趙 昆，羅梓超

(北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 北京100048)

俄羅斯科技體制轉(zhuǎn)型的一般鏡鑒

趙 昆，羅梓超

(北京市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 北京100048)

創(chuàng)新能力正逐漸成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素和提高本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的核心體現(xiàn)。俄國(guó)在經(jīng)歷十月革命后，走上了與西方迥然不同的社會(huì)主義道路。但隨著國(guó)際形勢(shì)的變化，俄國(guó)與西方國(guó)家的差距不但沒(méi)有縮小，反而有所擴(kuò)大，在這其中科技領(lǐng)域尤為明顯，急切之下，俄羅斯選擇了西化道路。但事與愿違，西方科研模式并不完全適合俄羅斯這樣一個(gè)兼具東西方色彩的國(guó)家，經(jīng)過(guò)全面深刻的反思和艱苦曲折的探索，俄羅斯終于形成了自己的科研發(fā)展道路和發(fā)展模式。

俄羅斯 科技改革 科技體制

隨著世界經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌不斷深化，各國(guó)的科研、經(jīng)濟(jì)也發(fā)生了翻天覆地的變化，在這其中，一種新的基礎(chǔ)力量逐漸成為決定國(guó)家命運(yùn)的關(guān)鍵因素，這一因素被命名為“創(chuàng)新能力”。創(chuàng)新能力正逐漸成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素和提高本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的核心體現(xiàn)。

1 科技困境迫使體制轉(zhuǎn)型

俄羅斯是世界大國(guó)體系中具有舉足輕重地位的國(guó)家之一，作為老牌世界強(qiáng)國(guó)，其早年的國(guó)家經(jīng)濟(jì)及科技形式并不樂(lè)觀。俄羅斯全稱俄羅斯帝國(guó)，是由22個(gè)自治共和國(guó)、46個(gè)州、9個(gè)邊疆區(qū)、4個(gè)自治區(qū)、1個(gè)自治州、3個(gè)聯(lián)邦直轄市組成的聯(lián)邦共和立憲制國(guó)家。俄羅斯位于歐亞大陸北部，地跨歐亞兩大洲，作為前蘇聯(lián)多領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)資源的承繼者，有著得天獨(dú)厚的資源優(yōu)勢(shì)，但就是這樣一個(gè)原本應(yīng)該在世界舞臺(tái)上獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷的國(guó)家卻因?yàn)閲?guó)內(nèi)頻發(fā)的動(dòng)蕩導(dǎo)致其科技以及經(jīng)濟(jì)一度處于崩潰的邊緣。

面對(duì)緊迫的局勢(shì)，俄羅斯幾代領(lǐng)導(dǎo)人嘔心瀝血，希望改變國(guó)家局面，開(kāi)創(chuàng)俄羅斯新時(shí)代的富強(qiáng)之路。

1.1 改革初期，局勢(shì)動(dòng)蕩

為了改變國(guó)家局面，促進(jìn)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展，同時(shí)也加快俄羅斯經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化，科技體制改革成為了俄羅斯改革的第一步。

作為世界科技以及經(jīng)濟(jì)的導(dǎo)向標(biāo)，西方國(guó)家率先實(shí)現(xiàn)了科技制度轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，走上了現(xiàn)代化之路。俄羅斯在繼承了前蘇聯(lián)諸多優(yōu)勢(shì)后擁有較強(qiáng)的基礎(chǔ)科研實(shí)力，奠定了其比較先進(jìn)的后發(fā)國(guó)家的世界地位。但是因此致使其與其他后發(fā)國(guó)家一樣，面臨著同樣的問(wèn)題，即：追趕西方發(fā)達(dá)國(guó)家，應(yīng)選擇何種發(fā)展道路？在此背景下，俄羅斯首先選擇了較為冒險(xiǎn)的做法：“西化道路”。

西化道路將俄羅斯的科技體制分割成了兩個(gè)階段，即1991—1999年的第一階段以及1999年之后的第二階段。在科技體制轉(zhuǎn)型的第一個(gè)階段，俄羅斯首先采取了打破高度集權(quán)的政治經(jīng)濟(jì)制度，以此為切入點(diǎn)，建立了三權(quán)分立的資產(chǎn)階級(jí)議會(huì)民主政治制度、私有制為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)制度，從而分化改革傳統(tǒng)俄羅斯高層統(tǒng)治制度，以便更為靈活有效地開(kāi)展個(gè)體領(lǐng)域改革，然后由點(diǎn)到面進(jìn)行輻射，從而推動(dòng)整個(gè)俄羅斯經(jīng)濟(jì)、科技甚至政治等領(lǐng)域的改革，做到推陳出新，完成脫胎換骨的目的。事實(shí)與理想總是存在一定的差距，俄羅斯雖然以多黨制為重要內(nèi)容建立了議會(huì)民主政治制度，但政黨林立的歷史遺留問(wèn)題使改革變得錯(cuò)綜復(fù)雜，多、散、亂等問(wèn)題逐漸凸顯。成見(jiàn)頗深，積怨已久的左、右黨派經(jīng)常爆發(fā)街頭政治事件，黨派內(nèi)部斗爭(zhēng)不斷，國(guó)家大局絲毫不能令這些黨派和平共存，俄羅斯政局從此處于不穩(wěn)定狀態(tài)。

以此引發(fā)的副作用也很快凸顯出來(lái)，首先呈現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。由于政見(jiàn)的不同，俄羅斯諸多經(jīng)濟(jì)措施無(wú)法及時(shí)下達(dá)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題也無(wú)法得到有效解決，工廠停工、商戶罷市等事件比比皆是。在這樣一個(gè)動(dòng)蕩的環(huán)境下，俄羅斯出口貿(mào)易大幅下降，生產(chǎn)力大幅降低，原本已初具規(guī)模的俄羅斯市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制框架也因此變得蕩然無(wú)存，赤字問(wèn)題、通貨膨脹問(wèn)題相繼爆發(fā)，最終俄羅斯外債高筑，經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰。

1.2 科研“西化”，水土不服

經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)引發(fā)的連鎖反應(yīng)不斷升級(jí)，科技領(lǐng)域成為了俄羅斯衰退的第二個(gè)爆發(fā)點(diǎn)。

科技是國(guó)家發(fā)展的主動(dòng)力，支撐著國(guó)家的發(fā)展，是推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的有力武器。承繼了前蘇聯(lián)科技實(shí)力的俄羅斯，作為世界科技強(qiáng)國(guó)，原本只要循序漸進(jìn)就能保持世界科技強(qiáng)國(guó)的地位，但是由于在追趕西方的步伐中，俄羅斯政府太過(guò)冒進(jìn)，致使其科研領(lǐng)域也出現(xiàn)了科研斷崖的現(xiàn)象。

為了追趕西方科研發(fā)達(dá)國(guó)家，俄羅斯政府在改革的第一階段首先選擇科研西化道路，由此出現(xiàn)了地域文化差異的問(wèn)題。由前蘇聯(lián)承繼而來(lái)的堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)科研技術(shù)成為了即將被摒棄的“破舊”學(xué)術(shù)，與此同時(shí)，還未得到俄羅斯認(rèn)可的西方“立新”學(xué)術(shù)成為了俄羅斯科研領(lǐng)域的新寵。這些西方立新學(xué)術(shù)，在未能完全在俄羅斯這片土地上落地生根的情況下被俄羅斯政府視為珍寶。但實(shí)際的情況是，西方立新學(xué)術(shù)為俄羅斯帶來(lái)的國(guó)家核心動(dòng)力遠(yuǎn)未達(dá)到政府預(yù)期的成效?？萍嫉耐磺?，導(dǎo)致基礎(chǔ)科研、產(chǎn)業(yè)科研停滯不前，一些俄羅斯科研人才也因?yàn)椴荒芙邮芪鞣綄W(xué)術(shù)思想而外流。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，俄羅斯10年的社會(huì)動(dòng)蕩造成80萬(wàn)科技人才流失海外，人才方面也出現(xiàn)斷層，俄羅斯從事科學(xué)研究的人員平均年齡為49歲，其中博士以下科研人員平均年齡為53歲，博士平均年齡為61歲。企業(yè)科研方面，從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，只有5%,的企業(yè)積極采用新技術(shù)，導(dǎo)致俄羅斯企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力低下，經(jīng)濟(jì)上嚴(yán)重依賴原料出口，眾多科研項(xiàng)目無(wú)法啟動(dòng)，甚至原有的項(xiàng)目也被迫終止。也許俄羅斯政府已經(jīng)意識(shí)到西方立新學(xué)術(shù)并不適合本國(guó)科研發(fā)展，但是此時(shí)的俄羅斯政府已經(jīng)在“西化”的道路上付出了巨大的代價(jià)，因此不能就此停止，只能繼續(xù)走下去，最終導(dǎo)致俄羅斯科研出現(xiàn)了斷崖式發(fā)展。

2 密集政策護(hù)航體制改革

繼承了蘇聯(lián)60%,～70%,科技實(shí)力的俄羅斯在改革的道路上發(fā)生了政局動(dòng)蕩，經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)，科研基礎(chǔ)損失殆盡，政府面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。但是世界在發(fā)展，經(jīng)濟(jì)在進(jìn)步，此消彼長(zhǎng)，偏離軌道的俄羅斯與西方強(qiáng)國(guó)的差距越來(lái)越大，俄羅斯不得不選擇探尋適合自身的科技體制轉(zhuǎn)型之路，幫助其脫離眼下的困境。

俄羅斯政府第一階段的十年轉(zhuǎn)型使得俄羅斯從一個(gè)超級(jí)大國(guó)淪為二流國(guó)家，這也使其進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到，西方的立新科研模式，在俄羅斯這片土地上也許并不適合，過(guò)于西化對(duì)于俄羅斯這樣一個(gè)兼具東西方色彩的國(guó)家只會(huì)使其在富強(qiáng)的道路上越走越歪。

全面反思之前的艱苦曲折，探索俄羅斯自身發(fā)展道路為俄羅斯第一階段改革畫(huà)上了終止符。俄羅斯民眾在苦難中總結(jié)出一套具有鮮明特色的發(fā)展道路，這一發(fā)展道路和發(fā)展模式不但具有鮮明的俄羅斯特色同時(shí)更加貼近其實(shí)際國(guó)情，即：“民主政治結(jié)合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，并結(jié)合俄羅斯國(guó)情發(fā)展科學(xué)技術(shù)”，這也成為了俄羅斯第二輪改革新開(kāi)端。

2.1 密集政策保證國(guó)家改革

1999年，俄羅斯第二輪改革在普京擔(dān)任俄羅斯新領(lǐng)導(dǎo)人時(shí)開(kāi)始。普京執(zhí)政后，糾正了俄羅斯政府在第一輪改革中犯下的錯(cuò)誤，普京政府首先制定并發(fā)布《千年之交的俄羅斯》等重要講話以及國(guó)情咨文，結(jié)合俄羅斯實(shí)際國(guó)情以及世界形勢(shì)重新制定了新的治國(guó)理政思想和舉措，即“普京計(jì)劃”。

與此同時(shí)，2008—2012年擔(dān)任總統(tǒng)的梅德韋杰夫與擔(dān)任總理的普京志同道合，有力保證了俄羅斯政府對(duì)新國(guó)策的執(zhí)行，使普京治國(guó)思想路線得到了有力保障。

此后普京政府又發(fā)表了《前進(jìn)！俄羅斯》等系列俄羅斯現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略。在此過(guò)程中，普京和梅德韋杰夫?qū)θ~利欽時(shí)期的第一次轉(zhuǎn)型進(jìn)行了總結(jié)分析，根據(jù)凸顯問(wèn)題以及俄羅斯國(guó)情，普京政府做出了相應(yīng)的修正。在此基礎(chǔ)上推動(dòng)俄羅斯的第二次轉(zhuǎn)型。

具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一元化多元化關(guān)系轉(zhuǎn)變，同時(shí)思想層面高度一致；融合民主與法治，保證民主自由發(fā)展的同時(shí)法律秩序得到有效執(zhí)行；集權(quán)與分權(quán)相互獨(dú)立依存，堅(jiān)持三權(quán)分立的同時(shí)注重強(qiáng)化行政權(quán)力；社會(huì)與國(guó)家關(guān)系高度統(tǒng)一，著重培養(yǎng)人民的愛(ài)國(guó)情懷，增強(qiáng)強(qiáng)國(guó)意識(shí)。

2.2 具體改革措施

普京政府通過(guò)密集政策調(diào)整國(guó)家改革方針路線，同時(shí)也在實(shí)際治國(guó)舉措中加強(qiáng)了政府政令的執(zhí)行性。2002年俄政府正式批準(zhǔn)了《2010年前俄羅斯聯(lián)邦科技發(fā)展基本政策》，該政策涵蓋了未來(lái)俄羅斯政府國(guó)家科技發(fā)展政策的方針、目標(biāo)、任務(wù)、實(shí)施途徑，俄羅斯政府希望通過(guò)該政策促進(jìn)本國(guó)科研和科技創(chuàng)新，從而達(dá)到建立完善的國(guó)家創(chuàng)新體系的目標(biāo)。在調(diào)整國(guó)家創(chuàng)新方向的同時(shí)，普京政府還在加速穩(wěn)定國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制，大力發(fā)掘國(guó)家經(jīng)濟(jì)和科技潛力，建立高效、靈活和適宜的俄羅斯新經(jīng)濟(jì)體系。

同年10月，普京政府又下發(fā)《俄聯(lián)邦社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中期綱要》，該綱要意在加快“新經(jīng)濟(jì)”發(fā)展。此外，“提高產(chǎn)品的高科技含量”和“提升俄羅斯經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”被普京政府視為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)第一重大戰(zhàn)略任務(wù)提上日程，以法律手段保證國(guó)策實(shí)施的長(zhǎng)久性。

2002年普京政府出臺(tái)《2002—2005年俄聯(lián)邦國(guó)家創(chuàng)新政策構(gòu)想》，該計(jì)劃明確提出高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，確保創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，并將其作為國(guó)家創(chuàng)新政策主要發(fā)展方向。

《2010年前俄羅斯聯(lián)邦創(chuàng)新發(fā)展體系基本政策方向》的下發(fā)為俄羅斯的未來(lái)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。該計(jì)劃是俄羅斯創(chuàng)新體系建設(shè)的中長(zhǎng)期規(guī)劃，旨在帶領(lǐng)俄羅斯重回科技強(qiáng)國(guó)行列。

2.3 俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的保障措施

在一些政策調(diào)控和法律保障下，俄羅斯創(chuàng)新機(jī)制得到了完善，政府強(qiáng)有力的支持激活了企業(yè)的創(chuàng)新能力。稅收政策優(yōu)惠以及公共服務(wù)環(huán)境的改善為中小型創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了優(yōu)越的條件，此外俄政府還在反壟斷領(lǐng)域進(jìn)行了改革整頓，進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)。

另一方面，為了促進(jìn)俄羅斯產(chǎn)業(yè)的全球核心競(jìng)爭(zhēng)力，普京政府下大力度構(gòu)建創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施以及創(chuàng)新活動(dòng)咨詢服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，諸如斯科爾科沃創(chuàng)新中心、新西伯利亞科技園、莫斯科國(guó)立大學(xué)科技園、日古力谷科技園等一大批科研創(chuàng)新單元相繼建立。

投資環(huán)境的改善和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范，使俄羅斯國(guó)內(nèi)外企業(yè)對(duì)俄科技創(chuàng)新領(lǐng)域的投資又燃起了信心。

最后，人才領(lǐng)域建設(shè)成為普京政府第二階段改革的重點(diǎn)。普京政府將人才視為國(guó)家建設(shè)創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過(guò)創(chuàng)新人才引進(jìn)，專業(yè)人才培養(yǎng)，與國(guó)外優(yōu)秀事業(yè)單位進(jìn)行人才交流交換，短時(shí)間內(nèi)聚集了大批專業(yè)人才，緩解了之前俄羅斯改革造成的人才斷崖。

3 啟 示

縱觀俄羅斯二十余年兩階段的轉(zhuǎn)型可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論任何國(guó)家的轉(zhuǎn)型思路都不能“一鍋端”，必須根據(jù)本國(guó)的國(guó)情制定相應(yīng)國(guó)策。一味地追求外國(guó)成果模式，生拉硬搬，不僅達(dá)不到預(yù)期效果還會(huì)得不償失。

俄羅斯第二階段改革通過(guò)普京政府的一些調(diào)整，其創(chuàng)新活動(dòng)取得了一定的進(jìn)展。宏觀上，俄羅斯創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)建設(shè)得到了很大推動(dòng)，通過(guò)密集的戰(zhàn)略計(jì)劃，以及強(qiáng)有力的法律作為保障，俄羅斯國(guó)家創(chuàng)新資源得以恢復(fù)并持續(xù)發(fā)展。構(gòu)建完善技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境，提高知識(shí)配置促進(jìn)了俄羅斯國(guó)家創(chuàng)新體系績(jī)效的提高，充實(shí)了其創(chuàng)新型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵?！?/p>

［1］ 賀穎駿. 俄專家認(rèn)為俄科技創(chuàng)新面臨三方面挑戰(zhàn)[EB/OL]. http://world.people.com.cn/GB/157278/1811 1055. html. 2012-06-07.

［2］ 劉愷. 俄羅斯：創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)在坎坷中前行[N]. 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)，2013-06-25.

［3］ 世界科技發(fā)展回顧：盤(pán)點(diǎn)各國(guó)科技政策[EB/OL]. http://news.xhby.net/system/20i2/0I/0I/01243069701. shtml.2012-01-01.

［4］ 德米特里·索羅金. 俄羅斯工業(yè)面臨升級(jí)改造難題[N]. 中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)，2013-11-01.

［5］ 俄頒布創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略[EB/OL]. http://www.most. gov.cn/gnwkjdt/201201/t20120110_91834. htm. 2012-01-11.

General Mirror of Russian Science and Technology System Transformation

ZHAO Kun，LUO Zichao
(Beijing Institute of Science and Technology Information，Beijing 100048，China)

The innovation ability is gradually becoming a decisive factor of a nation’s economic development and a core representation of the nation’s competitiveness．Being different with Western countries，Russia embarked on the socialism after the October Revolution．However，with the changes in the international situation，the gap between Russia and Western countries has not been narrowed．Instead，it has been expanded，particularly in the field of science and technology．Russia chose the path of westernization hurriedly，but it did not work．The Western scientific model is not entirely suitable for Russia which has both Eastern and Western features．Through a comprehensive and profound reflection and arduous and tortuous exploration，Russia has finally formed its own research and development path and development model.

Russia；science and technology reform；system of science and technology

N99

A

1006-8945(2016)06-0001-03

本文得到北京市科學(xué)技術(shù)研究院海外人才專項(xiàng)資助，項(xiàng)目名稱：“俄羅斯研究機(jī)構(gòu)對(duì)聯(lián)邦創(chuàng)新體系的價(jià)值研究及對(duì)北京的借鑒”，項(xiàng)目編號(hào)：(OTP-2015-004)。

2016-05-12