文／劉蕾

中國知識產權信用體系的構建

文／劉蕾

《社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014—2020年）》（以下簡稱《信用體系建設綱要》）提出了知識產權領域信用體系建設的要求，并明確了知識產權領域信用體系建設的內容，即建立健全知識產權誠信管理制度，出臺知識產權保護信用評價辦法；重點打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品行為，將知識產權侵權行為信息納入失信記錄等。應當說，《信用體系建設綱要》對知識產權信用體系的建設內容只是從管理角度采取了不完全的列舉，知識產權信用體系的構建還有更多細節(jié)可以深入探討。

良好的知識產權意識和秩序是法治社會的時代表征之一，知識產權信用體系的構建是社會信用體系的重要一環(huán)。當前，我國正在建設知識產權強國，知識產權信用體系的構建是實現(xiàn)強國目標的重要保障，直接關系到我國知識產權事業(yè)的順利發(fā)展。探討知識產權信用體系的具體內容，為推進其構建并發(fā)揮作用成為促進知識產權事業(yè)發(fā)展的必要舉措。

一、構建知識產權信用體系的價值

社會信用體系主要是指商務領域的誠信建設，也是經濟學界和法學界一直關注的基本問題，是市場經濟體制中的重要制度安排，主要以解決商業(yè)失信、金融失信為目的。黨中央曾明確指出，“要增強全社會的信用意識，形成以道德為支撐，產權為基礎，法律為保障的社會信用體系”。①

知識產權信用體系的構建在當前著力營造利于創(chuàng)新發(fā)展的制度環(huán)境下具有重要價值。原因在于，市場經濟是契約經濟、信用經濟。市場經濟下，一切經濟活動的開展都離不開信用，信用已成為現(xiàn)代市場經濟的一個基本構成要素。創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略需要市場和政府兩個引擎。利用好市場引擎，就是要讓市場機制充分發(fā)揮引導資源配置的決定性作用，充分發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新主體的作用；發(fā)揮政府的引擎作用，就是要根據(jù)經濟發(fā)展的不同階段，與時俱進地改變政府發(fā)揮作用的重點和方式。知識產權信用體系構建作為社會信用體系建設的重要組成部分，有利于激勵創(chuàng)新主體發(fā)揮創(chuàng)新積極性，也是政府為促進創(chuàng)新發(fā)展提供制度保障的重要一環(huán)。市場經濟主導經濟發(fā)展的模式中，與知識產權相關的利益沖突愈加頻繁，成為影響社會和諧的一個重要因素。知識產權信用體系的構建正是在這種特定的歷史條件下化解社會矛盾、調解利益沖突的新思路，是法治思維運用于創(chuàng)新與市場的新方式。

信用體系在知識產權領域的重要性，貫穿知識產權制度的各個環(huán)節(jié)。無論是知識產權權利的產生，還是知識產權權利的行使、運用，抑或是知識產權權利的保護，都有賴于信用體系對創(chuàng)新主體和社會公眾形成的認可與約束。從知識產權權利的產生而言，知識產權的產生體現(xiàn)了一種內在的社會契約：一方面創(chuàng)新主體的創(chuàng)造性智力勞動成果是建立在前人的基礎之上，理所當然獲得權利的知識產權權利人也應該為后人創(chuàng)造新的智力勞動成果提供條件；另一方面，知識產權權利人對知識產品的專有權利與社會公眾對知識產品的合法需求之間的矛盾客觀存在，需要對知識產品的使用、分配和利益分享作出合理的制度安排。權利人所獲得的知識產權正是政府通過運用知識產權制度、平衡社會利益和權利人個人利益的結果，是社會以讓渡權利人知識產權的對價來換取權利人創(chuàng)新性智力勞動成果的社會效應。要獲得知識產權，無論是創(chuàng)新主體還是社會公眾與政府，都必須嚴守這一社會契約，這種信用的遵循與認可是一切知識產權得以確定的基礎和根本。這實際也是法治社會誠信原則的根本要求，當然也是社會主義法治文化建設的應有之義。

在知識產權的行使、運用階段，信用體系發(fā)揮著更加關鍵性的作用，這是由知識產權制度特殊的保護客體所決定的。知識產權制度所要保護的智力勞動成果，以一定的知識信息的形式存在。這種知識信息是無形的、可復制的，任何人都可以共享，權利人不容易對其實施控制，而侵權人卻極易接觸和侵犯，尤其是在信息化時代，信息網絡全球聯(lián)通，權利人很難做到在全球范圍內查禁侵權者、主張維權，因此知識產品使用者的懂法、用法、嚴格自律、講求信用，對于知識產權制度的良好運行就起到至關重要的作用。正是在這個意義上，可以說知識產權信用體系是法治文化的重要構成，良好的知識產權意識和秩序是法治社會的時代表征之一。

知識產權信用體系的構建，有助于良好市場秩序的形成，有益于法治社會的建設。這體現(xiàn)在：第一，知識產權信用體系具有記錄保存功能，能夠對知識產權失信者的失信行為信息予以記錄和保存，成為收集知識產權失信情況的信息來源和基礎。這也是法治文化信息公開透明的需要。第二，知識產權信用體系具有揭示功能，借助該體系的信息公開，對知識產權失信和守信主體的情況予以公布，可以幫助其交易相對人了解交易合作伙伴的知識產權信用水平，提升交易活動的安全性和效率。同樣體現(xiàn)了法治社會對交易安全與風險的保障和注意。第三，知識產權信用體系具有預警功能，通過對交易主體知識產權信用程度的分析，可以預測潛在的知識產權風險，便于交易相對人對失信行為進行防范。這是法治社會以合理分析促進安全交易，保障交易雙方合法權利的體現(xiàn)。

二、當前知識產權領域失信行為及其危害

由于長期以來社會信用體系的整體缺失，即使社會信用體系構建工作已經展開，社會誠信意識和信用水平仍然整體偏低，當前全社會面臨著失信泛化為普遍現(xiàn)象的危機。“失信主體眾多而廣泛，從公民個體、企業(yè)到各類公共組織，不一而足；失信領域多遠而泛濫，涵蓋經濟、政治、文化、法律等各個方面，失信正從理性動機演化為大眾行為；失信手段日益復雜，有向技術性、間接性、隱蔽性發(fā)展的趨勢?！雹?/p>

具體到知識產權領域，信用體系缺失的狀況更加明顯。社會公眾的知識產權意識不強，市場經濟秩序還不夠規(guī)范，一些地區(qū)侵權假冒現(xiàn)象影響惡劣，尤其是群體侵權、反復侵權、惡意侵權問題仍然存在。市場競爭中一些參與主體不僅沒有對他人創(chuàng)新、創(chuàng)意的尊重與認可，而且還存在以各種失信方式、不正當手段與創(chuàng)新者爭奪市場的趨勢。尤其是隨著網絡傳播技術高速發(fā)展，以及網絡購物的日益普及，這種失信以更大的規(guī)模在打擊創(chuàng)新者。技術創(chuàng)新、產品設計環(huán)節(jié)，“山寨”產品大行其道，針對新產品的仿冒、假冒速度驚人；產品、服務銷售環(huán)節(jié)，各種“傍名牌”、“打擦邊球”產品充斥市場；影視、出版、研究領域科研論文造假、劇本抄襲、剽竊丑聞層出不窮，網上盜播屢禁不止；藝術、文化創(chuàng)意領域，一些所謂的“山寨文化”此起彼伏，各種電視節(jié)目模式頻繁被模仿……盡管我國已經建立起較為完整的知識產權法律體系，但知識產權信用體系并未在其中確立，許多知識產權失信行為游走在法律邊緣，尚不能依據(jù)現(xiàn)行的知識產權法律被認定為侵權、違法進而受到懲罰。即使其中一些被認定為侵犯知識產權，也由于知識產權信用體系的缺位，失信行為沒有嚴重的禁止經營性后果的規(guī)定，導致實踐中對知識產權失信行為的懲戒收效甚微。如此一來，實施失信行為的主體由于失信行為受到懲罰的風險低而沒有放棄繼續(xù)實施失信行為的動機，極可能造成創(chuàng)新者在市場競爭中利潤減少甚至被擠出市場，進而導致真正的創(chuàng)新者由于失信行為得不到為開發(fā)新的智力勞動成果投入成本所預期的回報，喪失繼續(xù)創(chuàng)新的動力。從短期看，這將引發(fā)知識產權創(chuàng)造的減少，新的智力活動成果增長放緩；從長期而言，則會最終導致整個社會的創(chuàng)新投入和開發(fā)資源枯竭，知識產權制度也難以發(fā)揮應有的作用。

中國經濟發(fā)展進入“新常態(tài)”，經濟轉型升級的步伐加快，經濟增長方式要從投資驅動向創(chuàng)新驅動轉變，需要推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，增強科技進步對經濟增長的貢獻度，形成新的增長動力源泉。從當下的發(fā)展趨勢看，我國知識產權創(chuàng)造數(shù)量每年大幅增長，知識產權質量卻仍有待繼續(xù)提升，要實現(xiàn)全面創(chuàng)新，促進創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略實施，增強創(chuàng)新主體對知識產權激勵效果的信心，除了知識產權法律的實施，還需要建立知識產權信用體系予以維護，知識產權制度除了完善權利確認與保護機制，更要確保有良好的信用環(huán)境讓制度發(fā)揮作用。在我國全面推進依法治國，建設社會主義法治國家的目標下，知識產權信用體系構建無疑是法治思想在知識產權領域的細化與體現(xiàn)。

三、知識產權信用體系的構成要素分析

社會信用體系長期以來都是經濟學界關注的基本問題，依據(jù)相關研究，“信用體系應包括中介服務機構、信用工具與手段以及各市場主體嚴格遵守的市場基本規(guī)則和法律規(guī)范?！雹壅菑倪@個角度出發(fā)，知識產權信用體系作為社會信用體系的組成部分，除了具備社會信用體系的基礎要素，在構成要素的細節(jié)方面應當還有適用于知識產權的特殊之處，同時應考慮受法律調整的內容。

首先，“利益追求是導致社會失信的固有要素。利益是失信行為的原生要素，要么作為外在追求，要么內化于主體的內在結構之中。正當利益是保障個體權利的必要條件，誠信本身即是對行為主體合理利益的尊重?！雹茉谥R產權信用體系的市場主體構成方面，知識產權信用體系更加強調市場主體對智力活動成果的利益，同時需要平衡不同主體之間的利益?；诖?，筆者認為知識產權信用體系的構成要素應當包括適用主體，即知識產權權利人、社會公眾、中介服務機構和政府機構。

由于知識產權涉及到權利人與社會公眾的利益平衡，知識產權的創(chuàng)造、運用、管理與保護常常需要專業(yè)的中介服務機構幫助，政府在知識產權的創(chuàng)造、運用、管理和保護中既有管理職能，又可能成為購買、使用知識產權的相對人。因此，權利人、社會公眾、中介服務機構、政府都應成為知識產權信用體系的適用主體。但這些主體和知識產權產生關聯(lián)的時機和環(huán)節(jié)不同，所追求的利益也各有差別，其失信與守信行為的認定應多樣化，不局限于同樣的表現(xiàn)形式或者類型。

其次，鑒于目前知識產權失信行為缺乏統(tǒng)一的認定標準，知識產權信用體系的構建亟待確立明確的評價標準與評價規(guī)則。評價標準的確立，目的在于劃定失信與否的界限，便于對行為的衡量判斷。評價規(guī)則則涉及到評價的客觀性與公正性問題，確保評價結果的使用可信、可靠。知識產權信用體系作為整個社會信用體系的構成部分，其評價結論會對相關的市場主體和未來的市場行為產生不同程度的影響，構建失當可能會產生相應的法律問題，因此需要運用法治思維進行評判，務使符合市場與法律的雙重要求。

知識產權是對智力活動成果的保護，除了通常的社會信用體系所要求的誠信行為規(guī)則，其在創(chuàng)新性、創(chuàng)造性方面的特殊性也需要反映在評價標準中。此外，評價標準只有具有較強的可操作性，才能夠被使用。依據(jù)一套主觀、難以計量的標準進行的判斷，不僅不能讓失信行為的認定結論為社會所接受，反而會引發(fā)對信用判斷標準的質疑，導致信用體系無法發(fā)揮作用。尤其是在知識產權本身以知識信息存在、難以具體化和實體化的情形下，各種評價標準需要通過一定形式的轉化、量化，才能夠使評價得以實施。以對作品抄襲、雷同等學術不端行為的認定為例，作品在何種程度的相同或類似才構成抄襲、雷同，需要科學比對的數(shù)據(jù)進行支撐，基于定量的分析才能得出定性的結論，其中定量標準的確定是否合理就成為評價標準是否能被接受的關鍵。

在評價規(guī)則的設計上，評價者的地位中立、評價程序的客觀公正是評價規(guī)則能夠反復使用，且評價結論被各方接受的前提。如果不能保證評價者對被評價者的利益無涉，就會使評價結論暗含各種利益博弈與較量的“陰影”。如果評價程序忽視了程序正當?shù)母鱾€環(huán)節(jié)，缺乏公開的評價過程，沒有形成充分的意見陳述與辯論，更沒有為被評價者設定必要的爭辯、申訴程序，將會使評價結論存在“暗箱操作”的嫌疑，也會引起評價結論的不被接受。

最后，知識產權信用體系發(fā)揮作用的落腳點，應當落到對失信行為的懲戒和對知識產權守信行為的肯定上。這是信用體系相關主體經過信用評價希望得到的結論，也是法治社會對知識產權信用體系的價值需求。故而，知識產權信用評價體系的另一重要構成要素應當是信用規(guī)則。一方面，通過對失信行為的否定性評價和相關利益的剝奪，使失信行為人為自身的失信行為付出代價，增加失信行為的經濟成本，促使失信行為人放棄實施知識產權失信行為的動機。另一方面，通過對守信行為的肯定和公示、宣傳，促進全社會對知識產權的尊重，也為創(chuàng)新者以智力活動換取知識產權利益給予激勵。如此一來，還可以對全社會建設提供具體的樣本與參照，并進而對法治文化建設起到積極的促進作用。

四、構建我國知識產權信用體系的建議

作為社會信用體系的一環(huán)，知識產權相關主體是否遵守信用規(guī)則以及遵守信用規(guī)則的程度，必然會受到整個社會法治文化和道德環(huán)境的影響與制約。因而，良好的法治文化和道德環(huán)境是知識產權信用體系運行機制有效實施的先決條件。要構建我國的知識產權信用體系，需要在提升社會整體信用水平的同時，開展如下工作：

(一)提高市場主體的信用意識，培養(yǎng)良好的誠信法治文化

知識產權信用體系的確立在很大程度上依靠知識產權相關主體之間的信任和誠信理念來維系。這種意識和理念的形成要通過加強全社會范圍內的信用教育及貫徹實施，這同樣也是加強全社會法治文化教育、培育法治思維的重點。具體來說，對作為創(chuàng)新主體的企業(yè)而言，要在知識產權文化建設方面引導企業(yè)建立激勵創(chuàng)新、誠實守信、合法競爭的精神文化。對利用創(chuàng)新成果的社會公眾來說，要引導其樹立尊重他人智力成果與權利的法律意識。對幫助創(chuàng)新主體創(chuàng)造、運用、管理和保護知識產權的專業(yè)服務機構而言，則要規(guī)范其服務行為，以專業(yè)服務的信用促使知識產權信用體系在知識產權領域的建立。

(二)健全知識產權法律體系中信用體系的有關內容

首先，對知識產權法律實施中涉及信用體系的法律問題進行重點研究，為知識產權法律制度完善知識產權信用相關政策法規(guī)的制定提供理論依據(jù)。其次，完善知識產權法中與信用體系相關的條文，加大對知識產權失信行為的處罰力度，確保知識產權信用體系具有法律依據(jù)和保障。最后，聯(lián)合相關管理部門，制定知識產權信用管理細則，規(guī)范創(chuàng)新主體、社會公眾和知識產權專業(yè)服務機構的行為，為知識產權信用體系的落實提供明確的指引。

(三)建立科學的信用評價標準和評價規(guī)則體系

正如前文所述，知識產權信用體系中評價標準和評價程序是確保其被合理適用和接受的重要環(huán)節(jié)。鑒于知識產權信用體系適用的主體存在多種類型，科學、實用的信用評價標準應達到以下要求：

一是要能適應不同類型被評價主體的特點，因此評價標準要多元化。對創(chuàng)新主體而言，評價標準要考慮到創(chuàng)新活動的難易程度、信息公開與利用等方面。對社會公眾而言，評價標準要考慮到對他人智力成果的尊重與保護程度、主觀的故意狀態(tài)、失信行為的持續(xù)狀態(tài)和損害后果的嚴重程度。對知識產權專業(yè)服務機構而言，它們作為知識產權領域的專業(yè)機構，無論是對知識產權法律制度的了解程度，還是相關職業(yè)道德對它們的約束程度，都決定了對它們應當適用較高的知識產權信用要求，也決定了它們的失信行為應當受到更加嚴厲的懲戒。二是所包含的要素要能比較全面地反映不同類型被評價主體的信用狀況。知識產權信用體系被評價主體可能涉及的知識產權活動類型多樣，各種活動需要的信用內容各不相同。因此，在評價標準要素的設定上，需要針對不同的活動設定不同的考察要素。三是具有較強的可操作性。確立信用評價標準的最終目的在于用該標準來對主體的行為進行判斷評價，因而對可操作性的要求較高。

在評價規(guī)則的設置方面，則需要確保評價程序的客觀公正。由于涉及到對失信主體的懲戒，而且知識產權交易往往涉及巨大的經濟利益，一旦由于信用問題受到懲戒，可能的經濟損失難以計算。因此，評價規(guī)則的設置要注重在評價主體的選擇、評價過程的公開透明、被評價者的權利維護等環(huán)節(jié)設定專門程序，以便評價結果的可靠與被接受。

(四)確定嚴格的失信行為懲戒制度

對知識產權失信行為進行懲戒，是知識產權信用體系的直接效果。鑒于當前的知識產權失信嚴重程度，建議將個人、企事業(yè)單位知識產權保護狀況與整個社會信用體系掛鉤，將知識產權違法行為頻發(fā)的個人、企事業(yè)單位納入失信記錄黑名單，在失信記錄尚未消除期間，禁止該企業(yè)或個人享受政府各種相關優(yōu)惠政策，包括科研項目和獎勵。這樣的懲戒，既是給予失信行為現(xiàn)實、當下的利益損失懲罰，也對未來一段時間的失信行為提出警示，防止失信主體只顧眼前利益的短視行為。

(五)完善信用評價信息系統(tǒng)和共享平臺系統(tǒng)

構建一個開放的社會信用體系，很重要的措施之一就是建立信息披露制度或信息公開制度，使得不誠信的行為受到制約。這已成為社會各界的共識。知識產權信用體系的構建目的，在于通過獲取信用信息，評價信用狀態(tài)，進而促進公平競爭，維護創(chuàng)新環(huán)境。因此，信用評價信息的利用是信用體系發(fā)揮作用的途徑。而信用“評價結論作為一種信息，是在一定時間及地點根據(jù)一定條件經過綜合評價而形成的，所以被評主體在某一時期內的信用評價級別并不能確保其在以后的時間里持續(xù)有效。只有通過動態(tài)地采集和更新資料，對被評主體的誠信狀況進行持續(xù)跟蹤評價，才能獲知被評主體現(xiàn)實的信用水平”⑤。這就需要在全社會范圍內對通過知識產權信用體系獲得的評價信息進行記錄、積累和傳遞?；ヂ?lián)網技術的存在使得建立知識產權信用信息共享平臺成為現(xiàn)實，通過對這一平臺的利用可以將各種知識產權失信信息收集在綜合的網絡里，有利于信用體系在更大的范圍內發(fā)揮作用。

（本文作者系北京市社會科學院法學研究所副研究員）

①《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》。

② 類延村：《超越法治：社會誠信體系的規(guī)則治理》，載《中南大學學報（社會科學版）》第20卷第4期（2014年8月），第66頁。

④ 類延村：《規(guī)則之治——社會誠信體系治理模式研究》，西南政法大學博士2013年學位論文，第58頁。

⑤ 林江鵬：《和諧的科技誠信體系運行機制研究》，載《重慶工商大學學報（社會科學版）》2010年第2期，第71～74頁。