于雯婷

摘 要：本文將通過(guò)理解制度變遷理論，了解國(guó)有企業(yè)的改革過(guò)程，從而在這個(gè)過(guò)程中利用制度變遷理論來(lái)深度分析國(guó)有企業(yè)改革的四個(gè)階段及其必要性，描述了國(guó)有企業(yè)改革的過(guò)程和特征對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響以及中國(guó)的國(guó)企改革要走的路徑依賴(lài)。

關(guān)鍵詞：制度變遷理論；國(guó)企改革

一、制度變遷理論的概念界定

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C·諾斯在研究經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了制度因素的新的重要作用，他的新經(jīng)濟(jì)史論和制度變遷理論使他在經(jīng)濟(jì)學(xué)界聲名聲大噪，成為了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一。他提出的制度變遷理論內(nèi)容如下：

1.產(chǎn)權(quán)理論和制度變遷理論的結(jié)合

諾斯認(rèn)為，科斯創(chuàng)立的產(chǎn)權(quán)理論解釋了公司這個(gè)組織形式的出現(xiàn)和它所造成的結(jié)果，即交易費(fèi)用的降低。在這個(gè)具有強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力、爭(zhēng)奪資源的社會(huì)，人們?yōu)榱诉_(dá)到降低交易成本這個(gè)目標(biāo)，從而推動(dòng)了有效率的組織形式的出現(xiàn)并不斷進(jìn)化。所以，諾斯認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)理論主要在以下個(gè)方面推動(dòng)了制度的變遷：一是要依靠產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)創(chuàng)造有效率的市場(chǎng)。要使市場(chǎng)的資源充分得到利用，提高效率，就必須依靠競(jìng)爭(zhēng)來(lái)達(dá)到，而市場(chǎng)如何能有效地控制，就需要對(duì)東西的所有權(quán)進(jìn)行劃分，劃分地越明確，就越能達(dá)到效果。二是要依靠產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。人們之所以去發(fā)明新東西和技術(shù)創(chuàng)新，有很大一部分原因是由于有利可圖，但如果沒(méi)有該方面的制度來(lái)保證他們的盈利，就會(huì)很大程度上挫傷人們發(fā)明創(chuàng)造的欲望，因此，需要建立一個(gè)具有排他性的、保護(hù)發(fā)明物的新制度，也就是今天的專(zhuān)利權(quán)。這樣就有利于提高創(chuàng)新的積極性，推動(dòng)社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步。

2.制度變遷中的國(guó)家理論。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開(kāi)主體，要研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就必須研究它主體，也就是國(guó)家。國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，但同時(shí)又是經(jīng)濟(jì)衰退的根源，諾斯將產(chǎn)權(quán)理論與國(guó)家理論聯(lián)系在了一起，因?yàn)閲?guó)家要對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)最終的經(jīng)濟(jì)效率負(fù)責(zé)。諾斯認(rèn)為，能使效用最大化的國(guó)家有三個(gè)特點(diǎn)：第一，國(guó)家為了取得財(cái)政收入，需要對(duì)其進(jìn)行保護(hù)或者說(shuō)維護(hù)它；第二，為了能夠獲得更多的收入，國(guó)家需要對(duì)這些組織分類(lèi)，并制定不同的產(chǎn)權(quán)制度；第三，國(guó)家面臨著巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，也就是國(guó)內(nèi)外的雙重競(jìng)爭(zhēng)。諾斯發(fā)現(xiàn)，在歷史上的很多階段，國(guó)家既要使稅收最大化，又要節(jié)約費(fèi)用以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這二者之間顯然是存在矛盾的。

3.制度變遷中的意識(shí)形態(tài)理論。根據(jù)諾斯的理解，意識(shí)形態(tài)簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是人們的世界觀、人生觀、價(jià)值觀等，這些都會(huì)影響到低于經(jīng)濟(jì)的研究。而西方正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論則一直忽視了這方面的作用，但馬克思卻格外注重，這點(diǎn)從他的著作中的一個(gè)重要部分，馬克思主義哲學(xué)可以看出。諾斯他的理論突破了新古典理論的個(gè)人主義的功利性假設(shè)，明確指出：變遷與穩(wěn)定需要一個(gè)意識(shí)形態(tài)理論，并以此來(lái)解釋了新古典主義理論中所產(chǎn)生的一些偏差。

4.制度變遷的“路徑依賴(lài)問(wèn)題”。路徑依賴(lài)就跟物理學(xué)中的“慣性”，一旦進(jìn)入某一路徑，無(wú)論是好的還是壞的，都可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴(lài)。關(guān)于自我增強(qiáng)機(jī)制和路徑依賴(lài)的研究最早是由阿瑟針對(duì)技術(shù)演變過(guò)程提出的。諾斯把前人關(guān)于技術(shù)演變過(guò)程中的自我強(qiáng)化現(xiàn)象的論證推廣到了制度變遷方面，提出了制度變遷的路徑依賴(lài)?yán)碚摗?/p>

二、國(guó)有企業(yè)改革的過(guò)程

1.從國(guó)有國(guó)營(yíng)到放權(quán)讓利

1978年-1984年，此階段首要的任務(wù)是打破高度集權(quán)的國(guó)有國(guó)營(yíng)體制，賦予企業(yè)一定的自主權(quán)，以放權(quán)讓利為重點(diǎn)。國(guó)營(yíng)企業(yè)普遍實(shí)行了擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的改革，調(diào)動(dòng)了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的積極性。

2.政企分開(kāi)與兩權(quán)分離

1985年-1992年，此階段改革的基本思路是沿著所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的原則逐步推進(jìn)政企分開(kāi)，使企業(yè)成為獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者。在保持國(guó)家所有權(quán)的前提下，可以將企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)下放給企業(yè)，開(kāi)始探索多種形式的經(jīng)營(yíng)責(zé)任制。

3.現(xiàn)代企業(yè)制度與抓大放小

1993年-2002年，1994年出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)公司法》這部重要的商法典。從1994年開(kāi)始，國(guó)務(wù)院選擇了100家企業(yè)進(jìn)行建立現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)，加上各地方選擇試點(diǎn)的企業(yè)，中央和地方共選擇了2500多家企業(yè)，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進(jìn)行公司制改革試點(diǎn)。

4.股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式

2003年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委成立確立了建立中央政府和地方政府分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國(guó)有資產(chǎn)管理體制。積極推行股份制、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，國(guó)有大中型企業(yè)繼續(xù)實(shí)行規(guī)范的公司制改革、規(guī)范的董事會(huì)建設(shè)、完善法人治理結(jié)構(gòu)。

三、制度變遷與國(guó)有企業(yè)的改革的聯(lián)系

在建國(guó)初期，為了快速地恢復(fù)國(guó)民生產(chǎn)力，建立工業(yè)化國(guó)家，國(guó)家政府選擇了模仿蘇聯(lián)的斯大林模式，從而建立了國(guó)家公有制。打土豪、分田地，大力打擊國(guó)內(nèi)存在的地主階級(jí)，將土地收歸國(guó)有，然后再將土地分給農(nóng)民耕種，當(dāng)然，必須要按照國(guó)家規(guī)定來(lái)種植，完成規(guī)定的產(chǎn)量，由此出現(xiàn)了“大躍進(jìn)”和“人民公社化運(yùn)動(dòng)”，甚至超過(guò)了規(guī)定產(chǎn)量。但是在經(jīng)歷了數(shù)年的發(fā)展之后，該體制的諸多問(wèn)題都暴露出來(lái)了。比如說(shuō)，缺乏自主性、創(chuàng)造力差、效率低、員工紀(jì)律松散、生產(chǎn)積極性不高等一系列問(wèn)題，為了解決這些問(wèn)題，改革開(kāi)放三十年來(lái)，我國(guó)政府針對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行了一系列改革。從放權(quán)讓利到公私合營(yíng)再到股份制改造最后形成了一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度。雖然進(jìn)行了大的改革，但到今天為止，國(guó)有企業(yè)的發(fā)展仍然不是很樂(lè)觀。下面將結(jié)合諾斯的制度變遷理論來(lái)分析國(guó)有企業(yè)的改革。

國(guó)有企業(yè)改革的動(dòng)力與原因：諾斯認(rèn)為主要是利潤(rùn)的存在。在過(guò)去的20多年里，中國(guó)企業(yè)主要存在三種力量：國(guó)營(yíng)企業(yè)、名營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)。這三者總是在進(jìn)行相互的比較、爭(zhēng)斗。在建國(guó)初期建立起來(lái)的國(guó)有企業(yè)隨著時(shí)間的推移而逐漸顯露出問(wèn)題，與此同時(shí)，改革開(kāi)放使民營(yíng)企業(yè)開(kāi)始萌芽并在極短的時(shí)間內(nèi)壯大。雖然民營(yíng)企業(yè)剛開(kāi)始的發(fā)展帶有一些投機(jī)取巧的性質(zhì)，但他所體現(xiàn)出的活力卻是國(guó)有企業(yè)不能比的。這種現(xiàn)象造成了民營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)不斷地?cái)U(kuò)大。政府為了保持國(guó)企當(dāng)時(shí)的壟斷地位而開(kāi)始了國(guó)企的改革路程。國(guó)有企業(yè)的改革過(guò)程：諾斯認(rèn)為制度變遷的過(guò)程是時(shí)滯的。因?yàn)閷?duì)潛在利潤(rùn)的認(rèn)識(shí)和新制度的確立需要時(shí)間。主要體現(xiàn)在：一是國(guó)有企業(yè)在中國(guó)企業(yè)中具有決定性的地位，而民營(yíng)企業(yè)卻啥都不是，民營(yíng)企業(yè)的地位是不被承認(rèn)的。因此，民營(yíng)企業(yè)合法性的確認(rèn)經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的時(shí)間。二是要認(rèn)識(shí)到國(guó)企改革的關(guān)鍵是在產(chǎn)權(quán)上這個(gè)事實(shí)經(jīng)歷了十幾年的時(shí)間，最初政府總是希望通過(guò)體制內(nèi)調(diào)整來(lái)達(dá)到國(guó)有企業(yè)改革的成功。三是國(guó)有企業(yè)新制度的安排和確立是需要時(shí)間的。中國(guó)的國(guó)企改革是一個(gè)不斷探索的過(guò)程，因?yàn)槲覀冎袊?guó)的國(guó)情與發(fā)展歷史與其他各國(guó)都不同，別的國(guó)家能借鑒經(jīng)驗(yàn)，而我國(guó)卻不能，因此，本身國(guó)企要進(jìn)行改革我們就只能“摸著石頭過(guò)河”，沒(méi)有捷徑可走。中國(guó)所獨(dú)有的意識(shí)形態(tài)決定了中國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。因此這也印證了諾斯所說(shuō)的“制度變遷是漸進(jìn)的而非連續(xù)的”。

國(guó)有企業(yè)改革的路徑依賴(lài)特征：諾斯所認(rèn)為的制度變遷是指技術(shù)的漸進(jìn)性變遷，只要走上了某個(gè)特定軌道就有可能一種技術(shù)淘汰另一種技術(shù)，盡管最終可能會(huì)發(fā)現(xiàn)這種技術(shù)還不如原來(lái)的那種有效率。在報(bào)酬率遞增的情況下，剛開(kāi)始建立制度的成本是巨大的，在歷史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)上中國(guó)選擇了國(guó)有企業(yè)這一企業(yè)形式，花費(fèi)了大量的人力物力。因此在其之后的道路上表現(xiàn)出了路徑依賴(lài)。經(jīng)過(guò)三十多年的變革，中國(guó)的企業(yè)史仍然是國(guó)有企業(yè)及體制外經(jīng)濟(jì)的博弈過(guò)程。中國(guó)始終堅(jiān)持著國(guó)有企業(yè)這一主體地位，并提出了以公有制經(jīng)濟(jì)為主體多種所有制共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。因此，我們?cè)谘芯繃?guó)企改革時(shí)，不能一味地批判國(guó)有企業(yè)中的弊端，而是應(yīng)該考慮到制度變遷的路徑依賴(lài)這一特征，從而采取漸進(jìn)式的改革方式。

雖然用諾斯的制度變遷理論解釋了中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的路徑及其特征，但它并不能全面的解釋中國(guó)的改革過(guò)程，這主要是由于中國(guó)的實(shí)際情況與其他國(guó)家不盡相同，而諾斯的理論都是建立在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論基礎(chǔ)之上，并且通過(guò)諾斯他自己對(duì)西方國(guó)家的歷史研究而得出的結(jié)論，對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)亞洲國(guó)家且發(fā)展迅速超乎常理的國(guó)家來(lái)說(shuō)并不是所有的內(nèi)容都適用。諾斯的意識(shí)形態(tài)理論認(rèn)為不同的意識(shí)形態(tài)也會(huì)影響制度變遷的路徑，中國(guó)所特有的意識(shí)形態(tài)則決定了中國(guó)特有的國(guó)有企業(yè)改革的道路。

參考文獻(xiàn)：

[1]道格拉斯·C·諾思.制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效[M].上海人民出版社，2008.

[2]吳曉波.激蕩三十年[M].上海三聯(lián)書(shū)店，1999.

[4]杜曉燕，李景平，尚虎平.國(guó)有企業(yè)改革核心：是明晰產(chǎn)權(quán)還是剝離國(guó)企政策性負(fù)擔(dān)[J].經(jīng)濟(jì)特區(qū)，2006（4）.