楊建仁，賈相如

（1.景德鎮(zhèn)陶瓷大學，江西 景德鎮(zhèn) 333403；2.江鈴汽車股份有限公司，南昌 330003）

基于過程模式的科技發(fā)展質(zhì)量評價指標體系研究

楊建仁1，賈相如2

（1.景德鎮(zhèn)陶瓷大學，江西 景德鎮(zhèn) 333403；2.江鈴汽車股份有限公司，南昌 330003）

科技系統(tǒng)的運行由輸入、輸出、機制和控制等要素構(gòu)成，它本質(zhì)上是一種過程系統(tǒng)，并具備增值性、層級性、動態(tài)性和可控性等過程特征?？萍及l(fā)展質(zhì)量作為科技系統(tǒng)運行的一種狀態(tài)描述，因而從過程模式的角度來設計科技發(fā)展質(zhì)量的評價是可行和合理的，亦有利于對科技發(fā)展質(zhì)量的有效管理。本文基于過程模式的管理理論，從輸入評價、輸出評價、機制評價和控制評價設計了科技發(fā)展質(zhì)量評價指標體系。

過程；科技發(fā)展質(zhì)量；評價；指標體系

1 引言

目前，對科技發(fā)展質(zhì)量的評價，在國際上最有影響的是總部設在日內(nèi)瓦的世界經(jīng)濟論壇(World Economic Forum,WEF)與瑞士洛桑國際管理開發(fā)學院(International Institute for Management and Development,IMD)。1986年，世界經(jīng)濟論壇發(fā)表了《關(guān)于國際競爭能力的報告》，初步形成了關(guān)于國際競爭力研究的理論，并在國際競爭力框架下提出國家科技發(fā)展質(zhì)量概念，選取了國家科技發(fā)展質(zhì)量的測度指標；從1990年起，世界經(jīng)濟論壇（WEF）和瑞士洛桑國際管理發(fā)展學院（IMD）合作，對各國國家競爭力進行評價，其每年公布的關(guān)于競爭力的年度報告在國際上有重大的影響，在其國際競爭力評價指標體系中，科技發(fā)展質(zhì)量作為八個要素之一，是從R&D經(jīng)費、R&D人員、技術(shù)管理、科學環(huán)境和知識產(chǎn)權(quán)五個方面選取指標[1]。在國內(nèi)，較有影響的是倪鵬飛等人的城市競爭力報告，該報告將科技發(fā)展質(zhì)量納入城市競爭力比較，從科技資源和投入、實用技術(shù)獲得的便利性、科技創(chuàng)新和科研轉(zhuǎn)化體系等三個方面評價科技發(fā)展質(zhì)量[2]，以及由經(jīng)濟體制改革研究院、中國人民大學、深圳綜合開發(fā)研究院共同研究發(fā)表的《中國國際競爭力發(fā)展報告（1999）》，報告將科技發(fā)展質(zhì)量作為了國際競爭力研究的一個主題[3]。趙彥云認為，科技發(fā)展質(zhì)量不但包括教育和科學的競爭基礎(chǔ)、技術(shù)的競爭水平、R&D 的競爭水平、科技人員的競爭水平、科技管理的競爭水平、科技體制和科技環(huán)境的競爭水平、知識產(chǎn)權(quán)的競爭水平，還包括R&D、體制、機制、環(huán)境等方面[4]。

從已有的相關(guān)研究來看，國內(nèi)外對科技發(fā)展質(zhì)量的研究主要集中在有關(guān)科技發(fā)展質(zhì)量指標體系方面，尤其是面對國家綜合競爭力這一層面上的，并且大都將科技發(fā)展質(zhì)量作為其中的一項指標。這些研究成果在科技發(fā)展質(zhì)量指標體系的設計上也大同小異，從數(shù)據(jù)獲取便利性角度考慮較多，而從科技發(fā)展質(zhì)量形成過程及其影響因素和系統(tǒng)、有效管理的角度進行研究的成果則極為缺乏，也沒有反映科技與經(jīng)濟、社會內(nèi)在聯(lián)系的指標等，從而不利于對區(qū)域科技發(fā)展質(zhì)量進行有效管理。由于科技發(fā)展本質(zhì)上是一種動態(tài)過程，因此，可從過程的角度切入進行分析，構(gòu)建科技發(fā)展質(zhì)量評價指標體系并進行科技發(fā)展質(zhì)量評價。

2 基于過程的科技系統(tǒng)運行分析

科技系統(tǒng)運行，其本質(zhì)上也構(gòu)成一種過程，具備過程的各種屬性，也具備過程的主要特征。

2.1 過程

過程（process），也譯為流程，通常被界定為“一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動”[5][6]，每一個過程都包含四個基本元素：輸入、輸出、機制和控制，如圖1所示：

圖1 過程定義

其中，輸入是過程活動要使用、消耗或轉(zhuǎn)換成輸出的東西，一般為設備、材料、元件、能量、信息、資金等資源性要素；輸出是過程活動的結(jié)果，一般為商品、服務、知識、技術(shù)等成果性要素；機制則是過程活動賴以進行的手段和支撐；控制則是過程活動所受的約束、進行變換的條件[7]。

過程很少孤立地存在，實際中通?？梢姷氖窍嗷ヂ?lián)系的過程鏈或系列過程組合。一個過程的輸出通常構(gòu)成了后續(xù)過程的輸入，如圖2所示：

圖2 相互作用的過程鏈

2.2 科技系統(tǒng)運行的過程屬性和特征

2.2.1 科技系統(tǒng)運行的過程屬性

從過程的視角分析科技系統(tǒng)的運行，發(fā)現(xiàn)科技系統(tǒng)運行本質(zhì)上是由一個個相互聯(lián)系的過程組成[8]，一個科技過程同樣具備過程的輸入、輸出、機制和控制。

（1）科技過程的輸入

輸入是科技過程運轉(zhuǎn)的依據(jù)和基礎(chǔ)，科技過程的輸入可分為兩類：一是科技過程的指令性輸入，通常包括國家、省、市、行業(yè)和部門等各層面的中長期科技發(fā)展規(guī)劃、年度科技工作計劃或任務、科技項目申報指南，以及有關(guān)科技的政策法規(guī)等，對這類輸入應充分論證，確保其科學性，才能從源頭保證科研活動的有效性；二是科技過程的資源性輸入，即開展科技活動所需的軟硬件，具體體現(xiàn)為各種科技人才、科研場地、科研設施、科研設備、科研材料、科研經(jīng)費、科技知識、科技信息等，它們是科技過程運轉(zhuǎn)的動力和基礎(chǔ)，科技資源配置是否充分、合理，決定著科技活動能否順利開展，能否實現(xiàn)理想的科技過程輸出。

（2）科技過程的輸出

輸出是完成科技過程轉(zhuǎn)換活動的結(jié)果，科技過程的輸出也可以分為兩類：一是從科技創(chuàng)新的角度來看，科技過程的輸出可體現(xiàn)為專利、實用技術(shù)、論文、論著，以及國家、省（部）、市級各層面、各類型的獎勵等科研成果；二是從科技對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻角度來看，科技過程的輸出可體現(xiàn)為科研成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，即科技進步對經(jīng)濟的貢獻。

（3）科技過程的機制

科技過程的機制是將科技過程的輸入轉(zhuǎn)化為輸出的手段和支撐，具體而言是將科技規(guī)劃、科研任務和科技法規(guī)政策等指令性輸入予以落實或?qū)崿F(xiàn)，將科技人才、科研場地、科研設施、科研設備、科研材料、科研經(jīng)費、科技知識、科技信息等資源性輸入予以合理配置和利用，得到科技專利、實用技術(shù)、論文、論著和獎勵，以及發(fā)明科技產(chǎn)品、進行科技創(chuàng)新、促進經(jīng)濟發(fā)展的過程，即將科技輸入轉(zhuǎn)化為科技輸出的一系列按時序、空間展開的科研活動。

（4）科技過程的控制

科技過程的控制是指在科技過程的輸入轉(zhuǎn)化為輸出的過程中，實施的評價、決策、指揮、協(xié)調(diào)和控制活動，具體包括科技輸入的評審和論證，項目決策及其實施過程中的督促、檢查和調(diào)整，良好科研環(huán)境的營造，以及對科技過程輸出是否滿足科技過程輸入要求及其滿足程度的評審等宏觀和微觀的科技管理活動。

2.2.2 科技系統(tǒng)運行的過程特征

科技系統(tǒng)運行的過程具備增值性、動態(tài)性、層次性和可控性四個主要特征。

（1）增值性

科技過程的增值性是指科技過程輸出的價值大于科技使用資源的價值。過程必須具備增值性，沒有增值的過程是沒有意義的。科技過程的增值源自科技人員、研發(fā)資金、研發(fā)設備設施、研發(fā)技術(shù)和方法等資源的投入及其運作，科技過程的增值性是評價過程質(zhì)量好壞的重要指標。

（2）層級性

是指科技過程可逐層分解（按管理職能的層級）或逐階分解（同層級過程細分），形成過程網(wǎng)絡。圖3給出了某大型企業(yè)研發(fā)部門項目管理的一般過程。

圖3 高層（階）科技過程的逐層（階）分解

（3）動態(tài)性

具有兩個方面的含義：一是指在特定的時段，科技過程涉及的相關(guān)活動是按一定的時序關(guān)系展開，是時間的函數(shù)；二是指構(gòu)成過程的輸入、活動和輸出等構(gòu)成要素均隨時間的變化而變化?？萍歼^程的動態(tài)性要求對科技過程和構(gòu)成科技過程的要素適時進行監(jiān)控和評審，并適時采取改進措施。

（4）可控性

是指科技過程是可監(jiān)測、可評價的，體現(xiàn)在對于科技過程的輸入是否充分及合理、科技過程的輸出是否滿足要求、科技機制是否有效、科技控制是否理想等方面都是可監(jiān)測和可評價的，并可采取適宜的改進措施，以促進科技輸入到科技輸出的轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)科技過程的預訂績效目標。

基于科技系統(tǒng)運行的過程屬性，本文從過程的視角，對科技發(fā)展質(zhì)量構(gòu)成進行分析并設計其評價指標體系。

3.1 基于過程模式的科技發(fā)展質(zhì)量評價指標體系構(gòu)建思路

3 基于過程模式的科技發(fā)展質(zhì)量評價指標體系設計

國內(nèi)外對于科技發(fā)展質(zhì)量尚未有統(tǒng)一的定義。一般認為，科技發(fā)展質(zhì)量指一國（地區(qū)）科技系統(tǒng)的科技總量與水平、實力與發(fā)展?jié)摿Φ木C合表現(xiàn)，是科技系統(tǒng)推動經(jīng)濟系統(tǒng)發(fā)展和促進人類社會系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展的能力，是一國（地區(qū)）競爭力的重要組成部分和關(guān)鍵性因素?？梢钥闯?，科技發(fā)展質(zhì)量實質(zhì)上就是用來描述科技系統(tǒng)運行狀態(tài)的一個范疇，而科技發(fā)展質(zhì)量的評價則是對科技系統(tǒng)運行的完善程度和水平高低的評價?；诳萍枷到y(tǒng)運行的過程本質(zhì)，本文從過程的視角，對科技發(fā)展質(zhì)量的評價進行如圖4設計：

圖4 基于過程模式的科技發(fā)展質(zhì)量評價思路

圖中，對科技系統(tǒng)運行過程的考察，可從其過程的四個基本方面進行：輸入評價、輸出評價、機制評價和控制評價，其中：輸入評價具體又可分為兩個層面，一是指令性科技輸入的完善程度評價，二是資源性科技輸入的數(shù)量和質(zhì)量評價；輸出評價具體也可分為兩個層面，一是對科技創(chuàng)新能力的評價，二是科技對經(jīng)濟促進能力的評價；機制評價主要是對科技系統(tǒng)轉(zhuǎn)化能力評價，這種轉(zhuǎn)化能力通過投入產(chǎn)出效率得以體現(xiàn)，而投入產(chǎn)出效率又可分為人力投入產(chǎn)出效率和資金投入產(chǎn)出效率；控制評價則主要是對科技環(huán)境友好程度的評價，科技環(huán)境友好程度主要通過政府、企業(yè)和社會對科技發(fā)展的重視程度得以體現(xiàn)。分別針對上述內(nèi)容，選擇具體評價指標，即可建立科技發(fā)展質(zhì)量的評價指標體系。

3.2 基于過程模式的科技發(fā)展質(zhì)量評價指標體系構(gòu)建

根據(jù)上述科技發(fā)展質(zhì)量評價思路，結(jié)合國內(nèi)外對科技發(fā)展質(zhì)量評價的現(xiàn)有研究成果，本文建立了一個基于過程模式的科技發(fā)展質(zhì)量評價指標體系，如表1所示：

表1 科技發(fā)展質(zhì)量（代號為I）評價指標體系

4 結(jié)論

科學技術(shù)在人類發(fā)展過程中起到了巨大的促進和推動作用，對一國（地區(qū)）經(jīng)濟和社會的發(fā)展具有決定性意義，科技發(fā)展質(zhì)量的評價因此顯得尤為重要。將科技系統(tǒng)視為過程系統(tǒng)，對其競爭力進行分析研究，有助于更為準確地把握科技系統(tǒng)運行的本質(zhì)屬性，有助于更有針對性地制定和實施有效提升科技發(fā)展質(zhì)量的制度和舉措。本文從這一角度出發(fā)，構(gòu)建了一個基于過程的科技發(fā)展質(zhì)量評價模式，旨在為科技發(fā)展質(zhì)量評價提供一種新的視角和思路，促進科技發(fā)展質(zhì)量的有效管理和發(fā)展。值得注意的是，目前科技發(fā)展質(zhì)量的評價往往受到科技統(tǒng)計工作的限制，受統(tǒng)計數(shù)據(jù)的影響程度較大。而要科學地把握科技發(fā)展質(zhì)量的實際狀況，推進科技發(fā)展質(zhì)量的可持續(xù)發(fā)展，就必須根據(jù)科技發(fā)展質(zhì)量的科學評價要求來開展區(qū)域科技統(tǒng)計工作，保證科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性、規(guī)范性、一致性，因為這是科技發(fā)展質(zhì)量評價工作有效的前提。

[1]花玉文.區(qū)域科技競爭力評價研究——以四川省為例[D].成都:西南交通大學,2008.

[2]倪鵬飛等.中國城市競爭力報告(2)[M].北京:社會科學文獻出版社,2004:37-43,588.

[3]經(jīng)濟體制改革研究院、中國人民大學、深圳綜合開發(fā)研究院.中國國際競爭力發(fā)展報告(1999)[M].北京:中國人民大學出版社,1999:18-22.

[4]趙彥云.中國科技競爭力及其發(fā)展戰(zhàn)略[J].管理世界,1999,(3):29-34.

[5]Michael Hammer.Reengineering Work:Don’t Automate,Obliterate[J].Harvard Business Review,1990,67(4):104-112.

[6]張公緒,孫靜.新編質(zhì)量管理學[M].北京:高等教育出版社,2003:374-378.

[7]唐任仲,周廣民,湯洪濤.過程管理建模技術(shù)分析[J].浙江大學學報(工學版),2002,36(4):386.

[8]王其藩等.The 4th Conference on Systems Science,Management Science &System Dynamics[C].北京:電子工業(yè)出版社,2011:299-304.

A Study on the Quality Evaluation Index System of Science and Technology Development Based on the Process Model

YANG Jian-ren1,JIA Xiang-ru2
(1.Jingdezhen Ceramic University,Jingdezhen,Jiangxi 333403,China;2.Jiangling Motors Co.,Ltd.,Nanchang 330003,China)

It is the operation of science and technology system that consists of four elements: inputs,outputs,mechanism and control,which is essentially a kind of process,and it has value-added,graded,dynamic and controllable characteristics as process.The quality of science and technology development is a kind of description for running state of the science andtechnology system,so it is feasible and reasonable to design an evaluation system from the angle of process model,which is also benefit to the effective management of the quality of science and technology development.On the basis of theory of process model,this paper built an evaluation index system of the quality of science and technology development around four aspects,namely input evaluation,output evaluation,mechanism evaluation and control evaluation.

process;the quality of science and technology development;evaluation;index system

F204

A

1672-6286(2016)09-0030-07

江西省哲學社會科學重點研究基地（2014年）規(guī)劃項目《區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展與陶瓷產(chǎn)業(yè)規(guī)制研究》（項目批準號：14SKJD25）、江西省社科規(guī)劃項目《南昌、景德鎮(zhèn)建設創(chuàng)新型城市推進鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)建設的路徑研究》（項目批準號：10YJ24）和2015年江西省高校人文社會科學研究項目《“互聯(lián)網(wǎng)+科技+文化”三輪驅(qū)動中國陶瓷產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究》（項目批準號：JJ1537）。

楊建仁（1978-），景德鎮(zhèn)陶瓷學院管理與經(jīng)濟學院教師，副教授，博士，碩士生導師，主要從事陶瓷產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟與科技管理研究。