柴蔚舒，王 妍，李寶娟，王 政

（中國環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會，北京 100037）

論環(huán)保技術(shù)交易的主要構(gòu)成要素及影響因素

柴蔚舒，王 妍，李寶娟，王 政

（中國環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會，北京 100037）

在對環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)交易主要構(gòu)成要素進(jìn)行解析的基礎(chǔ)上，分析了市場需求、政策引導(dǎo)及規(guī)制、環(huán)境意識、資金、人才、信息和宏觀環(huán)境等主要因素對環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)交易的影響。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)；技術(shù)市場；技術(shù)交易

當(dāng)前，我國新一代決策層以“新常態(tài)”定義了中國經(jīng)濟(jì)，并通過“新常態(tài)”透視中國宏觀政策未來的選擇。實(shí)現(xiàn)“新常態(tài)”下的增長動力轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)再平衡，技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新成為決定成敗的“勝負(fù)手”。由此，以重大戰(zhàn)略需求為牽引，大力推動環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)市場發(fā)展，加速推動環(huán)保科技成果技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，促進(jìn)環(huán)保高新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展，使科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式服務(wù)，已成為各界的共同任務(wù)。認(rèn)識環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)交易的主要構(gòu)成要素及影響因素，對更好地發(fā)揮技術(shù)市場對環(huán)保產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)交易主要構(gòu)成要素

環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)交易是個復(fù)雜的社會系統(tǒng)工程，其不僅涉及到技術(shù)成果的擁有方、受讓方、政府管理部門、技術(shù)中介市場等環(huán)節(jié)，而且受資金、人才、政策、市場、環(huán)境意識等諸多因素的影響。從系統(tǒng)的角度看，我國環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)交易的主要構(gòu)成要素為主體要素和客體要素，如下圖所示。

環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)交易的主要構(gòu)成要素示意圖

1.1 主體要素

（1）技術(shù)供體

技術(shù)供體即環(huán)保技術(shù)的擁有者，是具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)利益，并有自主決策權(quán)的法人、公民或其他社會組織，主要指企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)。技術(shù)供體是科技成果和技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的源泉和基礎(chǔ)，其技術(shù)供應(yīng)的意向與技術(shù)水平和可供能力直接決定著環(huán)保技術(shù)交易過程中技術(shù)供應(yīng)的數(shù)量與質(zhì)量。

（2）技術(shù)受體

技術(shù)受體是環(huán)保技術(shù)的需求者，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合、科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化的實(shí)施基地，它的需求意向及有效需求能力直接影響著環(huán)?？萍汲晒D(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的速度和規(guī)模。環(huán)保技術(shù)接收方一般是企業(yè)，也有各級政府、環(huán)境監(jiān)理、監(jiān)測部門，有時也可能是環(huán)保技術(shù)研發(fā)單位。

（3）服務(wù)中介

在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和完善的過程中，技術(shù)供體和技術(shù)受體由于各自利益的對立和信息的不對稱性，往往使環(huán)保技術(shù)交易難以完成，為了能夠促進(jìn)技術(shù)交易的順利進(jìn)行，同時提高成交率，出現(xiàn)了交易的第三方，即服務(wù)中介。服務(wù)中介是面向社會開展環(huán)保技術(shù)擴(kuò)散、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)評估、信息咨詢、技術(shù)交易等專業(yè)活動機(jī)構(gòu)的總稱。服務(wù)機(jī)構(gòu)人員通常具備較高的法律法規(guī)和政策水平，必要的環(huán)境科學(xué)技術(shù)、設(shè)備、工藝專業(yè)學(xué)識和經(jīng)驗(yàn)，同時也較熟悉技術(shù)市場規(guī)律，有一定的中介促成能力。

服務(wù)中介具有紐帶、橋梁、組織、協(xié)調(diào)的作用，通過特殊的技術(shù)服務(wù)推動環(huán)保技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，創(chuàng)造出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。其作為技術(shù)市場的重要組成部分，以知識、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和信息為另一方與第三方訂立技術(shù)合同進(jìn)行聯(lián)系、介紹、組織環(huán)?？萍汲晒图夹g(shù)的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，并為履行合同提供服務(wù)。

（4）管理者

政府調(diào)控部門是環(huán)?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中的領(lǐng)導(dǎo)者、管理者，是環(huán)保技術(shù)交易規(guī)則的制定者，技術(shù)轉(zhuǎn)化公平秩序的維護(hù)者，也是技術(shù)交易平臺的搭建者。其主要是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律、行政等手段對環(huán)保技術(shù)市場進(jìn)行規(guī)劃和導(dǎo)向，因而它工作效率的高低直接決定著環(huán)保技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的效率及成敗。由于環(huán)保技術(shù)轉(zhuǎn)化的高度信息不對稱、高交易成本、高度不確定性等特征，管理者應(yīng)向環(huán)保技術(shù)供體和技術(shù)受體提供必要的政策鼓勵和科技資源支持，同時也應(yīng)對環(huán)保技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)給予扶持。

1.2 客體要素

環(huán)保技術(shù)交易的發(fā)生，必須要有客體，即環(huán)保技術(shù)交易的對象——環(huán)保技術(shù)。沒有環(huán)保技術(shù)成果，也就不存在交易。環(huán)保技術(shù)作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提供了巨大的利益驅(qū)動力，企業(yè)為了獲得高額利潤，愿意付出人力、物力和財(cái)力來研究開發(fā)環(huán)保技術(shù)成果。

綜上所述，環(huán)保技術(shù)交易就是環(huán)保技術(shù)供體和技術(shù)客體在政府的管理調(diào)控下，在中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)下，對作為客體要素的環(huán)保技術(shù)進(jìn)行研發(fā)、使其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并最終走向市場的動態(tài)過程。

2 環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)交易主要影響因素

影響環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)交易的主要因素包括市場需求、政策引導(dǎo)及規(guī)制、環(huán)境意識、資金、人才、信息和宏觀環(huán)境等，其分別以直接或間接的方式影響環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)交易。

2.1 政策引導(dǎo)及規(guī)制

一般產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場需求取決于消費(fèi)者的欲望，但環(huán)保技術(shù)市場需求的形成在很大程度上主要取決于政府的政策規(guī)制，即通過政府制定嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)規(guī)制污染主體投資環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目和治理環(huán)境污染，催生環(huán)保技術(shù)和裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求。因此，政策法規(guī)規(guī)制是驅(qū)動環(huán)保技術(shù)交易發(fā)展的主要影響因素。

目前，我國環(huán)境問題日趨復(fù)雜，資源環(huán)境約束不斷強(qiáng)化。政府有關(guān)部門審時度勢，環(huán)境管理開始從污染物控制管理向環(huán)境質(zhì)量管理階段轉(zhuǎn)變，推出相關(guān)環(huán)保政策規(guī)制的力度也持續(xù)增強(qiáng)。

隨著我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的深入推進(jìn)，能源資源消耗持續(xù)增加，大氣污染防治壓力繼續(xù)加大。為切實(shí)改善空氣質(zhì)量，2013年9月，國務(wù)院發(fā)布了《大氣污染防治行動計(jì)劃》（簡稱“大氣十條”），對2017年前大氣污染治理給出了詳細(xì)治理藍(lán)圖，對各省市降低PM2.5濃度提出了具體要求，并包含了對環(huán)境質(zhì)量達(dá)標(biāo)水平有量化的具體要求，以及對各行業(yè)的細(xì)分要求。

同大氣環(huán)境形勢一樣，我國的水環(huán)境形勢也不容樂觀。受到嚴(yán)重污染的劣V類水體所占比例較高，并且由于受到有機(jī)物污染，黑臭水體較多，受影響群眾多，公眾關(guān)注度高。涉及飲水安全的水環(huán)境突發(fā)事件的數(shù)量依然不少。針對這種現(xiàn)狀，2015年2月，國務(wù)院常委會通過了《水污染防治行動計(jì)劃》（簡稱“水十條”），4月發(fā)布。據(jù)測算，《水污染防治行動計(jì)劃》帶動投資將可能達(dá)兩萬億元。“水十條”將在污水處理、工業(yè)廢水治理、全面控制污染物排放等多方面進(jìn)行強(qiáng)力監(jiān)管并啟動嚴(yán)格問責(zé)制，鐵腕治污將進(jìn)入“新常態(tài)”。

在“大氣十條”和“水十條”相繼推出后，面對日益嚴(yán)峻的土壤環(huán)境形勢，我國也已經(jīng)加快推進(jìn)土壤污染防治立法。為逐步推動土壤污染的風(fēng)險管控和治理修復(fù)，環(huán)保部同相關(guān)部門編制的被稱為“土十條”的《土壤環(huán)境保護(hù)和污染治理行動計(jì)劃》已由環(huán)保部提交至國務(wù)院審核，預(yù)計(jì)近期將會出臺。即將出臺的“土十條”作為土壤管理和綜合防治的一個重要規(guī)劃，將會制定治理我國土壤污染具體的“時間表”，并包括劃定重金屬嚴(yán)重污染的區(qū)域、投入治理資金的數(shù)量、治理的具體措施等多項(xiàng)內(nèi)容，把土壤污染治理的責(zé)任和任務(wù)逐級分配到地方政府和企業(yè)。

上述國家層面的環(huán)境法規(guī)規(guī)制的推出和實(shí)施，激發(fā)了其涵蓋和輻射到的環(huán)保細(xì)分領(lǐng)域的市場需求，為環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了巨大的市場空間，并直接為環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移和交易打開了快速發(fā)展的通道。

2.2 市場需求

市場需求是環(huán)保技術(shù)交易的原動力。環(huán)保技術(shù)交易主要由企業(yè)去完成，追求環(huán)保技術(shù)成果交易所帶來的經(jīng)濟(jì)回報(bào)是企業(yè)的根本目標(biāo)，要做到這一點(diǎn)，必須確保交易的環(huán)保技術(shù)有市場需求，即消費(fèi)者愿意在一定的價格上支付貨幣去購買，否則，不問市場需求的環(huán)保技術(shù)成果，即使其技術(shù)再高、再新，也不會有創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家甘冒風(fēng)險去交易。

可以看到，隨著我國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的制定和修訂明顯提速，標(biāo)準(zhǔn)的尺度大幅收嚴(yán)，國內(nèi)對于可支持節(jié)能減排環(huán)保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和國家更加嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的污染防治技術(shù)迎來了新一輪的需求增長機(jī)遇，而旺盛的市場需求直接帶動了技術(shù)交易的繁榮。

2.3 環(huán)境意識

經(jīng)濟(jì)社會高速發(fā)展的同時，也帶來了環(huán)境污染、生態(tài)惡化等問題，人們越來越感受到環(huán)境問題對生活的嚴(yán)重影響，綠色消費(fèi)、環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展的意識日益強(qiáng)烈，這種改善生存環(huán)境的意識激發(fā)人們?nèi)で笮碌募夹g(shù)手段，在一定程度上為環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)和裝備提供了市場空間，間接推動了環(huán)保技術(shù)交易的發(fā)展。

國內(nèi)經(jīng)濟(jì)目前正處于增長速度的換檔期、結(jié)構(gòu)調(diào)整的陣痛期和前期經(jīng)濟(jì)刺激政策消化期的“三期疊加”。由于環(huán)境承載能力已經(jīng)接近或達(dá)到上限，人民群眾改善生態(tài)環(huán)境的呼聲前所未有地高漲。

隨著全國范圍多城市持續(xù)霧霾的影響日趨嚴(yán)重以及水污染黑幕的不斷曝光，空氣和水環(huán)境污染問題日益突出，激發(fā)了國人對大氣污染物和水污染物排放的關(guān)注，有力推動了環(huán)境監(jiān)測和生態(tài)保護(hù)的發(fā)展，進(jìn)而對環(huán)保相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)交易的發(fā)展產(chǎn)生了積極的影響。

2.4 資金

技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易的基本前提和主要源泉。對于環(huán)保技術(shù)而言，進(jìn)行研究需要大量的高精尖設(shè)備及人才的投入，通常要花費(fèi)巨額資金，而且為了搶占市場，環(huán)保產(chǎn)品更新?lián)Q代速度很快，往往需要一次性的快速和大量的投入。只有資金保障到位，才能充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易的源泉，從轉(zhuǎn)移和交易的內(nèi)容到節(jié)奏推動技術(shù)交易進(jìn)程的作用。

近年來，在國家節(jié)能減排政策的推動下，在環(huán)境保護(hù)部不斷完善的環(huán)境技術(shù)政策、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的支持下，在各級環(huán)境管理部門日益加強(qiáng)的污染治理監(jiān)督力度的促進(jìn)下，越來越多的政府和社會資金紛紛投入到環(huán)保產(chǎn)業(yè)中。同時，國家也正致力于細(xì)化社會資本投資污染治理領(lǐng)域的鼓勵措施，包括財(cái)政、稅收、貸款優(yōu)惠等內(nèi)容，促進(jìn)污染治理領(lǐng)域政府和社會資本合作。多渠道資金的投入確保了環(huán)保各領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的活力和市場需求的增長，成為污染治理領(lǐng)域技術(shù)交易發(fā)展的良好推手。

2.5 人才

在環(huán)保技術(shù)交易體系中，人才的關(guān)鍵和核心作用不能忽視。沒有強(qiáng)大的高精尖人才作為環(huán)保技術(shù)的支撐，沒有人力資本充分發(fā)揮創(chuàng)造性作用，環(huán)保技術(shù)高度復(fù)雜性的本質(zhì)特征決定了即使物質(zhì)資源的稟賦和勞動力資源的擁有再豐富，環(huán)保技術(shù)的交易都無從談起。

近年來，國外環(huán)保企業(yè)開始進(jìn)入我國，從國內(nèi)相關(guān)環(huán)保企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)挖走人才，造成了人才流失，使國內(nèi)本來就存在的復(fù)合型人才少，人才結(jié)構(gòu)不合理，斷層嚴(yán)重等現(xiàn)象更趨惡化。另外，由于激勵機(jī)制不健全及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力等原因而導(dǎo)致人才使用效率不高，使科技人員的創(chuàng)新積極性受到較大抑制，科技成果的轉(zhuǎn)移和交易難度增大。人才的缺失和使用機(jī)制的落后會間接阻礙環(huán)保技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易的發(fā)展進(jìn)程。

2.6 信息

環(huán)保技術(shù)交易離不開信息的支持，環(huán)保技術(shù)信息已成為環(huán)保技術(shù)交易的主要影響因素之一。只有掌握大量有效信息，才能迅速把握市場脈搏，交易和轉(zhuǎn)移適合市場需求并有經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)，避免各自為戰(zhàn)、在低水平上重復(fù)交易或重復(fù)引進(jìn)國外技術(shù)等弊端。

經(jīng)過多年的發(fā)展，我國環(huán)保領(lǐng)域已經(jīng)在一定程度上具備了有效的數(shù)據(jù)庫和相應(yīng)的知識積累、案例積累，已有的信息分散程度逐年改善，技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易參與者快捷有效地查詢目標(biāo)信息逐漸成為可能，得到提升的信息使用效率和可信度為環(huán)保領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移和交易的快速發(fā)展提供了保證。

2.7 宏觀環(huán)境

環(huán)保技術(shù)交易的發(fā)展離不開特定的背景環(huán)境，如經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律環(huán)境、文化環(huán)境等。經(jīng)濟(jì)環(huán)境指構(gòu)成環(huán)保技術(shù)交易體系存在和發(fā)展的外部條件的社會經(jīng)濟(jì)狀況。社會經(jīng)濟(jì)狀況包括經(jīng)濟(jì)要素性質(zhì)、發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人均GDP、居民收入等。一個區(qū)域的經(jīng)濟(jì)水平越高，對環(huán)保技術(shù)交易發(fā)展的促進(jìn)作用也會越顯著，而良好的法律環(huán)境和文化環(huán)境則為環(huán)保技術(shù)交易的發(fā)展提供了有力保障。

2012 年，面對復(fù)雜嚴(yán)峻的國際經(jīng)濟(jì)形勢和艱巨繁重的國內(nèi)改革發(fā)展穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的任務(wù)，國民經(jīng)濟(jì)高速增長的優(yōu)勢有所弱化，全年的國內(nèi)生產(chǎn)總值和產(chǎn)業(yè)增加值、全國公共財(cái)政收入、工業(yè)總體增加值、全社會建筑業(yè)增加值和固定資產(chǎn)投資比例等都較往年有所下降，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也受到不利影響，產(chǎn)業(yè)規(guī)模和效益的增長幅度均有不同程度的下降，間接導(dǎo)致噪聲與輻射污染防治等環(huán)保細(xì)分領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易呈現(xiàn)萎縮。

進(jìn)入2013年，我國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況總體趨于穩(wěn)定向好，在環(huán)境保護(hù)基本國策和國家相關(guān)政策法規(guī)的引領(lǐng)下，隨著技術(shù)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范方面的不斷完善和文化環(huán)境的持續(xù)改善，之前受國際經(jīng)濟(jì)動蕩和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢增長減緩的影響而萎縮的環(huán)境噪聲與輻射污染防治等環(huán)保領(lǐng)域進(jìn)入到有序發(fā)展的階段，技術(shù)進(jìn)步和業(yè)務(wù)加速拓展，環(huán)保相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)市場因此受益。

由近幾年的噪聲與輻射污染防治等環(huán)保細(xì)分領(lǐng)域的技術(shù)交易變化趨勢可以看出，環(huán)保領(lǐng)域技術(shù)交易規(guī)模增長、發(fā)展的可持續(xù)性等均明顯受到了宏觀環(huán)境的影響。

[1]謝富紀(jì)，董正英.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)交易[M].北京：清華大學(xué)出版社，2006.

[2]理查德·拉茲蓋蒂斯（美）.評估和交易以技術(shù)為基礎(chǔ)的知識產(chǎn)權(quán)[M].北京：電子工業(yè)出版社,2012.

On the main Constituents and Infuencing Factors of Technology Transaction of Environmental Protection

CHAI Wei-shu,WANG Yan,LI Bao-juan,WANG Zheng
(China Association of Environmental Protection Industry,Beijing 100037,China)

Based on the analysis of the main constituents in the Technology Transaction of environmental protection feld,the paper analyzes the impact of market demand,policy guidance and regulation,environmental awareness,capital,talent,information and macro environment and other factors on the Technology Transaction of environmental protection feld.

environmental protection industry;technical market;technology transaction

X324

A

1006-5377（2016）01-0022-04