朱華芳

什么是機構(gòu)仲裁和臨時仲裁？

機構(gòu)仲裁和臨時仲裁是仲裁的兩種基本形式。機構(gòu)仲裁，是由一個常設(shè)的仲裁機構(gòu)管理的仲裁；仲裁機構(gòu)負(fù)責(zé)管理仲裁程序，當(dāng)事人在仲裁機構(gòu)的仲裁員名冊或者在仲裁機構(gòu)的指導(dǎo)下選擇仲裁員組成仲裁庭；仲裁裁決除了由仲裁員簽字外，還要加蓋仲裁機構(gòu)的印章。通常，由某仲裁機構(gòu)管理的仲裁都按其自己的仲裁規(guī)則進行，但有些仲裁機構(gòu)也可以管理按照其他仲裁規(guī)則進行的仲裁。

臨時仲裁是相對機構(gòu)仲裁而言的仲裁制度，當(dāng)事人將爭議提交臨時組建的仲裁庭進行審理并做出裁決。臨時仲裁完全由仲裁員和當(dāng)事人“管理”，可選用現(xiàn)成的仲裁規(guī)則（如聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則，即UNCITRAL仲裁規(guī)則），也可由當(dāng)事人自己設(shè)計規(guī)則，但后者并不常見。臨時仲裁無需常設(shè)仲裁機構(gòu)的介入，或者即便常設(shè)仲裁機構(gòu)介入仲裁員的指定工作，也不進行程序上的管理，而是由臨時仲裁庭根據(jù)仲裁協(xié)議和當(dāng)事人選定的仲裁規(guī)則或者約定的臨時程序開展仲裁。

值得一提的是，2012年國際商會仲裁規(guī)則第6.2條明確規(guī)定：“當(dāng)事人同意按照仲裁規(guī)則進行仲裁，即接受由仲裁院對該仲裁實施管理?！贝_立了選擇規(guī)則即為選擇機構(gòu)的原則。所以，若某仲裁協(xié)議在約定由別的仲裁機構(gòu)進行管理或者進行臨時仲裁的同時又選擇適用國際商會仲裁規(guī)則的話，則將被視為選定國際商會仲裁院對該案件進行管理，從而不能實現(xiàn)由別的仲裁機構(gòu)進行管理或者無需任何仲裁機構(gòu)進行管理的初衷。

機構(gòu)仲裁和臨時仲裁各自的優(yōu)勢是什么？

一般來講，因為不用支付仲裁機構(gòu)的管理費，臨時仲裁比機構(gòu)仲裁要省錢；當(dāng)事人可以根據(jù)爭議情況，設(shè)計出更加靈活合適的規(guī)則和程序。在當(dāng)事人具備相應(yīng)經(jīng)驗，有能力達成切實可行的仲裁程序條款，且雙方在爭議發(fā)生后均不惡意拖延的情況下，臨時仲裁也可能比機構(gòu)仲裁要快捷。選擇臨時仲裁的當(dāng)事人多為有仲裁傳統(tǒng)的行業(yè)（如航運、建筑和大宗商品貿(mào)易等）中的公司，實踐中，大部分國際海事仲裁都是臨時仲裁。

但是，在其他方面，機構(gòu)仲裁比臨時仲裁更具優(yōu)勢：

一，有序管理。仲裁機構(gòu)有一套成熟的仲裁規(guī)則和有經(jīng)驗的管理人員提供有序管理，能相對有效地降低程序不暢甚至癱瘓的風(fēng)險，也能減少仲裁程序和仲裁裁決在技術(shù)上的缺陷，提高裁決的質(zhì)量。而臨時仲裁的效率往往取決于仲裁協(xié)議的具體約定以及當(dāng)事人本身的情況，在仲裁協(xié)議沒有約定或者一方當(dāng)事人惡意搗亂的情況下，仲裁程序往往難以推進。

二，仲裁員的指定。機構(gòu)仲裁中，在仲裁機構(gòu)的協(xié)助下，當(dāng)事人往往更易從仲裁員名冊中或者名冊以外選出合適的仲裁員。

三，裁決的執(zhí)行。有聲望的仲裁機構(gòu)做出的仲裁裁決可能會因該仲裁機構(gòu)的良好聲譽和影響力而更加容易獲得承認(rèn)和執(zhí)行。

我國是否認(rèn)可臨時仲裁？

大多數(shù)國家都承認(rèn)臨時仲裁協(xié)議的法律效力，但我國《仲裁法》在這方面卻做出了不一樣的規(guī)定。根據(jù)我國《仲裁法》第十六條和第十八條的規(guī)定，仲裁協(xié)議必須明確約定選定的仲裁委員會，仲裁協(xié)議對仲裁委員會沒有約定或者約定不明確，當(dāng)事人又不能就此達成補充協(xié)議的，仲裁協(xié)議無效。而臨時仲裁最主要的特點就是沒有常設(shè)仲裁機構(gòu)管理，臨時仲裁協(xié)議中不會對仲裁機構(gòu)做出約定。因此，約定在我國境內(nèi)開展臨時仲裁的仲裁協(xié)議以及約定適用我國法律的臨時仲裁協(xié)議是無效的。

但是，根據(jù)《紐約公約》以及內(nèi)地分別與香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、中國臺灣地區(qū)之間關(guān)于仲裁裁決認(rèn)可與執(zhí)行的區(qū)際司法協(xié)助條約，我國根據(jù)該公約或者條約予以承認(rèn)/認(rèn)可和執(zhí)行的仲裁裁決不僅包括機構(gòu)仲裁裁決，也包括在《紐約公約》締約國或者港澳臺做出的臨時仲裁裁決。

根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則（UNCITRAL仲裁規(guī)則）進行的仲裁是臨時仲裁還是機構(gòu)仲裁？

根據(jù)UNCITRAL仲裁規(guī)則進行的仲裁可以是臨時仲裁，也可以是機構(gòu)仲裁，取決于有沒有常設(shè)仲裁機構(gòu)對仲裁程序進行管理。

UNCITRAL仲裁規(guī)則是1976年由聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會起草并通過的，適用于解決各種爭議，包括沒有仲裁機構(gòu)參與的私營商業(yè)當(dāng)事方之間的爭議、投資人與國家之間的爭議、國家與國家之間的爭議以及由仲裁機構(gòu)管理的商事爭議。2010年，UNCITRAL仲裁規(guī)則進行了大的修訂。2013年再次修訂，但僅增加了一條，規(guī)定對于依照為投資或投資人提供保護的條約提起的投資人與國家間的仲裁，該規(guī)則包括《貿(mào)易法委員會投資人與國家間基于條約仲裁透明度規(guī)則》。

UNCITRAL仲裁規(guī)則分緒則、仲裁庭的組成、仲裁程序和裁決四章，涵蓋仲裁過程的所有方面，并在附件中提供了示范仲裁條款。

值得注意的是：UNCITRAL仲裁規(guī)則本身并沒有排除仲裁裁決的上訴權(quán)。其在附件中列出了“當(dāng)事人可考慮增列的放棄聲明”，也就是說如果當(dāng)事人希望排除可能根據(jù)適用法律對仲裁裁決提出上訴的權(quán)利，則需要在仲裁協(xié)議中明確約定仲裁裁決是終局的，各方放棄向法院或其他主管機構(gòu)提起任何形式的上訴的權(quán)利。

當(dāng)事人選擇適用UNCITRAL仲裁規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)在仲裁協(xié)議中明確約定仲裁員的指定機構(gòu)。若仲裁協(xié)議沒有約定仲裁員的指定機構(gòu)，而當(dāng)事人又不能就仲裁員的指定機構(gòu)達成一致，則當(dāng)事人需要先向海牙常設(shè)仲裁法院的秘書長提出申請，由其選擇指定機構(gòu)，再由該被選中的指定機構(gòu)指定仲裁員，這將造成程序的拖延。

雖然聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會及其秘書處制訂了UNCITRAL仲裁規(guī)則，但其并非常設(shè)仲裁機構(gòu)，并不參與根據(jù)其仲裁規(guī)則開展的仲裁程序的管理。

如前所述，為了節(jié)省時間和費用并借鑒成熟的仲裁規(guī)則的經(jīng)驗，臨時仲裁往往選用現(xiàn)成的仲裁規(guī)則，而較少由當(dāng)事人完全從頭開始約定一套新的仲裁程序。UNCITRAL仲裁規(guī)則就是經(jīng)常被當(dāng)事人在臨時仲裁中選用的規(guī)則。在這樣的臨時仲裁中，一些仲裁機構(gòu)可能被當(dāng)事人選定為仲裁員的指定機構(gòu)，但其并不對仲裁程序進行管理。

但實踐中也存在不少當(dāng)事人約定由某常設(shè)仲裁機構(gòu)依據(jù)UNCITRAL仲裁規(guī)則對仲裁進行管理的情況。香港國際仲裁中心（HKIAC）為這類仲裁制訂了《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則下仲裁管理程序》（該程序于2015年1月1日開始實施，HKIAC之前也有類似程序，但已被該新程序取代），對HKIAC管理根據(jù)UNCITRAL仲裁規(guī)則開展的仲裁做出了具體規(guī)定。這個管理程序的宗旨在于保持UNCITRAL仲裁規(guī)則所提供的靈活性的同時，務(wù)求機構(gòu)仲裁之益處。HKIAC還為有意由 HKIAC 作為仲裁管理機構(gòu)按照UNCITRAL仲裁規(guī)則解決任何未來可能產(chǎn)生的爭議的合同各方起草了如下示范條款：“凡因本合同所引起或與之相關(guān)的任何爭議、糾紛、分歧或索賠，包括合同的存在、效力、解釋、履行、違反或終止，或因本合同引起的或與之相關(guān)的任何非合同性爭議，均應(yīng)提交由香港國際仲裁中心管理的機構(gòu)仲裁，并按照提交仲裁通知時有效的并經(jīng)《香港國際仲裁中心<聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則>下仲裁管理程序》修訂的《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》最終解決?！?/p>

新加坡國際仲裁中心（SIAC）也可以管理按照UNCITRAL仲裁規(guī)則開展的仲裁。為了更好地指導(dǎo)這類程序的開展，SIAC起草了《Practice Notes for UNCITRAL Cases》（《按照貿(mào)法委規(guī)則管理案件操作手冊》）。

（作者系天同律師事務(wù)所合伙人）