龐婭莉（北京空間科技信息研究所）

全球超級智庫之一—美國蘭德公司

Global Super Think Tank—American RAND Corporation

龐婭莉（北京空間科技信息研究所）

蘭德公司是世界規(guī)模最大、綜合能力一流的智庫之一，也是美國軍事國防領(lǐng)域最為知名、最有影響力的智庫。美國聯(lián)邦政府向蘭德公司撥款并常設(shè)國家安全研究部、阿羅約中心和空軍項(xiàng)目部三個(gè)研究中心，直接服務(wù)于美國國家政府軍事、外交、管理政策研究和科學(xué)發(fā)展。蘭德公司報(bào)告在美國政策的醞釀、形成、決策和評估中都起到了舉足輕重的作用。

1 概述

根據(jù)《2013年全球智庫發(fā)展報(bào)告》（GGTTI），在全球6826家智庫中，蘭德公司在所有排名領(lǐng)域均上榜且位列前茅。其中，綜合影響力排名第8，軍事國防領(lǐng)域研究實(shí)力排名第2。

《泰晤士報(bào)》這樣評價(jià)蘭德公司：半個(gè)世紀(jì)以來，它一直是全球十大超級智庫之一。它以權(quán)威的問題分析與卓越的決策咨詢，影響和左右著美國的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交等一系列重大事務(wù)決策，是美國現(xiàn)代智慧的“大腦集中營”、“思想庫”。

發(fā)展歷史

二次世界大戰(zhàn)后，美國高度重視軍事科技、產(chǎn)業(yè)技術(shù)以及信息技術(shù)的應(yīng)用對于戰(zhàn)爭勝利的作用，美國軍方迫切需要建立一個(gè)能夠發(fā)揮這種作用的研究機(jī)構(gòu)。

1945年下半年，美國空軍總指揮阿諾德將軍和美國空軍道格拉斯飛機(jī)制造公司簽訂了1000萬美元的蘭德項(xiàng)目，用于“進(jìn)行V－1和2火箭技術(shù)和其他未來洲際空間技術(shù)的研究”。美國政府提出，建立一個(gè)非營利機(jī)構(gòu)來完成這項(xiàng)蘭德項(xiàng)目，主要目的是加強(qiáng)美國軍方、情報(bào)部門、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界之間的聯(lián)系和合作。

1948年5月14日，蘭德項(xiàng)目獲得了福特基金會(huì)600萬美元投入，從道格拉斯公司獨(dú)立出來，成立蘭德公司；1952年，蘭德公司再次獲得福特基金會(huì)貸款，促使其從軍事領(lǐng)域向多元化研究的轉(zhuǎn)變；1970年，蘭德研究院成立，培養(yǎng)出世界上第一位決策分析博士；1973年，蘭德公司設(shè)立蘭德基金，資助自主項(xiàng)目研究和領(lǐng)域基礎(chǔ)研究；20世紀(jì)80年代，蘭德歐洲公司成立，開始涉足工業(yè)界和企業(yè)部門項(xiàng)目；20世紀(jì)末，蘭德公司相繼成立了匹茲堡分部、卡塔爾政策研究所以及蘭德海灣國家政策研究所。

蘭德公司成立初期主要為美國空軍服務(wù)，研究武器的改進(jìn)和戰(zhàn)略管理問題。經(jīng)過多年的發(fā)展，服務(wù)對象逐漸擴(kuò)大到政府、國際機(jī)構(gòu)、工商界等部門，其研究范圍已經(jīng)擴(kuò)展到軍事、政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域。

組織機(jī)構(gòu)

蘭德公司是非營利性機(jī)構(gòu)，實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負(fù)責(zé)制。理事會(huì)是該公司的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核經(jīng)費(fèi)預(yù)算、課題立項(xiàng)、成果審查。理事會(huì)主席及成員定期更換，現(xiàn)任主席凱倫·艾略特·霍斯，為前華爾街雜志發(fā)行人、道瓊斯公司前高級副總裁。公司的日常運(yùn)作由總裁負(fù)責(zé)且長期任職?，F(xiàn)任總裁邁克·里奇于1993年開始擔(dān)任執(zhí)行副總裁，2011年擔(dān)任總裁，是太空武器和導(dǎo)彈防御體系專家。

《2013年全球智庫發(fā)展報(bào)告》中蘭德公司排名情況一覽

蘭德公司現(xiàn)任總裁邁克·里奇

公司行政部門包括總裁辦公室、總財(cái)務(wù)辦公室、對外事務(wù)辦公室、服務(wù)辦公室、質(zhì)量監(jiān)控總辦公室和職員發(fā)展與管理辦公室，一般由主管副總裁兼任部門主任，負(fù)責(zé)公司日常管理。

蘭德公司的研究單位包括5個(gè)負(fù)責(zé)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)政策問題的研究部門：教育研究部、健康事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施部、安全和環(huán)境研究部、司法研究部，3個(gè)受聯(lián)邦政府資助重點(diǎn)研究美國國家安全的研發(fā)中心，以及由國家科學(xué)基金會(huì)出資的科學(xué)與技術(shù)政策研究所，1家獨(dú)立注冊的子公司蘭德歐洲公司，2家聯(lián)合研究所。帕蒂蘭德研究生院可授予公共政策分析學(xué)博士學(xué)位，約100名博士生在讀。公司總部設(shè)在加利福尼亞州的桑塔莫妮卡市，其辦公室遍及世界。

產(chǎn)品服務(wù)

在其年度報(bào)告中，蘭德公司陳述其使命是“致力通過研究與分析來改善政策和決策”，核心價(jià)值觀是“優(yōu)質(zhì)、客觀”，服務(wù)類型包括政策研究和分析、戰(zhàn)略和運(yùn)營咨詢、政策實(shí)施三類，涵蓋兒童與家庭、教育與藝術(shù)、能源與環(huán)境、健康與衛(wèi)生、基礎(chǔ)建設(shè)與交通、國際事務(wù)、法律與商業(yè)、國家安全、人口與老齡化、公共安全、科學(xué)與技術(shù)、恐怖主義與國土安全12個(gè)研究領(lǐng)域。

蘭德公司組織機(jī)構(gòu)圖

蘭德公司的總部及世界各地辦事處所在地

2014年，蘭德公司在研項(xiàng)目達(dá)到1700個(gè)，其中新增630項(xiàng)，年發(fā)表出版物1000余篇，70%左右為涉密項(xiàng)目，30%公開。公開發(fā)布項(xiàng)目均可在蘭德公司網(wǎng)站免費(fèi)獲取。2014年，蘭德公司總收入達(dá)到3.13億美元，其中研究性收入（包括捐款）2.69億美元，資產(chǎn)總量3.9億美元。

“非營利”性質(zhì)

美國法律對“智庫”類組織有明確定義，規(guī)定智庫企業(yè)“不允許以商業(yè)盈利為目的，必須服務(wù)于公共利益”。美國政府賦予蘭德公司財(cái)政優(yōu)惠政策，收入免稅、吸納慈善捐款、發(fā)行免稅債券等便利條件。

（1）收入免稅

根據(jù)《美國法典 國內(nèi)稅收法》，蘭德公司符合“非盈利”、“非個(gè)人”、“公共支持類”組織，其非投資、經(jīng)營性收入和所獲捐贈(zèng)享受免稅。分析比對蘭德公司2011－2014年度財(cái)報(bào)，其研究性收入和捐贈(zèng)收入占總收入的90%～94%，享受免稅。除此之外，被動(dòng)投資收入作為基礎(chǔ)建設(shè)發(fā)行的證券收入也享受免稅。如2002年，蘭德公司發(fā)行1.3億美元債券，用于桑塔莫妮卡總部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

（2）收支平衡

根據(jù)《美國法典 國內(nèi)稅收法》要求，蘭德公司財(cái)務(wù)必須基本達(dá)到收支持平，不能有明顯利潤。財(cái)報(bào)顯示，蘭德公司2008年虧損0.27億美元，2009年虧損0.06億美元，2013年盈余0.26億美元，2014年盈余0.16億美元，盈虧幅度在收入額的9%左右。

（3）社會(huì)監(jiān)督

作為“公共支持類”組織，蘭德公司必須每年如實(shí)公開收入和支出狀況，接受社會(huì)監(jiān)督。蘭德公司每個(gè)財(cái)年均編制財(cái)務(wù)預(yù)算（按其公布報(bào)表看，蘭德公司在近5年保持每年1000萬美元小幅穩(wěn)定增長），公布收入狀況。財(cái)年結(jié)束時(shí)，編制財(cái)務(wù)狀況表、資產(chǎn)平衡表、收入報(bào)表、資產(chǎn)變動(dòng)表，上報(bào)由第三方審計(jì)出具的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，提交蘭德公司監(jiān)事會(huì)，并向社會(huì)公布，接受監(jiān)督。

（4）資產(chǎn)公有

蘭德公司資產(chǎn)屬于社會(huì)共有。任何出資者，包括美國政府、空軍等，無論其（組織或個(gè)人）出資額多高，都對蘭德公司不具有所有權(quán)或支配權(quán)。因此，蘭德公司沒有所有者（即股東）。從法律規(guī)定來說，任何出資者一旦給蘭德公司出資（項(xiàng)目合同、撥款或捐贈(zèng)），也就失去了所出資產(chǎn)的所有權(quán)，不能從資產(chǎn)經(jīng)營中獲得收益。一旦公司解體，經(jīng)政府同意，可轉(zhuǎn)移到其他非營利機(jī)構(gòu)。

2 蘭德公司的研究基礎(chǔ)

蘭德公司宗旨是“通過促進(jìn)科學(xué)、教育和慈善的發(fā)展，維護(hù)美國的公共福利和國家安全”。其發(fā)展始終與美國的“大國崛起”如影隨形，軍事國防研究案例廣為人知，也奠定了其不可撼動(dòng)的業(yè)內(nèi)地位。蘭德公司在參與和影響美國公共政策過程中所體現(xiàn)出的理性和睿智，給美國政府甚至全世界都留下了深刻的印象。

情報(bào)研究方法

蘭德公司自稱具有整套先進(jìn)的研究設(shè)計(jì)和分析的工具，如綜合規(guī)劃法和特爾斐法，使其能夠采取創(chuàng)新而又不失嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒▉矸治鰡栴}并提出解決辦法。蘭德公司在咨詢、預(yù)測、政策研究領(lǐng)域享譽(yù)已久的還有運(yùn)籌學(xué)、博弈論、信息技術(shù)中的人工智能研究、仿真演算模型等。蘭德公司一直為其擁有世界科學(xué)領(lǐng)域有影響力的科學(xué)家為榮，他們不僅發(fā)展應(yīng)用這些理論和方法，還將其推而廣之，成為情報(bào)咨詢業(yè)廣為采用的基礎(chǔ)理論和方法。

信息技術(shù)實(shí)力

蘭德公司的信息技術(shù)開創(chuàng)了美國乃至世界的先河，世界信息技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用的光輝歷程背后，是其強(qiáng)大的專家和技術(shù)實(shí)力。

20世紀(jì)60年代，蘭德公司研究的數(shù)據(jù)包傳送技術(shù)孕育了互聯(lián)網(wǎng)。二戰(zhàn)中，蘭德公司即發(fā)展運(yùn)籌學(xué)應(yīng)用，并在戰(zhàn)事分析和作戰(zhàn)計(jì)劃制定中實(shí)踐應(yīng)用。1955年，其青年工程師將信息分散、使用標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)模塊進(jìn)行分節(jié)點(diǎn)傳輸，催生了10年后互聯(lián)網(wǎng)的產(chǎn)生。

蘭德公司計(jì)算機(jī)專家威利斯·H·威爾在《蘭德與信息技術(shù)》一書中這樣評價(jià)蘭德公司，在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域是美國空軍、量子能協(xié)會(huì)、高級研究項(xiàng)目機(jī)構(gòu)的背后英雄。

文獻(xiàn)與情報(bào)資源

（1）國家數(shù)字資源

美國完全與開放的數(shù)據(jù)共享政策，使其成為全世界的數(shù)據(jù)和信息中心。美國政府也很重視建立各種數(shù)據(jù)庫和聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)，為智庫搜集、處理和提供信息。同時(shí)，政府重視給予國內(nèi)智庫信息上的扶助，如美國駐外機(jī)構(gòu)取得情報(bào)，再通過美國有關(guān)部門傳遞給智庫。

美國聯(lián)邦政府信息共享的主要法律依據(jù)是《信息自由法》，規(guī)定了聯(lián)邦政府必須以出版方式公開基本信息，如聯(lián)邦政府各機(jī)構(gòu)的介紹、職能、辦事程序、規(guī)定、政策陳述等。法律規(guī)定政府應(yīng)主動(dòng)告知除了危及國家安全、影響政府政務(wù)和公務(wù)員個(gè)人隱私以外的信息。

（2）蘭德圖書館

蘭德公司桑塔莫尼卡總部三層研究大樓的整個(gè)底層都是圖書館。圖書館藏書過百萬冊，各種報(bào)告30萬份，期刊約3000種，以及大量縮微卡片和各種比例尺的地圖等。蘭德公司的藏書聯(lián)合借閱系統(tǒng)匯集了190多家主要圖書館資源，可聯(lián)網(wǎng)獲得加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校的資源目錄。圖書館50%為保密區(qū)，藏有大量外交、國防文件等國家機(jī)密。

（3）自建數(shù)據(jù)庫

蘭德公司提供研究人員公共數(shù)據(jù)庫，用于采集和分析數(shù)據(jù)。RaDiUS是蘭德公司聯(lián)合美國國家自然科學(xué)基金會(huì)共同開發(fā)的第一個(gè)實(shí)時(shí)跟蹤美國政府所有研究和開發(fā)行為與資源的免費(fèi)數(shù)據(jù)庫，用以支持美國白宮科技政策辦公室、美國科技委員會(huì)、聯(lián)邦政府部門和其他相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)的工作。除RaDiUS數(shù)據(jù)庫外，還包括背景數(shù)據(jù)圖書館、公共健康備用數(shù)據(jù)庫、蘭德公司與預(yù)防恐怖主義研究所共同開發(fā)的MIPT數(shù)據(jù)庫，以及蘭德圣戰(zhàn)聲音數(shù)據(jù)庫等。

3 蘭德公司的管理運(yùn)行

大力塑造企業(yè)核心價(jià)值觀

蘭德公司在其70年發(fā)展中成為世界級智庫，在美國政治、軍事、外交、安全等眾多領(lǐng)域的重大政策和思想中成為舉足輕重的政府幕僚，語言影響甚至左右國家決策。除卻其傲視世界的研究基礎(chǔ)、深厚的軍政背景外，所擁有的實(shí)力、人的才智、管理運(yùn)行都被深深地打上了“蘭德”烙印。

（1）價(jià)值目標(biāo)—服務(wù)公眾利益

蘭德公司視參與完善國家公共政策過程為己任，這也是蘭德人不斷努力的目標(biāo)所在。他們希望憑自己的研究實(shí)現(xiàn)國家利益，在國家政策的各領(lǐng)域都能發(fā)揮帶有強(qiáng)烈國家責(zé)任感的影響力，能用他們的知識(shí)和理性的光芒換取國富民強(qiáng)。蘭德公司認(rèn)為，美國的強(qiáng)大、社會(huì)的幸福是其責(zé)任。蘭德人除參加科研和管理工作、完成研究項(xiàng)目外，還不遺余力地通過社論、評述、參政會(huì)等方式，將蘭德公司認(rèn)為更有利于發(fā)展的政策建議和向社會(huì)各領(lǐng)域及公眾宣揚(yáng)，一方面教化民眾，一方面形成包圍政策的外圍環(huán)境。目前，蘭德公司有100多人進(jìn)入美國各級政府120多個(gè)常設(shè)委員會(huì)工作。

（2）行為標(biāo)準(zhǔn)—開放、創(chuàng)新

在人員管理和培養(yǎng)、帕蒂學(xué)院設(shè)置、激勵(lì)創(chuàng)新項(xiàng)目中，貫穿了蘭德公司創(chuàng)新與開放的本質(zhì)。

令蘭德公司引以為豪的是其任用人員的開放性和多元化。在人員選用方面，蘭德公司員工來自不同的研究領(lǐng)域、學(xué)歷背景、宗教信仰，具有豐富的工作和研究經(jīng)驗(yàn)。通過多樣化的人員組成，避免單一的研究角度和價(jià)值觀投射，更具客觀性，豐富的職業(yè)背景保證了研究水平。帕蒂研究院的宗旨是“培養(yǎng)公共政策領(lǐng)域未來領(lǐng)導(dǎo)者”。政府、工業(yè)界等領(lǐng)域人士入學(xué)蘭德學(xué)院、學(xué)成后加入蘭德公司或進(jìn)駐政府、或受聘成為蘭德公司顧問，形成了工業(yè)界、政府與蘭德學(xué)派的思想交匯和觀點(diǎn)交流。學(xué)生來自不同的專業(yè)、社會(huì)經(jīng)歷和文化背景。學(xué)院是學(xué)術(shù)、人才、思想的交匯點(diǎn)，將蘭德方法傳播應(yīng)用，并不斷發(fā)展創(chuàng)新。帕蒂學(xué)院課程設(shè)置目標(biāo)是“確保學(xué)生能時(shí)刻站在技術(shù)和政策觀點(diǎn)的最前沿”?！疤m德學(xué)派”一直被智庫行業(yè)認(rèn)可為業(yè)內(nèi)水平的象征，學(xué)院源源不斷激發(fā)蘭德創(chuàng)造性，保證蘭德思想開放性。

蘭德公司每年投入維護(hù)多個(gè)項(xiàng)目，為研究人員和學(xué)生提供與資助者、政策決策者、專家和業(yè)界人士進(jìn)行交流、探討、辯論的機(jī)會(huì)，同時(shí)宣傳研究成果和政策理論，更廣泛地獲取捐贈(zèng)資助。

（3）核心品質(zhì)—優(yōu)質(zhì)、客觀

蘭德公司前總裁賴斯博士說：“蘭德公司研究的徹底性、獨(dú)立性和長期持續(xù)性，是其享有信譽(yù)的主要原因?！?/p>

蘭德公司設(shè)立年度總裁獎(jiǎng)，表彰年度做出突出貢獻(xiàn)者，獎(jiǎng)項(xiàng)明確要求在體現(xiàn)“優(yōu)質(zhì)、客觀”核心價(jià)值方面，獲獎(jiǎng)?wù)咂鸬桨駱幼饔?。蘭德公司對課題采取同行評議制度，必須滿足蘭德專家、行業(yè)專家聯(lián)合評定，達(dá)到其“蘭德高質(zhì)量研究標(biāo)準(zhǔn)”才能提交理事會(huì)審議并提交用戶。未獲得評議通過的任何研究結(jié)論不得以蘭德公司名義提交或發(fā)布。而對于蘭德重點(diǎn)研究成果，在通過評議后，需經(jīng)過另一輪評審?fù)镀保瑳Q定其是否可作為蘭德公司年度重要成果發(fā)表。2015年，蘭德公司修訂了其研究標(biāo)準(zhǔn)并公開發(fā)布。

獨(dú)到的人才管理

人才是智庫的核心競爭力，蘭德公司選人、育人、用人有其獨(dú)到之處。

1）雇用復(fù)合型人才。蘭德公司不但要求員工具有相關(guān)研究領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)背景，還要求熟練掌握決策分析方法、計(jì)量統(tǒng)計(jì)方法、計(jì)算機(jī)程序計(jì)算等專業(yè)分析技能。

2）聘用顧問人員。蘭德公司雇用大量高級政府官員、行業(yè)專家、著名學(xué)者作為研究顧問，每個(gè)研究部均有其咨詢委員會(huì)，人數(shù)十幾人到數(shù)十人不等。

3）配備研究輔助人員。為了保證研究工作的高效率，蘭德公司重視研究人員與輔助人員的合理配置，重視輔助人員的作用。在人數(shù)上，輔助人員超過了研究人員。輔助人員包括研究助理、圖書資料人員、計(jì)算機(jī)技術(shù)人員、編輯人員等。

4）重視信息技術(shù)人員。公司要求研究人員具備一定的計(jì)算統(tǒng)計(jì)分析能力，并培訓(xùn)他們具有信息安全技能、信息資料搜集和數(shù)據(jù)處理能力，尤其是數(shù)據(jù)庫構(gòu)建、檢索、統(tǒng)計(jì)建模技能，甚至是軟件編程能力。

4 蘭德公司對中國的關(guān)注

系統(tǒng)研究中國國防工業(yè)

2005年，蘭德公司發(fā)布了《中國國防工業(yè)新方向》報(bào)告。該報(bào)告受美國空軍授權(quán)，研究中國國防工業(yè)體系研發(fā)和生產(chǎn)能力、組織結(jié)構(gòu)變革、中長期裝備能力發(fā)展目標(biāo)等，為美國空軍武器裝備部署提供意見。

與美國空軍聯(lián)合成立中國航空航天研究所

2015年6月22日，美國空軍和蘭德公司聯(lián)合成立了中國航空航天研究所。其研究主題一是中國航空航天軍事領(lǐng)域的頂層發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；二是評估中國航空航天相關(guān)訓(xùn)練和作戰(zhàn)能力；三是分析中國航空航天工業(yè)、后勤保障等其他方面。

由于美國空軍在其中的深度參與，中國航空航天研究所所發(fā)布的內(nèi)容將不僅是蘭德公司的“研究成果”，而是融合了美軍的觀點(diǎn)和證據(jù)。

5 對中國智庫建設(shè)的啟示

發(fā)展智庫，在外需要市場和政策環(huán)境；在內(nèi)需要科學(xué)高效、能激發(fā)組織創(chuàng)造性、榮譽(yù)感的文化，高效、科學(xué)、清晰的管理理念和組織機(jī)制。研究蘭德公司是以獲得智庫可借鑒經(jīng)驗(yàn)為目的，嘗試發(fā)現(xiàn)中國智庫業(yè)務(wù)與蘭德公司可比較借鑒的方面，收獲對中國智庫發(fā)展的啟示。

以“專業(yè)領(lǐng)域”維度設(shè)計(jì)“智庫”

適應(yīng)軟課題市場需求，以研究模塊面向用戶服務(wù)。逐漸從業(yè)務(wù)單元向?qū)I(yè)板塊的內(nèi)部組織方式過渡，逐漸以研究的專業(yè)領(lǐng)域面對市場和用戶。而內(nèi)部可從項(xiàng)目、專業(yè)、業(yè)務(wù)三維交叉的管理模式，逐漸轉(zhuǎn)變成以專業(yè)板塊對外并建設(shè)市場，對內(nèi)多維度靈活配置資源。雖然這會(huì)帶來管理、經(jīng)費(fèi)、人員、組織結(jié)構(gòu)全方位變革，但從長遠(yuǎn)看，會(huì)大幅提升組織運(yùn)行效率、市場開發(fā)效果和聚合專業(yè)能力。

研究視角從內(nèi)部向外部擴(kuò)展

蘭德公司一開始是美國空軍的定向咨詢研究機(jī)構(gòu)。20世紀(jì)70年代，該公司面臨經(jīng)費(fèi)和任務(wù)危機(jī)，開始向空軍之外的領(lǐng)域發(fā)展。隨著自身的不斷發(fā)展，美國空軍對蘭德公司的支持和任務(wù)不減反增。這并非由于蘭德公司一直依賴專注于美國空軍，而是在需求不足的情況下，主動(dòng)擴(kuò)大研究領(lǐng)域，一方面保證生存，另一方面持續(xù)提升自身能力。在美國空軍需要時(shí)，可以適應(yīng)其更具有難度的情報(bào)支撐需求。

中國智庫應(yīng)審時(shí)度勢，擴(kuò)大其他領(lǐng)域的研究板塊，以項(xiàng)目為牽引，不斷提升研究實(shí)力和業(yè)內(nèi)影響，才能爭取所在研究領(lǐng)域內(nèi)更大的尊重和經(jīng)費(fèi)保障。