謝蘭遲，王俊娟，黎智輝,*，許 磊，張 寧，商懷哲

（1. 公安部物證鑒定中心，北京 100038；2. 蚌埠市公安局，安徽 蚌埠 233040；3. 德州市公安局德城分局，山東 德州 253000）

基于三種類(lèi)型圖像數(shù)據(jù)的人臉識(shí)別測(cè)試

謝蘭遲1，王俊娟2，黎智輝1,*，許 磊1，張 寧1，商懷哲3

（1. 公安部物證鑒定中心，北京 100038；2. 蚌埠市公安局，安徽 蚌埠 233040；3. 德州市公安局德城分局，山東 德州 253000）

人臉識(shí)別的準(zhǔn)確率受很多因素的影響，如圖像尺寸、姿態(tài)角度、年齡變化等。本文提出了一種基于三種類(lèi)型圖像數(shù)據(jù)的人臉識(shí)別測(cè)試流程。測(cè)試中，采集了300個(gè)測(cè)試對(duì)象的靜態(tài)照片、三維人像以及監(jiān)控視頻資料。采集的數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)預(yù)處理，并按照人像的分辨率和拍攝角度分類(lèi)。我們通過(guò)對(duì)7 800張人臉樣本的測(cè)試，分析不同分辨率、角度、年齡對(duì)于人臉識(shí)別算法魯棒性的影響。本文提出的方法是一種更加適合法庭科學(xué)領(lǐng)域應(yīng)用的人臉識(shí)別系統(tǒng)評(píng)估與測(cè)試方法。

人像檢驗(yàn)；人臉識(shí)別測(cè)試；監(jiān)控視頻；三維人像

人臉識(shí)別是一種應(yīng)用廣泛的生物特征識(shí)別技術(shù)，它可以針對(duì)靜態(tài)圖像或視頻圖像進(jìn)行人臉檢測(cè)和跟蹤，并進(jìn)一步通過(guò)人臉圖像的幾何特征、代數(shù)特征、固定特征模板、特征臉[1]等方法進(jìn)行特征提取，之后映射到低維空間，采取一定的匹配策略與現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫(kù)中的已知人臉進(jìn)行比對(duì)，從而識(shí)別出人臉身份。在國(guó)內(nèi)公共安全領(lǐng)域，人臉識(shí)別技術(shù)目前已廣泛應(yīng)用于大型活動(dòng)安保、銀行安全、邊境檢查、戶(hù)籍查重、視頻圖像偵查等重要工作中。

在實(shí)際應(yīng)用中，人臉識(shí)別的準(zhǔn)確率往往與人臉圖像的采集設(shè)備、面部尺寸、姿態(tài)角度、年齡變化以及圖像噪聲等因素有著密切的聯(lián)系。為研究上述因素對(duì)人臉識(shí)別比對(duì)檢測(cè)結(jié)果的影響，集合了二維照片、三維人像、視頻監(jiān)控這三類(lèi)圖像資源，希望總結(jié)出一套更接近法庭科學(xué)應(yīng)用要求的人臉識(shí)別算法魯棒性測(cè)試方法。

1 國(guó)內(nèi)外人臉識(shí)別測(cè)試

在人臉識(shí)別測(cè)試研究中，應(yīng)用較多的有FERET人臉庫(kù)[2]、YALE人臉庫(kù)[3]、CMU人臉庫(kù)[4]、ORL人臉庫(kù)[5]等，這些數(shù)據(jù)庫(kù)的樣本數(shù)量較少，且均為歐美人臉。國(guó)內(nèi)的人臉數(shù)據(jù)庫(kù)中，以中科院計(jì)算所的CAS-PEAL大規(guī)模人臉數(shù)據(jù)庫(kù)[6]應(yīng)用最為廣泛，采集了1 040個(gè)對(duì)象共30 863張人臉二維圖像，包含了同一對(duì)象多角度多表情以及不同配飾的人臉樣本。但該數(shù)據(jù)庫(kù)的缺陷在于，同一對(duì)象的已知樣本和待測(cè)樣本的采集條件完全一致，均是在同一時(shí)間、同一環(huán)境下由同一類(lèi)設(shè)備采集，這與公共安全領(lǐng)域的實(shí)際應(yīng)用存在較大差異。

美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究所（National Institute of Standards and Technology,NIST）在1993～2013年間進(jìn)行了多次人臉識(shí)別廠商測(cè)試(Face Recognition Vendor Test,FRVT)[7-8]。以FRVT2006[8]為例，測(cè)試使用Nikon D70相機(jī)和Minolta Vivid 900/910三維掃描儀獲取人臉圖像，該項(xiàng)測(cè)試的方法相對(duì)成熟，數(shù)據(jù)也較完備，但其測(cè)試的二維人像樣本眼間距為75～400像素，圖像質(zhì)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于法庭科學(xué)應(yīng)用中可獲取的人像條件。從算法研究和廠商測(cè)試的情況來(lái)看，尚未有一組直接適用于公共安全領(lǐng)域的人臉識(shí)別測(cè)試。希望通過(guò)多種類(lèi)型圖像數(shù)據(jù)的采集和處理，提出更接近法庭科學(xué)應(yīng)用要求的人臉識(shí)別系統(tǒng)測(cè)試和評(píng)價(jià)方法。

2 數(shù)據(jù)采集和實(shí)驗(yàn)準(zhǔn)備

2.1 三種類(lèi)型樣本數(shù)據(jù)的采集

本實(shí)驗(yàn)選取300名成年人作為采集對(duì)象，其中男性249人，女性51人?？紤]到了不同性別犯罪人群的特點(diǎn)，選取的測(cè)試對(duì)象在17～64歲之間，年齡分布情況如圖1所示。采集時(shí)間為2014年10月28日至30日，全部人像數(shù)據(jù)都在室內(nèi)自然光下采集。

圖1 不同性別測(cè)試對(duì)象年齡分布情況Fig.1 Age distribution of the subjects of different gender

使用Canon EOS-1D X相機(jī)對(duì)樣本人群拍攝二維正面人像照片。圖像大小5184×3456像素，保存格式為JPEG。使用Artec Spider手持式三維掃描儀采集上述樣本人群的三維人臉圖像[9]，文件格式保存為OBJ，紋理圖像大小為4096×4096像素[10]。使用海康威視HIK/DS-7804H硬盤(pán)錄像機(jī)采集樣本人群視頻圖像，文件格式為MP4，單幀圖像大小為352×288像素。采集的三種類(lèi)型樣本數(shù)據(jù)見(jiàn)圖2。

圖2 三種類(lèi)型樣本數(shù)據(jù)示意圖Fig.2 Three types of data from one same subject

2.2 實(shí)驗(yàn)準(zhǔn)備

對(duì)采集的三維數(shù)據(jù)使用Artec Studio進(jìn)行擬合及角度編輯，生成五個(gè)角度的人像圖片。將二維照片、三維圖像轉(zhuǎn)換的多角度人像圖片以及視頻單幀截圖進(jìn)行瞳孔標(biāo)注，使用MATLAB批處理生成眼間距分別為8～100像素的測(cè)試樣本。共制作測(cè)試樣本總數(shù)約7 800份。使用“上海銀晨單兵式人像比對(duì)軟件”進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試數(shù)據(jù)庫(kù)容量10萬(wàn)，入庫(kù)數(shù)據(jù)均為二代居民身份證照片，其中包含本測(cè)試300個(gè)實(shí)驗(yàn)對(duì)象的二代身份證照片。搜索樣本為300個(gè)實(shí)驗(yàn)對(duì)象近期拍攝的二維照片、三維圖像轉(zhuǎn)換的多角度人像圖片及視頻單幀截圖。測(cè)試參數(shù)統(tǒng)一為相似度閾值60，比對(duì)結(jié)果最大返回條數(shù)50。

3 測(cè)試方法及結(jié)果

3.1 不同分辨率的正面人像測(cè)試

對(duì)二維人臉照片按照分辨率高低，使用MATLAB批量處理為眼間距分別為8/15/25/50/100像素的人臉照片。測(cè)試得到比對(duì)排名對(duì)應(yīng)的綜合識(shí)別率結(jié)果如下表1所示。

表 1 正面不同分辨率人臉圖像綜合識(shí)別率（%）Table 1 Recognition rate of obverse faces under different resolutions

3.2 三維圖像轉(zhuǎn)換的多角度人像測(cè)試

使用Artec Studio編輯三維坐標(biāo)，轉(zhuǎn)換得到正面、左偏15°、左偏30°、下偏15°、下偏15°左偏15°五種角度的人臉圖像，如圖3所示。測(cè)試得到比對(duì)排名對(duì)應(yīng)的綜合識(shí)別率結(jié)果如表2、表3所示。

圖3 三維圖像轉(zhuǎn)換的多角度人像Fig.3 Multi-angle faces converted from 3D images

表 2 三維圖像轉(zhuǎn)換的多角度人像綜合識(shí)別率（%）（眼間距：25像素）Table 2 Recognition rate of multi-angle faces converted from 3D images (eye distance: 25 pixels)

表 3 三維圖像轉(zhuǎn)換的多角度人像綜合識(shí)別率（%）（眼間距：50像素）Table 3 Recognition rate of multi-angle faces converted from 3D images (eye distance: 50 pixels)

3.3 視頻監(jiān)控截圖中人像測(cè)試

視頻監(jiān)控中的人像進(jìn)行單幀截取，按照近似正面、側(cè)偏15～30 °、側(cè)偏大于30 °、俯角15 °左右、面部有表情或有遮擋五種情況分類(lèi)測(cè)試，得到綜合識(shí)別率如表4所示。

表 4 視頻監(jiān)控截圖多角度人像綜合識(shí)別率（%）Table 4 Recognition rate of multi-angle faces converted from surveillance videos

4 實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析

4.1 拍照時(shí)間跨度對(duì)圖像識(shí)別率的影響

實(shí)驗(yàn)中的測(cè)試樣本的采集時(shí)間均為2014年10月，測(cè)試對(duì)象中已知證件照拍攝時(shí)間的共163人。使用上述163人的50像素眼間距的正面照片作為測(cè)試樣本。按照證件照及二維正面照片拍攝時(shí)間間隔長(zhǎng)短分為5組，得到數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表5所示。實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示，前4組測(cè)試樣本的平均相似度得分隨兩次拍攝的時(shí)間間隔增大而減小。第5組測(cè)試樣本的平均相似度得分較第4組略高，應(yīng)考慮測(cè)試樣本性別比例差異、所處的年齡階段不同等因素對(duì)外貌變化的影響，并不影響人臉識(shí)別準(zhǔn)確率隨著拍攝時(shí)間間隔增大而下降的整體趨勢(shì)。年齡變化是影響人臉識(shí)別算法準(zhǔn)確率的重要因素之一。

表 5 正面人像識(shí)別結(jié)果與拍攝時(shí)間間隔的關(guān)聯(lián)Table 5 The relationship between recognition of obverse faces and the shooting time interval

4.2 不同類(lèi)型圖像的人臉識(shí)別結(jié)果比較

人臉識(shí)別測(cè)試中往往需要應(yīng)用到多種類(lèi)型的樣本，本文中應(yīng)用的二維照片、監(jiān)控視頻是最為常見(jiàn)的樣本數(shù)據(jù)形式，而隨著掃描技術(shù)的進(jìn)步三維人像也會(huì)越來(lái)越多的應(yīng)用于公共安全領(lǐng)域。選取相同眼間距（25像素左右）的三種類(lèi)型的正面樣本人像，比較綜合識(shí)別率如下表6所示。

表 6 三種類(lèi)型的正面人像識(shí)別結(jié)果（%）Table 6 Recognition rate of three types of obverse faces

上述比較結(jié)果顯示，對(duì)于正面人像，三維截圖的識(shí)別結(jié)果與二維照片更為相近，而監(jiān)控視頻由于壓縮噪聲、圖像模糊等因素綜合識(shí)別率較低。

三維人像數(shù)據(jù)可較精確的生成各個(gè)角度的人像照片，在模擬監(jiān)控視頻中人像的姿態(tài)，進(jìn)行比對(duì)分析與同一認(rèn)定方面有廣闊的應(yīng)用前景。本文中同時(shí)使用了三維人像和視頻監(jiān)控截圖進(jìn)行多種角度的人臉識(shí)別，選取眼間距25像素的兩類(lèi)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行比較，見(jiàn)表7。

表 7 不同角度的三維人像和監(jiān)控人像識(shí)別結(jié)果（%）Table 7 Recognition of multi-angle faces from 3D images and surveillance videos

結(jié)果顯示，兩種設(shè)備生成的側(cè)偏15°和下偏15°的測(cè)試樣本識(shí)別結(jié)果差別不大，但當(dāng)偏角達(dá)到30 °左右，三維人像截圖幾乎不可識(shí)別。大角度旋轉(zhuǎn)的人臉數(shù)據(jù)與監(jiān)控拍攝的人像在識(shí)別結(jié)果上存在較大差異，因三維人像的光照、成像方式等因素與庫(kù)中身份證照片有極大的差異，可通過(guò)建立三維人像數(shù)據(jù)庫(kù)的方式提高識(shí)別準(zhǔn)確率。

5 討論

針對(duì)法庭科學(xué)的實(shí)際應(yīng)用，本文在人臉識(shí)別測(cè)試的設(shè)計(jì)上還總結(jié)了以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)：

選取樣本人群時(shí)應(yīng)考慮違法犯罪人群的性別和年齡分布特點(diǎn)。實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中，測(cè)試樣本性別比例男性應(yīng)達(dá)到70 %～75 %之間，年齡段集中在16～55歲，女性的平均年齡應(yīng)稍大于男性。

比對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)包括拍攝時(shí)間有較大間隔的人像照片。由于實(shí)際應(yīng)用中的待比對(duì)人像和已知人像照片的拍攝時(shí)間肯定存在一定跨度，所以測(cè)試系統(tǒng)內(nèi)錄入的已知人像需有一定的拍攝時(shí)間間隔。

測(cè)試樣本應(yīng)包括較低分辨率的人臉圖像。NIST的人臉識(shí)別測(cè)試最低分辨率為眼間距75像素，但我們?cè)趯?shí)際工作中遇到的人臉圖像，其眼間距一般在50像素以下，標(biāo)清視頻錄像中的人像眼間距一般在20像素左右甚至更低。所以在預(yù)處理時(shí)可制作一定數(shù)量的眼間距為8/15/25/50像素的人臉樣本。

測(cè)試應(yīng)考慮到不同拍攝設(shè)備及拍攝環(huán)境的影響。公共安全領(lǐng)域應(yīng)用的測(cè)試樣本及數(shù)據(jù)庫(kù)選取應(yīng)區(qū)別于一般研究應(yīng)用，測(cè)試應(yīng)盡可能的模擬適合本地區(qū)的應(yīng)用場(chǎng)景，如樣本人群的選擇和拍攝環(huán)境等。

本測(cè)試尚在不斷完善中，若條件允許，擬加入更多室外環(huán)境拍攝的樣本集，并使用批量圖像處理工具，進(jìn)行去噪、插值、超分辨等預(yù)處理，有助于提高人臉識(shí)別系統(tǒng)魯棒性的測(cè)試精度。

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Face Recognition Test Based on Three Types of Image Data

XIE Lanchi1, WANG Junjuan2, LI Zhihui1,*, XU Lei1, ZHANG Ning1, SHANG Huaizhe3
（1. Institute of Forensic Science, Ministry of Public Security, Beijing 100038, China; 2. Bengbu Public Security Bureau, Anhui, Bengbu 233040, China; 3. Decheng Sub-bureau of Public Security, Shandong, Dezhou 253000, China)

The accuracy of face recognition is influenced with a variety of factors, such as the image size, subject’s pose and age. In this paper, an effective face recognition test method was proposed based on three different image sources. In the test, 300 individuals were collected of their still, 3D face images and video frames from surveillance. The captured face images were preprocessed and classifed by resolution and the angle that the camera was shot to subject. Through measurement and analysis of the obtained 7800 face images, how the resolution, pose and age infuence the algorithm robustness of face recognition has been explored. The method presented here is suitable for testing and evaluating face recognition in forensic science.

human image inspection; face recognition test; surveillance video; 3D face image

DF793.2

A

1008-3650(2016)06-0442-04

2016-06-02

格式：謝蘭遲，王俊娟，黎智輝，等. 基于三種類(lèi)型圖像數(shù)據(jù)的人臉識(shí)別測(cè)試[J]. 刑事技術(shù)，2016,41(6): 442-445.

10.16467/j.1008-3650.2016.06.003

公安部技術(shù)研究計(jì)劃項(xiàng)目（NO.2014JSYJB016)；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（No.61505034)

謝蘭遲（1989—），女，內(nèi)蒙古通遼人，碩士，研究實(shí)習(xí)員，研究方向?yàn)閳D像分析與處理。 E-mail：xielanchi@139.com

* 通訊作者：黎智輝（1976—），男，湖北石首人，博士，研究員，研究方向?yàn)閳D像處理與分析。 E-mail：lzhuil@sina.com