郭小靜

(中國(guó)海外工程有限責(zé)任公司，北京 100088)

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國(guó)際工程合同管理的定位與思考

郭小靜

(中國(guó)海外工程有限責(zé)任公司，北京 100088)

合同管理可以看作是項(xiàng)目管理工作的中樞神經(jīng)控制系統(tǒng)。隨著國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)的迅猛發(fā)展，合同管理的重要性更是日趨凸顯。針對(duì)中國(guó)承包企業(yè)對(duì)合同管理普遍不予重視的問(wèn)題，從對(duì)合同的理解和認(rèn)識(shí)上入手，分析并探討合同管理的認(rèn)知、定位與要素問(wèn)題，從而確立合同管理在國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)中的準(zhǔn)確定位。

合同管理 認(rèn)知 定位

當(dāng)前，在國(guó)家鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)“走出去”及“一帶一路”倡議的引導(dǎo)下，越來(lái)越多的企業(yè)大踏步地邁向海外這一廣闊天地，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)大型承包企業(yè)與國(guó)際接軌，實(shí)現(xiàn)“一帶一路，合作共贏”的宏偉目標(biāo)而不懈的努力著。

在推進(jìn)和拓展國(guó)際市場(chǎng)的過(guò)程中，我國(guó)企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到，國(guó)際工程承包是一項(xiàng)充滿(mǎn)挑戰(zhàn)的事業(yè)。企業(yè)走出國(guó)門(mén)，必然要面臨項(xiàng)目所在國(guó)、所在區(qū)域內(nèi)不同的政治和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，不同的人文、地理和氣候條件，不同的技術(shù)要求、規(guī)范，以及社會(huì)文化、宗教、習(xí)俗、語(yǔ)言，面臨有關(guān)進(jìn)出口、金融、勞務(wù)政策以及外匯管制等問(wèn)題。

我國(guó)對(duì)外承包企業(yè)走出國(guó)門(mén)，開(kāi)拓國(guó)際工程承包市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)展到一定階段。然而，由于受傳統(tǒng)固有思維——“合同是紙上寫(xiě)的，干是另外一回事”的影響，有些企業(yè)未對(duì)海外工程項(xiàng)目合同管理引起足夠重視，未能充分利用合同進(jìn)行自我保護(hù)而遇到發(fā)展中的阻力和困難，合同管理在國(guó)際工程項(xiàng)目管理中的準(zhǔn)確定位已成為迫在眉睫的重要問(wèn)題。

1 應(yīng)如何理解和認(rèn)識(shí)合同

首先，從對(duì)英文單詞-承包商的單詞組合和定義上來(lái)理解:

Contract (合同)+or=Contractor (承包商)

The contractor is the person who implements the contract即:“合同——合同的執(zhí)行人”

該英文詞匯的組合充分說(shuō)明了合同對(duì)于承包商的意義，同時(shí)也反映出合同管理的重要位置。

之所以提出合同管理在項(xiàng)目管理中的定位問(wèn)題，恰恰是由于我國(guó)部分國(guó)有企業(yè)受?chē)?guó)內(nèi)長(zhǎng)期傳統(tǒng)慣性思維的影響，僅將合同視為一紙文書(shū)。有些企業(yè)走出國(guó)門(mén)，急于拿項(xiàng)目，故產(chǎn)生以簽約為目的盲目性，忽視合同條件的理解和設(shè)置，合法權(quán)益的爭(zhēng)取和談判，異想天開(kāi)，總是抱著先簽了再說(shuō)和項(xiàng)目執(zhí)行中再作打算的態(tài)度來(lái)對(duì)待合同，忽視了項(xiàng)目合同的法律性和嚴(yán)肅性，這也形成了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的源頭。應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)合同，可借鑒FIDIC文本中對(duì)合同組成的解釋。

1.1 合同文本

通常所講的FIDIC合同(以單價(jià)合同為例-紅皮書(shū))，指擬簽約合同中的一般條款或叫做通用條款，以及業(yè)主根據(jù)具體項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求在FIDIC合同基礎(chǔ)上制定的商務(wù)和技術(shù)條件(即特殊條款)，但這些仍不是合同的全部。合同內(nèi)容應(yīng)包括：合同協(xié)議書(shū)、中標(biāo)通知書(shū)、投標(biāo)須知、標(biāo)書(shū)及所附工程量清單、一般條款、特殊條款、一般技術(shù)規(guī)范、特殊技術(shù)規(guī)范、圖紙、各種附件等。

1.2 合同組成

DB(設(shè)計(jì)施工總承包)項(xiàng)目案例的合同組成是這樣陳述的。

本合同的詳細(xì)范圍由以下文件來(lái)說(shuō)明，這些文件將被視為此合同的一部分，按以下順序給出：

(a)合同協(xié)議書(shū)；

(b)合同特殊條款；

(c)合同通用條款；

(d)業(yè)主要求文件(Employer’s Requirement-DB/EPC項(xiàng)目的重要文件)；

(e)標(biāo)書(shū)附件—合同信息；

(f)承包商的標(biāo)書(shū)，并附帶所有的附件，包括聯(lián)合體協(xié)議；

(g)承包商關(guān)于參與投標(biāo)的申請(qǐng)；

(h)經(jīng)過(guò)評(píng)估的價(jià)格清單；

(i)所有附在合同中的其他文件。

所有對(duì)于以上文件的補(bǔ)充和解釋也必須以這樣的順序來(lái)排列。所有以上(a)到(i)點(diǎn)的文件組成了合同。

從上述兩個(gè)例子可以清晰的看出，合同絕非一紙協(xié)議。

2 合同管理的定位——重要課題

需要指出的是，對(duì)于我國(guó)承包商而言，國(guó)際工程項(xiàng)目管理理論中對(duì)合同管理的準(zhǔn)確定位，意味著為項(xiàng)目整體實(shí)施、計(jì)劃推進(jìn)、規(guī)范施工提供保障基礎(chǔ)。

合同管理是項(xiàng)目管理工作的中樞神經(jīng)控制系統(tǒng)。這種準(zhǔn)確定位，意味著在項(xiàng)目合同談判中準(zhǔn)確的理解和設(shè)置合同關(guān)鍵條款，實(shí)施過(guò)程中準(zhǔn)確的認(rèn)知業(yè)主與承包商雙方各自的責(zé)權(quán)利，充分利用合同去保護(hù)承包商自己的權(quán)益。

我國(guó)國(guó)際承包企業(yè)在海外打拼、市場(chǎng)開(kāi)拓和獲取項(xiàng)目的過(guò)程中，積極吸取、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不斷提高對(duì)項(xiàng)目從信息、投議標(biāo)、談判、簽約和履約這一項(xiàng)目全生命周期合同管理的理解和認(rèn)識(shí)。在海外開(kāi)拓市場(chǎng)，獲得項(xiàng)目信息、參與投標(biāo)、議標(biāo)活動(dòng)是具體獲取項(xiàng)目合同的手段，簽訂合同前所進(jìn)行的各種為商務(wù)、技術(shù)談判而開(kāi)展的調(diào)研，就是為了有的放矢的掌握談判條件并訂立平等互利、實(shí)施性強(qiáng)的合同。

項(xiàng)目簽約后以合同為主導(dǎo)，在保質(zhì)、保量、保工期與保效益的前提下，組織實(shí)施項(xiàng)目。項(xiàng)目執(zhí)行中的所有技術(shù)變更、各項(xiàng)合理的索賠都是以合同為依據(jù)，工程完工、竣工并得到應(yīng)有的工程最終結(jié)算和竣工證書(shū)就是具體落實(shí)合同有關(guān)約定的過(guò)程，項(xiàng)目的最終結(jié)束標(biāo)志著整個(gè)項(xiàng)目合同執(zhí)行的完成。

合同管理如何定位，對(duì)項(xiàng)目的成功獲取和實(shí)施尤為重要。但我們不得不面對(duì)這樣一個(gè)事實(shí)，我國(guó)部分企業(yè)對(duì)合同的理解和認(rèn)識(shí)還是停留在文件管理或應(yīng)付糾紛解決的層面上，還未對(duì)合同談判、條件設(shè)置進(jìn)行深層次的研究和運(yùn)用，特別是忽略對(duì)一些合同所賦予權(quán)利的利用，總是遇事現(xiàn)抱佛腳現(xiàn)燒香，導(dǎo)致經(jīng)常處于被動(dòng)的處境。

3 合同管理定位要素

3.1 強(qiáng)化對(duì)合同及合同管理的認(rèn)知

合同管理是項(xiàng)目管理的核心，合同可以理解為是工程實(shí)施的圣經(jīng)。對(duì)所實(shí)施項(xiàng)目合同的深入研究、分析、掌控，就是對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的把脈，有助于推動(dòng)項(xiàng)目的健康發(fā)展。

合同管理是先導(dǎo)，施工進(jìn)度計(jì)劃、施工組織設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖、分包管理、施工日志、設(shè)備配置、人員配置、索賠反索賠和糾紛處理無(wú)不與合同管理緊密相關(guān)。

“Master the contract as you are the master of the project”——“掌握了合同你就掌握了項(xiàng)目的命運(yùn)”，由此可見(jiàn)合同管理的重要性。有些國(guó)有企業(yè)對(duì)此課題認(rèn)識(shí)不清，未能擺正項(xiàng)目管理與合同管理的關(guān)系，將項(xiàng)目管理要素分解為施工范圍、施工組織設(shè)計(jì)、施工進(jìn)度計(jì)劃、安全、質(zhì)量、環(huán)保、工期進(jìn)度、成本等方面，將上述要素管理理解成項(xiàng)目管理的內(nèi)容，而將合同管理放置于其他管理范疇，這是我國(guó)工程企業(yè)在國(guó)內(nèi)養(yǎng)成的思維習(xí)慣。重溫FIDIC合同文件的組成就不難看出，這些內(nèi)容都是合同不可分割的組成部分。將合同管理置于其他管理范疇，恰恰反映出這些企業(yè)未能充分理解國(guó)際工程項(xiàng)目合同的內(nèi)涵，導(dǎo)致合同管理的定位出現(xiàn)了嚴(yán)重的錯(cuò)位。

之所以反復(fù)強(qiáng)調(diào)合同管理的定位，正是基于這種錯(cuò)位所導(dǎo)致的對(duì)合同管理重要性認(rèn)識(shí)的缺失。任何事物都要注意抓主要矛盾，就項(xiàng)目管理而言，只有抓住以合同管理為主線(xiàn)這個(gè)綱，才能綱舉目張。這也是為什么我們贊同合同是國(guó)際工程項(xiàng)目的“圣經(jīng)”這一提法的原因。當(dāng)日常工作中對(duì)某種事物認(rèn)識(shí)長(zhǎng)期不到位，就需要轉(zhuǎn)變思維，使我們對(duì)這一事物重要性的認(rèn)識(shí)走到正確的軌道上來(lái)。

國(guó)際工程項(xiàng)目管理是以合同要求和規(guī)定為依據(jù)，合同管理貫穿項(xiàng)目管理的全過(guò)程，涉及項(xiàng)目管理的各個(gè)環(huán)節(jié)、節(jié)點(diǎn)和層面。加強(qiáng)合同管理意識(shí)，加深合同管理認(rèn)識(shí)是非常必要的，合同管理是成功實(shí)施國(guó)際工程項(xiàng)目的關(guān)鍵。

3.2 合同管理是貫穿于項(xiàng)目全生命周期的管理

(1)從項(xiàng)目初期的信息入手，就項(xiàng)目來(lái)源國(guó)、項(xiàng)目性質(zhì)、業(yè)主、工程范圍、工期、投資方、投/議標(biāo)等信息對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行分析，判斷論證。

(2)開(kāi)展對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)考察、調(diào)研。包括：氣候、水文、地質(zhì)等自然環(huán)境；法律法規(guī)體系；土地、銀行、保險(xiǎn)和外匯管制政策；對(duì)手調(diào)查；分包市場(chǎng)調(diào)查；材料(含地材)、設(shè)備調(diào)查；當(dāng)?shù)厝肆Y源調(diào)查等。

(3)合同談判條件與條款的設(shè)置(以公平、合作為前提，具體見(jiàn)成功合同的要素)。

(4)合同簽約后，對(duì)已簽署合同進(jìn)行交底、復(fù)審、研究、分析，總結(jié)歸納出合同條款有利與不利的方面，明確各項(xiàng)關(guān)鍵管控點(diǎn)，有針對(duì)性地制定相關(guān)應(yīng)對(duì)方法和措施，確保在履約過(guò)程中做到有的放矢。

3.3 合同程序化管理的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和要點(diǎn)

一個(gè)成功的合同應(yīng)具備八大要素：

(1)清楚界定合同標(biāo)的和工程范圍；

(2)執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；

(3)保證客觀(guān)合理的工期設(shè)置；

(4)重視支付條件與罰款條件；

(5)強(qiáng)調(diào)重視雙方合約關(guān)系，明確業(yè)主和承包商在完成項(xiàng)目方面的權(quán)利和義務(wù)的對(duì)等；

(6)責(zé)任分配與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)——?dú)夂?地材/物價(jià)/外匯比例與匯率；

(7)稅收談判；

(8)業(yè)主、承包商(監(jiān)理)之間緊密配合和協(xié)作的工作程序和時(shí)效安排。

完備的合同管理程序是國(guó)際工程項(xiàng)目順利推進(jìn)的保證，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)合同程序化管理的認(rèn)知程度，在實(shí)踐中逐步完善并加大推廣實(shí)施力度。

4 合同的法律基礎(chǔ)

走出國(guó)門(mén)，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)、信任經(jīng)濟(jì)，合同是規(guī)范要約雙方權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任的法律文件，而非單方法律行為的規(guī)定。業(yè)主和承包商在合同關(guān)系中的法律地位平等。合同一經(jīng)依法成立，對(duì)雙方當(dāng)事人都具有法律約束力。合同規(guī)定的權(quán)利受到法律的保護(hù)，合同規(guī)定的義務(wù)受到法律的約束。

正如德國(guó)民法典規(guī)定：“依法成立的合同，在締結(jié)合同的當(dāng)事人間有相當(dāng)于法律的效力”。英美法規(guī)定：“如果一方當(dāng)事人不履行自己的允諾，使對(duì)方遭受損失，法律就要給予適當(dāng)?shù)木葷?jì)，使對(duì)方得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。”中國(guó)合同法規(guī)定：“依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除合同。”

5 結(jié)論

在實(shí)施國(guó)際工程項(xiàng)目過(guò)程中，合同管理是國(guó)際工程項(xiàng)目投標(biāo)前的綜合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估與設(shè)置控制手段，貫穿于工程實(shí)施全過(guò)程的投議標(biāo)、合同談判、簽訂、履行、變更、索賠、爭(zhēng)議解決各個(gè)方面。作為項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中相關(guān)工作的指南，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施起總控和保障作用。合同管理定位的要素之一實(shí)際上也是風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)防范。我們要充分理解運(yùn)用項(xiàng)目合同管理經(jīng)驗(yàn)，研究合同的法律基礎(chǔ)，確立合同管理在國(guó)際工程項(xiàng)目管理中的準(zhǔn)確定位，將所開(kāi)拓、獲取和實(shí)施的國(guó)際工程項(xiàng)目推向成功。

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Positioning and Thoughtof Contract Managementin the International Project Contracting

GUO Xiaojing

2016-09-21

郭小靜(1982—)，女，2005年畢業(yè)于河南大學(xué)法學(xué)專(zhuān)業(yè)，經(jīng)濟(jì)師。

1672-7479(2016)06-0085-03

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