梁流濤， 翟 彬

(1.河南大學黃河中下游數(shù)字地理技術(shù)教育部重點實驗室，開封 475004; 2.河南大學環(huán)境與規(guī)劃學院,開封 475004)

農(nóng)戶行為層面生態(tài)環(huán)境問題研究進展與述評*

梁流濤1，2， 翟 彬1

(1.河南大學黃河中下游數(shù)字地理技術(shù)教育部重點實驗室，開封 475004; 2.河南大學環(huán)境與規(guī)劃學院,開封 475004)

采用文獻回顧法和歸納法，從研究內(nèi)容、研究視角、研究區(qū)域、研究方法和手段、數(shù)據(jù)獲取等方面對農(nóng)戶層面生態(tài)環(huán)境問題的相關(guān)研究進行梳理與分析，最后總結(jié)了現(xiàn)有研究存在的問題，并探討了未來農(nóng)戶層面生態(tài)環(huán)境問題研究發(fā)展的方向。主要結(jié)論如下： (1)研究內(nèi)容涉及農(nóng)戶行為引起的農(nóng)業(yè)環(huán)境問題類型、農(nóng)戶行為的生態(tài)環(huán)境效應、農(nóng)戶環(huán)境保護行為與生態(tài)建設行為、農(nóng)業(yè)環(huán)境保護政策創(chuàng)新等方面；(2)研究視角主要包括以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為決策者農(nóng)戶為中心內(nèi)生視角和以農(nóng)戶需求與以農(nóng)戶行為為出發(fā)點的外部視角，研究區(qū)域主要集中在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)；(3)在研究方法方面，早期主要是采用一般描述、定性分析和“事前”估計法，近年來“事后”計量模型的研究逐步增多，趨于多樣化和綜合性；(4)數(shù)據(jù)獲取主要是農(nóng)戶問卷調(diào)查和參與式農(nóng)村評估方法； (5)今后研究應加強農(nóng)戶行為對環(huán)境影響的定量評價與跟蹤研究、農(nóng)戶環(huán)境保護響應決策機制、基于農(nóng)戶行為的環(huán)境政策設計等方面的研究，在數(shù)據(jù)獲取方面，應將地理空間信息與問卷調(diào)查、社會經(jīng)濟狀況結(jié)合起來，并進行農(nóng)戶行為與生態(tài)環(huán)境變化的長期跟蹤。

農(nóng)戶行為 生態(tài)環(huán)境問題 研究進展

0 引言

由于農(nóng)業(yè)系統(tǒng)“高耗能、高投入、高廢物”的生產(chǎn)模式，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中造成了嚴重的生態(tài)環(huán)境問題，主要表現(xiàn)為環(huán)境復合型污染、資源破壞和生態(tài)退化[1]。農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問題已經(jīng)對生活和生產(chǎn)造成了嚴重的負面影響。因此，客觀上需要解決農(nóng)業(yè)發(fā)展、資源利用與生態(tài)環(huán)境保護之間的矛盾。農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟活動的最基本主體和重要決策單位[2]，農(nóng)戶行為與農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境變化密切相關(guān)，農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問題在很大程度上源于農(nóng)戶生產(chǎn)行為[3]，應將農(nóng)戶作為分析和解決農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問題的基本單元[4]。其原因不僅僅是因為農(nóng)戶數(shù)量龐大并與水土資源利用變化直接相關(guān)，更重要的是，對于政策制定者而言，洞察農(nóng)戶行為和農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境之間的相互作用以及反饋機制，并把握其內(nèi)涵及背后復雜的自然和社會經(jīng)濟背景可以為農(nóng)業(yè)環(huán)境問題的解決提供必要且全新的思路和方法[5]。因此，加強農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境管理，既需要從宏觀層面把握農(nóng)業(yè)環(huán)境污染與生態(tài)退化在經(jīng)濟發(fā)展不同階段和不同地區(qū)的變化規(guī)律，更需要從微觀層面探討農(nóng)業(yè)主要環(huán)境污染和生態(tài)資源退化的發(fā)生機制。事實上，從農(nóng)戶層面研究解析人地關(guān)系特別是農(nóng)戶與地理環(huán)境的相互作用已經(jīng)顯示出了明顯的優(yōu)越性，正是基于這一點，從農(nóng)戶行為的視角探討生態(tài)環(huán)境問題的研究越來越多。但由于不同國家農(nóng)村和農(nóng)業(yè)發(fā)展階段不一致，學者關(guān)注的視角、討論的重點、研究的區(qū)域、研究方法、數(shù)據(jù)獲取的方法與手段也差別較大，具有較高的借鑒性與對比價值。

1 國內(nèi)外研究內(nèi)容

自20世紀80年代以來，國外學者就開始從微觀經(jīng)濟主體(個人、農(nóng)戶等)的視角探討經(jīng)濟活動與農(nóng)業(yè)環(huán)境問題的關(guān)系，并成為重要的研究領域[6]。國內(nèi)外學者關(guān)注的領域主要包括以下幾方面。

1.1 農(nóng)戶生產(chǎn)行為引起的生態(tài)環(huán)境問題類型

農(nóng)業(yè)污染具有負外部性，農(nóng)戶對生產(chǎn)中的環(huán)境問題關(guān)注較少[7]，這也是造成農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問題日益突出的重要原因。農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)導致的生態(tài)環(huán)境問題主要包括[8]： (1)農(nóng)業(yè)資源的直接開發(fā)利用過程所帶來的生態(tài)環(huán)境破壞； (2)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)生的污染，比如，化肥、農(nóng)藥、地膜的大量使用不僅造成土地污染和退化現(xiàn)象更加嚴重，而且也會通過農(nóng)田徑流造成了面源污染； (3)污水灌溉引起土地污染； (4)農(nóng)作物秸稈焚燒或廢棄物污染也日益嚴重。但對處于不同發(fā)展階段國家來說，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為引起的農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問題也有所差別。發(fā)展中國家最主要的是農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中的環(huán)境成本過高[9]，并造成自然資源的退化、食品污染、土壤污染和農(nóng)村水資源污染等一系列生態(tài)環(huán)境問題[10]。發(fā)達國家農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的環(huán)境問題也比較嚴重[11]，主要是農(nóng)藥化肥等致污性投入要素的過量使用。

1.2 農(nóng)戶行為的生態(tài)環(huán)境效應及作用機理研究

農(nóng)戶經(jīng)營行為與農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展是一個矛盾共同體，主要表現(xiàn)在3個方面：農(nóng)戶經(jīng)營行為的短期性與環(huán)境影響的長期性、農(nóng)戶經(jīng)營行為的個體性與環(huán)境資源的共享性、農(nóng)戶經(jīng)營行為的針對性與環(huán)境政策的普適性[12]。學者從不同視角探討了農(nóng)戶行為及其對農(nóng)業(yè)環(huán)境的影響：

農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為。主要通過土地利用方式選擇、經(jīng)營投入以及資源利用等行為對土壤質(zhì)量和環(huán)境產(chǎn)生影響[13]。陳其霆(2001)認為，農(nóng)戶經(jīng)營行為的短期化致使農(nóng)戶對土地進行掠奪式經(jīng)營，減少對于農(nóng)業(yè)的投資[14]。王鵬、田亞平等(2002)分析了湘南紅壤丘陵區(qū)農(nóng)戶經(jīng)濟行為對土地質(zhì)量的影響[15]； 馮孝杰(2005)從農(nóng)戶土地經(jīng)營目標、農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模、農(nóng)戶經(jīng)營方式、土地投入等方面分析了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)面源污染效應[16]； Alauddin和Quiggin(2007)從水資源的灌溉行為和方式入手，分析了集約化灌溉對生態(tài)環(huán)境的影響[17]。苗建青、謝世友(2012)采用實地測量和問卷調(diào)查相結(jié)合的方法采集了自然-人文組合式數(shù)據(jù)，建立農(nóng)戶-生態(tài)經(jīng)濟模型揭示農(nóng)戶行為對農(nóng)業(yè)環(huán)境的影響[18]。

農(nóng)戶化肥投入行為?；适┯脤Νh(huán)境影響的主要途徑包括[19]： ①農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中施用的化肥隨農(nóng)田排水和地表徑流進入水體，造成地表水富營養(yǎng)化污染和地下水硝酸鹽污染； ②過量施用的化肥長期在土壤中殘留，嚴重破壞了土壤的耕種結(jié)構(gòu)，土地板結(jié)現(xiàn)象日趨嚴重。③化肥中的氮元素等通過揮發(fā)作用進入大氣。可見，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中使用化肥對環(huán)境影響主要包括大氣污染、水體污染和土壤污染。國外學者針對農(nóng)戶化肥投入行為展開了大量研究。比如，Johnson(1991)以哥倫比亞流域種植小麥、玉米的農(nóng)戶為例分析了改變氮肥使用量對農(nóng)業(yè)污染的影響[20]。Donoso等(1999)以智利典型農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎，描述了化肥使用對農(nóng)業(yè)環(huán)境的影響[21]。Nkamleu和Adesina(2000)探討了喀麥隆農(nóng)戶的化肥施用行為，研究發(fā)現(xiàn)戶主文化程度高、土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性差以及地塊距離較遠的農(nóng)戶多投入化肥的傾向更加明顯[22]。Asfaw and Admassie(2004)對埃塞俄比亞的農(nóng)戶施肥行為進行了調(diào)查和分析，結(jié)果表明家庭成員的教育水平對采用化肥的影響為正[23]。Abdoulaye等(2005)利用Tobit模型證明了化肥與產(chǎn)出品價格之比和農(nóng)戶化肥的投入水平之間存在負相關(guān)關(guān)系[24]。國內(nèi)學者在對典型地區(qū)進行實地調(diào)查的基礎上認為農(nóng)戶過量施肥現(xiàn)象普遍存在，是造成中國農(nóng)業(yè)面源污染的主要誘因之一，并分析了影響化肥施用量的因素，概括起來主要包括家庭非農(nóng)收入、農(nóng)業(yè)勞動力文化程度、耕地質(zhì)量、耕地區(qū)位、農(nóng)戶是否接受技術(shù)指導等[25-26]。

農(nóng)戶環(huán)保認知。農(nóng)戶的生態(tài)意識較為理性，農(nóng)戶收入減少是導致生態(tài)環(huán)境保護政策失敗的根本原因[27-28]。國內(nèi)外學者選擇典型地區(qū)分析農(nóng)戶對資源環(huán)境的認知及其對生態(tài)環(huán)境的影響，比如，農(nóng)戶對濕地資源和環(huán)境的感知狀況[31]、河流上游不同地帶農(nóng)牧民對環(huán)境退化具有不同的響應過程[30]、沖積平原居民對于河流恢復效果的認知與響應[32]、農(nóng)戶對環(huán)境友好型生產(chǎn)方式的認知和意愿[29]、庫區(qū)農(nóng)戶對面源污染的認知度[33]、不同生計類型農(nóng)戶對環(huán)境感知的差異[34]，并對農(nóng)戶環(huán)境認知與行為決策的一致性進行檢驗[35]。

農(nóng)戶職業(yè)選擇。農(nóng)村勞動力向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會對農(nóng)戶生產(chǎn)方式產(chǎn)生重要影響，并對農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生重要影響?，F(xiàn)有文獻主要沿著兩條思路進行分析：一是由于不斷增長的非農(nóng)就業(yè)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的競爭，對土地的保護性投資就會減少，如農(nóng)家肥投入的減少[36]，造成土壤侵蝕增加和土地退化加劇[37-38]； 二是非農(nóng)活動增加了農(nóng)戶的總收入，有更大的可能性去增加土地投入，殺蟲劑和其他農(nóng)用化學品的使用對土壤肥力、土壤質(zhì)量等產(chǎn)生負面影響[39-40]。

產(chǎn)權(quán)和制度因素。對農(nóng)戶行為的約束主要表現(xiàn)為2個方面[41-42]：(1)產(chǎn)生不同的激勵機制，改變投資的收益效率；(2)影響耕作方式及技術(shù)選擇。當前產(chǎn)權(quán)制度存在的缺陷，對農(nóng)民生產(chǎn)行為起著負面激勵作用[43]，農(nóng)戶經(jīng)營行為短期化現(xiàn)象普遍存在，并導致農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的惡化[44]。不同的土地產(chǎn)權(quán)安排會對農(nóng)戶化肥施用量產(chǎn)生不同的影響，穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)有助于改善農(nóng)地的長期肥力[45]。可見，產(chǎn)權(quán)和制度因素對生態(tài)環(huán)境的影響并不是直接的，而是通過影響社會經(jīng)濟環(huán)境，從而影響農(nóng)戶的生產(chǎn)行為，影響土地利用方式、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式及管理水平等，進而影響農(nóng)業(yè)環(huán)境質(zhì)量。

此外農(nóng)戶的家庭結(jié)構(gòu)特征、農(nóng)民文化水平和能力特征、耕地資源稟賦等方面對農(nóng)業(yè)環(huán)境的影響也是學者關(guān)注的領域[46]。

尾礦的組成較為復雜，我國尾礦主要成分有石英、長石、石灰石、滑石、白云石、云母、高嶺石、石榴石和綠泥石等。按照尾礦的主要組成成分，尾礦可分為以下5類：

1.3 農(nóng)戶環(huán)境保護與生態(tài)建設行為及影響因素研究

國內(nèi)學者對農(nóng)戶環(huán)境保護與生態(tài)建設行為的研究較為豐富，研究內(nèi)容主要包括農(nóng)戶水土保持行為[47-48]、農(nóng)戶耕地保護性投入行為[49-50]、農(nóng)戶對退耕還林政策的執(zhí)行情況和效果[51-52]、農(nóng)戶采用環(huán)境友好型技術(shù)行為[53-54]等方面。并分析了農(nóng)戶環(huán)境保護與生態(tài)建設行為的影響因素，概括起來主要包括：生態(tài)環(huán)境狀況的認知、投資水平、農(nóng)戶的預期收益、農(nóng)戶年齡等。

由于農(nóng)戶水土保持行為與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境改善有著密切的關(guān)系，國外學者主要圍繞農(nóng)戶水土保持行為展開研究。一些學者認為農(nóng)戶水土保持行為決定于外部政策、自然環(huán)境和經(jīng)濟條件[56-57]，經(jīng)濟效益對于農(nóng)戶水土保持行為具有較大的影響，應給予農(nóng)戶補償以強化對環(huán)境保護有益的行為[59]。但更多學者從農(nóng)戶自身角度進行分析，比如Shiferaw和Holden(1998)運用農(nóng)戶數(shù)據(jù)分析了農(nóng)戶土壤保護行為，結(jié)果表明，土壤退化危害、土地和農(nóng)戶特性對農(nóng)戶土壤保護決策具有重要影響[55]。Zainab Mbaga(2000)認為水土保持行為主要受農(nóng)戶水土流失狀況的認知、保持措施決策和投資水平3方面的影響[58]。Bekele和Drake(2003)對樣本調(diào)查數(shù)據(jù)的多元邏輯模型進行分析，結(jié)果表明作物類型、農(nóng)戶年齡狀況與文化水平、土地使用年限等都對水土保護有顯著影響[60]。綜合以上研究可知，農(nóng)戶環(huán)境保護與生態(tài)建設行為的特點與農(nóng)戶經(jīng)濟行為相似，其目標都是追求經(jīng)濟效益最大化和風險最小化，行為產(chǎn)生既受內(nèi)在因素(比如家庭結(jié)構(gòu)、教育水平、家庭收入、經(jīng)營規(guī)模等)的影響，又有外在因素(比如國家政策、自然條件、社會服務機構(gòu)等)的制約。但由于農(nóng)戶環(huán)境保護與生態(tài)建設行為受政府規(guī)則的影響較多，在某些特定的情況下可能表現(xiàn)出非經(jīng)濟傾向性。

1.4 基于農(nóng)戶行為的農(nóng)業(yè)環(huán)境政策設計研究

農(nóng)業(yè)環(huán)境政策創(chuàng)新和設計的研究已經(jīng)很成熟，學者已經(jīng)提出了完整的農(nóng)業(yè)環(huán)境管理公共政策體系框架[61-62]。但多是從宏觀層面進行政策設計研究，主要考慮宏觀經(jīng)濟效益。事實上，農(nóng)業(yè)環(huán)境政策的效果主要取決于農(nóng)戶對政策的接受程度和實施情況。目前學者已經(jīng)注意到了這一點，開始嘗試從微觀主體視角探討農(nóng)業(yè)環(huán)境政策問題。現(xiàn)有的研究主要包括3方面：一是在實地調(diào)研的基礎上分析農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)環(huán)境政策的意愿和響應狀況，比如埃塞俄比亞的農(nóng)戶對實施防止土地退化政策的認知響應情況[64]，陜西眉縣農(nóng)戶對技術(shù)支持政策、價格補貼和尾水標準三項環(huán)境政策的接受意愿[66]，日本佐渡島政府推進環(huán)境治理的過程中農(nóng)戶的意識和應對行為[67]。但這些研究大多是定性分析，需要利用定量方法進一步探討農(nóng)戶的意愿、農(nóng)戶對環(huán)境政策的響應程度[70]。二是模擬農(nóng)業(yè)環(huán)境政策效果，比如，Holden(2005)利用一般均衡模型分析了埃塞俄比亞地區(qū)經(jīng)濟政策改革對土地退化的影響，模型模擬結(jié)果表明提高農(nóng)產(chǎn)品價格與降低肥料補貼政策的實施導致了土地退化的加劇[63]。張蔚文、石敏俊等(2006)以太湖流域的平湖市為例，利用線性規(guī)劃模型模擬禁令、氮肥稅、自愿方法和補貼四種政策情景的減氮效力[65]。三是基于微觀主體的農(nóng)業(yè)環(huán)境政策設計研究，比如韓鵬、黃河清(2012)初步提出了基于農(nóng)戶意愿進行農(nóng)業(yè)生態(tài)補償?shù)恼咴O計的思路[68]。從總體來說，基于農(nóng)戶行為的農(nóng)業(yè)環(huán)境政策的研究還處于剛剛起步階段，系統(tǒng)性不夠，研究方法需要改進，研究內(nèi)容也有待進一步加強。

2 研究視角、研究方法與數(shù)據(jù)獲取

2.1 研究視角

關(guān)于農(nóng)戶行為與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的研究視角可分為兩個：一是以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為決策者(農(nóng)戶)為的中心內(nèi)生視角，主要是綜合應用行為經(jīng)濟學、社會學與農(nóng)戶理論展開討論。該視角能夠直觀地反映農(nóng)戶行為心理和生產(chǎn)決策過程，是學者開展農(nóng)戶環(huán)境保護行為、農(nóng)戶生產(chǎn)決策機制、農(nóng)戶采用環(huán)境友好型生產(chǎn)技術(shù)行為過程研究、意愿與需求，農(nóng)戶采用環(huán)境友好型生產(chǎn)技術(shù)影響因素分析時所采用的方法[34-35， 66， 69]。二是以農(nóng)戶需求與農(nóng)戶行為為出發(fā)點的外部視角，主要是應用農(nóng)戶理論與制度學、經(jīng)濟學、管理學和地理學等多學科交叉展開研究。該視角主要見于農(nóng)戶行為的生態(tài)環(huán)境效應分析、農(nóng)戶行為及環(huán)境效應的區(qū)域差異討論、農(nóng)戶環(huán)境保護行為的制度創(chuàng)新和政策設計等方面的研究[70-71]。這兩種研究視角也存在共通點，比如都會探討農(nóng)戶生產(chǎn)過程中農(nóng)戶的行為響應問題。但是從不同視角進行的研究也是有差別的，內(nèi)生視角研究主要側(cè)重于農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為本身的響應，外部視角研究則側(cè)重于農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中對外部環(huán)境(比如政策、社會經(jīng)濟和自然環(huán)境)的響應。

2.2 研究方法

農(nóng)戶層面生態(tài)環(huán)境問題的研究方法和手段，早期主要是采用一般描述和“事前”(ex ante)估計法[72-74]，通過構(gòu)建以效用或者預期利潤最大化為目標的農(nóng)戶行為模型，定性分析農(nóng)戶環(huán)保行為的影響因素。隨著研究的逐步深入，近年來“事后”(ex post)計量模型和定量的研究越來越多，并且呈現(xiàn)多樣化和綜合化的特點，概括起來主要包括統(tǒng)計分析和計量經(jīng)濟分析手段、系統(tǒng)模擬的方法。

2.2.1 統(tǒng)計分析和計量經(jīng)濟分析手段

利用統(tǒng)計分析方法和計量經(jīng)濟分析手段主要用于農(nóng)戶經(jīng)濟行為與特征對農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問題的影響、農(nóng)業(yè)環(huán)境保護行為的影響因素分析等問題的研究[69， 75-76]。從現(xiàn)有的文獻來看，單一使用統(tǒng)計分析方法的研究比較少見，更多的是統(tǒng)計分析方法與計量經(jīng)濟分析手段結(jié)合起來。計量經(jīng)濟方法主要是將不同自變量(影響因素)與農(nóng)業(yè)環(huán)境質(zhì)量變化或者農(nóng)戶環(huán)境保護行為聯(lián)系起來。綜合現(xiàn)有文獻，自變量的選擇主要包括4種類型： (1)農(nóng)戶特征因素，包括決策者的年齡、受教育程度，農(nóng)戶人口數(shù)量、結(jié)構(gòu)、勞動力數(shù)量、就業(yè)特征，決策者對環(huán)境和政策的認知等方面；(2)地塊特征因素，如經(jīng)營規(guī)模、種植結(jié)構(gòu)、地塊的細碎化程度、地塊坡度以及土壤溫度和濕度、土地質(zhì)量等狀況；(3)經(jīng)濟特征和管理特征因素，如家庭收入及構(gòu)成、貸款、風險偏好、農(nóng)業(yè)機械設備、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等；(4)外部因素，如區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平、人口狀況、自然環(huán)境條件、區(qū)位條件、農(nóng)業(yè)基礎設施完備度、農(nóng)業(yè)信息的獲取方式、農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作組織、農(nóng)戶的社會關(guān)系等。研究中常用的模型主要有線性回歸模型、非線性模型、Probit模型、Logit模型以及Tobit模型等。計量經(jīng)濟模型方法雖然能夠在很大程度上解釋農(nóng)戶行為與農(nóng)業(yè)環(huán)境之間的關(guān)系，但缺乏在空間上的解釋能力，需要將區(qū)位信息引進模型進行分析。

2.2.2 系統(tǒng)模擬的方法和手段

隨著對農(nóng)戶行為與農(nóng)業(yè)環(huán)境關(guān)系的研究深入，系統(tǒng)模擬的方法和手段開始應用。主要是將微觀經(jīng)濟主體農(nóng)業(yè)經(jīng)濟行為及其對應生態(tài)環(huán)境的空間信息整合，建立相應的模型，通過模擬農(nóng)戶生產(chǎn)決策系統(tǒng)的手段分析相關(guān)參數(shù)變化對生態(tài)環(huán)境的可能影響。例如，荷蘭學者提出了可以進行定量化分析的農(nóng)場分析系統(tǒng)(Quantity Farming System Analysis)[77]，主要是運用交互式多目標線性規(guī)劃模型，將投入-產(chǎn)出系數(shù)、環(huán)境因數(shù)(如土壤退化率、化肥損失，農(nóng)藥積累等)融入模型，從所有可能的選擇方案中選出最優(yōu)方案的數(shù)學方法，模擬農(nóng)戶資源管理決策對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長以及環(huán)境外部性之間內(nèi)在作用機理。近年來該分析系統(tǒng)有了新的發(fā)展，將農(nóng)戶經(jīng)濟行為模型(Household model)和生態(tài)經(jīng)濟模型(Bio-economic model)整合在一起，形成農(nóng)戶生物-經(jīng)濟模型(Bio-economic household model)，該模型有機藕合了自然生態(tài)過程與農(nóng)戶經(jīng)濟行為[67]，該方法得到了廣泛應用[78]。國內(nèi)學者研究方面，楊順順、奕勝基(2010)將對農(nóng)戶模型應用到農(nóng)村環(huán)境管理之中，開發(fā)了農(nóng)村環(huán)境多主體仿真平臺SFRE系統(tǒng)，描述了農(nóng)戶行為與農(nóng)村環(huán)境的響應關(guān)系[79]。有學者利用Multi-Agent System(MAS)理論構(gòu)建多農(nóng)戶生產(chǎn)決策行為模型，這是一種可以集成不同空間尺度與管理層次以及它們之間相互作用的統(tǒng)計模型，能夠用于分析農(nóng)戶行為決策對農(nóng)業(yè)環(huán)境的影響[80-81]。

2.3 數(shù)據(jù)獲取方法與手段

在數(shù)據(jù)的獲取方面，目前應用較多的主要農(nóng)戶問卷調(diào)查和參與式農(nóng)村評估方法(PRA)。農(nóng)戶問卷調(diào)查主要是通過分層隨機抽樣調(diào)查法獲得相應的數(shù)據(jù)，可以用于微觀經(jīng)濟主體社會經(jīng)濟特征對農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境變化的貢獻的分析[70-71]。PRA方法主要以研究區(qū)域自然資源、生態(tài)環(huán)境、社會經(jīng)濟條件為調(diào)查對象，利用直接觀察、社區(qū)居民會議、半結(jié)構(gòu)訪談、特定的群體討論會、參與式制圖等技術(shù)方法，與被采訪者交流，全面了解當?shù)氐膶嶋H情況。PRA方法能獲得較長時期的農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境狀況以及微觀經(jīng)濟主體的社會經(jīng)濟信息[31， 34]，基于這些數(shù)據(jù)可以進行較長時間跨度的農(nóng)戶生產(chǎn)行為及其環(huán)境影響的趨勢性分析。該方法最大的缺陷是數(shù)據(jù)的準確性，利用該方法所獲取的農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出信息、地塊投入產(chǎn)出、農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境狀況變化及農(nóng)戶感知信息的準確性較高，但此方法獲取的長期性的農(nóng)戶經(jīng)濟特征信息的準確性不夠。

根據(jù)調(diào)查所跨越的時間段，可以將數(shù)據(jù)獲取方式分為2種：一是對研究區(qū)域進行一次性的調(diào)查，獲得農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出、土地利用狀況、農(nóng)戶對環(huán)境保護的意愿和認知等方面的截面數(shù)據(jù)，目前的研究中多是采用一次性調(diào)查方式獲得相應數(shù)據(jù)進行分析。二是通過對研究區(qū)域的多次調(diào)查(連續(xù)性調(diào)查或間隔性調(diào)查)獲取農(nóng)戶生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境狀況的面板數(shù)據(jù)。多次調(diào)查能夠獲得多組前后對比數(shù)據(jù)，有助于修正數(shù)據(jù)和對比分析，但與一次性調(diào)查相比，具有實施難度大、成本高的特點，目前在研究中很少應用[45]。

隨著研究的深入，在數(shù)據(jù)獲取方法和手段出現(xiàn)了新的變化：一是學者開始嘗試將PRA方法和“3S”技術(shù)結(jié)合起來。具體做法是，通過PRA方法獲取研究所需信息，讓被訪者將相應的信息對照實地或者憑借記憶在地圖上辨認與標注，或者通過GPS全球定位系統(tǒng)將變量的空間屬性信息(經(jīng)緯度和高程等)標注電子地圖上。比如，在對禁牧政策對農(nóng)戶環(huán)境保護行為的影響[82]、基于農(nóng)戶行為的耕地質(zhì)量評價[83]、基于農(nóng)戶尺度的社會-生態(tài)系統(tǒng)的分析[84]的研究中都用了這種方法獲取數(shù)據(jù)。二是綜合PRA方法和問卷調(diào)查的優(yōu)缺點，將PRA方法和問卷調(diào)查方法結(jié)合起來使用，這樣能夠更為靈活地獲得農(nóng)戶生產(chǎn)及與生態(tài)環(huán)境相關(guān)的數(shù)據(jù)，同時也可以提高數(shù)據(jù)精度。比如在對生態(tài)系統(tǒng)服務價值消耗與變化農(nóng)戶認知的研究中就使用了這種方法[85]。

3 研究評述與未來發(fā)展方向

綜上所述，國內(nèi)外學者對基于農(nóng)戶層面對農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問題進行了大量的研究和探討。對已有研究成果的解讀、分析和評價，并提出未來的研究方向，對于更進一步推動該領域的研究大有益處。

3.1 研究評述

從研究內(nèi)容、研究方法、數(shù)據(jù)獲取3方面總結(jié)現(xiàn)有農(nóng)戶層面生態(tài)環(huán)境問題研究的特點，并進行評述。

在研究內(nèi)容上，主要包括4個方面： (1)農(nóng)戶行為引起的農(nóng)業(yè)環(huán)境問題類型。國內(nèi)學者對該問題的研究僅僅停留在農(nóng)戶行為引起農(nóng)業(yè)環(huán)境問題的分類上，國外學者則針對具體農(nóng)業(yè)環(huán)境問題展開了深入研究。同時學者對處于不同發(fā)展階段國家所關(guān)注的重點也有所差異。(2)農(nóng)戶行為的生態(tài)環(huán)境效應。學者主要從農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為、農(nóng)戶化肥投入行為、農(nóng)戶環(huán)保認知、農(nóng)戶職業(yè)選擇等方面分析農(nóng)戶行為對農(nóng)業(yè)環(huán)境的影響。但總體來說系統(tǒng)性不夠，并且多是從靜態(tài)、孤立的角度分析農(nóng)戶行為對生態(tài)環(huán)境的影響，沒有納入到統(tǒng)一的分析框架。 (3)農(nóng)業(yè)環(huán)境保護行為與生態(tài)建設行為。國內(nèi)學者關(guān)注的角度具有多樣化，包括農(nóng)戶耕地保護性投入行為、農(nóng)戶水土保持行為、農(nóng)戶對退耕還林政策的執(zhí)行情況、農(nóng)戶采用環(huán)境友好型技術(shù)行為等方面，國外學者主要圍繞農(nóng)戶水土保持行為展開研究。(4)農(nóng)業(yè)環(huán)境保護政策創(chuàng)新等方面。目前關(guān)于農(nóng)業(yè)環(huán)境問題控制和管理的研究已經(jīng)非常成熟，但對于環(huán)境政策設計研究大都從“政府主導”的宏觀視角，以國家和社會的生態(tài)利益為出發(fā)點進行。對農(nóng)業(yè)環(huán)境保護和生態(tài)環(huán)境建設中農(nóng)戶的主體地位認識不足，沒有考慮農(nóng)戶對環(huán)境政策的接受程度、意愿，缺乏基于微觀主體的農(nóng)業(yè)環(huán)境政策設計方面的系統(tǒng)研究。這可能會導致宏觀管理政策因缺失微觀基礎而不具有針對性和實用性。

在研究方法上，早期的研究主要是采用一般描述、定性分析和“事前”估計法探討農(nóng)戶生產(chǎn)行為及其對生態(tài)環(huán)境的影響。隨著研究的逐步深入，近年來“事后”計量模型和系統(tǒng)分析的研究越來越多，并呈現(xiàn)多樣化和綜合性的特點，采用模型主要有Logisti模型、Probit模型、Tobit模型、人工神經(jīng)網(wǎng)絡、線性規(guī)劃模型以及農(nóng)戶模型等。但對于農(nóng)戶行為生態(tài)環(huán)境效應以及農(nóng)業(yè)環(huán)境政策績效的動態(tài)模擬方法有待進一步加強。

在數(shù)據(jù)獲取方面，主要采用農(nóng)戶問卷調(diào)查和參與式農(nóng)村評估方法。隨著研究的深入，一些學者在收集數(shù)據(jù)時開始嘗試將農(nóng)戶社會調(diào)查方法和3S技術(shù)結(jié)合起來。但大多只是將獲得農(nóng)戶住處、地塊位置等空間信息引入模型進行分析，而其他空間信息則沒有得到反映，這在很大程度上限制了這些模型的空間解釋能力。另外，數(shù)據(jù)獲取主要是一次性調(diào)查，而多次調(diào)查研究較為少見，這就限制了對農(nóng)戶行為與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的深入研究。

3.2 未來研究方向

盡管當前關(guān)于農(nóng)戶層面生態(tài)環(huán)境問題的研究成果較多，并獲得了一些新的解釋，擴展和深化了對農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境問題研究。但是依然有一些問題亟待進一步討論和發(fā)展，應該包括以下幾方面。

加強農(nóng)戶行為、環(huán)境管理政策與農(nóng)業(yè)環(huán)境質(zhì)量變化互動關(guān)系的綜合研究。一方面自然、社會經(jīng)濟、人口等對農(nóng)戶施加各種壓力，在這種壓力作用下農(nóng)戶生產(chǎn)行為目標和農(nóng)戶行為狀態(tài)都會發(fā)生變化； 另一方面，農(nóng)戶的生產(chǎn)行為變化也會影響到農(nóng)業(yè)生態(tài)資源數(shù)量或質(zhì)量的變化，在此過程中，若不采取合理的響應措施，就會導致農(nóng)業(yè)環(huán)境質(zhì)量的退化[86]。因此，需要通過政府的宏觀調(diào)控措施或者響應的農(nóng)業(yè)環(huán)境保護政策，積極引導農(nóng)戶采用環(huán)境友好型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式和生產(chǎn)技術(shù)，農(nóng)戶也會對環(huán)境保護措施政策予以響應，從而達到了農(nóng)業(yè)環(huán)境質(zhì)量的良性循環(huán)和提高。但當前文獻對于農(nóng)戶行為、環(huán)境管理政策與生態(tài)環(huán)境之間關(guān)系的研究多是孤立的，并且較少考慮農(nóng)戶對生態(tài)環(huán)境變化和環(huán)境政策的響應，因此，應將農(nóng)戶特征、農(nóng)戶行為方式、環(huán)境政策與農(nóng)業(yè)環(huán)境變化聯(lián)系起來進行綜合考察，揭示農(nóng)戶行為、政策調(diào)控與農(nóng)業(yè)環(huán)境質(zhì)量變化的互動關(guān)系與反饋機制，將農(nóng)戶行為、農(nóng)戶意愿、農(nóng)戶對環(huán)境政策接受程度以及可能的反應納入到農(nóng)業(yè)環(huán)境管理政策設計之中。

強化農(nóng)戶行為的環(huán)境影響過程和作用機理研究。國內(nèi)學者對農(nóng)戶行為環(huán)境影響的研究僅僅停留在農(nóng)戶行為引起農(nóng)業(yè)環(huán)境問題的分類上，缺乏對農(nóng)戶行為的環(huán)境影響過程、傳到機制和作用機理的系統(tǒng)性研究，亟需加強此方面的研究。跟蹤研究方法不僅能了解研究對象的狀態(tài)，還能把握研究對象的變化過程和作用機理，是比較適合和理想的方法。應用該方法主要包括3方面的工作：一是針對農(nóng)戶生產(chǎn)行為的跟蹤研究，對農(nóng)戶進行連續(xù)性調(diào)查或者間隔性調(diào)查，獲取連續(xù)性或者多時間段的農(nóng)戶基本信息和生產(chǎn)信息，有利于詳細地把握農(nóng)戶的行為決策的細節(jié)。二是針對農(nóng)田、林地、土壤質(zhì)量、河流、濕地等方面的跟蹤研究，把握農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的變化。通過長期監(jiān)測能更好地反映出農(nóng)戶生產(chǎn)行為對農(nóng)業(yè)環(huán)境的影響及其滯后效應，同時對把握農(nóng)戶行為對生態(tài)環(huán)境的作用機理具有重要的意義。三是將兩方面的跟蹤結(jié)果結(jié)合起來，進行農(nóng)戶行為環(huán)境影響的定量評價研究。由于農(nóng)戶經(jīng)營行為和農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的復雜性，二者的關(guān)系常表現(xiàn)為復雜的非線性關(guān)系，因此利用簡單的統(tǒng)計分析是不夠的，需要引入新的方法。當然進行此項研究對數(shù)據(jù)的要求較高，應注意數(shù)據(jù)獲取方式的多樣化，可以綜合應用農(nóng)戶問卷調(diào)查、PRA方法和“3S”技術(shù)，并進行長期的跟蹤調(diào)查。

完善農(nóng)戶環(huán)境保護決策機制的研究。關(guān)于農(nóng)戶行為決策機制的研究應包括2個方面：一是農(nóng)戶在不同環(huán)境政策下可能反應和接受意愿，目前的文獻主要是定性描述農(nóng)戶接受意愿或者進行簡單的統(tǒng)計分析，需要強化此領域的研究，探討如何定量評價農(nóng)戶在不同環(huán)境政策下可能反應和接受意愿，為農(nóng)業(yè)環(huán)境政策的創(chuàng)新提供依據(jù)。二是決策行為影響因素的研究。一般情況下，農(nóng)戶行為決策過程包括兩個階段：是否接受和接受程度的大小，并且一般情況下這兩個階段決策是分開進行的。目前的研究往往只考慮決策的第一階段，更多的是采用Probit模型或者Tobit模型，不能很好地反映農(nóng)戶決策過程。因此，需要對相關(guān)的研究進行擴展，從農(nóng)戶是否響應和響應程度的大小兩階段探討農(nóng)戶行為響應決策的影響因素。

開展基于農(nóng)戶行為的農(nóng)業(yè)環(huán)境綜合管理研究。針對我國人地關(guān)系緊張，農(nóng)業(yè)糧食生產(chǎn)壓力大，照搬發(fā)達國家農(nóng)業(yè)環(huán)境管理政策和措施是不可行的。應根據(jù)不同區(qū)域資源的特點、利用方式，建立基于農(nóng)戶行為的農(nóng)業(yè)環(huán)境綜合管理系統(tǒng)，從本質(zhì)上說，就是尋求一種符合生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的農(nóng)業(yè)資源利用方式。這就需要在農(nóng)戶層次上對農(nóng)業(yè)生態(tài)和生產(chǎn)系統(tǒng)進行評價分析和優(yōu)化。農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為是理性的，最關(guān)心的是如何降低生產(chǎn)成本，獲得高產(chǎn)穩(wěn)產(chǎn)，農(nóng)戶生產(chǎn)決策中主要考慮的是投入與收益的關(guān)系，農(nóng)戶的決策結(jié)果涉及種植何種作物、種植面積、使用農(nóng)藥和化肥的種類和數(shù)量、灌溉方式等內(nèi)容，這也會對農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響。需要在農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中解決農(nóng)業(yè)環(huán)境問題，建立基于農(nóng)戶行為的農(nóng)業(yè)環(huán)境管理體系。如何引導農(nóng)戶將生態(tài)環(huán)境保護納入經(jīng)營行為的考慮范圍之內(nèi)，使外部不經(jīng)濟性內(nèi)部化將是一個值得探討的問題。

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REVIEW ON ECO-ENVIRONMENT PROBLEMS AT FARM HOUSEHOLD LEVEL*

Liang Liutao1,2,Zhai Bin1

(1.Key Laboratory of Geospatial Technology for Middle and Lower Yellow River Regions，Ministry of Education in Henan，Kaifeng 475004，China;2.College of environment and planning，Henan University，Kaifeng 475004，China)

This paper comprehensively described the eco-environment problems at farm household level from five aspects, i.e., research content, perspectives, study method, study area and data collecting means, and discussed the future research direction. The results showed that (1) the research content was related to agricultural environment problems and types caused by household behavior, agricultural environment protection behavior, and the innovation of agricultural environmental policy; (2) the research perspective included external and internal perspective, the former took the agricultural production decision-makers (household) as center, and the latter focused the needs of household and household behavior. (3) the research methods in the early days included general description, qualitative analysis, the estimate method, and measurement model such as the statistics model, probit model, tobit model, artificial neural network, linear model and household model; (4) future research should focus on the quantitative evaluation on the impact of peasant household behavior on the environment, peasant household decision-making mechanism responding to environmental protection, the behavior of farmer based on environmental policy design and other aspects. In terms of data acquisition, geospatial information should combine with questionnaires and socioeconomic status to track the farmers' behavior and long-term ecological environment change.

household behavior；eco-environment problem; research progress

10.7621/cjarrp.1005-9121.20161111

2015-11-25

梁流濤(1981—)，男，河南開封人，博士、副教授。研究方向：資源經(jīng)濟與環(huán)境經(jīng)濟。Email：ltliang@henu.edu.cn

*資助項目：國家自然科學基金項目“基于PSER分析框架的農(nóng)戶環(huán)境保護行為機制及政策調(diào)控研究” (41301641)；教育部人文社會科學研究一般項目“基于農(nóng)戶行為的農(nóng)業(yè)環(huán)境政策創(chuàng)新研究”(11YJC790095)；國家自然科學基金項目“農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化對農(nóng)戶生計的影響及農(nóng)戶響應研究”(41501135)

F323.22; X171

A

1005-9121[2016]11-0072-10