【摘 要】

學(xué)分銀行制度是構(gòu)建靈活多樣終身教育體系的核心內(nèi)容，也是開放大學(xué)辦學(xué)的要件之一。學(xué)分銀行建設(shè)是一項極其復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，需要建設(shè)主體和參與主體，即各級各類教育機(jī)構(gòu)的協(xié)同合作才能完成。各級各類教育機(jī)構(gòu)參入學(xué)分銀行的時序呈現(xiàn)出較為明顯的不同步性，開放大學(xué)在推進(jìn)學(xué)分銀行建設(shè)時應(yīng)該認(rèn)識和遵循這一客觀規(guī)律，在正確的時段選擇合適的協(xié)同對象，最大限度地提高學(xué)分銀行建設(shè)的效益。

【關(guān)鍵詞】 開放大學(xué)；學(xué)分銀行；學(xué)習(xí)成果互認(rèn)；各級各類教育機(jī)構(gòu)；時序

【中圖分類號】 G642.0 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 B 【文章編號】 1009—458x（2016）01—0041—07

2012年，教育部在第一批6所開放大學(xué)成立批文中明確提出，開放大學(xué)必須積極推進(jìn)“學(xué)分銀行”建設(shè)，通過建立學(xué)習(xí)成果的互認(rèn)和學(xué)分的累積、轉(zhuǎn)換制度，探索搭建終身學(xué)習(xí)“立交橋”。學(xué)分銀行制度被認(rèn)定為開放大學(xué)辦學(xué)的要件之一，開放大學(xué)也成為我國新時期學(xué)分銀行制度建設(shè)的重要推進(jìn)者、承建者和運(yùn)行者。6所開放大學(xué)在學(xué)分銀行建設(shè)中進(jìn)行了積極實踐和創(chuàng)新，取得了一定的成績?？傮w而言，我國由開放大學(xué)作為建設(shè)主體的學(xué)分銀行建設(shè)正處于雛形階段，顯著特點(diǎn)就是“雷聲大，雨點(diǎn)小”，究其原因在于參與主體的不明確或數(shù)量缺乏，實踐探索更多局限在開放大學(xué)體系內(nèi)，學(xué)分銀行建設(shè)現(xiàn)狀距理想目標(biāo)還相去甚遠(yuǎn)。學(xué)分銀行建設(shè)是一項極其復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，需要建設(shè)主體和參與主體，即各級各類教育機(jī)構(gòu)的協(xié)同合作才能完成。由于歷史、文化、體制、利益、認(rèn)知等方面的原因或其他力所不能及的原因，各級各類教育機(jī)構(gòu)參入學(xué)分銀行的時序呈現(xiàn)出較為明顯的不同步性：參入時間有早有晚，參入意愿有強(qiáng)有弱，參入行為也很難完全表現(xiàn)為自覺自為。開放大學(xué)在推進(jìn)學(xué)分銀行建設(shè)時應(yīng)該認(rèn)識和遵循這一客觀規(guī)律，科學(xué)分析各級各類教育機(jī)構(gòu)參入學(xué)分銀行的時序，確保在正確的時段選擇合適的協(xié)同對象，最大限度地提高學(xué)分銀行建設(shè)的效益。

一、學(xué)分銀行學(xué)習(xí)成果互認(rèn)

的現(xiàn)實與理想差距

（一）學(xué)分銀行學(xué)習(xí)成果互認(rèn)的理想目標(biāo)

我國學(xué)分銀行制度建設(shè)最早起步于2004年《教育部關(guān)于在職業(yè)學(xué)校逐步推行學(xué)分制的若干意見》的發(fā)布，當(dāng)時目標(biāo)是在職業(yè)學(xué)校中建立學(xué)分積累與轉(zhuǎn)換信息系統(tǒng)（學(xué)分銀行）。2010年，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于開展國家教育體制改革試點(diǎn)的通知》提出：探索開放大學(xué)建設(shè)模式，建立學(xué)習(xí)成果認(rèn)證和“學(xué)分銀行”制度，服務(wù)終身教育體系構(gòu)建。[1]這表明，短短幾年間我國學(xué)分銀行概念在性質(zhì)、目標(biāo)、功能、范圍、建設(shè)主體等方面均發(fā)生了重大變化（見表1）。從政策文件表述上看，我國學(xué)分銀行制度設(shè)計的理想目標(biāo)是建立適用于全國范圍、溝通所有級別和各種類型教育的統(tǒng)一的“學(xué)分銀行”運(yùn)行體系，構(gòu)建人才成長“立交橋”。

開放大學(xué)是一種開放的且致力于推進(jìn)學(xué)習(xí)型社會構(gòu)建的新型高等學(xué)校，其學(xué)分銀行建設(shè)的主旨是增進(jìn)開放大學(xué)與各級各類教育機(jī)構(gòu)（社會教育資源主要擁有者）的銜接或融通，建立起終身學(xué)習(xí)成果互認(rèn)體系，一方面彌補(bǔ)開放大學(xué)自身教育資源的不足，另一方面拓寬開放大學(xué)教育資源的社會覆蓋面。為了實現(xiàn)這一目標(biāo)，開放大學(xué)首先要明確三個方面的問題：一是與誰開展學(xué)分互認(rèn)，即學(xué)分互認(rèn)的總體范圍；二是能與誰開展學(xué)分互認(rèn)，即學(xué)分互認(rèn)的階段范圍；三是可與誰開展學(xué)分互認(rèn)，即學(xué)分互認(rèn)的操作范圍。鑒于各級各類教育機(jī)構(gòu)參入時序的不同步性，學(xué)分銀行理想目標(biāo)的實現(xiàn)具有明顯的時序性，這也意味著開放大學(xué)不可能一開始就能夠同所有各級各類教育機(jī)構(gòu)建立起學(xué)習(xí)成果互認(rèn)關(guān)系，或成為所有社會教育資源的統(tǒng)籌者，理想目標(biāo)的實現(xiàn)需要一個漫長的過程。

（二）學(xué)分銀行學(xué)習(xí)成果互認(rèn)的現(xiàn)實狀態(tài)

上海市率先在2012年依托上海開放大學(xué)成立國內(nèi)第一家省級終身教育學(xué)分銀行，國家開放大學(xué)、江蘇開放大學(xué)、廣東開放大學(xué)、云南開放大學(xué)等也緊隨其后開展了學(xué)分銀行建設(shè)的實踐探索。但學(xué)分銀行建設(shè)現(xiàn)狀，特別是學(xué)習(xí)成果互認(rèn)現(xiàn)狀，與理想目標(biāo)之間還是存在著較大差距。

其一，學(xué)習(xí)成果互認(rèn)范圍的狹隘。目前，國內(nèi)學(xué)分銀行尚沒有突破“正規(guī)”與“非正規(guī)”、“學(xué)?！迸c“學(xué)校外”的障礙問題，試點(diǎn)探索范圍基本上都圈定在繼續(xù)教育領(lǐng)域，如國家開放大學(xué)學(xué)分銀行自我界定為“面向全國的繼續(xù)教育學(xué)習(xí)成果認(rèn)證管理與服務(wù)體系”，大部分學(xué)分銀行都明確標(biāo)注“終身教育學(xué)分銀行”作為后綴，為此學(xué)習(xí)者只能將在開放大學(xué)及其他獨(dú)立設(shè)置的成人高校、普通高校（網(wǎng)絡(luò)）繼續(xù)教育學(xué)院就讀所獲取的學(xué)習(xí)成果提交互認(rèn)轉(zhuǎn)換，[2]普通高校的所謂“正規(guī)”教育學(xué)習(xí)成果被排除在互認(rèn)范圍之外；校外的非正規(guī)教育，如職業(yè)培訓(xùn)、資格認(rèn)證、社區(qū)教育等學(xué)習(xí)成果由于標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，在互認(rèn)操作上還沒有形成一套有效的機(jī)制。

其二，學(xué)習(xí)成果認(rèn)定的“非互”現(xiàn)象?！胺腔ァ爆F(xiàn)象突出表現(xiàn)在開放大學(xué)學(xué)習(xí)成果與其他高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)成果互認(rèn)方面存在單向或“低就高”問題，在開放大學(xué)學(xué)分認(rèn)定制度文件中基本上都規(guī)定：凡取得國家認(rèn)定的普通高校包括普通高校舉辦的（網(wǎng)絡(luò)）繼續(xù)教育學(xué)院、成人高校及其他高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)或通過高等教育自學(xué)考試獲取的學(xué)習(xí)成果，可以轉(zhuǎn)換為開放大學(xué)學(xué)分。反之，國內(nèi)卻很少有支持開放大學(xué)的學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)換為其他高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)特別是普通高校學(xué)分的相關(guān)規(guī)定。此類現(xiàn)象也存在于開放大學(xué)與校外的職業(yè)培訓(xùn)、資格認(rèn)證、社區(qū)教育等的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)中，即開放大學(xué)學(xué)習(xí)成果在支持學(xué)習(xí)者獲取職業(yè)資格證書等方面有所缺失。如《江蘇省終身教育學(xué)分銀行管理辦法（試行）》規(guī)定，“省內(nèi)各普通高校、成人高校、自學(xué)考試機(jī)構(gòu)以及資格證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)等，可將學(xué)分銀行的學(xué)分作為學(xué)習(xí)者申請頒發(fā)相關(guān)證書的課程學(xué)習(xí)或培訓(xùn)依據(jù)”，但具體辦法卻由各校、各單位自行制定。這多少有點(diǎn)回避或無奈的意味，在實際執(zhí)行上由于缺乏剛性支持很難完全落實到位。“非互”現(xiàn)象還存在于不同層級的教育機(jī)構(gòu)之間，如中職與高職、?？婆c本科的銜接，還不能通過學(xué)分互認(rèn)而需借助考試來完成。在開放大學(xué)辦學(xué)體系中，“非互”現(xiàn)象表現(xiàn)為國家開放大學(xué)與地方開放大學(xué)在“錯位發(fā)展”領(lǐng)域的學(xué)分互認(rèn)還沒有成熟的運(yùn)作機(jī)制。

其三，學(xué)習(xí)成果互認(rèn)的“唯開大”現(xiàn)象。從發(fā)展形態(tài)看，開放大學(xué)成為我國學(xué)分銀行的建設(shè)主體和主要推行者，這很容易令人產(chǎn)生“唯開大”的錯覺?！拔ㄩ_大”現(xiàn)象產(chǎn)生的首要原因是過高預(yù)估開放大學(xué)的主體地位和過低預(yù)估學(xué)分銀行建設(shè)的難度，認(rèn)為僅憑開放大學(xué)一己之力就能實現(xiàn)我國學(xué)分銀行以及開放大學(xué)學(xué)分銀行建設(shè)目標(biāo)。其次是片面理解學(xué)分銀行建設(shè)目標(biāo)，認(rèn)為學(xué)分銀行建設(shè)只要求在開放大學(xué)體系內(nèi)運(yùn)行成功，只服務(wù)于開放大學(xué)體系內(nèi)學(xué)習(xí)者的終身學(xué)習(xí)需求。[3]“唯開大”現(xiàn)象所帶來的嚴(yán)重后果是造成在有關(guān)學(xué)分銀行的政策文件中，沒有強(qiáng)調(diào)或細(xì)化其他各級各類教育機(jī)構(gòu)在參與學(xué)分銀行建設(shè)中的權(quán)責(zé)利，容易形成“一頭冷一頭熱”的學(xué)分銀行建設(shè)局面。

（三）現(xiàn)實與理想差距引發(fā)的思考

上述分析表明，由開放大學(xué)推進(jìn)的學(xué)分銀行建設(shè)還遠(yuǎn)沒有達(dá)到理想目標(biāo)。正是由于差距明顯，有的學(xué)者對學(xué)分銀行存在的必要性提出質(zhì)疑?！耙凰鶎W(xué)校內(nèi)的學(xué)分互認(rèn)，多校聯(lián)盟（相同層級學(xué)校）之間的學(xué)分互認(rèn)都不是學(xué)分銀行要解決的問題，學(xué)分銀行要解決的是如何打破校際之間的界限……這個看似簡單的問題，卻是一條難以逾越的坎?！盵4]現(xiàn)實與理想差距所帶來的核心問題是：開放大學(xué)應(yīng)該深刻認(rèn)識學(xué)分銀行建設(shè)是一個極其復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，不斷擴(kuò)大學(xué)分互認(rèn)參入機(jī)構(gòu)的范圍，逐步向覆蓋各級各類教育機(jī)構(gòu)的學(xué)分銀行體系轉(zhuǎn)變，而轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵是保證各級各類教育機(jī)構(gòu)漸次融入學(xué)分銀行體系。這項核心問題還可以從兩個方面加以理解：一方面，要正視參與主體在學(xué)分銀行建設(shè)中的價值與功能，在相關(guān)政策文件、管理辦法中明確參與主體的權(quán)責(zé)利，對于開放大學(xué)在協(xié)同過程中力所不能及的事項，要有清晰的政策支持規(guī)定；另一方面，如前所述，受主客觀因素影響，各級各類教育機(jī)構(gòu)參與學(xué)分銀行的時序存在不同步性，學(xué)分互認(rèn)范圍必然要經(jīng)歷一個漸次擴(kuò)大的過程，最終形成覆蓋各級各類教育機(jī)構(gòu)的理想的學(xué)分成果互認(rèn)體系（見圖1）。

二、學(xué)分銀行參與主體的類型分析

通過對《中華人民共和國高等教育法》、《中華人民共和國職業(yè)教育法》的解讀及分析，可將國內(nèi)中學(xué)后的教育類型分為五大類：普通高等教育（學(xué)術(shù)性）、普通高等教育（專業(yè)）、成人高等教育、職業(yè)學(xué)校教育、職業(yè)培訓(xùn)。[5]參照這一分類，學(xué)分銀行參與主體，即各級各類教育機(jī)構(gòu)的類型大概分為五類：普通高校、成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)、高等教育自學(xué)考試機(jī)構(gòu)、職業(yè)院校、職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。

（一）普通高校

從國際學(xué)分銀行建設(shè)實踐來看，普通高校一直是學(xué)分銀行的主要參與者，甚至是推行者。普通高校參與學(xué)分銀行的形式主要有三種：一是相同層次普通高校間的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)，如歐洲的“學(xué)分轉(zhuǎn)換與累積系統(tǒng)”（ECTS）主要是在歐洲大陸31個國家的相同層次大學(xué)之間開展學(xué)習(xí)成果的測量、比較和轉(zhuǎn)換；二是不同層次普通高校的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)，如美國、加拿大的兩年制社區(qū)學(xué)院教育與四年制大學(xué)教育的學(xué)分互認(rèn)；[6]三是普通高校與其他教育類型之間的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)，如澳大利亞資格框架（AQF）主要目的是實現(xiàn)普通大學(xué)教育與職業(yè)教育和資格證書培訓(xùn)的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)。在國內(nèi)，參與同校外教育機(jī)構(gòu)開展學(xué)習(xí)成果互認(rèn)的普通高校還不多，僅有的多發(fā)生在地域接近、具有協(xié)議合作關(guān)系且同一層次的普通高校之間，如北京學(xué)院路地區(qū)高校教學(xué)共同體、上海市東北片和西南片普通高校的“跨校選修”合作辦學(xué)等，普通高校與成人高等學(xué)歷教育、職業(yè)教育、自學(xué)考試等不同類型教育之間的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)還處在探索階段。

（二）成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)

成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)包括普通高校（網(wǎng)絡(luò)）繼續(xù)教育學(xué)院、開放大學(xué)、教育學(xué)院、職工大學(xué)、業(yè)余大學(xué)等。國內(nèi)普通高校普遍都開設(shè)繼續(xù)教育學(xué)院，特別是自1999年以來，教育部批準(zhǔn)北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、南京大學(xué)等67所普通高校設(shè)立網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院，開展現(xiàn)代遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)學(xué)歷教育。普通高校（網(wǎng)絡(luò)）繼續(xù)教育學(xué)院在教務(wù)教學(xué)管理文件中，都提及通過免修免考措施與其他國家承認(rèn)學(xué)歷的各類高等學(xué)校之間開展學(xué)習(xí)成果互認(rèn)，但在免修免考的范圍和條件上還是有具體的限制性內(nèi)容，如限定免修免考課程的學(xué)分總量，即免修免考學(xué)分不得超過所學(xué)專業(yè)教學(xué)計劃規(guī)定總學(xué)分的20-30%；免修范圍限于教學(xué)計劃中的公共基礎(chǔ)課程和學(xué)位考試課程，專業(yè)課程不包含在內(nèi)；部分普通高校（網(wǎng)絡(luò)）繼續(xù)教育學(xué)院還只對已獲取國民教育系列普通全日制學(xué)歷的學(xué)生提供免修免考服務(wù)。普通高校（網(wǎng)絡(luò)）繼續(xù)教育學(xué)院均采取市場化運(yùn)作形式，各學(xué)院之間以及同其他成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)之間存在著較為激烈的競爭關(guān)系，各種競爭性因素或多或少會波及學(xué)習(xí)成果互認(rèn)的成效。

除普通高校（網(wǎng)絡(luò)）繼續(xù)教育學(xué)院之外，其他成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)也都有免修免考規(guī)定，如中央廣播電視大學(xué)在2002年實施的《中央廣播電視大學(xué)免修免考課程管理辦法（試行）》中規(guī)定：已獲得國民教育系列各類高等學(xué)校研究生、本科、?？埔陨蠈W(xué)歷，并參加電大高等?？频诙I(yè)學(xué)習(xí)者，其原所學(xué)某門課程（6年有效）達(dá)到現(xiàn)行教學(xué)計劃對該課程要求的予以免修免考，并獲得相應(yīng)學(xué)分；天津工業(yè)大學(xué)夜大成教課程免修免考政策規(guī)定：曾在國家承認(rèn)的同等學(xué)力的其他院校修讀，與現(xiàn)教學(xué)計劃規(guī)定的課程名稱相同，內(nèi)容相同（同層次），學(xué)時相近，考核成績合格的課程可申請免修免考。

（三）高等教育自學(xué)考試機(jī)構(gòu)

為了統(tǒng)籌管理全國高等教育自學(xué)考試工作，設(shè)有全國高等教育自學(xué)考試指導(dǎo)委員會和省、自治區(qū)、直轄市高等教育自學(xué)考試委員會（簡稱“自考委”）。嚴(yán)格意義上講，各級自考委并不是一個辦學(xué)機(jī)構(gòu)，但其負(fù)責(zé)制定高等教育自學(xué)考試的具體政策、業(yè)務(wù)規(guī)范以及自學(xué)考試組織工作，因此必然由其主導(dǎo)同其他各級各類教育機(jī)構(gòu)開展學(xué)習(xí)成果互認(rèn)工作。高等教育自學(xué)考試機(jī)構(gòu)與成人高等教育機(jī)構(gòu)之間的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)也存在單向性?！陡叩冉逃詫W(xué)考試暫行條例》第四章“考試辦法”中規(guī)定：已經(jīng)取得高等學(xué)校研究生、本科生或?qū)？粕鷮W(xué)歷的人員參加高等教育自學(xué)考試的，可以按照有關(guān)規(guī)定免考部分課程。這里的高等學(xué)校指“普通高校”，自考與成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)的學(xué)分互認(rèn)工作還在研究探索階段。[7]與此同時，無論是普通高校（網(wǎng)絡(luò)）繼續(xù)教育學(xué)院，還是其他成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)，卻都在一定程度上認(rèn)可自學(xué)考試的學(xué)習(xí)成果，如中國人民大學(xué)等普通高校網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院認(rèn)可自學(xué)考試課程單科合格成績，《中央廣播電視大學(xué)免修免考課程管理辦法（試行）》規(guī)定認(rèn)可學(xué)習(xí)者參加國家自學(xué)考試取得某門課程的單科結(jié)業(yè)證書，對其所學(xué)相關(guān)課程予以免修免考，并獲得相應(yīng)學(xué)分。自學(xué)考試課程單科合格成績還得不到普通高校的學(xué)分互認(rèn)，普通高校全日制學(xué)生也不得在學(xué)習(xí)期間同時報考自學(xué)考試。此外，高等教育自學(xué)考試機(jī)構(gòu)與職業(yè)學(xué)校、職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)也沒有完全開展起來，高等教育自學(xué)考試機(jī)構(gòu)僅認(rèn)同計算機(jī)、英語類的權(quán)威性考試證書。

（四）職業(yè)院校

我國學(xué)分制試點(diǎn)開始于中等職業(yè)教育，經(jīng)過近十年嘗試，實際成效尚不顯著。相比于現(xiàn)代職業(yè)教育體系建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)要求，我國職業(yè)教育體系仍是相對封閉的體系，內(nèi)部向上缺乏貫通，與行業(yè)企業(yè)缺乏溝通，與普通教育缺乏聯(lián)通，學(xué)歷證書與職業(yè)資格證書缺乏互通。[8]職業(yè)院校主要包括中等職業(yè)學(xué)校和高等職業(yè)學(xué)校，今后的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)主要包括三個努力方向：一是實現(xiàn)上下貫通，即中等職業(yè)學(xué)校與高等職業(yè)學(xué)校的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)，高等職業(yè)學(xué)校與普通高校的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)；二是與成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)建立銜接，拓展職業(yè)院校學(xué)生學(xué)歷教育空間；三是加強(qiáng)與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的合作，實現(xiàn)職業(yè)院校學(xué)歷證書與職業(yè)資格證書的互通。

（五）職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)

職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)所提供的教育培訓(xùn)被定位為學(xué)校外的“非正規(guī)教育”。長期以來，受傳統(tǒng)教育觀念及現(xiàn)有教育體制的影響，“非正規(guī)教育”一直得不到社會各界包括教育領(lǐng)域的認(rèn)同，其教育價值被忽略，其教育功能被矮化。職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu) “非正規(guī)教育”的學(xué)習(xí)成果形式主要是學(xué)生所獲取的職業(yè)資格證書。近年來，許多國家或地區(qū)都開展了正規(guī)教育與非正規(guī)教育的銜接工作，如前面所提及的澳大利亞資格框架（AQF），還有歐盟的職業(yè)教育與培訓(xùn)學(xué)分系統(tǒng)（ECVET），側(cè)重推進(jìn)職業(yè)教育與職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)成果的轉(zhuǎn)換。英國的資格與學(xué)分框架（QCF）將職業(yè)教育與行業(yè)培訓(xùn)、非正規(guī)學(xué)習(xí)等融合在一起，確保在最大范圍內(nèi)認(rèn)可學(xué)習(xí)成果。

三、各級各類教育機(jī)構(gòu)參入

時序的判定維度

學(xué)分銀行建設(shè)是一個漸進(jìn)的過程，突出表現(xiàn)在各級各類教育機(jī)構(gòu)參入時序上的不同步性。各級各類教育機(jī)構(gòu)參入時序除受其自身的運(yùn)作規(guī)律、主觀意愿、條件能力等因素影響外，教育市場需求、政府政策規(guī)定以及開放大學(xué)的建設(shè)規(guī)劃、互認(rèn)能力等都是重要的影響因素。

（一）政策維度

學(xué)分銀行建設(shè)目標(biāo)是服務(wù)終身教育體系構(gòu)建，這就決定了其是一項復(fù)雜的社會性工程，需要各級各類教育機(jī)構(gòu)的協(xié)同，沒有政府的指導(dǎo)和支持是無法最終實現(xiàn)的。政府的指導(dǎo)和支持主要通過政策指令來體現(xiàn)，政策指令一般具有目標(biāo)指向性、階段性的特點(diǎn)。政府往往立足一定時期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況，從有利于整個社會可持續(xù)發(fā)展的角度制定相關(guān)教育政策。政策指令是政府對各級各類教育機(jī)構(gòu)發(fā)展的剛性要求，直接影響到它們的發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展舉措。各級各類教育機(jī)構(gòu)必然首先要權(quán)衡相關(guān)政策，據(jù)此來決定是否參入以及何時參入學(xué)分銀行建設(shè)。目前，國內(nèi)與學(xué)分銀行建設(shè)有關(guān)的政策文件包括《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于開展國家教育體制改革試點(diǎn)的通知》、《教育部關(guān)于加快發(fā)展繼續(xù)教育的若干意見》、《現(xiàn)代職業(yè)教育體系建設(shè)規(guī)劃（2014-2020年）》等，一些地方政府制定的《終身教育促進(jìn)條例》中也有相關(guān)規(guī)定。這些政策文件關(guān)于各級各類教育機(jī)構(gòu)在學(xué)分銀行建設(shè)中的地位和職責(zé)的闡述，是判定參入意愿和參入時序的重要標(biāo)準(zhǔn)：對于政策明確規(guī)定承擔(dān)重要職責(zé)并納入開展試點(diǎn)范圍的教育機(jī)構(gòu)，開放大學(xué)應(yīng)該優(yōu)先與其建立學(xué)習(xí)成果互認(rèn)關(guān)系。

（二）歷史維度

開放大學(xué)是廣播電視大學(xué)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的產(chǎn)物，同廣播電視大學(xué)是繼承與發(fā)展的關(guān)系。在廣播電視大學(xué)30多年的辦學(xué)歷程中，所積累的與其他教育機(jī)構(gòu)合作辦學(xué)經(jīng)驗是開放大學(xué)今后發(fā)展的寶貴財富。為此，學(xué)分銀行建設(shè)的視野離不開歷史的維度。首先，全面歸納廣播電視大學(xué)與合作辦學(xué)教育機(jī)構(gòu)在學(xué)習(xí)成果互認(rèn)方面的政策依據(jù)、運(yùn)作機(jī)制、實施成效等情況，厘清合作辦學(xué)教育機(jī)構(gòu)參入學(xué)分銀行建設(shè)的歷史起點(diǎn)問題。其次，分析合作辦學(xué)教育機(jī)構(gòu)現(xiàn)存狀態(tài)以及合作政策依據(jù)的變化情況，厘清合作辦學(xué)教育機(jī)構(gòu)參入學(xué)分銀行建設(shè)的現(xiàn)實基礎(chǔ)。最后，從技術(shù)操作層面分析合作辦學(xué)教育機(jī)構(gòu)可行的參入方式，厘清合作辦學(xué)教育機(jī)構(gòu)參入學(xué)分銀行建設(shè)的現(xiàn)實途徑。通過以上三方面的綜合分析后，可獲得合作辦學(xué)教育機(jī)構(gòu)參與學(xué)分銀行建設(shè)時序的判斷：與廣播電視大學(xué)有著較長且較為穩(wěn)定的合作辦學(xué)關(guān)系的教育機(jī)構(gòu)，在相應(yīng)政策的支持下，應(yīng)該成為開放大學(xué)學(xué)習(xí)成果互認(rèn)首要考慮的協(xié)同教育機(jī)構(gòu)。

（三）需求維度

各級各類教育機(jī)構(gòu)加入學(xué)分銀行建設(shè)有一定的需求機(jī)制予以支撐，需求機(jī)制解決各級各類教育機(jī)構(gòu)加入學(xué)分銀行建設(shè)的動源問題。從利益相關(guān)者角度分析，各級各類教育機(jī)構(gòu)參與學(xué)習(xí)成果互認(rèn)主要是為滿足三方面的利益主體需求：其一是社會個體終身教育需求，社會個體根據(jù)自身職業(yè)發(fā)展、生活需要、便捷條件、經(jīng)濟(jì)成本等因素來綜合權(quán)衡選擇哪種教育類型和教育機(jī)構(gòu)，出于生源市場的考慮，教育機(jī)構(gòu)有意愿通過學(xué)分銀行的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)平臺，使所提供的學(xué)習(xí)形式、學(xué)習(xí)內(nèi)容能夠轉(zhuǎn)化為社會個體所需求的學(xué)習(xí)成果，因此社會個體終身教育需求是影響教育機(jī)構(gòu)參入學(xué)分銀行的一個決定性因素。其二是政府社會發(fā)展目標(biāo)實現(xiàn)需求，政府是終身教育體系構(gòu)建的主導(dǎo)者，也是開放大學(xué)的主辦者，政府主要是根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實需要創(chuàng)設(shè)開放大學(xué)，并規(guī)劃其發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，這就意味著與政府社會發(fā)展目標(biāo)實現(xiàn)關(guān)聯(lián)性較大的教育類型及其實施機(jī)構(gòu)會在政府推動下先行參入學(xué)分銀行。其三是各級各類教育機(jī)構(gòu)自身發(fā)展需求，著眼于辦學(xué)競爭力增強(qiáng)的目的，需要加入學(xué)分銀行，實現(xiàn)資源共享，減輕辦學(xué)成本，促進(jìn)辦學(xué)水平提高。此外，參入學(xué)分銀行可以擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)學(xué)習(xí)資源的影響力和市場占有率，最終提升辦學(xué)效益。[9]需求維度表明：市場開放性強(qiáng)及社會需求、自身需求旺盛的教育機(jī)構(gòu)，更有意愿參入學(xué)分銀行。

（四）層級維度

教育機(jī)構(gòu)的層級性主要表現(xiàn)在兩個方面：一是辦學(xué)層次，反映教育機(jī)構(gòu)的人才培養(yǎng)層次情況，如中等教育、專科教育、本科教育、研究生教育等；二是質(zhì)量層級，反映教育機(jī)構(gòu)的辦學(xué)水平、社會聲譽(yù)等情況。學(xué)分互認(rèn)體系就是為突破教育機(jī)構(gòu)之間的層級壁壘而創(chuàng)設(shè)，通過科學(xué)合理的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)轉(zhuǎn)換機(jī)制來實現(xiàn)不同層級教育的銜接。國際學(xué)分銀行建設(shè)實踐揭示了一種客觀現(xiàn)象：同類型的教育機(jī)構(gòu)之間學(xué)習(xí)成果互認(rèn)較為簡單，而既同類型又同層級的教育機(jī)構(gòu)之間則更為簡單；反之，不同類型的教育機(jī)構(gòu)之間學(xué)習(xí)成果互認(rèn)較難，而即便是同類型但不同層級的教育機(jī)構(gòu)之間則更難。這種客觀現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，盡管有教育體制設(shè)計的問題，有社會偏見的問題，當(dāng)然還有技術(shù)操作方面的問題，但卻從另一個角度啟發(fā)我們，學(xué)分銀行建設(shè)不可能一蹴而就，應(yīng)該遵循先易后難原則逐步推進(jìn)。具體做法是：首先在開放大學(xué)自身體系內(nèi)建立起完備的學(xué)分銀行互認(rèn)系統(tǒng)，重點(diǎn)探索在同一類教育機(jī)構(gòu)中的不同層級教育之間開展學(xué)習(xí)成果互認(rèn)，其后在全面評估開放大學(xué)辦學(xué)水平基礎(chǔ)上，同其他成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)開展同層次或不同層次的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)，最后擴(kuò)展到其他類型或其他層次的教育機(jī)構(gòu)，最終目標(biāo)是實現(xiàn)在同一標(biāo)準(zhǔn)上與任何教育機(jī)構(gòu)開展無障礙的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)（見圖2）。上述思考，從層級維度上為準(zhǔn)確判斷各級各類教育機(jī)構(gòu)參與學(xué)分銀行建設(shè)的時序提供了科學(xué)參照。

互認(rèn)目標(biāo)實現(xiàn)的層級推進(jìn)示意圖

四、各級各類教育機(jī)構(gòu)參入

學(xué)分銀行的時序

（一）成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提出：“建立繼續(xù)教育學(xué)分積累與轉(zhuǎn)換制度，建立‘學(xué)分銀行，實現(xiàn)不同類型學(xué)習(xí)成果的互認(rèn)和銜接”；《教育部關(guān)于加快發(fā)展繼續(xù)教育的若干意見》提出：“成立國家繼續(xù)教育學(xué)習(xí)成果認(rèn)證委員會，研究建立各類繼續(xù)教育學(xué)習(xí)成果認(rèn)證、學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換的‘學(xué)分銀行制度，有計劃、分步驟地推進(jìn)不同類型繼續(xù)教育間的學(xué)分積累與轉(zhuǎn)換工作”?？梢钥闯?，我國目前終身教育體系構(gòu)建或?qū)W分銀行建設(shè)的重心在繼續(xù)教育領(lǐng)域。成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)是繼續(xù)教育的主要實施者，政府必然在政策上傾向支持或推動其參入學(xué)分銀行建設(shè)。與普通高等教育相比，成人高等學(xué)歷教育有著較為靈活的辦學(xué)形式和較為完備的辦學(xué)網(wǎng)絡(luò)，學(xué)習(xí)者為了適應(yīng)工作和職業(yè)變化，愿意選擇報讀成人高等學(xué)歷教育，并希望借助學(xué)分互認(rèn)平臺拓展學(xué)習(xí)成果的適用范圍，提高學(xué)習(xí)實效。成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)與開放大學(xué)或廣播電視大學(xué)有著很長的合作歷史，辦學(xué)水平也較為接近。近年來，普通高校網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院重視基于互聯(lián)網(wǎng)的教學(xué)支持服務(wù)平臺建設(shè)，為參入學(xué)分銀行提供了技術(shù)支撐條件。因此，成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)應(yīng)是開放大學(xué)最先要考慮納入學(xué)分互認(rèn)體系的教育機(jī)構(gòu)。

（二）高等教育自學(xué)考試機(jī)構(gòu)

高等教育自學(xué)考試制度是我國首創(chuàng)并力推的高等教育形式，實施多年來得到政府、社會和學(xué)習(xí)者的肯定，并形成了以下四方面特點(diǎn)：一是實施靈活、開放的考試制度，面向所有社會個體，鼓勵自學(xué)成才，在內(nèi)在邏輯和外在使命上都有必要參入學(xué)分銀行；二是與普通高校的學(xué)歷層次水平的要求一致，考試標(biāo)準(zhǔn)要求高，學(xué)習(xí)成果在水平層級上略高于其他成人高等學(xué)歷教育；三是形成一個遍布全國的統(tǒng)一的考試體系，由專門的政府機(jī)構(gòu)主管，其參入開放大學(xué)學(xué)分銀行不同于校際合作，必須是整體參入，難度較大；四是開放大學(xué)或廣播電視大學(xué)較早就開始認(rèn)同自學(xué)考試學(xué)習(xí)成果，但到目前為止高等教育自學(xué)考試機(jī)構(gòu)只認(rèn)同普通高校學(xué)習(xí)成果。根據(jù)這四項特點(diǎn)，可以判定，開放大學(xué)與高等教育自學(xué)考試機(jī)構(gòu)建立學(xué)分互認(rèn)存在一定難度，應(yīng)該會在成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)之后參入。

（三）職業(yè)院校

我國學(xué)分銀行試點(diǎn)探索最早始于中等職業(yè)教育，然后向其他教育領(lǐng)域拓展。《現(xiàn)代職業(yè)教育體系建設(shè)規(guī)劃（2014-2020年）》提出：“統(tǒng)籌職業(yè)教育和普通教育、繼續(xù)教育發(fā)展，建立學(xué)分積累和轉(zhuǎn)換制度，暢通人才成長通道”。總體上說，國內(nèi)職業(yè)教育學(xué)分銀行建設(shè)基本上還是局限于自身領(lǐng)域內(nèi)。開放大學(xué)或廣播電視大學(xué)與職業(yè)院校的學(xué)習(xí)成果互認(rèn)現(xiàn)狀具體表現(xiàn)在三個方面：一是職業(yè)院校學(xué)生有獲取更高學(xué)歷的需求，開放大學(xué)學(xué)習(xí)者也有獲取職業(yè)教育的需求，兩者之間在推行學(xué)習(xí)成果互認(rèn)上存在一定的需求基礎(chǔ)；二是由于我國職業(yè)教育與高等教育幾乎是并行發(fā)展，除了開放大學(xué)?？普J(rèn)同高職院校學(xué)習(xí)成果外，開放大學(xué)與中等職業(yè)學(xué)校學(xué)習(xí)成果不能跨層互認(rèn)，高職院校還不能認(rèn)同開放大學(xué)專科學(xué)習(xí)成果；三是部分省級開放大學(xué)（電大）自身開展職業(yè)教育，如截至2014年3月，全國44所省級開放大學(xué)（電大）中有27所學(xué)校采用不同形式開辦了高職教育，但開放教育與高職教育之間并沒有建立起銜接關(guān)系，部分省級開放大學(xué)（電大）的中職學(xué)生還只能通過成人高考才能就讀?？茖I(yè)。由此可見，職業(yè)院校參入學(xué)分銀行有政策支持和需求推動，但在實施體制和機(jī)制上有一定的障礙，綜合判定將會在高等教育自學(xué)考試機(jī)構(gòu)之后參入。鑒于開放大學(xué)（電大）有辦職業(yè)教育的歷史，可以此作為切入點(diǎn)，推動開放大學(xué)體系內(nèi)的職業(yè)院校先于其他職業(yè)院校參入學(xué)分銀行，在條件成熟的區(qū)域可以與成人高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)一并率先參入。

（四）職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)

職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)所提供的是一種非正規(guī)教育，正規(guī)教育與非正規(guī)教育以及非正規(guī)教育之間的銜接工作一直是國際學(xué)分銀行建設(shè)的重點(diǎn)和難點(diǎn)，在我國頒布實施的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》等政策文件中，也著重提及要實現(xiàn)不同類型包括非正規(guī)教育學(xué)習(xí)成果的互認(rèn)和銜接。由于職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不提供學(xué)歷層次教育，所以層級維度主要是判定職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)與開放大學(xué)在學(xué)習(xí)成果“含金量”上的對接程度。當(dāng)前，職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在參入學(xué)分銀行方面存在兩大障礙：一是管理機(jī)制不協(xié)調(diào)，職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)接受人力資源及社會保障部門的管理，開放大學(xué)則接受教育行政主管部門的管理，國內(nèi)在兩個部門之間尚沒有形成統(tǒng)合機(jī)制，制約了開放大學(xué)與職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的銜接或互通；二是實踐基礎(chǔ)薄弱，開放大學(xué)（電大）與職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)之間學(xué)習(xí)成果互認(rèn)的實踐經(jīng)驗較為缺乏，主要局限在開放大學(xué)對于一些權(quán)威性的職業(yè)資格證書的認(rèn)可，這就增加了今后試點(diǎn)工作的難度。為此，職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)參入學(xué)分銀行還需要一個較長的準(zhǔn)備過程。

（五）普通高校

普通高校處于高等教育金字塔體系的最頂端，在學(xué)習(xí)成果互認(rèn)方面處于天然優(yōu)勢地位，表現(xiàn)為其他高等學(xué)歷教育機(jī)構(gòu)均單向地認(rèn)同其學(xué)習(xí)成果。在國際上，部分國家或地區(qū)的開放大學(xué)或遠(yuǎn)程教育機(jī)構(gòu)成功地與普通高校開展學(xué)分互認(rèn)，如英國開放大學(xué)、美國鳳凰城大學(xué)等。而在我國，開放大學(xué)在辦學(xué)層次、辦學(xué)水平等方面與普通高校相比還存著在較大差距。與此同時，普通高校的學(xué)生并沒有多高的需求把自己的學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)換為開放大學(xué)的學(xué)習(xí)成果。國家政策在推進(jìn)普通高校服務(wù)終身教育體系構(gòu)建的有關(guān)規(guī)定上，主要還是側(cè)重在普通高校的學(xué)歷繼續(xù)教育上。相比其他類型教育機(jī)構(gòu)，普通高校有可能是最晚參入學(xué)分銀行的教育機(jī)構(gòu)。

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收稿日期：2015-06-02

定稿日期：2015-08-05

作者簡介：吳結(jié)，研究員，廣東開放大學(xué)終身教育研究院副院長（510091）。

責(zé)任編輯 三 川