袁蓓

當(dāng)前藝考制度改革的理論基礎(chǔ)探討

袁蓓

招生與錄取的“需求-供給”矛盾刺激了各考試?yán)嬷黧w經(jīng)由新一輪的制度變革表達(dá)和實(shí)現(xiàn)自己的利益訴求，這就構(gòu)成藝考制度改革的利益需求動(dòng)因。制度變遷與路徑依賴?yán)碚摌?gòu)成了藝考制度改革的基本視角，而有效的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制亦不可或缺。因此，藝考制度改革應(yīng)在堅(jiān)持漸進(jìn)式制度變遷基本方式的基礎(chǔ)上通過(guò)合理下放考試權(quán)限，分散考核成本，提高專業(yè)考試機(jī)構(gòu)服務(wù)水平；按照招生與考試相對(duì)分離的基本方向，建立考試多元利益主體交互與利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)藝考制度變遷的多元共治局面，并在此基礎(chǔ)上強(qiáng)化招生考試的監(jiān)督評(píng)價(jià)與管理。

藝考制度改革；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；考試權(quán)限；多元共治

探索和逐步實(shí)現(xiàn)招生與考試相對(duì)分離，提高專業(yè)考試機(jī)構(gòu)服務(wù)水平，完善高校自主招生的監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，建立多元錄取機(jī)制，保障藝考制度正義，維護(hù)教育公平，是當(dāng)前藝考制度改革的基本政策要求和改革方向。當(dāng)前，“藝考熱”所暴露出的一系列問(wèn)題需要我們?cè)谶M(jìn)行深入理論分析的基礎(chǔ)上沿著藝考制度發(fā)展規(guī)律和國(guó)家政策關(guān)切的方向?qū)崿F(xiàn)制度變遷。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“需求-供給”與交易費(fèi)用理論、制度變遷與路徑依賴?yán)碚摗⑷奖O(jiān)督理論為我們分析藝考制度改革提供了可資借鑒的工具，對(duì)于我們探索藝考制度改革的基本方向有著重要價(jià)值。

一、研究綜述及問(wèn)題的提出

（一）藝考制度改革的考試生態(tài)

1.良好的高考制度改革政策環(huán)境

特定的社會(huì)情境（包括一定時(shí)期的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化背景以及文化傳統(tǒng)背景等諸多因素）構(gòu)成了公共政策形成及其變革的政策環(huán)境[1]（P50），也構(gòu)成了制度變革的生態(tài)系統(tǒng)?？荚囍贫仁枪舱叩囊庵颈磉_(dá)，作為公共政策的考試政策是考試權(quán)力機(jī)關(guān)為了解決考試中已經(jīng)存在或可能出現(xiàn)的公共問(wèn)題，以最大可能地實(shí)現(xiàn)考試公共利益而制定的行動(dòng)過(guò)程方案[2]（P89）?！秶?guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》明確提出，“探索招生與考試相對(duì)分離的辦法，政府宏觀管理，專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，學(xué)校依法自主招生，學(xué)生多次選擇，逐步形成分類考試、綜合評(píng)價(jià)、多元錄取的考試招生制度。加強(qiáng)考試管理，完善專業(yè)考試機(jī)構(gòu)功能，提高服務(wù)能力和水平”、“深化考試內(nèi)容和形式改革，著重考查綜合素質(zhì)和能力”以及“完善高等學(xué)校招生名額分配方式和招生錄取辦法，建立健全有利于促進(jìn)入學(xué)機(jī)會(huì)公平、有利于優(yōu)秀人才選拔的多元錄取機(jī)制”的考試招生制度改革發(fā)展目標(biāo)。2015年11月1日起正式實(shí)施的《刑法修正案（九）》中提出，“在法律規(guī)定的國(guó)家考試中，組織作弊的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金”[3]。2016年，《教育部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校自主招生信息公開(kāi)和監(jiān)督管理工作的意見(jiàn)》中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了對(duì)“嚴(yán)格規(guī)范學(xué)?？己耍∪s束機(jī)制，加強(qiáng)信息公開(kāi)，強(qiáng)化招生監(jiān)督檢查，加大違規(guī)違紀(jì)查處力度，嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)”等方面的具體要求。

2.當(dāng)前藝考制度改革困局的倒逼

當(dāng)前，藝考制度面臨著一些急需解決的問(wèn)題。如持久不退的“藝考熱”引起的教育招考舞弊、盲目擴(kuò)招、畢業(yè)生就業(yè)難等現(xiàn)象以及背后的深層制度或教育政策困局。具體來(lái)講：（1）我國(guó)藝術(shù)普通本科招生人數(shù)逐年上升，龐大的趕考大軍中，多數(shù)考生缺乏藝術(shù)學(xué)習(xí)興趣；（2）學(xué)生“對(duì)待藝術(shù)態(tài)度冷漠”，充斥著功利思想，藝考成為“低分就能上名?！钡母呖冀輳剑唬?）學(xué)生整體素質(zhì)堪憂；（4）考試錄取中的教育公平問(wèn)題挑戰(zhàn)著每個(gè)藝考利益相關(guān)者的敏感神經(jīng)，刺激了社會(huì)對(duì)藝考制度的改革強(qiáng)烈訴求。究其原因，其一，或已存在的“潛規(guī)則”造成社會(huì)對(duì)招考“舞弊或腐敗”的強(qiáng)烈擔(dān)憂與自責(zé)，使得藝考制度正義面臨巨大的質(zhì)疑。據(jù)調(diào)查，有許多人認(rèn)為藝考面試考核過(guò)于主觀，并質(zhì)疑面試考官的水準(zhǔn)及公正性[4]。因此，在專業(yè)考試過(guò)程中加強(qiáng)對(duì)考官“自由裁量權(quán)”監(jiān)管尤為迫切[5]。其二，高校自主招生，由于缺乏第三方監(jiān)督機(jī)制，考試錄取不規(guī)范。比如，“各省、各招生學(xué)校藝術(shù)類綜合分?jǐn)?shù)計(jì)算方法各異”[6]使得分?jǐn)?shù)的橫向比較和跨省招錄缺乏可操作的客觀標(biāo)準(zhǔn)。其三，在堅(jiān)持科學(xué)優(yōu)先、兼顧公平的平衡過(guò)程中，考試與招生過(guò)程高度統(tǒng)一，教育考試權(quán)的高度集中造成各級(jí)考試主管部門考試服務(wù)職能不健全，高校自主招生權(quán)利邊界模糊?？傊?，當(dāng)前藝考制度亟須解決諸多問(wèn)題，這要求我們深刻思考藝考制度改革的理論與方向。

（二）藝考制度改革的動(dòng)力機(jī)制

從我國(guó)高考制度發(fā)展的歷史邏輯來(lái)看，其演變規(guī)律在于：招考方式由分散到統(tǒng)一，再到統(tǒng)分結(jié)合；考試科目應(yīng)時(shí)而設(shè)；錄取標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中日益多樣[7]。高考招生制度的改革只有解決好統(tǒng)一與多樣的問(wèn)題，才能滿足高等教育培養(yǎng)目標(biāo)的多元化需要，始終貫穿著國(guó)家、社會(huì)、個(gè)人三位一體的價(jià)值邏輯。這一方面回應(yīng)了社會(huì)對(duì)于藝考制度正義的關(guān)注，另一方面也較為圓滿的實(shí)現(xiàn)了多元化、個(gè)性化的人才甄選和培養(yǎng)之國(guó)家大計(jì)[8]。要建立考生綜合評(píng)價(jià)機(jī)制以及靈活多樣、科學(xué)合理的考試、招生系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)招考分離。保障教育公平正義關(guān)乎藝考制度存在的合法性基礎(chǔ)。因此，藝考制度改革的原則在于實(shí)現(xiàn)和保障教育公平正義。從考試社會(huì)學(xué)的角度來(lái)看，藝考制度所處的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、教育環(huán)境等因素是其發(fā)生制度變遷的外部環(huán)境。外部環(huán)境的變化，特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)對(duì)藝術(shù)人才及其結(jié)構(gòu)的需求的變化要求藝考制度做出相應(yīng)調(diào)整。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，藝考制度改革的動(dòng)因源自經(jīng)濟(jì)環(huán)境變革下，藝考制度相關(guān)主體基于“成本與收益”權(quán)衡與博弈的結(jié)果。如果利益主體認(rèn)為改革的預(yù)期收益將超過(guò)改革的預(yù)期成本，那么制度變遷便會(huì)發(fā)生，從而實(shí)現(xiàn)高考權(quán)力的重新分配。反之，制度變遷就不會(huì)發(fā)生或者進(jìn)入新一輪的成本與收益調(diào)整過(guò)程。有鑒于此，藝考制度改革的機(jī)制在于：1.考生綜合評(píng)價(jià)機(jī)制。這種綜合評(píng)價(jià)機(jī)制能夠?qū)⒖忌袑W(xué)階段的綜合知識(shí)水平、道德情操和藝術(shù)專業(yè)素養(yǎng)及其發(fā)展過(guò)程完整記錄，具有可溯源性和跟蹤性，記錄過(guò)程易于監(jiān)督評(píng)價(jià)，記錄結(jié)果有文本可查并適當(dāng)電子化以易于考試主管部門和高校調(diào)閱參考。2.按照招生和考試相對(duì)分離的方向，完善高校自主招生監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上建立多元錄取機(jī)制，以平衡統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)與人才及專業(yè)個(gè)性發(fā)展的問(wèn)題。3.多元利益主體交互聯(lián)結(jié)機(jī)制，厘清政府（教育主管部門、各級(jí)政府專業(yè)考試機(jī)構(gòu)如教育考試院與招生考試辦公室）、高校、中學(xué)、考生及家長(zhǎng)、用人單位以及社會(huì)輿論等考試相關(guān)利益主體的行為邊界，形成多元共治的藝考制度改革格局，確保藝考制度發(fā)展的制度正義和教育公平目標(biāo)。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)下的藝考制度改革透視

（一）“需求-供給”與交易費(fèi)用：藝考制度改革的動(dòng)因分析

“需求-供給”與“交易費(fèi)用成本（或成本-效益）”是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析資源供給與資源分配的兩個(gè)核心理論，它從需求和資源分配的角度為我們分析藝考制度改革的動(dòng)因提供了借鑒。在既定制度所處外部的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等因素以及制度結(jié)構(gòu)與政策價(jià)值發(fā)生變化的時(shí)候，制度變遷就要發(fā)生。這樣一種“經(jīng)濟(jì)人”的利益最大化或者“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”要求社會(huì)資源分配的最優(yōu)化，代表著公平與效率平衡的最佳狀態(tài)。大學(xué)入學(xué)考試所分配的機(jī)會(huì)或者錄取名額是有限的，代表了一種稀缺的社會(huì)資源，而龐大的藝考大軍所表達(dá)的入學(xué)需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)高校所能分配的名額。況且，事實(shí)上存在的地區(qū)限制、各地教育資源分配的不平衡，特別是錄取地區(qū)比例的懸殊更加大了這種“需求-供給”矛盾。在這一矛盾的刺激下，藝考制度各利益主體都希望經(jīng)由新一輪的制度變革表達(dá)和實(shí)現(xiàn)自己的利益訴求。這就構(gòu)成了藝考制度改革的利益需求動(dòng)因。

（二）制度變遷與路徑依賴：藝考制度改革的基本視角

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：“制度變遷”，是一種收益更高的制度對(duì)另一種收益較低的制度的替代過(guò)程，它在邊際上可能是一系列規(guī)則、非正式約束、實(shí)施的形式及有效性變遷的結(jié)果?！盵9]（P1）制度變遷理論重視制度環(huán)境的變化及其對(duì)制度建構(gòu)的影響。各種正式或非正式的規(guī)則，對(duì)變革組織的各個(gè)方面發(fā)揮著這樣或那樣的作用，甚至最終決定了變革的走向。正式的規(guī)則一般由政府主導(dǎo)，如藝考政策的設(shè)定、高考權(quán)、考試相關(guān)法律法規(guī)由國(guó)家最高教育考試主管部門的制定。地方省、市考試主管部門和招考辦在現(xiàn)行法律法規(guī)及政策規(guī)定的行為邊界內(nèi)負(fù)責(zé)政策的具體執(zhí)行?？荚囄幕瘋鹘y(tǒng)和社會(huì)規(guī)范主要以非正式的規(guī)約方式約束和影響考試各利益主體的行為。而路徑依賴是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中用來(lái)分析制度變遷的具體概念。路徑依賴表明，制度變遷或制度創(chuàng)新與既有制度體系及其變遷規(guī)律之間存在一定程度的依賴關(guān)系，受制度環(huán)境的影響。路徑依賴對(duì)制度變遷的影響具有兩面性。良好的路徑依賴所指向的變遷邏輯及其價(jià)值應(yīng)該與制度環(huán)境的變化相一致或者說(shuō)與預(yù)期的邊際效益相一致。

（三）三方監(jiān)督：藝考制度改革的監(jiān)管與懲罰機(jī)制

道格拉斯·諾斯提出了三方監(jiān)督理論，即制度實(shí)施效果可從第三方承擔(dān)（法律執(zhí)行、社會(huì)流放），或第二方承擔(dān)（報(bào)復(fù)、多元主體協(xié)同參與、利益相關(guān)者的相互牽制），或由第一方承擔(dān)（行為自律）得到保障[10]（P10）。具體來(lái)講，第一方監(jiān)督，即利益相關(guān)者的道德自律及其自律機(jī)制。藝考制度改革的利益相關(guān)者包括政府（各級(jí)教育考試主管部門）、教育機(jī)構(gòu)（大學(xué)、中學(xué)和中介組織等）、考生和家長(zhǎng)、用人單位。第二方監(jiān)督，即利益相關(guān)各方之間相互的監(jiān)督和懲罰機(jī)制（分散政府教育考試職能部門權(quán)力，實(shí)現(xiàn)權(quán)力制衡；規(guī)范和監(jiān)督高校自主招生權(quán)力行使；暢通考生和家長(zhǎng)信息接收通道和利益表達(dá)渠道）。第三方監(jiān)督，即利益無(wú)關(guān)者（研究機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者、中介組織和媒體等）對(duì)契約各方的監(jiān)督和對(duì)違約行為的懲罰機(jī)制[11]。

三、藝考制度改革的基本方向

（一）適時(shí)創(chuàng)新：堅(jiān)持漸進(jìn)式的藝考制度改革以制度所具有的適應(yīng)性或制度活力出發(fā)，制度變遷包括漸進(jìn)式變遷和激進(jìn)式變遷兩種方式。漸進(jìn)式變遷是一種較為舒緩的方式，即當(dāng)現(xiàn)行制度的適應(yīng)性仍然起作用的情況下，通過(guò)制度微調(diào)或制度創(chuàng)新的形式實(shí)現(xiàn)制度革新。這種制度變遷方式能夠有效地協(xié)調(diào)各方的利益要求，因此能夠?qū)⒆兏镒枇刂圃谝欢ǚ秶?，?shí)現(xiàn)利益矛盾的調(diào)和，確保制度改革的可控性和穩(wěn)健性，改革的交易成本較低。激進(jìn)式變遷往往發(fā)生在原有制度及其價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離現(xiàn)實(shí)利益訴求或者政策執(zhí)行及制度合法性基礎(chǔ)基本喪失的情境之下，容易造成制度鴻溝，利益各方具有不可調(diào)和的矛盾，改革的交易成本十分昂貴。從我國(guó)高考制度變遷的歷史軌跡不難看出，我國(guó)藝考制度改革的方式屬于漸進(jìn)式變遷，與制度面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、文化以及教育環(huán)境息息相關(guān)，并伴隨環(huán)境的變化做出相應(yīng)的調(diào)整。漸進(jìn)式制度變遷存在制度微調(diào)、制度轉(zhuǎn)移、制度衰竭三種具體形式[12]。其中，制度微調(diào)是指為應(yīng)對(duì)制度運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的非預(yù)期后果，通過(guò)制度的自我調(diào)適或自我創(chuàng)新來(lái)確保制度的存續(xù)（屬于制度的內(nèi)部環(huán)境）；制度轉(zhuǎn)移主要是指為應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變革的壓力，制度相關(guān)利益主體通過(guò)利益博弈或協(xié)商來(lái)尋找制度的適應(yīng)性機(jī)制 （如高中畢業(yè)會(huì)考、高校自主招生、異地高考等制度）；制度衰竭是指替代制度的自我消耗，這只能消耗通常發(fā)生在制度設(shè)計(jì)存在巨大缺陷，缺乏自我調(diào)適性不能適應(yīng)環(huán)境的變化，或者與設(shè)想的價(jià)值觀念發(fā)生偏離等情況之下。比如，我國(guó)高考?xì)v史上存在的推薦制、預(yù)科（預(yù)選）制等由于與高考制度教育公平正義的核心價(jià)值相違背慢慢走向衰竭。我們應(yīng)該應(yīng)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化以及考試科學(xué)整個(gè)考試生態(tài)環(huán)境的變化和時(shí)代要求適時(shí)創(chuàng)新，堅(jiān)持藝考制度改革走漸進(jìn)式變遷方式。

（二）合理下放考試權(quán)限：分散考核成本提高考試服務(wù)水平

交易費(fèi)用理論表明制度變遷的動(dòng)因在于經(jīng)濟(jì)環(huán)境變革下，制度相關(guān)主體基于“成本與收益”權(quán)衡與博弈的結(jié)果。如果利益主體認(rèn)為改革的預(yù)期收益將超過(guò)改革的預(yù)期成本，那么制度變遷便會(huì)發(fā)生，從而實(shí)現(xiàn)高考權(quán)力的重新分配。反之，制度變遷就不會(huì)發(fā)生或者進(jìn)入新一輪的成本與收益調(diào)整過(guò)程。有鑒于此，我們應(yīng)該嘗試通過(guò)考試權(quán)的下放，把分散考核成本作為藝考制度改革的一個(gè)思路。在高校自主招生內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制以及國(guó)家教育考試專門法律尚未健全的背景下，考試產(chǎn)品的提供及服務(wù)應(yīng)由政府教育行政主管部門提供，在進(jìn)一步厘清考試權(quán)限和下放考試權(quán)的基礎(chǔ)上逐步將考試的組織管理及其各個(gè)環(huán)節(jié)交由考試專業(yè)機(jī)構(gòu)（如教育考試院、招生考試辦公室等）執(zhí)行。在市場(chǎng)和法治完善到一定程度的時(shí)候采取服務(wù)外包的形式將考試的主體實(shí)施、管理交由市場(chǎng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)（具有獨(dú)立法人資格的專業(yè)化考試服務(wù)公司或者現(xiàn)有教育考試主管機(jī)構(gòu)逐步成為市場(chǎng)化的專業(yè)第三方組織）提供產(chǎn)品服務(wù)。發(fā)展考試機(jī)構(gòu)在考試?yán)碚撗芯俊⒖荚嚁?shù)據(jù)分析、考試評(píng)價(jià)服務(wù)以及試題命制等方面提供專業(yè)服務(wù)。招生權(quán)回歸高校，完善高校自主招生制度，強(qiáng)化第三方監(jiān)督管理。

（三）多元主體交互：藝考制度改革的多元共治

藝考制度改革的利益主體包括政府、教育機(jī)構(gòu)、考生和家長(zhǎng)、用人單位、研究機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者和媒體。高考政策參與主體的有限性及其交互結(jié)構(gòu)的封閉性是當(dāng)前高考制度問(wèn)題產(chǎn)生以及政府相關(guān)改革措施效果有限的深層原因。因此，開(kāi)放的藝考政策制定網(wǎng)絡(luò)有助于各利益主體能夠擁有更多的政策參與機(jī)會(huì)，進(jìn)一步回應(yīng)社會(huì)參與政策制定的要求，提高政策制定的合法性基礎(chǔ)，保障考試政策的公平正義；有利于調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面的積極性，減少和分散政府藝考政策制定的交易成本，通過(guò)考試權(quán)限分散下放促進(jìn)考試機(jī)構(gòu)的專業(yè)化發(fā)展以及高校自主招生管理以及我國(guó)考試服務(wù)和研究的科學(xué)化，保障考試組織實(shí)施的科學(xué)性，提高招考效率；有助于形成多元參與，內(nèi)外兼顧的監(jiān)督管理體系，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光招考。同時(shí)，通過(guò)合理界定各級(jí)政府以及高校自主招生的考試權(quán)限，探索各網(wǎng)絡(luò)主體的行為邊界有利于我國(guó)教育招生考試專門法律的制定。按照招生與考試相對(duì)分離的思路，筆者認(rèn)為：發(fā)揮政府在藝考制度改革中主導(dǎo)作用，包括政策制定、考試命題、試卷評(píng)定、違規(guī)違法處罰等方面，并逐漸朝著宏觀管理的方向發(fā)展。在法律體系不斷健全的前提下，通過(guò)培育和鼓勵(lì)私營(yíng)專業(yè)考試機(jī)構(gòu)發(fā)展或者探尋現(xiàn)行參公教育考試機(jī)構(gòu)逐步向市場(chǎng)化發(fā)展的方式，減少藝考制度改革和政策制定的交易成本，進(jìn)一步完善高校招生名額分配辦法，保障教育公共正義；專業(yè)機(jī)構(gòu)接受政府授權(quán)或者高校委托提供專業(yè)化、個(gè)性化的考試（組織、考試評(píng)價(jià)分析、咨詢等）服務(wù)；高校完善考試監(jiān)督管理組織體系，依法自主招生；廣泛的社會(huì)監(jiān)督促進(jìn)招生考試過(guò)程的信息公開(kāi)，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光招考。

總之，當(dāng)前藝考制度改革面臨良好的政策環(huán)境，從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的視角出發(fā)，有助于我們透視改革的基本動(dòng)因、價(jià)值或動(dòng)力，也有助于我們從多元參與、實(shí)現(xiàn)第三方監(jiān)督的角度來(lái)分析藝考制度分散考核成本和實(shí)現(xiàn)多元共治的改革方向。通過(guò)考試權(quán)限的合理下放，能夠?qū)⒔y(tǒng)一而昂貴的考試改革成本分散，有利于提高考試機(jī)構(gòu)的專業(yè)化服務(wù)水平，逐步實(shí)現(xiàn)考試與招生相對(duì)分離，并通過(guò)多元利益主體的共同參與來(lái)回答考試改革的社會(huì)關(guān)注以及監(jiān)督，這也許將成為考試制度正義或者考試制度民主的一個(gè)方向。當(dāng)然，我們也應(yīng)該從藝考制度的公共產(chǎn)品屬性和政策交互網(wǎng)絡(luò)出發(fā)探究改革的可能方向。

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[責(zé)任編輯：索原]

袁蓓，湖北師范大學(xué)音樂(lè)學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，湖北黃石435000

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