李海瀅, 劉　潔

(1. 吉林大學(xué) 法學(xué)院, 吉林 長春　130012; 2. 重慶中欽律師事務(wù)所, 重慶　400030)

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國際刑法學(xué)研究范式初探

李海瀅1, 劉潔2

(1. 吉林大學(xué) 法學(xué)院, 吉林 長春130012; 2. 重慶中欽律師事務(wù)所, 重慶400030)

摘要:范式作為一種分析理論,不僅為國際刑法的學(xué)術(shù)研究與學(xué)術(shù)評判提供共同章法,更為國際刑法學(xué)的自我完善提供手段和工具,為國際刑法學(xué)的發(fā)展和革命提供動力。藉用范式理論檢視國際刑法學(xué)的價值設(shè)定、問題場域、知識架構(gòu)和方法徑路,可以肯定的是,國際刑法學(xué)已經(jīng)建立了自己的研究范式。只是作為起步較晚的交叉學(xué)科,國際刑法學(xué)的范式研究過于稚嫩,需要運用范式理論的成熟經(jīng)驗,從價值關(guān)懷、司法實踐、方法自覺、學(xué)術(shù)聚力等方面進一步加強研究,以幫助國際刑法學(xué)這門學(xué)科走向真正成熟。

關(guān)鍵詞:國際刑法; 國際刑法學(xué); 范式

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作為一個“稚氣未脫”的年輕學(xué)科,國際刑法學(xué)急需通過一種全局性的視角一覽概貌,從而在有限的共識中去重新審視和理解國際刑法學(xué)。對于這種“總體性檢視”而言,范式理論無疑是最行之有效的分析工具。本文中,我們有意跳出學(xué)界關(guān)于范式形態(tài)的爭論,而將重點置于彰顯范式獨特的邏輯格調(diào),突出其對于認(rèn)識和檢視國際刑法研究的學(xué)術(shù)價值。進而以范式理論為施力點,廓清國際刑法學(xué)的價值設(shè)定、問題場域、知識架構(gòu)、方法徑路,以確定國際刑法學(xué)的獨立品格,并在整合與梳理的基礎(chǔ)上,反思并針砭國際刑法研究,以期以研究范式的思考撬動國際刑法研究的勃興。

一、“范式”的學(xué)術(shù)功能與國際刑法學(xué)

“范式”一詞自時興以來,由于其常常被不經(jīng)界定地使用,新的使用伴隨而來的是千秋各異的概念形態(tài),“范式”連同其伴生詞“范式轉(zhuǎn)換”已經(jīng)令人尷尬地隨處可見,說是“范式濫觴”也不為過,連庫恩本人都不得不承認(rèn)“范式”這個詞已經(jīng)失控了[1]。因此,要想運用“范式”重新審視國際刑法學(xué),必須拋開那些眼花繚亂的范式概念,正本清源,回歸庫恩。我們認(rèn)為,范式是指學(xué)術(shù)共同體的世界觀,以及在觀念價值指引下劃定的論域范圍,構(gòu)建的知識框架和適用的研究方式,是一個以價值信念為內(nèi)核,統(tǒng)籌研究范圍、體系架構(gòu)、分析進路的學(xué)科范疇;同樣,范式也是一個集范式確立、范式內(nèi)部完善、范式轉(zhuǎn)換一系列過程的靈動的學(xué)科分析思路。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn),庫恩在科學(xué)巨變,學(xué)科更迭、橫斷、交融大背景下,富有創(chuàng)造性地提出范式理論,這對于研究邊緣學(xué)科、新興學(xué)科的演進和發(fā)展尤為重要,對于國際刑法學(xué)更是如此。因為,范式理論不管是在實然方面分析國際刑法學(xué)的學(xué)科體系,考量學(xué)科發(fā)展程度,還是從應(yīng)然出發(fā)洞見國際刑法研究中存在的問題,優(yōu)化調(diào)整學(xué)科走向上,都頗具啟發(fā)性。一方面,范式理論具有強大的整合力與規(guī)范力。當(dāng)前國際刑法學(xué)的研究可謂是國際法學(xué)者和刑法學(xué)者自成一家、分庭抗禮、爭論不休,亟待歸攏與厘清。但國際刑法學(xué)觀點眾多、理論繁雜,不可能也沒有必要面面俱到地進行梳理與整理,而范式思考則提供了整合國際刑法學(xué)的契機。范式作為一種分析理論,一種邏輯連貫的研究思路,不但整體性地、鋪開性地對整個國際刑法的研究作以宏大敘事,更重點突出、層次分明地選取國際刑法學(xué)的立場、視野、邏輯及方法這四個層面進行細(xì)致思考,對國際刑法的價值信念、問題界域的劃定、學(xué)科體系的構(gòu)造及研究方法與論證徑路選取進行生動反映。不僅如此,國際刑法研究范式的思考還為國際刑法的學(xué)術(shù)研究與學(xué)術(shù)評判提供共同章法,避免學(xué)術(shù)研究處于雜亂無章、混沌無序的狀態(tài),并且能夠凝聚學(xué)術(shù)群體,搭建學(xué)術(shù)平臺,構(gòu)筑學(xué)術(shù)合力。重要的是范式本身還表征著一種學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和學(xué)術(shù)品格(學(xué)術(shù)形象),標(biāo)志著一門學(xué)科成為獨立學(xué)科的“必要條件”和“成熟標(biāo)志”[2]。換言之,國際刑法研究范式的確立也是國際刑法獨立學(xué)科的確立。另一方面,范式理論還是學(xué)科自我完善的手段和工具,為學(xué)科的發(fā)展和革命提供動力。對國際刑法研究范式的思考應(yīng)當(dāng)是持續(xù)的、不間斷的,這樣才能在梳理整個國際刑法研究的過程中發(fā)現(xiàn)問題。有的缺陷是局部的、細(xì)節(jié)性的,只需加強關(guān)注、適當(dāng)調(diào)整,便能使國際刑法的研究范式日趨成熟,而有的卻是整體性的范式危機,必須要通過范式轉(zhuǎn)換來實現(xiàn)學(xué)科的突破。

作為起步較晚的交叉學(xué)科,國際刑法學(xué)急需通過范式理論了解國際刑法研究的實然狀態(tài),并借助范式理論流動的、發(fā)展的眼光明確國際刑法研究的應(yīng)然形態(tài),運用范式理論進行學(xué)科定位,整合學(xué)科資源,透視學(xué)科體系,進而完善國際刑法研究的本體論與方法論。

二、范式理論檢視下的國際刑法學(xué)

法律總是在作著價值選擇,一個法律學(xué)科也很難有一個既定的或是唯一的價值取向,尤其對于國際刑法學(xué)這樣復(fù)雜的學(xué)科而言。保障人權(quán)、維護主權(quán)、維護世界秩序、實現(xiàn)刑事司法正義等,都是國際刑法需要考量的價值因素,而這些價值之間一定程度上存在著矛盾與沖突,這與國際社會的文化與社會價值分歧及利益牽扯不清有關(guān)。對于國際刑法的研究者而言,微觀地抽出多元價值中的單個進行分析并非難事,但要宏觀地系統(tǒng)地平衡和統(tǒng)籌這些多元價值確是不易的。

為此,我們主張藉用陳興良教授提出的“刑事法治”一詞來統(tǒng)攝國際刑法的價值目標(biāo)。原因在于:多年來,各國和國際社會一直致力于法治建設(shè)。聯(lián)合國已將促進國家和國際兩級法治作為其使命的核心,更是將國際刑法作為法治發(fā)展的重要議題。另一方面,在國際刑事法庭和國際刑事法院的文件中也頻繁出現(xiàn)“法治”的身影*如前南斯拉夫國際刑事法庭以“強化法治”作為其五大主要成就之一。盧旺達國際刑事法庭將“促進法治”包含在“促進和平與正義”之中。國際刑事法院則以法治來確保實現(xiàn)結(jié)束有罪不罰和預(yù)防犯罪的目的。?？梢哉f,國際社會對法治精神的推崇,國際刑事司法機構(gòu)對法治價值的迫切追求,無不反映法治作為一種共同的價值觀已經(jīng)由國家層面滲透到國際層面。然而,法治作為共同的價值信念,所有法律學(xué)科將其價值目標(biāo)歸結(jié)為法治都無可指摘,那是否意味著用法治對國際刑法的價值進行描述是“真理性的廢話”呢？確實,國際刑法的價值只是法治價值的一部分。因此,我們主張借用 “刑事法治”來表征著刑事法領(lǐng)域的法治狀態(tài),從而將國際刑法的價值限縮在刑事領(lǐng)域,體現(xiàn)刑事領(lǐng)域的良法之治與善法之治。

追溯歷史,20世紀(jì)前半葉,第一次世界大戰(zhàn)和第二次世界大戰(zhàn)使全世界人民飽受戰(zhàn)爭摧殘,國際社會開始擱置主權(quán)爭議,把目光重新投射到個體的“人”,國際法也因此重拾人本主義。這種人本主義轉(zhuǎn)向,要求國際社會通過運用國際刑法以實現(xiàn)國際刑事法治。反過來,國際刑事法治作為國際刑法的價值設(shè)定,一方面要求國際刑事立法蘊含人權(quán)和人道的價值,且刑事法規(guī)范的制定從程序上是符合商談理性的*國際刑法規(guī)范(不論是國際法的刑法規(guī)范還是刑法的涉外規(guī)范)的訂立必須要符合商談理性,保證民主的參與與表達,以程序?qū)崿F(xiàn)法律的道德性。參見哈貝馬斯:《在事實與規(guī)范之間——關(guān)于法律和民主法治國的商談理論》,童世俊,譯,北京:生活、讀書、新知三聯(lián)書店2003年版,第697頁。;另一方面強調(diào)國際刑法應(yīng)當(dāng)?shù)玫絿业钠毡槌缟信c尊重,彌補國際刑法在執(zhí)行上的不足。毫不夸張地說,國際刑法正因為體現(xiàn)國際刑事法治這種價值,才得以立足于國際社會,真正發(fā)揮其效用。然而,這并不意味著國際刑法只追求國際刑事法治這一層價值,國際刑法也旨在推動國家刑事法治的發(fā)展。追溯國際刑法的歷史,貫穿國際刑法發(fā)展的主線就是“懲治國際犯罪”,在多個國家無法單向地遏制一項嚴(yán)重犯罪后,這些國家便尋求多邊的力量打擊犯罪,逐漸形成一個以懲治國際犯罪為核心功能的規(guī)范體系,即國際刑法。這意味著國際刑法必須有助于改善國家刑事法治,并能有效防止和懲治國際犯罪。換言之,國際刑法的出發(fā)點是國家的刑事法治,落腳點也是國家的刑事法治。因此,國際刑法不僅追求國際刑事法治,也以推進國家刑事法治的發(fā)展和完善為目的,是以國際與國家兩級刑事法治為價值追求的。

從目前的情況來看, 由于知識背景不同,學(xué)術(shù)立場與研究視角各異,國際刑法的研究者對國際刑法研究客體的范圍界限及其本質(zhì)屬性具有不同的觀點。加之至今并沒有具有規(guī)范效力的國際刑法概念,因此學(xué)者們實際上是根據(jù)已有的思考模式和研究經(jīng)驗將一系列范疇組合在一起構(gòu)造出一個國際刑法,其整合的基礎(chǔ)是一個目的上的或者功能上的牽引力,而這個牽引力就是國際刑法的核心目標(biāo)“懲治國際犯罪”。這是毋庸置疑的,國際刑法研究的就是國際犯罪是什么及如何預(yù)防和懲治的問題。研究者應(yīng)當(dāng)從該功能出發(fā),發(fā)現(xiàn)并確定國際刑法研究的具體客體。當(dāng)然這里需要先界定什么是“國際犯罪”,我們承認(rèn)一些學(xué)者的觀點,即必須先存在國際社會,國際犯罪才能稱其為國際犯罪[3],但并不能因此認(rèn)為國際刑法是國際法對國際犯罪進行規(guī)制的規(guī)范。事實上,國際犯罪并不是只能運用國際法規(guī)制,用以實現(xiàn)打擊國際犯罪的目的規(guī)范包括國內(nèi)刑事法。從功能層面上講,將國際刑法稱之為國際犯罪防治法也未嘗不可。換言之,國際刑法研究的問題場域不能跳出打擊國際犯罪的功能目標(biāo)設(shè)定。如果將國際和國家兩級刑事法治的核心價值作為中心,那么打擊國際犯罪就是半徑,它們畫出了整個國際刑法的研究場域。而打擊國際犯罪的這個目的是國際法或國內(nèi)刑事法單方面發(fā)力所不能達到的,由此驅(qū)動了國際法的刑事化和刑事法的國際化并產(chǎn)生了一個獨特的國際刑法[4]。因此,懲治國際犯罪的功能目的設(shè)定,為國際刑法研究范式在論域張力上提供了一種獨特的面向。

這里我們并沒給出國際刑法研究的確切內(nèi)容,國際刑法是一個開放的領(lǐng)域,即使是此時已有定數(shù),也并不代表國際刑法研究疆域在將來的某一時刻不會改變,或許難以預(yù)期的事件會像過去那樣影響國際刑法的發(fā)展。然而可以肯定的是,以打擊國際犯罪作為目標(biāo)設(shè)定,便意味著哪里需要刑事法去規(guī)制國際犯罪,國際刑法的觸角就會延伸到哪里。

“具備共識性的較為完善的體系的確立,是一門學(xué)科成熟的標(biāo)志,也是該學(xué)科升華出自己的研究范式的必要條件?！盵5]就法學(xué)學(xué)科而言,其研究體系多源于法典的體系構(gòu)造,但國際刑法尚未形成規(guī)范效力的法典,且國際刑法產(chǎn)生于懲治國際犯罪的實踐中,這些實踐多是權(quán)宜之計,因此本質(zhì)上國際刑法并未產(chǎn)生于任何體系[6]2。國際刑法體系本身的凌亂為國際刑法學(xué)體系的構(gòu)建出了難題。但國際刑法的體系并非真的無章可循,國際刑法很大一部分產(chǎn)生于國際刑事司法機構(gòu),這部分內(nèi)容是完整的、成體系的,也具有極強工具性,蘊含一種實踐邏輯。具體而言,當(dāng)一個事實落入國際刑法的視野中時,首先分析其是否涉及國際犯罪,如若涉及國際犯罪其該承擔(dān)責(zé)任如何,再論具體刑罰。而程序部分,就如國內(nèi)刑事訴訟一樣,更是實踐導(dǎo)向的、邏輯連貫的系統(tǒng)。國際刑事司法機構(gòu)的規(guī)范體系既是刑法與訴訟法的集合體,又具有國際法屬性,有其特殊性,也具有參照性。但國際刑事司法機構(gòu)的規(guī)范體系過于實用主義,實體和程序并沒明確界分而是冗雜在一起的,且以國際刑事司法機構(gòu)的工作為展開順序,其并不是一個開放性的、包容性的體系架構(gòu)。因此,國際刑法學(xué)體系的架構(gòu)必須借助國內(nèi)刑法學(xué)和訴訟法學(xué)的體系,來整合國際刑事司法機構(gòu)的規(guī)范體系。當(dāng)然,這并不意味著國際刑法學(xué)體系中包含的內(nèi)容局限于國際刑事司法機構(gòu)的規(guī)范,而是說在排列內(nèi)容時是可以參照國際刑事司法機構(gòu)實然的規(guī)范體系。

以《國際刑事法院羅馬規(guī)約》為范本,借助國內(nèi)刑法與訴訟法,從實體與程序兩部分加以展開國際刑法學(xué)體系,具體包括實體部分和程序部分。實體部分包括國際刑法的概念、犯罪構(gòu)成、具體國際犯罪、責(zé)任、刑罰,尤其是國際犯罪的構(gòu)成,《國際刑事法院羅馬規(guī)約》附件的《犯罪要件》已經(jīng)提供了一個具體犯罪構(gòu)成要件分析范本,這種既存的構(gòu)成要件分析模式是需要重視的,而不是僅在英美、大陸法系及四要件的犯罪構(gòu)成中徘徊。程序部分包括管轄、程序與證據(jù)、國際刑事司法合作。國際法以實體和程序的兩條線平行推進的體系構(gòu)建,既不同于國際法的平面式的展開,也不同于刑法的總分的發(fā)散式的體系構(gòu)造,也不完全是實踐導(dǎo)向的訴訟法模式,可以說,國際刑法在形式上是“國際法”,在觀念中是“刑事實體法”,在實施時是“刑事程序法”,國際刑法是集平面式、發(fā)散式、實踐導(dǎo)向三位一體并自成一家的綜合體系構(gòu)造模式。

每個學(xué)科的方法論都是這個學(xué)科對本身進行的情況、思考方式、所利用的認(rèn)識手段之反省。每個學(xué)科都會發(fā)展出一些思考方式,以及用以確定其素材及確證其陳述的程序[7]。研究方法從來不是哪個學(xué)科所專有的,而是一種思考角度、分析工具,但方法論在一定程度上成就了一種范式,繼而反映了一個學(xué)科的獨立性。就法學(xué)研究方法而言,當(dāng)今西方法學(xué)世界,盡管流派紛呈,但真正能主導(dǎo)法學(xué)者的,仍然是自然法學(xué)方法、社會法學(xué)方法、實證法學(xué)方法[8],國際刑法的研究也未能另辟蹊徑。

(1) 從三種進路出發(fā)的國際刑法研究

自然法學(xué)方法,以國際刑法文本或裁判實踐之外的倫理準(zhǔn)則、理性原則為價值標(biāo)尺,評價現(xiàn)有的規(guī)范之優(yōu)劣,指明其發(fā)展趨向。這是一種應(yīng)然的、超驗主義的方法,一種價值形態(tài)的研究,表達著法律的合法與非法問題,體現(xiàn)著國際刑法的價值之維。這種方法在國際刑法的研究中多見于對某一國際犯罪的研究。例如研究跨國有組織犯罪的國際刑法規(guī)制,在分析現(xiàn)狀之后都會提出相應(yīng)的立法、司法、執(zhí)法建議。

社會學(xué)方法,注重把國際刑法放到社會的整體語境下進行分析和解讀,關(guān)注國際刑法對國際社會的調(diào)整與效果問題,是一種對事實狀態(tài)的研究,是國際刑法研究的事實之維。值得注意的是,使得社會學(xué)方法垂范久遠(yuǎn)的實證研究,強調(diào)“技術(shù)中立”,即運用量化分析與統(tǒng)計歸納研究法律運行的實然情況,發(fā)現(xiàn)其客觀規(guī)律。經(jīng)過我們的查找分析,國際刑法的社會學(xué)方法研究可謂為數(shù)寥寥,鮮見于對國際刑事司法機構(gòu)運行情況的研究,或是在分析某一國際刑事法律規(guī)范在實踐中的適用狀況(一般是弊端分析)中有所涉及,但都是零星的。而作為社會學(xué)方法之精華的實證研究在國際刑法的研究中卻是未有所見,這種方法主要存在于犯罪學(xué)有關(guān)國際犯罪研究的著作中。

實證法方法*這里的實證法方法是指法律實證主義,這與上文提到的實證研究是兩回事。兩者在基點上都是區(qū)分了法律的實然和應(yīng)然。實證法方法強調(diào)的是價值無涉的分析規(guī)范,只關(guān)注實然方面,而實證研究則是客觀中立探究法律世界中應(yīng)然和實然之間的差距。參見白建軍:《法律實證研究方法》,北京:北京大學(xué)出版社2008年版,第10頁。,從國際刑法的文本或裁判實踐出發(fā)分析問題,即以法律規(guī)范、司法判決等法律文件為基礎(chǔ),或以國際刑事司法機構(gòu)的實踐為基礎(chǔ),“分析法律術(shù)語、探究法律命題在邏輯上的相互關(guān)系”[9],并在此基礎(chǔ)上比較或推演出基本取向或原則,多表現(xiàn)為概念分析與類型建構(gòu),是實然的、經(jīng)驗主義的方法,一種規(guī)范形式的研究, 因此可以把它視為國際刑法研究中的技術(shù)之維。可以說,實證法方法是整個法學(xué)研究的主流方法,尤其體現(xiàn)在國內(nèi)刑法學(xué)中的規(guī)范刑法學(xué)研究(也稱法教義學(xué)研究)中,陳興良教授將這種研究形象地描述為“戴著腳鐐跳舞”[10]。同樣,國際法的研究也是以實證為主的*國際法中占主導(dǎo)地位的哲學(xué)是實證主義。因而,各國對國際社會所負(fù)之義務(wù)受條約和習(xí)慣法共同調(diào)整。參見李兆杰:《國際人道法文選》, 北京:法律出版社1999年版,第33-34頁。由于這種實證主義哲學(xué)導(dǎo)向,國際法的研究也是偏向于規(guī)范的梳理與闡釋。。作為“由刑法學(xué)、刑事訴訟法學(xué)、國際公法學(xué)交叉、融合后發(fā)展形成的”[11]學(xué)科,國際刑法學(xué)受到國內(nèi)刑法學(xué)和國際法學(xué)兩種范式的影響較大*相比較而言,國內(nèi)程序法研究的方法具有多樣性,社會實證研究較為盛行,也有采用法經(jīng)濟學(xué)的研究方法。但國際刑法受程序法的影響有限,且國際刑法程序部分的研究展開度不夠,可得資源缺乏,因此研究思路仍偏向文本及裁判分析。,且囿于國際刑法研究尚處于起步階段,規(guī)范性梳理程度不高,因此,國際刑法的研究普遍依賴于以文本和裁判實踐為基礎(chǔ)的闡釋及邏輯分析。國際刑法所有介紹性的、描述性的論文著作,有關(guān)規(guī)約公約的評釋等都采用的是實證法方法,而這些也是國際刑法相關(guān)研究的主體。

當(dāng)然這三種方法并非截然對立、水火不容的,法律是種復(fù)雜現(xiàn)象,將價值因素、事實因素和形式因素彼此孤立起來的企圖是不現(xiàn)實的。國際刑法的研究也并非單純地使用某一種思路方法,兩種或三種方法相互補充、結(jié)合使用的也并非沒有,只是未成主流。

(2) 以司法實踐為基礎(chǔ)的實證分析

以實證分析為主要進路的國際刑法研究方法并非沒有其獨特性,可以說沒有哪個學(xué)科的研究像國際刑法這樣依賴于審判實踐的實證分析,這與國際刑法發(fā)展的實踐導(dǎo)向密不可分。從國際刑法發(fā)展的歷史脈絡(luò)來看,國際刑法真正開始系統(tǒng)地演進是隨著國際刑事司法的興起而展開的,而國際刑事司法則是在“二戰(zhàn)”后紐倫堡審判與東京審判中才初現(xiàn)端倪,由于兩大國際法庭審判的是軍事戰(zhàn)犯,國際刑法研究尚寄居在人道法領(lǐng)域中。伴隨著國際犯罪的大量出現(xiàn),國際上有關(guān)懲處和防止各種國際犯罪的公約訂立,國際刑法開始日益豐富。從20世紀(jì)90年代前南斯拉夫國際刑事法庭及盧旺達國際刑事法庭對違反國際人道和大規(guī)模屠殺平民的行為進行審判,到國際刑事法院的建立與運行,國際刑法也漸臻成熟。這個過程中國際刑法的每一次大的發(fā)展都是受歷史事件的影響,學(xué)術(shù)研究并非完全沒有助益但也聊勝于無,換言之,國際刑法是基于國際刑事司法機構(gòu)的實踐才得以發(fā)展,并非學(xué)術(shù)推進的結(jié)果[6]2。由于實踐的強大推動力,國際刑法的研究不可避免需要采取一種經(jīng)驗性的實證法方法,分析各個國際刑事司法機構(gòu)的文本和司法實踐。但由于文本的規(guī)定過于抽象,司法實踐起到了法律解釋的功能,尤其是司法裁判所闡釋的法律原則和規(guī)則還是具有法律效力的淵源*《國際刑事法院羅馬規(guī)約》第21條“法律適用”第2款規(guī)定:本法院可以適用其以前的裁判所闡釋的法律原則和規(guī)則。,這意味著不管是法官裁判還是國際刑法的研究,都需要側(cè)重于司法實踐的研究。

三、 國際刑法學(xué)研究范式的反思

通過前文的論述可知,國際刑法學(xué)已經(jīng)建立了自己的研究范式,只是過于稚嫩,需要運用范式理論的成熟經(jīng)驗,從以下幾方面加強研究,以幫助其走向真正成熟。

1. 增強價值關(guān)懷

價值是一個學(xué)科的理想與信仰,是思想統(tǒng)領(lǐng)、評價標(biāo)桿和方向指引,是學(xué)科的內(nèi)在氣質(zhì)之所在。因此,不論是在點上對法律進行規(guī)范研究,還是就面上對學(xué)科加以系統(tǒng)考量,都不應(yīng)越過對價值的探尋。我國學(xué)者關(guān)于國際刑法學(xué)價值的探討雖不能說是付諸闕如,但也是小心翼翼、進展緩慢的。價值論探尋以人權(quán)與國際刑法為突破口,開風(fēng)氣之先,富有深意*有關(guān)人權(quán)與國際刑法的思考在國際刑法的專著中都有論及,涉及此題的論文于今已有20余篇。其中,甘雨沛、高格兩位老先生合著的《國際刑法學(xué)新體系》一書開此題論述之先河,張旭教授主編的《人權(quán)與國際刑法》則對此問題進行了專門論述。。但這樣思考卻未能再次展開,僅僅限于人權(quán)這一隅。值得慶幸的是,近來有學(xué)者開始從國際刑法哲學(xué)入手,彌補價值探討的空缺[12],但也未能形成百花齊放之態(tài)。而國際刑法研究者價值論自覺意識的匱乏,已實際阻礙了國際刑法研究的展開。一方面,宏觀價值研究的缺失,一定程度上使得國際刑法研究逐漸迷失在浩繁的事實與規(guī)范之中,失去根基,開始六神無主,四處游蕩。又由于缺乏價值牽引,國際刑法學(xué)的體系構(gòu)建存在邏輯混亂、功能割裂,缺乏連貫性。另一方面,每一部分微觀價值研究的匱乏,使得研究者理論挖掘只能浮于表面,且難以從價值入手發(fā)展理論,就更別提為現(xiàn)實的完善提供合理建議。因此,不厘清國際刑法的價值,就會有更多的問題紛至沓來。

實際上,對價值的思考并不是讓研究者于此糾纏,陷入價值泥潭,價值論的思索并非燙手山芋,也從來不是基礎(chǔ)性研究的羈絆,研究者不僅沒有回避價值問題的余地也沒有繞道而行的必要。只有撥開價值這層濃霧,國際刑法才有可能疾趨前行。首先,價值的探討應(yīng)該融貫于整個國際刑法研究中,在整個國際刑法的發(fā)展歷史中去尋求價值,宏觀地把握國際刑法學(xué)的價值;在文本的字里行間中去分析,在個案中去探尋隱含在裁判中那些正義思想與目的考量,不放過微觀的價值目標(biāo)設(shè)定。其次,價值的探討必須作為思考問題的前提,在進行文本解釋、裁判分析、理論建構(gòu)、實踐指引之前必須要立定價值基點。最后,國際刑法的研究還應(yīng)在價值比較中尋找自身獨特的價值設(shè)定。國際刑法與國際人權(quán)法、國際人道法是何關(guān)系,如何區(qū)分,其價值追求有何不同,這些都是國際刑法的研究者需要予以關(guān)注的問題。總之,多一些價值關(guān)懷并堅定價值信念,國際刑法的研究才不會顧此失彼、誤入歧途。

2. 主動瞄向?qū)嵺`

如馬克思所言:“全部社會生活在本質(zhì)上是實踐的?！睂嵺`是法律發(fā)展的源動力,即“想要有一個新制度新規(guī)則成功,非先從造成一個新的事實著手不可”[13]。這點在國際刑法學(xué)發(fā)展上表現(xiàn)得更為透徹。由于國際刑法發(fā)展的獨特性,我國的國際刑法研究相比其他學(xué)科而言,更加重視對實踐的研究,但與國外相比我國學(xué)者對實踐的研究還是過于狹隘。一方面,我國國際刑法的研究仍處于自說自話階段,對國際刑法學(xué)最新動態(tài)關(guān)注不夠。又由于資料收集途徑狹窄,歷時性材料匱乏,導(dǎo)致研究滯后。另一方面,學(xué)者整體的實踐意識淡薄,大多數(shù)學(xué)者僅僅局限于對實踐的簡單描述(這種描述往往是片斷化的),疏于對實踐意義的深入挖掘,空洞說教的多,基于自身的分析對實踐的發(fā)展給出獨到見解的少。我國國際刑法研究的實踐疏離對于學(xué)術(shù)的長期發(fā)展而言可謂是致命的。

作為一門實踐學(xué)科的國際刑法,只有真正把握住實踐才能在更廣闊的天地翱翔。當(dāng)前,國際刑法研究的首要任務(wù)就是關(guān)注實踐前沿并持續(xù)跟進。對實踐前沿的動態(tài)把握不是趕時髦、追時尚,跟風(fēng)附議,而是需要研究者思維發(fā)散,眼光犀利。事實上,實踐中有很多問題等著我們?nèi)グl(fā)現(xiàn),比如全球范圍的信息盜取是否屬于國際犯罪,國際刑事法院從法律上是否能夠介入巴以沖突等問題都有待學(xué)者們進一步論證。不僅如此,學(xué)者還需要對一些實踐問題進行長期跟蹤,像國際刑事法院的案件從提交刑事受理案件到案件審結(jié)歷時數(shù)年,這樣要求研究者不能圖一時新鮮,而后就不了了之。此外,國際刑法的研究應(yīng)當(dāng)盡量避免實踐截取的片段化,不能就事論事,需要在一個整體的大環(huán)境下去考量。最關(guān)鍵的一點,國際刑法的研究需要跨越理論與實踐的鴻溝。就像有學(xué)者曾批評的那樣:“社會科學(xué)研究的‘供應(yīng)者’提供的產(chǎn)品與社會科學(xué)研究成果潛在‘使用者’的需求之間,長期以來一直存在一條鴻溝?！盵14]因此,國際刑法的研究不能成為置復(fù)雜紛亂的日常問題于不顧的孤芳自賞,不僅要從事實中抽出問題,還要回到實踐,到實踐中去錘煉思想,在社會場域中去考量理論設(shè)計是否可行。這就要求研究者能夠帶著本國立場去思考問題,為決策者提供理論支持,同時要“保持理論的批判狀態(tài),以指導(dǎo)實踐的提升和發(fā)展”[15]。總之,實踐不僅是整個國際刑法學(xué)思考的起點也是其思考的終點,我國國際刑法研究只有向著實踐邁進,才能真正擺脫枷鎖,大步前行。

3. 提升方法自覺

法學(xué)研究方法的局限與不足被稱之為“法律幼稚病”,致使整個法學(xué)研究處于疲軟狀態(tài),國際刑法研究也未能擺脫在此窠臼中掙扎的宿命。如上文所述,國際刑法的研究以實證法進路為主,零星有自然法進路的和社會實證研究的,多進行規(guī)范解釋、裁判分析、理論闡釋,這種規(guī)范維度的研究也往往是表層的、零散的與粗線條的,與國際刑法本身的實踐性格格不入。

“工欲善其事,必先利其器”,國際刑法研究要想不落俗套并非不能,完全可以利用其交叉學(xué)科的性質(zhì)大做文章,做到多維選擇、多管齊下、多向?qū)Ρ?、多條道路。具體體現(xiàn)在以下方面:第一,多維選擇,即方法多元、視角多重。法律的研究從來都不只是規(guī)范分析一種套路,法經(jīng)濟學(xué)分析、社會實證分析、后現(xiàn)代解構(gòu)分析、系譜學(xué)方法都大有用武之地。從另一方面來看,多維選擇還意味著可以進行立法性思考與司法性思考、問題性思考與體系性思考、類型性思考與個別性思考[16]。對于一個多學(xué)科融合的國際刑法學(xué)而言,體系性思考尤為重要。許多學(xué)者批評國際刑法學(xué)體系聯(lián)系不緊密,那我們完全可以對國際刑法學(xué)各部分,以功能為引導(dǎo)進行兩兩分析,再逐漸統(tǒng)合。第二,多管齊下,即多方法同時使用。方法只是實現(xiàn)目的的工具而已,多方法也意味著多視角全方位的觀察。如批判現(xiàn)實主義,即以現(xiàn)實為基礎(chǔ)、以批判的視角為杠桿,撬動現(xiàn)實的變革與完善[17]。批判現(xiàn)實主義并非新方法,而是將三種主流的法學(xué)研究方法相互結(jié)合來進行研究。這種方法雖不算新奇,卻頗為實用。第三,多向?qū)Ρ?即歷史的對比、理論體系的對比、淵源學(xué)科的對比等。歷史的對比,使“古為今用”更加準(zhǔn)確;理論體系的對比,廓清國際刑法的概念與理論;淵源學(xué)科的對比,顯示國際刑法的獨特品質(zhì)?？梢哉f比較的方法是國際刑法基本屬性對研究所提出的要求。第四,多條道路,這里借用了陳瑞華教授提出的“第三條道路的法學(xué)研究”,即從經(jīng)驗到理論的法學(xué)研究[18]。國際刑法學(xué)的研究不能只進行籠統(tǒng)的、淺表的研究,學(xué)者需要形成將具體問題抽象化、框架化的理論自覺。

4. 形成學(xué)術(shù)聚力

范式與“科學(xué)共同體”相伴而生,我國國際刑法研究的學(xué)術(shù)共同體伴隨國際刑法的發(fā)展而初具規(guī)模。但相較于一些成熟范式的學(xué)術(shù)共同體而言,我國國際刑法的學(xué)術(shù)共同體可謂是處境尷尬。不僅內(nèi)部矛盾重重,且在外在的學(xué)術(shù)壓力下呈現(xiàn)萎縮之勢。從內(nèi)部來看,組成國際刑法研究隊伍的國際法學(xué)者、刑法學(xué)者及少部分刑事訴訟法學(xué)者對一些基礎(chǔ)性問題尚未達成共識。來自不同學(xué)科的學(xué)者深陷前學(xué)科的知識話語結(jié)構(gòu)中難以自拔,常常將國際刑法的知識削足適履地塞進淵源學(xué)科的范疇中去研究,鮮有融合的、系統(tǒng)的研究。從外部來看,外界對國際刑法放之任之、不冷不熱,致使一些學(xué)者迫于壓力放棄研究。長此以往,只能造成國際刑法研究的集體潰敗。

國際刑法的發(fā)展歷程就是一個“求同”的過程,雖然每一個“異”都是國際刑法研究的推進器,但其目的都是為了“求同”。在這個共同目的的指引下,每個研究者都應(yīng)當(dāng)做好自己,豐富相關(guān)學(xué)科的知識,擺脫思維惰性與路徑依賴。加強學(xué)術(shù)對話與交流,避免各循其道,自說自話,真正平衡學(xué)科派系的力量達至融合。只有國際刑法內(nèi)部形成合力,才能以一個鮮明的形象爭取外界的認(rèn)可。同時,當(dāng)前國際刑法學(xué)者應(yīng)當(dāng)注意國際刑法研究后續(xù)人才的儲備,通過研究生體制為國際刑法學(xué)科培養(yǎng)優(yōu)秀的后備力量?？傊?只有研究隊伍發(fā)展壯大了,國際刑法的研究才能欣欣向榮。

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(責(zé)任編輯: 王薇)

Preliminary Study on the Research Paradigm of Science of International Criminal Law

LIHai-ying1,LIUJie2

(1. School of Law, Jilin University, Changchun 130012, China; 2. Zhongqin Law Firm of Chongqing, Chongqing 400030, China)

Abstract:As a type of analysis theory, paradigm not only provides international criminal law with the common regulations for academic research and evaluation, but also supplies science of international criminal law with methods and tools for self-perfection and impetus for development and revolution. Examining its value setting, question field, knowledge framework and method path via the paradigm theory, it is of certainty that science of international criminal law has set up its own paradigm. However, the paradigm research of science of international criminal law, a rather recent interdiscipline, is still in its infancy, which calls for further research from all aspects such as value concern, juridical practice, method awareness and academic joint force so as to help the science towards true maturity.

Key words:international criminal law; science of international criminal law; paradigm

作者簡介:李海瀅(1977- ),女,遼寧撫順人,吉林大學(xué)教授,法學(xué)博士,主要從事國際刑法學(xué)、犯罪學(xué)研究。

基金項目:中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費哲學(xué)社會科學(xué)研究種子基金資助項目(2015ZZ030); 吉林大學(xué)廉政建設(shè)專項研究課題資助項目(2014LZY018)。

收稿日期:2015-07-10

doi:10.15936/j.cnki.10083758.2016.01.013

中圖分類號:DF 979

文獻標(biāo)志碼:A

文章編號:1008-3758(2016)01-0074-07