王利曉，惠　寧

(1.西安翻譯學院， 陜西 西安　710105； 2.西北大學 經濟管理學院， 陜西 西安　710127)

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中國高新技術產業(yè)內外資企業(yè)對內資企業(yè)溢出效應——基于8個高新技術產業(yè)面板數據的實證研究

王利曉1，2，惠寧2

(1.西安翻譯學院， 陜西 西安710105； 2.西北大學 經濟管理學院， 陜西 西安710127)

摘要：文章利用2009-2012年中國高新技術產業(yè)面板數據，分析8個高新技術產業(yè)內外資企業(yè)對內資企業(yè)的技術溢出效應。研究表明：FDI產業(yè)內技術溢出對整個產業(yè)的促進作用不明顯，外資企業(yè)對內資企業(yè)存在顯著的正“溢出效應”和負“資本效應”。高新技術產業(yè)應加大資本、勞動和R&D投入力度；內資企業(yè)要注重發(fā)展企業(yè)自身的創(chuàng)新驅動，合理利用外資。

關鍵詞：中國高新技術產業(yè)；產業(yè)內技術溢出； FDI ；內資企業(yè)

一、引言

近年來，隨著中國產業(yè)結構的優(yōu)化升級和市場對外開放程度的不斷深入，各產業(yè)R&D投入和吸引FDI的規(guī)模在不斷擴大，產業(yè)的R&D投入是否會促進其生產率提高？外資企業(yè)的大量進入是否會促進內資企業(yè)的技術進步？這些問題一直備受國內外學者關注。

關于產業(yè)內技術溢出效應的研究文獻，以中國為考察對象探討技術溢出效應主要有：Liu和Wang(2003)[1]、陳濤濤和陳嬌(2006)[2]、姜瑾和朱桂龍(2007)[3]、沈坤榮等(2009)[4]、王華等(2012)[5]、許鴻文(2013)[6]研究了外資對內資的產業(yè)內溢出效應，但多是以中國行業(yè)、地區(qū)或企業(yè)面板數據研究外資企業(yè)對內資企業(yè)的溢出效應，也沒有得出一致的結論。針對高新技術產業(yè)內外資企業(yè)對內資企業(yè)技術溢出的研究相對較少，黃燁菁(2006)[7]對中國四大高技術產業(yè)的FDI技術溢出效應產生機制進行了描述和分析，重點研究了三資企業(yè)對國有企業(yè)的溢出，沒有考慮對非國有制企業(yè)的影響。趙義淑(2008)[8]更傾向于研究FDI在高技術產業(yè)的“溢出效應”，但沒有考慮“資本效應”。本文基于中國高新技術產業(yè)的視角，利用2009-2012年面板數據，將 FDI產業(yè)內溢出指標納入生產函數中，考察高新技術產業(yè)FDI溢出效應，并同時重點考察外資企業(yè)對內資企業(yè)的溢出效應，驗證“溢出效應”與“資本效應”的存在性及相互作用。

二、中國高新技術產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

(一)中國高新技術產業(yè)發(fā)展情況

我國高新技術產業(yè)主要由內資企業(yè)、國有企業(yè)、港澳臺企業(yè)和外商投資企業(yè)(以下簡稱外資企業(yè))構成。結合本文的研究對象，主要研究內資企業(yè)與外資企業(yè)的溢出關系，不考慮國有企業(yè)與港澳臺企業(yè)。近十余年來，我國高新技術產業(yè)發(fā)展迅速，企業(yè)個數從2000年9 758個迅速增加到2012年的24 636個，主營業(yè)務收入由2000年的10 034億元增加到2012年的102 284億元，其中2012年營業(yè)總收入占我國工業(yè)營業(yè)總收入(929 292億元)的11%，利潤總額和出口交貨值同比例大幅增長。通過以上數據可以看出，高新技術產業(yè)對我國經濟發(fā)展的影響作用呈不斷擴大趨勢(具體見表1和圖1)。

表1　高技術產業(yè)生產經營情況表

數據來源：《2013年中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

圖1　2000-2012年高技術產業(yè)生產經營情況圖

(二)高新技術產業(yè)內資企業(yè)與外資企業(yè)生產經營情況比較

1.高新技術產業(yè)內資企業(yè)與外資企業(yè)生產經營情況比較

高新技術產業(yè)按照產品特征主要分為五大行

業(yè)，分別是醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器設備制造業(yè)、電子及通訊設備制造業(yè)、計算機及辦公設備制造業(yè)、醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)等。外資企業(yè)的進入加劇了市場競爭的激烈程度，促使市場主體積極采用各種先進技術設備和管理經驗提高其市場競爭能力，搶奪市場份額，進而加劇了技術溢出的速度。高新技術產業(yè)的產業(yè)特征決定了市場結果的不完全競爭性質，也成為技術溢出和技術創(chuàng)新的前提。近年來內資企業(yè)發(fā)展迅速，從表2可以看出，2012年內資企業(yè)個數(16 641)占內資企業(yè)與外資企業(yè)總個數(21 325)的78%。但比起外資企業(yè)來說，內資企業(yè)產出率相對較低，其主營業(yè)務收入(41 355.4億元)只占內資企業(yè)與外資企業(yè)主營業(yè)務收入之和(81 227.3億元)的51%。由此說明，高新技術產業(yè)中，內資企業(yè)投入產出率較低，而外資企業(yè)投入產出率較高。

表2　2012年高新技術產業(yè)內資企業(yè)與外資企業(yè)生產經營情況表

數據來源：《2013年中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

2.高新技術產業(yè)內資企業(yè)與外資企業(yè)固定資產投資情況比較

投資規(guī)模是促進產業(yè)技術進步和區(qū)域經濟增長的一個重要衡量指標，近年來我國高新技術產業(yè)投資規(guī)模在迅速增加，其中，內資企業(yè)的固定資產投資額增長顯著。如表3所示，2012年，高新技術內資企業(yè)固定資產投資額為10 622.58億元，比2011年固定資產投資額(7 346.64億元)增長了近45%，新增固定資產6 679.28億元，比2011年新增固定資產(4 693.19億元)增長了42%，施工項目個數13 941個，比2011年施工項目個數(11 385個)增加了2 556個。另外，2012年，高新技術外資企業(yè)固定資產投資額為1 264.98億元，比2011年固定資產投資額(1 180.78億元)增長了約6%，新增固定資產994.36億元比2011年新增固定資產(916.7億元)增長了8%，其中項目施工個數952個比2011年項目施工個數(1 008個)減少了56個。其中，2012年內資企業(yè)固定資產投資額占內資企業(yè)與外資企業(yè)固定資產投資額的91%，由此看出內資企業(yè)與外資企業(yè)在投資規(guī)模上存在差異，這和我國政策以及外資企業(yè)的性質相符。通過對表3中，2012年和2011年內外資高新技術產業(yè)對比分析可以看到，高新技術產業(yè)固定資產投資規(guī)模在不斷擴大，但內資企業(yè)固定資產投資規(guī)模增長迅速，相比外資企業(yè)而言具有絕對優(yōu)勢。外資企業(yè)投資規(guī)模增長緩慢，甚至呈下降趨勢。

表3　2012年高新技術內資與外資企業(yè)固定資產情況表

數據來源：《2013年中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

3.高新技術產業(yè)內資企業(yè)與外資企業(yè)R&D活動比較

科研活動(R&D)是科技活動的核心。加大R&D的投入強度和經費投入力度是企業(yè)進行自主創(chuàng)新的有力保障。近年來，我國的R&D經費總額實現(xiàn)了高速增長，躍升至世界第三位。有R&D活動的企業(yè)個數、R&D人員折合全時當量和R&D內部經費支出情況是衡量高新技術企業(yè)科研投入的三個主要指標，標志著企業(yè)的研發(fā)投入和經費支持力度。從表4可以看出，2012年，內資企業(yè)五大行業(yè)有R&D活動的企業(yè)個數(5 976)占內資企業(yè)和外資企業(yè)有R&D活動企業(yè)總數(7 386)的81%，內資企業(yè)R&D內部經費支出(11 571 178萬元)占內資企業(yè)與外資企業(yè)R&D內部經費支出之和(15 120 557萬元)的77%，內資企業(yè)R&D人員折合全時當量(407 750)占內資企業(yè)和外資企業(yè)R&D人員折合全時當量之和(532 145)的77%。由此可以看出，內資企業(yè)的R&D投入強度和經費投入在整個高新技術產業(yè)中占有絕對優(yōu)勢。

表4　2012年高新技術產業(yè)內資企業(yè)與外資企業(yè)R&D活動情況表

數據來源：《2013年中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

4.高新技術產業(yè)內資企業(yè)與外資企業(yè)專利和研發(fā)機構情況比較

專利申請數和有效發(fā)明專利數是R&D活動的直接產出指標。有研發(fā)機構企業(yè)數和機構經費支出可以有效衡量R&D的研發(fā)機構情況。這兩類指標從技術投入回報和開發(fā)經費支出及機構建設兩個方面反映了科研投入的產出。近年來我國企業(yè)的專業(yè)申請量和授權量一直呈現(xiàn)遞增趨勢。內資企業(yè)與外資企業(yè)在專業(yè)申請和研發(fā)機構投入上呈現(xiàn)很大差距。2012年五大高新技術行業(yè)中，內資企業(yè)有研發(fā)機構數為5 325個，占內資企業(yè)與外資企業(yè)有研發(fā)機構總數(6 782)的79%。根據表5，內資企業(yè)申請專業(yè)數為88 332件，占內資企業(yè)和外資企業(yè)申請專利總數(110 924)的80%。對比內資企業(yè)與外資企業(yè)的R&D活動投入情況(見表3)二者基本一致，說明內資企業(yè)的研發(fā)投入取得了較好的產出，內資企業(yè)的技術水平和自主創(chuàng)新能力在不斷提高。

表5　2012年高新技術產業(yè)內資企業(yè)與外資企業(yè)專利與研發(fā)機構情況

數據來源：《2013年中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

三、高新技術產業(yè)外資企業(yè)對內資企業(yè)溢出效應問題假設

通過表1的相關數據可以看出，近年來我國高新技術產業(yè)在人力資本、R&D投入、投資規(guī)模、出口規(guī)模等方面在不斷增加。另外，通過表1至表5可以看出，五個高新技術行業(yè)中，航空航天器及設備制造業(yè)的外資比重較低，這與我國的政策和核心行業(yè)的發(fā)展策略有關。為了更好地研究外資對內資企業(yè)的溢出問題，下面的研究我們剔除掉航空航天器及設備制造業(yè)，主要研究其他四個高新技術產業(yè)及其子行業(yè)中外資企業(yè)對內資企業(yè)的溢出效應。內資企業(yè)相對外資企業(yè)來說，R&D活動人力資本、經費投入和固定資產投資規(guī)模都占絕對優(yōu)勢，但生產產出率明顯低于外資企業(yè)。高新技術產業(yè)特有的技術密集性和對高技術人才的依賴性決定了其市場結構的競爭不完全性，也促進了技術溢出的產生。大量的國內外研究文獻表明，外資企業(yè)的進入，在加劇了競爭程度的同時，一定程度上通過示范模仿效應和先進的管理經驗擴散效應對內資企業(yè)產生技術溢出。但是通過對2012年生產經營情況的數據分析可知，相對于外資企業(yè)而言，內資企業(yè)產出率較低，現(xiàn)實數據并沒有驗證技術溢出效應的存在。

高新技術產業(yè)的外資企業(yè)一定會對內資企業(yè)產生技術溢出嗎？內資企業(yè)在加大R&D投入和固定資產投資的同時一定會提高其生產率和產業(yè)競爭力嗎？外資企業(yè)是否對內資企業(yè)存在著“資本效應”和“溢出效應”。針對這些問題我們提出以下假設：高新技術產業(yè)中的外資企業(yè)會通過示范模仿效應對內資企業(yè)有一定的溢出效應，但同時也會因為二者之間的技術差距使得內資企業(yè)的技術創(chuàng)新驅動力不足，會產生一定的負效應，內資企業(yè)的技術進步和生產率提高產生不了正的溢出效應。

四、計量模型構建

(一)模型設定

通過Cobb-Douglas生產函數來研究中國高新技術產業(yè)內技術溢出效應。

Yit=AKitαLit1-α

(1)

公式(1)中，K為資本，L為勞動力，Y表示產出，α和1-α分別為資本和勞動力的產出彈性，A表示除資本和勞動力以外的其他影響因素。新增長理論將知識、技術作為重要的要素納入到生產函數之中，根據知識技術外溢理論，產業(yè)內知識、技術外溢效應的存在意味著產業(yè)部門的產出不僅僅是資本、勞動等生產要素投入的函數，還應該是產業(yè)內外商直接投資溢出程度的函數，因此將公式(1)擴展為：

Yit=AKitαLitβFDIitδ

(2)

其中，Yit為i產業(yè)t年產值，Kit、Lit分別表示i產業(yè)t年的資本、勞動的直接投入。FDIit表示i產業(yè)t年的外商直接投資FDIit對產業(yè)i的技術溢出效應，它也是高新技術產業(yè)技術進步的重要影響因素，將其作為知識、技術要素引入生產函數中。由于對于高新技術產業(yè)來說，F(xiàn)DI技術溢出效應更多表現(xiàn)在掌握科研技術的R&D活動人員的經驗、技術擴散效應上，故此我們以外資企業(yè)R&D活動人員替代。α、β、δ分別表示資本、勞動、外商直接投資的產出彈性，如果生產函數具有規(guī)模報酬不變性，則有約束條件α+β+δ=1。為了使生產函數具有更強的適用性，這里我們不做這一假設，對公式(2)兩邊取對數，等價地變形為：

lnYit=lnA+α1lnKit+α2lnLit+α3lnFDIit+εit

(3)

公式(3)中，各變量含義同上，公式(3)主要考察FDI產業(yè)內技術溢出對整個高新技術產業(yè)發(fā)展的影響狀況。然而部分研究認為：高新技術產業(yè)的飛速發(fā)展是外資企業(yè)自身發(fā)展所帶動的，F(xiàn)DI的進入并沒有推動內資企業(yè)的壯大，相反，隨著產業(yè)的不斷壯大，內資企業(yè)一直在維持現(xiàn)狀。為了更直接地就FDI對內資企業(yè)的作用進行考察，重點考察外資是否對本土企業(yè)產生了積極外溢效應，更一步深入地考察產業(yè)內技術溢出效應，并將其整理為公式(4)：

lnYdit=lnA+α1lnKdit+α2lnLdit+

α3lnFDILfit+α4lnFDIKfit+εit

(4)

公式(4)中，Ydit、Kdit、Ldit分別為i產業(yè)t年的內資企業(yè)產出、內資企業(yè)資本投入與內資企業(yè)勞動投入。通過公式(4)，我們主要考察外資企業(yè)對內資企業(yè)的溢出效應問題。通過對以往研究的梳理，F(xiàn)DI對本土企業(yè)的溢出有“資本效應”和“溢出效應”兩種方式，為了更真實反映“市場換資本”、“資本換技術”的初衷，從外商人均資本投入FDIKfit和外商R&D活動人力資本投入FDILfit兩個方面來考察外資企業(yè)對內資企業(yè)的溢出效應問題，分別表示外資企業(yè)勞動投入與資本投入。我們將公式(4)調整為公式(5)，同時考察外資企業(yè)人均資本與人力資本投入的交互影響。

lnYdit=lnA+α1lnKdit+α2lnLdit+

α3lnFDIKfit+α4lnFDILfit+α5lnFDIKfit

×FDILfit+εit

(5)

(二)數據說明

選用2009-2012年間8個高新技術產業(yè)*為使《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》的工業(yè)產業(yè)分類相一致，考慮到研究的真實性和數據的可獲得性，本文選取的數據包括高新技術產業(yè)的三個大產業(yè)和五個子產業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)、通訊設備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、電子元器件制造業(yè)、家用視聽設備制造業(yè)、其他電子設備制造業(yè)、電子計算機制造業(yè)、文化及辦公設備制造業(yè)等8個產業(yè)2009-2012年的面板數據。我們首先剔除了雷達及配套設備產業(yè)，在投入產出表中它與其他高新技術產業(yè)間的直接消耗系數均為0，相似度較低，溢出效應不明顯，故將其去掉，另外航空航天器制造業(yè)，內外資比重比較低，也一并將其刪去。部門規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的面板數據來進行模型估計。由于《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》中數據在2009年以前和2009年以后統(tǒng)計的口徑和內容略有不同，其中2009年以前有關利用外資的企業(yè)數據未區(qū)分外商獨資企業(yè)、外商合資企業(yè)與外商合作企業(yè)，籠統(tǒng)地一并歸為三資企業(yè)，并且未統(tǒng)計內資企業(yè)相關數據，大多研究都是以國有企業(yè)代替，并不能真實反映外資企業(yè)對本土非國有企業(yè)的影響。從2009年開始進行了內外資的區(qū)分，故選擇2009-2012年數據進行實證檢驗。公式(3)中的Y指標我們采用各產業(yè)的人均產值來衡量；K采用各產業(yè)固定資產投資額占產業(yè)總產值的比重來衡量，避免因為產業(yè)的大小而造成的誤差；L采用各產業(yè)規(guī)模以上企業(yè)的平均就業(yè)人數表示；FDI技術溢出指標我們選擇三資企業(yè)科技活動人員占行業(yè)平均就業(yè)人口的比重來替代*由于公式(3)考察FDI產業(yè)內溢出效應，若利用外商投資額代理此變量會與行業(yè)固定資本投資額重復，故此我們選擇更有代表性的科研活動人員占行業(yè)平均就業(yè)人口比重來替代。而公式(4)是考察外資對內資企業(yè)的溢出效應，不存在重復問題，我們同時選擇資本投入和人力資本投入兩個指標進行估算。。為了動態(tài)反映8個高新技術產業(yè)勞動生產率的變動，我們將當年的總產值按工業(yè)生產者工業(yè)品出廠價格指數進行縮減，價格縮減指數均以2002年為基期計量。

公式(4)與公式(5)中的Yd采用內資企業(yè)人均產值來衡量；Kd選擇內資企業(yè)人均固定資產投資額衡量；Ld選擇內資企業(yè)R&D活動人員占行業(yè)R&D活動人員比重來衡量，綜合考量內資企業(yè)的人力資本與R&D投入情況；FDILf指標采用外資企業(yè)R&D活動人員占行業(yè)R&D活動人員比重；FDIKf采用外資企業(yè)人均固定資產投資額衡量。同樣，Yd的核算方法同公式(3)，內外資固定資產投資額按照固定資產投資價格指數縮減，各類價格縮減指數均以2009年為基期。本研究的數據均來自各年《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

五、實證分析

由于本文采用的是面板數據計量模型，因此估計方法的選擇非常重要。首先選擇變量時通過檢驗盡量排除變量之間自相關性、多重共線性和異方差以及內生性等問題?；谇懊婀?3)、公式(4)和公式(5)應用Stata12.0軟件進行面板數據估計。面板數據估計方法包括：聚合最小二乘回歸(Pool OLS)、固定效應(Fixed Effect)和隨機效應(Random Effect)模型等三種形式，各形式都有特定的前提假設，若數據不符合模型的前提假設則會出現(xiàn)錯誤的估計結果。對于本文的面板數據由于T較小，每個個體信息較少，無從討論擾動項是否存在自相關，我們一般假定其獨立同分布，在此沿用國內外大多學者的方法分別使用混合效應模型、隨機效應模型和固定效應模型進行估計，結果如表6、表7中第一、第二、第三列所示。究竟采用哪種模型，我們首先采用LM方法對模型(3)、(4)、(5)進行隨機效應檢驗，結果均顯示應該拒絕不存在隨機效應的原假設，排除混合回歸模型，然后采用Hausman檢驗來確定具體使用固定還是隨機效應模型。

(一)FDI產業(yè)內技術溢出效應的實證分析

對模型(3)Hausman檢驗結果為：Prob>chi2 =0.192 9，即不能拒絕原假設，隨機效應估計更好。如表6中第二列數據，從估計結果看，8個高新技術產業(yè)勞動生產率的提高，既取決于各行業(yè)自身的人均資本投入的增加，也取決于人力資本的投入，但是 FDI行業(yè)內技術溢出效應并不顯著。這說明FDI對產業(yè)內技術創(chuàng)新與生產率提高幾乎沒有什么促進作用，這也與國內外一些研究結果一致，本土企業(yè)中存在著不利于FDI溢出效應發(fā)生的情況，更多的是與外資企業(yè)存在關聯(lián)的當地企業(yè)自身技術能力限制構成了吸收溢出效應的約束，如果本土企業(yè)與進行投資的外資企業(yè)所使用的技術之間存在非常大的差距的話，外資企業(yè)的技術轉移和扶持也不足以能夠帶來技術的溢出效應(Blomstrom和Kokko，2001)，尤其高新技術產業(yè)對于技術密集度較高，F(xiàn)DI溢出效應的技術門檻更是明顯。

表6　8個高新技術產業(yè)間與產業(yè)內技術溢出效應的回歸結果

注：因變量為lnY，括號內數據為隨機效應變量的彈性系數，*、**、***分別在表示10%、5%、1%的統(tǒng)計水平上顯著。

(二)外資企業(yè)對內資企業(yè)溢出效應實證分析

對模型(4)Hausman檢驗結果為：Prob>chi2=0.849 2，不能拒絕原假設，隨機效應估計更好，估計結果如表7第二列數據。

表7　8個高新技術產業(yè)中外資企業(yè)對內資企業(yè)溢出效應的回歸結果

從隨機效應估計結果數據可以看出，內資企業(yè)生產率的提高主要依靠其人均資本投入與R&D活動人力資本投入，尤其R&D活動人力資本投入是生產率提高的主要因素。這也充分說明高新技術產業(yè)對研發(fā)人員的技術依賴性。外資企業(yè)人力資本投入的溢出效應符號為正但結果不顯著，外資企業(yè)人均固定資產投入在1%統(tǒng)計水平上顯著，符號為負，說明外資企業(yè)人均資本投入不但不能促進內資企業(yè)的生產率提高和資本溢出，反而是一種阻礙。

我們關心的另一個問題是外資企業(yè)的“資本效應”與外資企業(yè)的“溢出效應”往往不是單獨作用，二者有沒有交互影響？外資企業(yè)對于內資企業(yè)的發(fā)展到底起著怎樣的作用，是阻礙還是促進？對模型(5)Hausman檢驗的結果為：Prob>chi2 =0.004 6，拒絕原假設，固定效應估計更好，結果如表7第四列數據，在交互作用下除內資企業(yè)R&D活動勞動投入、人均資本投入顯著正向促進生產率提高外，外資企業(yè)R&D活動人力資本投入也在1%統(tǒng)計水平上對內資企業(yè)的生產率和技術溢出具有顯著的正向促進作用，而外資企業(yè)資本與勞動投入交互項在5%統(tǒng)計水平上具有顯著的阻礙作用。通過對結果分析可以發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)對內資企業(yè)一方面會通過人力資源的合作、流動與經驗交流、技術擴散產生“溢出效應”，促進內資企業(yè)的技術進步；另一方面外商投資的增加并不能產生“資本效應”，外資更注重自身的發(fā)展與利潤的攫取，反而可能加強外資企業(yè)人力資源的穩(wěn)固性與人力資源長期創(chuàng)新能力的提升，高薪挖走內資企業(yè)的優(yōu)秀人才，從而提高了內資企業(yè)技術創(chuàng)新與進步的門檻，進一步拉大內外資企業(yè)技術差距，阻礙內資企業(yè)生產率提高與技術進步。一些外資還會通過多種手段抑制內資企業(yè)開發(fā)新產品或新技術，比如在合資條款中，外方一般會要求內資企業(yè)只有生產許可權而沒有產品設計確認權，不少內資企業(yè)在與外商合作的過程中，原有的研發(fā)機構被拆分，造成技術力量大量流失?！百Y本效應”與“溢出效應”并沒有相互促進而是顯著具有負效應。

六、結論與政策建議

產業(yè)內技術溢出是企業(yè)間技術溢出問題的一個延伸，企業(yè)間的技術溢出往往發(fā)生在同行業(yè)或者相似度較高行業(yè)的企業(yè)之間[9]。本文建立生產函數模型，考察了產業(yè)內技術溢出對中國高新技術產業(yè)生產率的影響得出以下結論。

從8個高新技術產業(yè)的總體情況看，產業(yè)內技術溢出效應估計結果均為正值，但是不顯著，說明FDI技術溢出效應影響甚微。高新技術產業(yè)不同于傳統(tǒng)制造業(yè)，技術密集度和門檻較高，初始可以通過外資企業(yè)人力資源的流動、技術模仿以及產業(yè)間的R&D投入迅速提高勞動生產率，若不注重產業(yè)自身技術進步與人力資源長遠創(chuàng)新、發(fā)展，終將逃脫不了慢慢衰退的命運。

從外資企業(yè)對內資企業(yè)“資本效應”和“溢出效應”單獨作用與交互作用兩個方面的驗證比較發(fā)現(xiàn)：單獨作用下，“資本效應”為顯著的負效應，“溢出效應”的促進性不明顯；交互作用下，外資R&D活動人員對內資企業(yè)生產率提高具有明顯的“溢出效應”，“資本效應”與“溢出效應”間存在顯著的負效應，外資企業(yè)對內資企業(yè)存在“溢出效應”并沒有“資本效應”，換來的是一般技術，并不能換來核心技術和關鍵技術，反而抑制了內資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力開發(fā)，以 “資本換技術”的戰(zhàn)略目標沒有真正實現(xiàn)，內資企業(yè)與外資企業(yè)的技術差距正在慢慢呈現(xiàn)擴大趨勢，這是本文的立論基礎之一。

針對本文結論提出以下政策建議：

第一，各產業(yè)應加大R&D活動投入力度，提高R&D活動人員的比例。高新技術產業(yè)比傳統(tǒng)制造業(yè)具有更高的技術門檻，需要更高素質的R&D人員，通過多種激勵措施和渠道培訓、提升R&D從業(yè)人員的綜合素質與技術水平，吸引更多的國內外專業(yè)素質較高的R&D人才加入；降低對外資企業(yè)的技術依賴與資金依賴，尤其像與其他高新技術產業(yè)相似度較低的醫(yī)藥制造業(yè)、雷達制造業(yè)和航空航天制造業(yè)等，產業(yè)間溢出效應較不明顯，應通過提高自身R&D投入促進產業(yè)生產率提高[10]。

第二，內資企業(yè)要注重發(fā)展企業(yè)的自身創(chuàng)新驅動，應建立創(chuàng)新性的、戰(zhàn)略實現(xiàn)性的知識、人才體系，通過創(chuàng)造良好的技術平臺吸引優(yōu)秀的外資企業(yè)人才，與外資企業(yè)進行技術交流與合作，充分發(fā)揮技術溢出效應，提高內資企業(yè)的創(chuàng)新能力，符合條件的內資企業(yè)可以到境外發(fā)行證券、上市。在處理數據的過程中發(fā)現(xiàn)：計算機制造業(yè)、辦公設備制造業(yè)與電子元器件制造業(yè)等三個產業(yè)的內資企業(yè)R&D投資比例相對其他產業(yè)較低，今后應加大R&D投入力度，提高企業(yè)技術水平。對于技術水平接近且平均技術水平低于外資企業(yè)的內資企業(yè)，通過吸收外資的技術溢出效應已經成為企業(yè)發(fā)展的一種阻礙，只有加大企業(yè)的研發(fā)力度、增加研發(fā)投入、增強內資企業(yè)的創(chuàng)造力和自主創(chuàng)新能力、建立完善的人力資源激勵機制留住企業(yè)優(yōu)秀人才，才是提高內資企業(yè)技術水平的最優(yōu)方式和途徑[11]。

第三，合理利用外資，從“招商引資”向“招商選資”轉變。在吸引外資時應當選擇與高新技術產業(yè)相似度大的外資企業(yè)，著力促進以產業(yè)鏈配套和延伸為內容、以產業(yè)結構優(yōu)化和升級為目標的專題招商活動，尤其對于一些規(guī)模較大的外資企業(yè)，在合作中應加大內資企業(yè)的技術創(chuàng)新與產品設計確認權利，保證內資企業(yè)研發(fā)機構的獨立性[12]；政府應制定相關政策，為內資企業(yè)創(chuàng)造平等競爭的環(huán)境，鼓勵公平競爭，創(chuàng)新利用外資方式，運用BOT方式引進外資，把利用外資與引進技術結合起來，充分發(fā)揮“技術溢出”正效應，避免“資本溢出”的負效應；充分發(fā)揮國家級高新技術開發(fā)區(qū)集聚外資效應，積極創(chuàng)新招商引資方式，大力開展網上招商，突出相似產業(yè)技術合作的招商主題。

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Intra-Industry Technology Spillover Effects to Domestic Enterprises

(責任編輯：任紅梅)

in the High-New-Tech industries：An Empirical Analysis

Based on the 8 High-New-Tech Industries’ Panel Data

WANGLi-xiao1，2，HUINing2

(1.Xi’an Fanyi University,Xi’an 710105， China;

2.School of Economics and Management,Northwest University,Xi’an 710127,China)

Abstract:Based on the panel data in 2009 and 2012, this paper measures the 8 high-new-tech industries’ technology spillover effects that foreign capital enterprises put upon domestic enterprises from 2009 to 2012.The empirical analysis shows that the FDI intra-industry technology spillover to the whole industry promoting is not obvious, while both the positive "spillover effect" and the negative "capital effect" that the foreign capital enterprises put on domestic enterprises are significant.High-new-tech industries should increase capital input, labor input and R&D investment; Domestic enterprises should pay more attention to development their own innovation drive, and also use foreign capital in a reasonable way.

Keywords:China high-new-tech industries;intra-industry technology spillover;FDI; domestic enterprises

中圖分類號：F264.2

文獻標識碼：A

文章編號：1672-2817(2016)01-0005-08

作者簡介：王利曉(1979-)，女，河南洛陽人，西安翻譯學院講師，西北大學經濟管理學院博士研究生，研究方向為產業(yè)集聚及技術溢出相關理論；惠寧(1962-)，男，陜西清澗人，西北大學經濟管理學院副院長，教授，博士生導師,研究方向為產業(yè)經濟學。

基金項目：教育部人文社科研究規(guī)劃基金項目“產業(yè)集聚的技術溢出效應研究——以國家高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)為例”(11XJA790004)；陜西省自然科學基金“環(huán)境規(guī)制與資源型產業(yè)發(fā)展研究”(2012JM9002)；陜西省社科基金重點項目“地方政府招商引資對陜西企業(yè)創(chuàng)新的影響研究”(13D037)；陜西省社會科學基金“陜西高新技術產業(yè)集聚區(qū)內技術溢出與技術差距的門檻效應研究”(13D291)

收稿日期：2015-08-18