對勞動力個體的激勵。民營企業(yè)的參與，將會大大增強國防工業(yè)的市場化水平。降低“民參軍”的門檻，不僅僅是民營企業(yè)為軍工生產提供一些“合格的配套產品”，更重要的是提供由于市場自由競爭帶來的“發(fā)展活力”。

第三，推動國防工業(yè)的國際貿易與國際合作，同樣離不開提升國防工業(yè)的市場化水平。國際化是消化過剩產能、從全球范圍內獲取智力資源增強研發(fā)實力的重要途徑。國防工業(yè)市場需求的大幅波動性，使得該產業(yè)的產能調節(jié)變得非常困難。特別是在和平年代，軍工生產部門往往都處在產能嚴重過剩的狀態(tài)，如何既能消化國防工業(yè)的過剩產能，又能保持該產業(yè)的研發(fā)先進性，成為多數國家面臨的難題。目前我國的軍工產業(yè)就普遍處于過剩狀態(tài)，隨著軍轉民力度的加大以及國際化水平的提升，雖然該狀況已得到相對緩解，但過剩矛盾依然突出。同時，國際合作也是獲取全球先進技術的重要途徑。通過國際分工與國際合作，能夠使我們獲得學習國際上先進技術的機會。根據本文的研究，市場化是提升我國國防工業(yè)國際化水平的重要影響因素。間接來說，市場化是解決我國國防工業(yè)產能過剩和獲取國家先進研發(fā)技術的重要途徑。

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(責任編輯：高士榮)

An Empirical Study on the Relationship among Chinese Civil-Military

Integration，Internationalization Level and Marketization Competitiveness

WEIMing-liang

(School of Management,Xi’an University of Finance and Economics, Xi’an 710100， China)

Abstract:The defense industry is an important part of China’s industrial system.To clarify the relationship among the civil-military Integration and internationalization level and market competitiveness of the defense industry will be very important policy implications to promote the interactive development between China’s national defense industry and civil industry.The empirical study found the improvement of marketization level can significantly enhance the market competitiveness of national defense industry and it is an important way to promote civil-military integration.Meanwhile, the improvement of marketization level can significantly raise the level of internationalization of the defense industry and enhance the capability of the defense industry access to resources in the global scope.

Keywords:civil-military integration; marketization; internationalization; market competitiveness

中圖分類號：E0-054

文獻標識碼：A

文章編號：1672-2817(2016)01-0021-06

作者簡介：魏明亮(1973-)，男，山東棗莊人，西安財經學院管理學院講師，博士，碩士生導師，研究方向為產業(yè)經濟、國際經濟。

收稿日期：2015-03-13