張 浩洪 瓊

（1．淮陰工學院交通工程學院，江蘇淮安223001；2．東南大學交通學院，江蘇南京211189；3．淮安信息職業(yè)技術(shù)學院商學院，江蘇淮安223003）

協(xié)同創(chuàng)新主體間知識創(chuàng)新演化的系統(tǒng)動力學分析

張 浩1，2洪 瓊3

（1．淮陰工學院交通工程學院，江蘇淮安223001；2．東南大學交通學院，江蘇南京211189；3．淮安信息職業(yè)技術(shù)學院商學院，江蘇淮安223003）

知識創(chuàng)新是構(gòu)筑組織核心競爭力的關(guān)鍵，尤其是在以知識創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的現(xiàn)實背景下，對協(xié)同創(chuàng)新主體間知識創(chuàng)新演化過程進行深入分析顯得尤為必要。為此，借鑒環(huán)境生態(tài)理論，在知識創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的視域下，考慮從知識生命周期演化的視角來分析協(xié)同創(chuàng)新主體間的知識創(chuàng)新活動，并利用系統(tǒng)動力學的分析方法，建立了組織協(xié)同知識創(chuàng)新演化系統(tǒng)模型，并對其進行了仿真分析與驗證，最后在此基礎(chǔ)上，提出了促進協(xié)同創(chuàng)新主體間知識創(chuàng)新能力的策略與建議。

協(xié)同創(chuàng)新；知識生命周期；知識創(chuàng)新；系統(tǒng)動力學

在新形勢下實施高等學校創(chuàng)新能力提升計劃（“2011計劃”）是構(gòu)建國家核心競爭力的重大戰(zhàn)略決策之一，其核心是圍繞國家重大戰(zhàn)略需求、重大科技項目、解決行業(yè)關(guān)鍵和共性技術(shù)以及生產(chǎn)實際中的重大問題，在協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)主體的協(xié)同支持下，投入各自的優(yōu)勢資源和能力，合作攻關(guān)，從而力求在科學研究、技術(shù)開發(fā)上取得重大進展和突破的創(chuàng)新活動［1］。而實現(xiàn)這一目標的關(guān)鍵之處是在于對協(xié)同創(chuàng)新主體的知識創(chuàng)新能力的培育，因此，在以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的現(xiàn)實需求背景下，深入分析高校協(xié)同創(chuàng)新組織間的知識創(chuàng)新演化過程，探尋提升協(xié)同創(chuàng)新組織知識創(chuàng)新能力的策略研究，顯得尤為迫切和意義重大。

知識創(chuàng)新是一個復雜的系統(tǒng)工程，目前相關(guān)研究取得了非常豐富的研究成果，其研究歷程大致經(jīng)歷了從開始的對知識創(chuàng)新的概念、特征、影響要素等的研究，過渡到對知識創(chuàng)新的內(nèi)在機制機理的研究［2－3］，這一階段關(guān)注的是顯隱性知識在個體、團隊、組織及組織間的流動轉(zhuǎn)化過程，以及圍繞知識創(chuàng)新的主體、客體設(shè)計創(chuàng)新機制，并在個體、團隊、組織、行業(yè)、區(qū)域、國家等創(chuàng)新主體內(nèi)開展應用與檢驗［4－5］，涉及到的研究方法和相關(guān)理論主要有：場（Ba）理論、SECI理論、復雜適應系統(tǒng)理論、生物學、系統(tǒng)動力學、心理學、物理學等［5－6］。

從對以往的研究回顧可以發(fā)現(xiàn)，相關(guān)研究多集中在知識源及知識創(chuàng)新過程系統(tǒng)模型方面，本文認為知識創(chuàng)新已不再僅僅是局限于新知識的發(fā)現(xiàn)與知識轉(zhuǎn)移過程的研究，而應該從創(chuàng)新系統(tǒng)論的角度來認識組織協(xié)同知識創(chuàng)新的整個生命周期演化過程。因此，本文提出從知識生命周期的知識創(chuàng)新活動演化視角，利用系統(tǒng)動力學的方法對協(xié)同創(chuàng)新多主體組織的知識創(chuàng)新演化機制進行研究，分析組織知識創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境中關(guān)鍵要素的抑制與協(xié)同作用機理，以期為提升高校協(xié)同創(chuàng)新能力，提出具有針對性的應對策略與建議。

1 基于知識生命周期的知識創(chuàng)新活動過程

知識創(chuàng)新伴隨著知識管理理論的發(fā)展與成熟，Debra?M?Amidon［7］認為知識創(chuàng)新是為了激發(fā)企業(yè)與社會經(jīng)濟活力，創(chuàng)造、演化、交流與應用新的思想，從而使其轉(zhuǎn)化為價值增值的市場化的產(chǎn)品和服務(wù)的一種創(chuàng)新活動，相比較技術(shù)創(chuàng)新而言，知識創(chuàng)新的范圍和內(nèi)涵更加的廣泛。Nonaka Kjurio［8］認為組織通過不斷的知識創(chuàng)造與快速化的應用，從而實現(xiàn)組織的可持續(xù)發(fā)展。國內(nèi)對知識創(chuàng)新較為普遍的看法是［9］：知識創(chuàng)新是指通過包括基礎(chǔ)研究和應用研究的科學研究，獲得新的基礎(chǔ)科學以及技術(shù)科學知識的過程。

本文借鑒環(huán)境生態(tài)理論，認為應該在知識創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的視域下，考慮從知識的生命周期演化的視角來分析協(xié)同創(chuàng)新組織間的知識創(chuàng)新活動。知識創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境［10］是知識創(chuàng)新活動生命周期的物理空間和社會空間。知識源、知識創(chuàng)新主體及知識創(chuàng)新活動等知識創(chuàng)新核心要素都依賴于知識創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，其提供了知識創(chuàng)新的土壤及生長環(huán)境?；谥R生命周期的知識創(chuàng)新閉環(huán)模型如圖1所示。

圖1 基于知識生命周期的知識創(chuàng)新閉環(huán)模型

1.1 知識孵化與產(chǎn)生階段

知識的存量和積累是組織進行知識創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)，人們在物質(zhì)生產(chǎn)的過程中發(fā)明、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造各種為物質(zhì)運動的轉(zhuǎn)化提供條件與能量來源的思想、觀點、方法、技巧等的過程構(gòu)成了知識孵化產(chǎn)生的主要活動［10］。相比于顯性知識，如專利、軟件、文檔等，這一階段的隱性知識的創(chuàng)造與積累顯得更為重要，因為其更加更夠促進組織知識創(chuàng)新的再創(chuàng)造，但其也對組織間的知識轉(zhuǎn)移與共享形成一定的阻延。

1.2 知識轉(zhuǎn)移與共享階段

知識通過不同的轉(zhuǎn)移渠道在知識的提供方和接收方之間進行傳遞，涉及的要素有4類，即：轉(zhuǎn)移主體、轉(zhuǎn)移媒介、轉(zhuǎn)移內(nèi)容及轉(zhuǎn)移情境，知識轉(zhuǎn)移的4個組成要素之間的相互作用形成了知識轉(zhuǎn)移活動［10］。這一階段是平衡不同組織間知識勢差的重要的渠道和途徑，知識的轉(zhuǎn)移、擴散與共享的程度和效果受到不同組織主體的知識轉(zhuǎn)移能力和知識吸收能力以及相應的轉(zhuǎn)移情境的制約。

1.3 知識吸收與利用階段

知識的消化吸收與應用增值是知識創(chuàng)新的動力。一般來說在不同的協(xié)同創(chuàng)新組織主體之間會存在著知識勢差，知識接收方希望通過學習和接受知識提供方的知識來解決問題或者達到某種目的。這一階段主要涉及知識接受方的知識勢差、獲取能力、學習能力、吸收能力及轉(zhuǎn)化應用能力等。

1.4 知識的變異與進化階段

知識創(chuàng)新的目的是追求新發(fā)現(xiàn)、探索新規(guī)律、創(chuàng)立新學說、創(chuàng)造新方法、積累新知識。知識創(chuàng)新不是簡單的線性過程，而是一個循環(huán)螺旋上升的過程。新知識的應用、檢驗及修正循環(huán)過程中的知識改進與變異是社會系統(tǒng)知識創(chuàng)新的主要方式［10］。這一階段主要涉及到知識變異及更新的宏觀環(huán)境層面和微觀誘導層面。

2 組織協(xié)同知識創(chuàng)新演化系統(tǒng)模型構(gòu)建

組織協(xié)同知識創(chuàng)新涉及的參與主體和影響因素十分復雜，為便于認清其知識創(chuàng)新演化的過程，對其進行簡化處理，本文選取協(xié)同創(chuàng)新組織中的兩類重要參與主體：高校/科研機構(gòu)與企業(yè)，利用系統(tǒng)動力學建模，分析這兩類主體的知識創(chuàng)新演化過程，并通過系統(tǒng)模型對其協(xié)同知識創(chuàng)新的效果進行仿真模擬，具體分析在設(shè)定仿真周期內(nèi)高校/科研機構(gòu)、企業(yè)以及組織協(xié)同創(chuàng)新3種不同情境下的知識存量變化情況，并通過對比分析其增長趨勢來進一步直觀反映組織協(xié)同創(chuàng)新績效的表現(xiàn)。同時，通過對比分析高校/科研機構(gòu)與企業(yè)的知識創(chuàng)新量來衡量創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力的差異，具體的設(shè)計思路如下：

2.1 相關(guān)假設(shè)

H1：協(xié)同創(chuàng)新主體之間存在著知識勢差，且都具有知識創(chuàng)新的需求。

H2：協(xié)同創(chuàng)新主體之間存在著知識轉(zhuǎn)移的過程，且知識轉(zhuǎn)移的效果受到知識發(fā)送方的知識發(fā)送能力和知識接收方的知識吸收能力，以及知識轉(zhuǎn)移閾值與知識勢差的影響及制約。

H3：高校/科研機構(gòu)的知識存量大于企業(yè)的知識存量。

H4：對組織協(xié)同知識創(chuàng)新演化系統(tǒng)進行簡化處理，選取高校/科研機構(gòu)和企業(yè)兩個典型的知識創(chuàng)新主體進行分析。

H5：組織協(xié)同創(chuàng)新的知識存量受到高校/科研機構(gòu)與企業(yè)的知識存量及其知識共享度的影響。

2.2 主要變量設(shè)定

根據(jù)系統(tǒng)動力學的原理，建立協(xié)同創(chuàng)新組織知識創(chuàng)新演化系統(tǒng)的系統(tǒng)動力學分析模型，涉及的變量和要素主要有狀態(tài)變量、速率變量、輔助變量及相關(guān)常量等，具體見表1所示。其中，知識存量主要反映的是創(chuàng)新主體的原始知識積累水平，包括整個個體的知識擁有量，對創(chuàng)新主體的知識創(chuàng)新能力有較大的影響。知識遺失量主要考慮的是知識的老化，受知識遺失系數(shù)和知識存量的共同作用。知識轉(zhuǎn)移量主要受創(chuàng)新主體的知識勢差等因素的影響。

表1 系統(tǒng)主要變量設(shè)計

2.3 SD方程及參數(shù)設(shè)計

由前面假設(shè)條件，并參考文獻［4］、［5］和［9］的參數(shù)設(shè)計思路，同時結(jié)合之前已有研究的認識，本文建立的系統(tǒng)動力學方程及相關(guān)的參數(shù)設(shè)計如下：

（1）URZSCL＝INTEG（UZSCXL－UZSYSL，10），設(shè)定高校/科研機構(gòu)知識存量（URZSCL）初始值為10；

①UZSCXL＝URZSCL*高校/科研機構(gòu)知識創(chuàng)新能力*高校/科研機構(gòu)知識創(chuàng)新動力；

②高校/科研機構(gòu)知識創(chuàng)新能力＝WITH LOOK UP（URZSCL，［（0，0）－（100，0.3）］，（0，0.05），（10，0.1），（30，0.15），（50，0.25），（70，0.28），（80，0.3），（100，0.3）））；采用表函數(shù)來表征高校/科研機構(gòu)知識創(chuàng)新能力，其與高校/科研機構(gòu)知識存量的大小有關(guān)；

③高校/科研機構(gòu)知識創(chuàng)新動力＝0.6；

④UZSYSL＝STEP（URZSCL*高校/科研機構(gòu)知識遺失率，1）；設(shè)定高校/科研機構(gòu)知識遺失率＝0.1；為表示知識遺忘的過程采用階躍函數(shù)來對其進行模擬。

（2）ETZSCL＝INTEG（EZSCXL＋UZSZYL－EZSYSL，1），設(shè)定企業(yè)知識存量（ETZSCL）初始值為1；

①EZSCXL＝ETZSCL*E知識創(chuàng)新動力*E知識創(chuàng)新風險*E知識收益水平，E知識創(chuàng)新動力＝0.3；

②E知識創(chuàng)新風險＝（ETZSCL，［（0，0）－（200，10）］，（0，0），（10，0.6），（20，0.5），（30，0.4），（40，0.3），（50，0.3），（80，0.2），（200，0.2））），采用表函數(shù)來表征企業(yè)知識創(chuàng)新風險，其與企業(yè)知識存量的大小有關(guān)；

③E知識收益水平＝（ETZSCL，［（0，0）－（200，0.4）］，（0，0.05），（5，0.1），（15，0.15），（30，0.2），（50，0.3），（80，0.35），（100，0.4），（200，0.4））），采用表函數(shù)來表征企業(yè)知識受益水平，其與企業(yè)知識存量的大小有關(guān)；

④EZSYSL＝STEP（ETZSCL*E知識遺失系數(shù)，5），設(shè)定企業(yè)知識遺失率＝0.2，為表示知識遺忘的過程采用階躍函數(shù)來對其進行模擬；

⑤UZSZYL＝DELAY1I（IF THEN ELSE（轉(zhuǎn)移閾值＜0.95，E知識吸收能力*U知識發(fā)送能力*知識勢差*轉(zhuǎn)移閾值，0），2，0），采用一階延遲函數(shù)模擬高校/科研機構(gòu)的知識轉(zhuǎn)移量，并利用轉(zhuǎn)移閾值來作為知識轉(zhuǎn)移過程的閥門，從第二步進行仿真模擬；

⑥轉(zhuǎn)移閾值＝ETZSCL/URZSCL，知識勢差＝URZSCLETZSCL；

⑦E知識吸收能力＝0.5，U知識發(fā)送能力＝0.8。

（3）XTZSCL＝INTEG（（UZSGXD＋EZSGXD）*協(xié)同情境）；

①協(xié)同情境＝（人力資本＋信任程度＋政策水平＋知識粘性＋資金投入）/5，其中組成變量取值范圍為［0，1］，采用隨機函數(shù)RANDOM NORMAL自動生成；

②UZSGXD＝DELAY1I（URZSCL*（1－U知識保留系數(shù)），1，0），U知識保留系數(shù)＝0.08；

③EZSGXD＝DELAY1I（ETZSCL*（1－E知識保留系數(shù)），1，0），E知識保留系數(shù)＝0.05；

組織知識共享過程中存在反饋和延遲，所以使用一階延遲函數(shù)模擬此過程，在仿真延遲1個單位后開始知識協(xié)同共享，設(shè)定初始值為0。

3 系統(tǒng)仿真與分析

3.1 系統(tǒng)流圖

建立組織協(xié)同知識創(chuàng)新演化系統(tǒng)的系統(tǒng)流圖，如圖2所示。

圖2 組織協(xié)同知識創(chuàng)新演化系統(tǒng)流圖

3.2 仿真與分析

本文利用VensimPLE軟件建立系統(tǒng)的仿真模型，設(shè)定模型的運行周期為3年，即36個月，仿真運行結(jié)果如圖3所示。

圖3 系統(tǒng)仿真運行結(jié)果

從仿真運行的結(jié)果可以看出，（1）在仿真周期內(nèi)，高校/科研機構(gòu)、企業(yè)以及組織協(xié)同創(chuàng)新的知識存量都呈現(xiàn)上升的趨勢，但高校/科研機構(gòu)的知識創(chuàng)新量的增速和增幅都要比企業(yè)的高，且在28Month－36Month仿真周期內(nèi)這種效應體現(xiàn)的更加明顯，這體現(xiàn)了高校/科研機構(gòu)作為知識生產(chǎn)主體的優(yōu)勢，由于高校/科研機構(gòu)的知識創(chuàng)新能力、知識創(chuàng)新動力和知識存量要高于企業(yè)，致使高校/科研機構(gòu)的知識存量增長量和平均增速在系統(tǒng)仿真周期內(nèi)呈現(xiàn)出比企業(yè)的要高的特征，這是符合實際認知的。（2）由于企業(yè)的初始知識存量相比高校/科研機構(gòu)要薄弱一些，所以在系統(tǒng)仿真周期初始階段企業(yè)的知識存量絕對增長量不是很明顯，但隨著仿真步長的不斷累積，當仿真周期到達18Month之后，企業(yè)的知識存量增長明顯。（3）在系統(tǒng)仿真的0Month－20Month和20Month－36Month兩個階段企業(yè)知識存量的增幅和增速表現(xiàn)出不同的特征，是由于高校/科研機構(gòu)與企業(yè)的知識勢差變小的緣故，這也與實際的情況是相吻合的。（4）在仿真周期內(nèi)，可以發(fā)現(xiàn)高校/科研機構(gòu)的知識創(chuàng)新量要高于企業(yè)的知識創(chuàng)新量，同時組織協(xié)同創(chuàng)新的知識存量也顯著提升，表明以高校為主導的協(xié)同創(chuàng)新具有顯著的優(yōu)勢，是目前高校協(xié)同創(chuàng)新的十分重要的方式，可見本文所建立的系統(tǒng)模型是能夠準確反映組織協(xié)同知識創(chuàng)新演化過程的特征的。

4 結(jié)論與對策

知識創(chuàng)新是構(gòu)筑組織核心競爭力的關(guān)鍵，“2011”計劃的成功實施需要參與組織的協(xié)同以促進整個系統(tǒng)的知識創(chuàng)新能力的提升。本文以知識生命周期演化的視角，利用系統(tǒng)動力學的分析方法建立組織協(xié)同知識創(chuàng)新演化系統(tǒng)模型，并對其進行了仿真與分析，從運行結(jié)果看，所建立的模型能夠較好的擬合組織協(xié)同知識創(chuàng)新的實際過程，根據(jù)模型仿真的結(jié)果，本文提出以下促進組織知識創(chuàng)新能力的相關(guān)建議：

（1）組織協(xié)同知識創(chuàng)新活動應該在知識創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的視域下，考慮從知識的生命周期演化的視角來分析協(xié)同創(chuàng)新組織間的知識創(chuàng)新活動。為此在分析組織協(xié)同知識創(chuàng)新活動時需要針對知識生命周期的各個階段的主要特點制定具有針對的相關(guān)策略。

（2）組織協(xié)同知識創(chuàng)新的最終目的不僅要提高參與主體的知識存量，更為重要的是要構(gòu)建促進組織協(xié)同的知識存量的環(huán)境和條件，以促進整個知識創(chuàng)新體系的良性發(fā)展，形成螺旋形的社會知識創(chuàng)新增長模式。

（3）為促進知識創(chuàng)新活動的有效開展，具體可以通過設(shè)定合理的利益分配機制，激發(fā)組織的知識創(chuàng)新需求，降低組織的知識隱藏率，平衡組織的知識勢差，提升組織的知識發(fā)送和吸收能力，優(yōu)化組織知識創(chuàng)新的協(xié)同情境，促進組織知識轉(zhuǎn)移活動的開展。

［1］邵云飛，楊曉波，鄧龍江，等．高校協(xié)同創(chuàng)新平臺的構(gòu)建研究［J］．電子科技大學學報：社科版，2012，（4）：79－84．

［2］龍躍．知識創(chuàng)新研究綜述與評析［J］．情報雜志，2013，（2）：88－92．

［3］吳楊，蘇竣．科研團隊知識創(chuàng)新系統(tǒng)的復雜特性及其協(xié)同機制作用機理研究［J］．科學學與科學技術(shù)管理，2012，（1）：156－165．

［4］劉亭亭，吳潔，張宇潔．產(chǎn)學研合作中高校知識創(chuàng)新能力提升的系統(tǒng)動力學研究——基于知識轉(zhuǎn)移視角［J］．情報雜志，2012，（10）：195－200．

［5］楊波．系統(tǒng)動力學建模的知識轉(zhuǎn)移演化模型與仿真［J］．圖書情報工作，2010，（9）：89－93．

［6］卞元超，白俊紅，范天宇．產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)進步的關(guān)系［J］．中國科技論壇，2015，（6）：38－43．

［7］Debra?M?Amidon．Innovation Strategy for the Knowledge Economy：the Key Awakening［J］．Boston：Butter Worthe－Heinemann，1997，（7）．

［8］Nonaka Kjurio．The knowledge Creation Company［J］．Harvard Business Review，1991，（11－12）：96－104．

［9］張靖．組織知識創(chuàng)新的系統(tǒng)動力學分析［D］．青島：青島科技大學，2010．

［10］張浩，洪瓊．多學科交叉的高?；鶎訉W術(shù)組織知識創(chuàng)新過程模型研究［J］．現(xiàn)代情報，2012，（12）：18－21．

（本文責任編輯：馬 卓）

The Evolution of Knowledge Innovation System Dynamics Analysis Between Collaborative Innovation Main Body

Zhang Hao1，2Hong Qiong2
（1．Faculty of Transportation Engineering，Huaiyin Institute of Technology，Huai’an 223001，China；2．School of Transportation，Southeast University，Nanjing 211189，China；3．Huai’an Institute of Information Technology，Huai’an 223003，China）

Knowledge innovation is the key to construct the core competitiveness of organization，especially under the realistic background of the knowledge innovation driving the development of the society．So，it is necessary for an in－depth analysis in knowledge innovation evolution between innovation subjects．Therefore，to learn from environmental ecology theory，and under the vision of the knowledge innovation ecological environment，this paper took into account of the perspective of knowledge life cycle evolution to analyze cooperative innovation activities between the main bodies of knowledge innovation，and used system dynamics analysis method to establish the model of collaborative knowledge innovation evolution system between cooperative organizations，and the simulation analysis about the model was accurated at last．Finally based on this，it put forward the strategies and suggestions to promote the ability of knowledge innovation between synergy innovation subjects．

collaborative innovation；knowledge life cycle；lnowledge innovation；system dynamics

10．3969/j．issn．1008－0821．2016．01．007

C93；F276

A

1008－0821（2016）01－0035－05

2015－10－04

江蘇省教育科學“十二五”規(guī)劃項目（項目編號：C－b/2013/01/021），江蘇省教育廳哲學社會科學基金資助項目（項目編號：2014SJB693），淮陰工學院教育教學科研項目。

張 浩（1982－），男，講師，博士研究生，研究方向：知識管理、電子商務(wù)、計算機應用等。