方濱興，鄒鵬，朱詩(shī)兵

（1. 中國(guó)網(wǎng)絡(luò)空間安全協(xié)會(huì)，北京100010；2. 中國(guó)人民解放軍裝備學(xué)院，北京101416）

網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)研究

方濱興1，鄒鵬2，朱詩(shī)兵2

（1. 中國(guó)網(wǎng)絡(luò)空間安全協(xié)會(huì)，北京100010；2. 中國(guó)人民解放軍裝備學(xué)院，北京101416）

網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)（簡(jiǎn)稱網(wǎng)絡(luò)主權(quán)）是國(guó)家主權(quán)向建立在信息通信技術(shù)系統(tǒng)平臺(tái)之上的網(wǎng)絡(luò)空間的自然延伸。本文論述了什么是網(wǎng)絡(luò)空間，什么是網(wǎng)絡(luò)主權(quán)；評(píng)判了否定網(wǎng)絡(luò)主權(quán)存在的幾個(gè)錯(cuò)誤的觀點(diǎn)；論證了網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的客觀存在。

網(wǎng)絡(luò)空間；網(wǎng)絡(luò)主權(quán)（網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)）；利益攸關(guān)方

DOI 10.15302/J-SSCAE-2016.06.001

一、關(guān)于“網(wǎng)絡(luò)空間”

研究網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)，必須明確網(wǎng)絡(luò)空間（cyber -space）的概念，首先要明確“網(wǎng)絡(luò)（cyber）”的內(nèi)涵與外延。一般認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)是由節(jié)點(diǎn)和連接邊構(gòu)成，用來(lái)表示多個(gè)對(duì)象及其相互聯(lián)系的互連系統(tǒng)?，F(xiàn)實(shí)中的信息網(wǎng)絡(luò)，可以抽象地概括為：將各個(gè)孤立的“端節(jié)點(diǎn)”（信息的生產(chǎn)者和消費(fèi)者），通過(guò)“連接邊”（物理或虛擬鏈路）將之連接在一起，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)各端節(jié)點(diǎn)間通過(guò)“交換節(jié)點(diǎn)”進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)，以實(shí)現(xiàn)載荷在端節(jié)點(diǎn)之間進(jìn)行交換。其中“載荷”是網(wǎng)絡(luò)中數(shù)據(jù)與信息的表達(dá)形式，如電磁信號(hào)、光信號(hào)、量子信號(hào)、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)等。由此，網(wǎng)絡(luò)包含了四個(gè)基本要素：端節(jié)點(diǎn)、交換節(jié)點(diǎn)、連接邊、載荷。

該定義反映出“網(wǎng)絡(luò)”的含義很廣泛，不僅互聯(lián)網(wǎng)符合這一特征，電信網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、傳感網(wǎng)、工控網(wǎng)、廣電網(wǎng)等各類電磁系統(tǒng)所構(gòu)成的信息網(wǎng)絡(luò)都符合“網(wǎng)絡(luò)”的描述，因而對(duì)網(wǎng)絡(luò)的討論就不再是僅限于互聯(lián)網(wǎng)這么狹窄。國(guó)際上許多國(guó)家都圍繞網(wǎng)絡(luò)空間制定相應(yīng)的戰(zhàn)略。在這些戰(zhàn)略中會(huì)對(duì)“網(wǎng)絡(luò)空間”的概念進(jìn)行明確的界定。一般而言大致可分為四種情況：① 只關(guān)注信息通信基礎(chǔ)設(shè)施，如美國(guó)《第54號(hào)國(guó)家安全總統(tǒng)令（NSPD）/第23號(hào)國(guó)土安全總統(tǒng)令（HSPD）》中給出的定義是：網(wǎng)絡(luò)空間是指相互依賴的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，其中包括互聯(lián)網(wǎng)、電信網(wǎng)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和關(guān)鍵行業(yè)的嵌入式處理器和控制器[1]。② 只關(guān)注信息通信基礎(chǔ)設(shè)施及其所承載的數(shù)據(jù)，如意大利的《2013國(guó)家網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略框架》中給出的定義是：網(wǎng)絡(luò)空間是一個(gè)主要由信息通信技術(shù)節(jié)點(diǎn)和網(wǎng)絡(luò)所組成的人造域，其主導(dǎo)并處理日益增加的數(shù)據(jù)財(cái)富，這些數(shù)據(jù)對(duì)國(guó)家、企業(yè)和公民，以及對(duì)所有的政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)決策者具有戰(zhàn)略重要性[2]。③ 包含有人、設(shè)施與數(shù)據(jù)三個(gè)要素，如以色列的《3611號(hào)決議：推進(jìn)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)空間能力》中給出的定義是：物理和非物理域，其由下列組件的部分或全部所創(chuàng)建或組成：機(jī)械化和自動(dòng)化系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)、程序、自動(dòng)化信息、計(jì)算機(jī)所表達(dá)的內(nèi)容、交易和監(jiān)管數(shù)據(jù)以及那些使用這些數(shù)據(jù)的人[3]。④ 包含全部人、設(shè)施、數(shù)據(jù)與活動(dòng)四個(gè)要素，如《俄羅斯聯(lián)邦網(wǎng)絡(luò)安全的概念策略》中給出的定義：網(wǎng)絡(luò)空間是信息空間中的一個(gè)活動(dòng)范圍，其構(gòu)成要素包括互聯(lián)網(wǎng)和其他電信網(wǎng)絡(luò)的通信信道，還有確保其正常運(yùn)轉(zhuǎn)、以及確保在其上所發(fā)生的任何形式的人類（個(gè)人、組織、國(guó)家）活動(dòng)的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施[4]。

（一）網(wǎng)絡(luò)空間的四要素分析

網(wǎng)絡(luò)空間本質(zhì)上是由“網(wǎng)絡(luò)（cyber）”與“空間（space）”所構(gòu)成。其中，“網(wǎng)絡(luò)”包含了設(shè)施與數(shù)據(jù)兩個(gè)要素，其中設(shè)施包括端節(jié)點(diǎn)、連接邊及交換節(jié)點(diǎn)，數(shù)據(jù)是指載荷；“空間”包含了角色與活動(dòng)兩個(gè)要素。因此，網(wǎng)絡(luò)空間具有四個(gè)基本要素：虛擬角色（主體，即用戶）、平臺(tái)（載體，即基礎(chǔ)設(shè)施）、數(shù)據(jù)（客體，即載荷）、活動(dòng)（行為）。就網(wǎng)絡(luò)空間而言，虛擬角色、數(shù)據(jù)、平臺(tái)是施加管理的作用點(diǎn)，但管理的規(guī)則通常會(huì)表現(xiàn)在對(duì)活動(dòng)的約束上。因此，對(duì)活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，既要認(rèn)識(shí)其背后的鏈接和互動(dòng)的屬性，更要認(rèn)識(shí)其將受到某種規(guī)則限制的特性。

（二）“網(wǎng)絡(luò)空間”的定義

網(wǎng)絡(luò)空間可以簡(jiǎn)單定義為：網(wǎng)絡(luò)空間是一種人造的電磁空間，其以終端、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等為載體，人類通過(guò)在其上對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算、通信來(lái)實(shí)現(xiàn)特定的活動(dòng)。在這個(gè)空間中，人、機(jī)、物可以被有機(jī)地連接在一起進(jìn)行互動(dòng)，可以產(chǎn)生影響人們生活的各類信息，包括內(nèi)容、商務(wù)、控制信息等。

為了進(jìn)一步分析網(wǎng)絡(luò)空間，需要在直觀定義的基礎(chǔ)上，更進(jìn)一步給出學(xué)術(shù)性和技術(shù)性的定義。因此，學(xué)術(shù)上可以把網(wǎng)絡(luò)空間定義為：網(wǎng)絡(luò)空間是人類通過(guò)網(wǎng)絡(luò)角色，依托信息通信技術(shù)系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行廣義信號(hào)交互的人造活動(dòng)空間。網(wǎng)絡(luò)角色是指產(chǎn)生、傳輸廣義信號(hào)的主體，反映的是人類的意志；信息通信技術(shù)系統(tǒng)包括互聯(lián)網(wǎng)、電信網(wǎng)、無(wú)線網(wǎng)、移動(dòng)網(wǎng)、廣電網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、傳感網(wǎng)、工控網(wǎng)、衛(wèi)星網(wǎng)、數(shù)字物理系統(tǒng)（CPS）、在線社交網(wǎng)絡(luò)、計(jì)算系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、控制系統(tǒng)等光電磁或數(shù)字信息處理設(shè)施；廣義信號(hào)是指基于光、電、聲、磁等各類能夠用于表達(dá)、存儲(chǔ)、加工、傳輸?shù)碾姶判盘?hào)，以及能夠與電磁信號(hào)進(jìn)行交互的量子信號(hào)、生物信號(hào)等信號(hào)形態(tài)；這些信號(hào)通過(guò)在信息通信技術(shù)系統(tǒng)中進(jìn)行存儲(chǔ)、處理、傳輸、展示而成為信息；“活動(dòng)”是指用戶以信息通信技術(shù)為手段、對(duì)廣義信號(hào)進(jìn)行操作用以表達(dá)人類意志的行為；操作包括產(chǎn)生信號(hào)、保存數(shù)據(jù)、修改狀態(tài)、傳輸信息、展示內(nèi)容等，可稱為“信息通信技術(shù)活動(dòng)”。

在該定義中，網(wǎng)絡(luò)角色、廣義信號(hào)、信息通信技術(shù)系統(tǒng)和活動(dòng)，共同反映出了“虛擬角色、平臺(tái)、數(shù)據(jù)、活動(dòng)”網(wǎng)絡(luò)空間的四要素，也反映出虛擬角色的廣義性、主體性與主動(dòng)性，反映出了數(shù)據(jù)的廣譜性、平臺(tái)的廣泛性和活動(dòng)的目的性。

聯(lián)合國(guó)在討論網(wǎng)絡(luò)空間問(wèn)題的時(shí)候通常并不使用“cyberspace”這個(gè)詞，而是突出使用信息通信技術(shù)（ICT）的表述方式。因此，從信息通信技術(shù)活動(dòng)的視角出發(fā)，類似于各國(guó)描述網(wǎng)絡(luò)空間的風(fēng)格，我們?cè)诖藢?duì)網(wǎng)絡(luò)空間給出具有“行政色彩”的定義：網(wǎng)絡(luò)空間是構(gòu)建在信息通信技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施之上的人造空間，用以支撐人們?cè)谠摽臻g中開(kāi)展各類與信息通信技術(shù)相關(guān)的活動(dòng)。其中，信息通信技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施包括：互聯(lián)網(wǎng)、各種電信網(wǎng)（包括廣電網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、傳感網(wǎng)等）、各種計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、各類關(guān)鍵工業(yè)設(shè)施中的嵌入式處理器和控制器。信息通信技術(shù)活動(dòng)包括：人們對(duì)信息的創(chuàng)造、改變、傳輸、使用、展示等過(guò)程。

二、關(guān)于“網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)”

國(guó)家主權(quán)具有以下“444”特征。四個(gè)基本要素：領(lǐng)土、人口、資源與政權(quán)；四項(xiàng)基本權(quán)力：獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)、自衛(wèi)權(quán)與管轄權(quán)；四條基本原則：尊重主權(quán)、互不侵犯、互不干涉內(nèi)政、主權(quán)平等。網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)作為國(guó)家主權(quán)的一個(gè)延伸，自然也繼承了這些特征。

（一）網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的“444”特征

1．網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的四個(gè)基本要素

網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的四個(gè)基本要素：“領(lǐng)網(wǎng)”，相當(dāng)于領(lǐng)土；“虛擬角色”，相當(dāng)于人口；“數(shù)據(jù)”，相當(dāng)于資源；“活動(dòng)規(guī)則”，相當(dāng)于政權(quán)。其中信息通信技術(shù)系統(tǒng)所構(gòu)成的平臺(tái)所承載的網(wǎng)絡(luò)空間就是“領(lǐng)網(wǎng)”，信息通信技術(shù)系統(tǒng)中的操作數(shù)據(jù)的主體就是“虛擬角色”，信息通信技術(shù)系統(tǒng)所承載的電磁信號(hào)形態(tài)就是“數(shù)據(jù)”，決定是否能夠?qū)崟r(shí)數(shù)據(jù)操作的條件就是“活動(dòng)規(guī)則”。

2．網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的四項(xiàng)基本權(quán)力

網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的基本權(quán)利是網(wǎng)絡(luò)空間獨(dú)立權(quán)、網(wǎng)絡(luò)空間平等權(quán)、網(wǎng)絡(luò)空間自衛(wèi)權(quán)與網(wǎng)絡(luò)空間管轄權(quán)。

（1） 網(wǎng)絡(luò)空間獨(dú)立權(quán)。這是主權(quán)的重要表現(xiàn)，它要求一國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，無(wú)論是在資源上還是在應(yīng)用技術(shù)上都不受制于任何國(guó)家或組織。但是，由于現(xiàn)有互聯(lián)網(wǎng)依賴于根域名解析體制的緣故，從而直接影響了網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立權(quán)。解決該問(wèn)題的可行方式有：① 政策上可以將互聯(lián)網(wǎng)的根域名解析系統(tǒng)管理權(quán)劃歸主權(quán)國(guó)家所組成的國(guó)際組織（如ITU），各成員國(guó)享有相同權(quán)利，承擔(dān)平等義務(wù)；② 技術(shù)上可以采取“基于國(guó)家聯(lián)盟的自治根域名解析體系”，采用類似于自治域間路由對(duì)等擴(kuò)散的思路，構(gòu)造一個(gè)“域名對(duì)等擴(kuò)散”的方法，讓各個(gè)頂級(jí)域名所有者不僅僅是向原根報(bào)告，還向其他國(guó)家級(jí)根域名掌控者報(bào)告其頂級(jí)域名服務(wù)器的地址信息，從而不唯一地受制于根域名服務(wù)器[5]。

（2）網(wǎng)絡(luò)空間平等權(quán)。這是獨(dú)立權(quán)的延伸，使得各國(guó)的網(wǎng)絡(luò)之間能夠以平等的方式實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，國(guó)家不因擁有網(wǎng)絡(luò)資源的不平等而造成互聯(lián)網(wǎng)地位的不平等。在互聯(lián)網(wǎng)國(guó)際治理方面各國(guó)具有同等權(quán)利，國(guó)家不分大小，實(shí)行一國(guó)一票的方式。

（3）網(wǎng)絡(luò)空間自衛(wèi)權(quán)。這也是獨(dú)立權(quán)的延伸，國(guó)家有權(quán)保護(hù)本國(guó)網(wǎng)絡(luò)空間不受外部侵犯，而且必須建立具有保護(hù)主權(quán)空間的軍事能力。一是要通過(guò)建設(shè)“網(wǎng)絡(luò)邊防”來(lái)保衛(wèi)“領(lǐng)網(wǎng)”，阻隔來(lái)自境外的攻擊；二是要明確軍隊(duì)在保衛(wèi)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施與重要信息系統(tǒng)方面的職責(zé)，以發(fā)揮軍隊(duì)的作用。

（4）網(wǎng)絡(luò)空間管轄權(quán)。這是國(guó)家對(duì)本國(guó)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)及其運(yùn)行的最高管理權(quán)。各國(guó)事實(shí)上已經(jīng)在實(shí)行著網(wǎng)絡(luò)管轄權(quán)。界定網(wǎng)絡(luò)空間管轄權(quán)的范圍需要先界定“領(lǐng)網(wǎng)”所在，這就是“位于領(lǐng)土的、用于提供網(wǎng)絡(luò)與信息服務(wù)的信息通信技術(shù)設(shè)施”。這也是目前各國(guó)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)管理的一個(gè)默認(rèn)基礎(chǔ)。由此，國(guó)家可以自主決定本國(guó)的網(wǎng)絡(luò)管理機(jī)制，決定在境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營(yíng)主體的經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、處罰措施等。

3．網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的四條基本原則

尊重網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，就是要尊重網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立權(quán)，不采取導(dǎo)致主權(quán)網(wǎng)絡(luò)空間無(wú)法自主運(yùn)行的行為；互不侵犯，就是不能對(duì)他國(guó)的網(wǎng)絡(luò)空間實(shí)施網(wǎng)絡(luò)攻擊；互不干涉網(wǎng)絡(luò)內(nèi)政，就是對(duì)主權(quán)網(wǎng)絡(luò)空間的管轄權(quán)不指手畫腳；網(wǎng)絡(luò)主權(quán)平等，就是主權(quán)國(guó)家之間具有平等共治網(wǎng)絡(luò)空間的權(quán)力，而不是依靠“利益攸關(guān)方”的模式導(dǎo)致某些國(guó)家失去網(wǎng)絡(luò)參與共治的權(quán)力，而由另一些國(guó)家去掌控全球的網(wǎng)絡(luò)空間。

（二）網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的定義

網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的一般性定義：網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)是國(guó)家主權(quán)在位于其領(lǐng)土之中的信息通信基礎(chǔ)設(shè)施所承載的網(wǎng)絡(luò)空間中的自然延伸，即對(duì)出現(xiàn)在該空間的信息通信技術(shù)活動(dòng)（針對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬角色而言）及信息通信技術(shù)系統(tǒng)本身（針對(duì)平臺(tái)）及其數(shù)據(jù)（虛擬資產(chǎn)）具有主權(quán)（對(duì)數(shù)據(jù)操作的干預(yù)權(quán)利）。

在此，信息通信技術(shù)活動(dòng)是針對(duì)網(wǎng)絡(luò)虛擬角色而言，信息通信技術(shù)系統(tǒng)本身是針對(duì)平臺(tái)而言，信息技術(shù)系統(tǒng)所承載的數(shù)據(jù)類似于虛擬資產(chǎn)，而主權(quán)管轄權(quán)則指的是對(duì)數(shù)據(jù)操作的干預(yù)權(quán)利。

考慮到在網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的定義中包含“444”特征，網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的精確定義是：一個(gè)國(guó)家的網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)建立在本國(guó)所管轄的信息通信技術(shù)系統(tǒng)之上（領(lǐng)網(wǎng)），其作用邊界為由直接連向他國(guó)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的本國(guó)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備端口集合所構(gòu)成（疆界），用于保護(hù)虛擬角色對(duì)數(shù)據(jù)的各種操作（政權(quán)、用戶、數(shù)據(jù)）。網(wǎng)絡(luò)空間的構(gòu)成平臺(tái)、承載數(shù)據(jù)及其活動(dòng)受所屬國(guó)家的司法與行政管轄（管轄權(quán)），各國(guó)可以在國(guó)際網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)中平等參與治理（平等權(quán)），位于本國(guó)領(lǐng)土內(nèi)的信息通信基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)行不能被他國(guó)所干預(yù)（獨(dú)立權(quán)），國(guó)家擁有保護(hù)本國(guó)網(wǎng)絡(luò)空間不被侵犯的權(quán)力及其軍事能力（自衛(wèi)權(quán)）。網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)應(yīng)該受到尊重（尊重主權(quán)），國(guó)家間互不侵犯他國(guó)的網(wǎng)絡(luò)空間（互不侵犯） ，互不干涉他國(guó)的網(wǎng)絡(luò)空間管理事務(wù)（不干涉他國(guó)內(nèi)政），各國(guó)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)在國(guó)際網(wǎng)絡(luò)空間治理活動(dòng)中具有平等地位（主權(quán)平等）。

（三）網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)已客觀存在于世界各國(guó)事務(wù)中

盡管很多國(guó)家堅(jiān)持由“利益攸關(guān)方”來(lái)主導(dǎo)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)，否定網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的存在，但是，各國(guó)客觀上幾乎都在互聯(lián)網(wǎng)空間行使網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)。一旦在互聯(lián)網(wǎng)空間中出現(xiàn)了沖突，也只有政府出面才能徹底解決。近些年出現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)空間中的事例，反映出國(guó)家主權(quán)事實(shí)上已經(jīng)施加在網(wǎng)絡(luò)主權(quán)之上，如美國(guó)通過(guò)沒(méi)收域名來(lái)打擊盜版[6]，英國(guó)封鎖侵權(quán)網(wǎng)站[7]，德國(guó)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)傳播非法信息的過(guò)濾要求[8]，印度政府電信部屏蔽網(wǎng)站[9]，新加坡打擊宣揚(yáng)極端主義言論[10]，韓國(guó)打擊散布網(wǎng)絡(luò)謠言的行為[11]，法國(guó)打擊網(wǎng)絡(luò)種族主義行為[12]，以色列打擊網(wǎng)絡(luò)賭博行為[13]等。

三、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)理念的沖突

以美國(guó)為代表的西方國(guó)家認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)空間治理主要是技術(shù)層面的治理，強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)空間的連接自由和信息流通自由不應(yīng)受到阻礙；而以中國(guó)、俄羅斯為代表的一些國(guó)家則認(rèn)為內(nèi)容監(jiān)管也應(yīng)是網(wǎng)絡(luò)空間治理的重點(diǎn)之一，主張網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)[14]。

（一）支持網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)存在的觀點(diǎn)

在支持網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)存在方面，不僅中國(guó)、俄羅斯學(xué)者積極倡導(dǎo)，即便是美國(guó)等西方國(guó)家，也不乏有認(rèn)同網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的聲音。

（1） 美國(guó)《空軍法律評(píng)論》所刊登的文章指出：網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)存在的原因包括：① 網(wǎng)絡(luò)空間的存在及其功能需要一個(gè)物理設(shè)施加以支撐，然而，這些實(shí)物資產(chǎn)必定會(huì)受到主權(quán)管轄；② 網(wǎng)絡(luò)空間的金融、商業(yè)決策受制于各自國(guó)家的法律；③ 不同國(guó)家網(wǎng)民所能訪問(wèn)到的信息受所在國(guó)法律的制約；④ 作為國(guó)家安全的一個(gè)要素，各國(guó)越來(lái)越需要在網(wǎng)絡(luò)空間中維護(hù)他們的存在；⑤ 很多用戶看到的互聯(lián)網(wǎng)被作為一種手段來(lái)傳播仇恨和暴力信息。因此，網(wǎng)絡(luò)空間也需要國(guó)家主權(quán)來(lái)發(fā)揮作用[15]。

（2）美國(guó)參議院商業(yè)、科學(xué)和運(yùn)輸委員會(huì)的觀點(diǎn)提到：網(wǎng)絡(luò)空間不是一個(gè)全球公域，它是一個(gè)共享的全球基礎(chǔ)設(shè)施。鮮有這樣的時(shí)刻，在數(shù)據(jù)集從一臺(tái)電腦移動(dòng)到另一臺(tái)電腦時(shí)，其不是在一個(gè)某人所擁有的、物理上位于一個(gè)主權(quán)國(guó)家的網(wǎng)絡(luò)上[16]。

（3）美國(guó)楊百翰大學(xué)Jensen認(rèn)為：對(duì)于主權(quán)，國(guó)家有權(quán)利根據(jù)他們自身的設(shè)想和資源發(fā)展他們的網(wǎng)絡(luò)能力[17]。

（4）2013年《適用于網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)的塔林國(guó)際法手冊(cè)》論述了“一個(gè)國(guó)家可以對(duì)其主權(quán)領(lǐng)土內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和活動(dòng)實(shí)施控制”的規(guī)則，這個(gè)規(guī)則強(qiáng)調(diào)了一個(gè)事實(shí)，盡管沒(méi)有國(guó)家可以聲稱對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間本身?yè)碛兄鳈?quán)，但國(guó)家具有對(duì)任何位于在其領(lǐng)土內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、以及與網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的活動(dòng)實(shí)施控制的特權(quán)[18]。

（5）美國(guó)卡內(nèi)基基金會(huì)斯科特·L·馬爾科姆森的文章稱，在某些情況下，互聯(lián)網(wǎng)主權(quán)意味著國(guó)家保護(hù)其公民的隱私不受國(guó)際企業(yè)的監(jiān)視或其他國(guó)家的滲透，但在另外一些情況下，互聯(lián)網(wǎng)主權(quán)也意味著確保國(guó)家能在任何時(shí)間、以任何其所希望的方式侵犯公民隱私[19]。

（二）反對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)存在的觀點(diǎn)

反對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)存在的出發(fā)點(diǎn)有多種，但分析其內(nèi)涵，基本上都由于從片面的角度看問(wèn)題所致。

有人說(shuō)，互聯(lián)網(wǎng)沒(méi)有“領(lǐng)網(wǎng)”。如微軟的Azure云遍布世界各地，自成帝國(guó)。但是，如果依據(jù)管轄權(quán)，一個(gè)國(guó)家政府責(zé)令A(yù)zure云位于該國(guó)領(lǐng)土內(nèi)部的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)停機(jī)，其所承載的網(wǎng)絡(luò)空間自然就消失。所以，依附于領(lǐng)土的信息通信技術(shù)系統(tǒng)所承載的空間必將受制于國(guó)家主權(quán)，不可能是真空地帶。事實(shí)上，美國(guó)設(shè)立網(wǎng)軍，也是定位在保護(hù)領(lǐng)網(wǎng)。

有人說(shuō)，互聯(lián)網(wǎng)是沒(méi)有國(guó)界的，何來(lái)疆域？何來(lái)主權(quán)？這原本是一個(gè)技術(shù)能力問(wèn)題，有領(lǐng)網(wǎng)自然有疆界。朝鮮官網(wǎng)“我們的民族之間”（www.uriminzokkiri.com）位于沈陽(yáng)的IDC機(jī)房。但是，這個(gè)網(wǎng)站被韓國(guó)所屏蔽，因?yàn)轫n國(guó)在互聯(lián)網(wǎng)疆界處設(shè)立了過(guò)濾措施。

有人說(shuō)，互聯(lián)網(wǎng)是“全球公域”，沒(méi)有主權(quán)。設(shè)想一下，作為公權(quán)行為，在公海打擊索馬里海盜，是需要國(guó)際社會(huì)協(xié)商的。但是，當(dāng)美國(guó)弗吉尼亞州東區(qū)法院判決上海美亞公司所注冊(cè)的域名“cnnews. com”侵犯美國(guó)有線電視新聞網(wǎng)（CNN）的商標(biāo)權(quán)，判決停用該域名的時(shí)候，這已經(jīng)不再是公權(quán)的行為模式了[20]。

有人說(shuō)，不能要網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，否則影響信息自由流動(dòng)。這是一個(gè)次序顛倒的錯(cuò)誤觀念。在申根國(guó)家，人員自由流動(dòng)，這并不表明沒(méi)有國(guó)家主權(quán)。同樣，信息自由流動(dòng)應(yīng)該遵循什么樣的秩序，取決于各國(guó)政府的公共政策，而不取決于是否放棄主權(quán)。英國(guó)互聯(lián)網(wǎng)反恐小組從互聯(lián)網(wǎng)上刪除了6.5萬(wàn)份和恐怖主義相關(guān)的材料[21]。

有人說(shuō)，互聯(lián)網(wǎng)是由“利益攸關(guān)方”來(lái)主導(dǎo)，沒(méi)有政府什么事，自然沒(méi)有主權(quán)。從技術(shù)的角度來(lái)說(shuō)，“利益攸關(guān)方”發(fā)揮核心作用是可以理解的；但從公共政策的角度來(lái)說(shuō)，沒(méi)有行政權(quán)力的民間身份是不能主導(dǎo)的。2003年12月12日，聯(lián)合國(guó)信息社會(huì)世界高峰會(huì)議《原則宣言》明確提出：與互聯(lián)網(wǎng)有關(guān)的公共政策問(wèn)題的決策權(quán)是各國(guó)的主權(quán)。對(duì)于與互聯(lián)網(wǎng)有關(guān)的國(guó)際公共政策問(wèn)題，各國(guó)擁有權(quán)利并負(fù)有責(zé)任[22]。美國(guó)的《愛(ài)國(guó)者法案》授權(quán)執(zhí)法部門要求美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營(yíng)商給予情報(bào)方面的配合，充分表明了政府的作用與地位。

有人說(shuō)，網(wǎng)絡(luò)空間存在與政府無(wú)關(guān)的“虛擬空間主權(quán)”。1997年，哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院教授蒂莫西·吳提倡“虛擬空間主權(quán)”“互聯(lián)網(wǎng)是網(wǎng)民的空間，互聯(lián)網(wǎng)與政府沒(méi)有關(guān)系”[23]。事實(shí)上，就算將互聯(lián)網(wǎng)類比為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中維持秩序的仍然是政府。隨著互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的高速發(fā)展，1998年美國(guó)宣布收回了國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)域名管理的所有權(quán)。因此，“互聯(lián)網(wǎng)中沒(méi)有政府的事”的認(rèn)定變得越來(lái)越不客觀。同樣，打擊各種網(wǎng)絡(luò)犯罪都是依靠政府，“虛擬空間主權(quán)”是缺乏落腳之地的。

（三）僅靠“利益攸關(guān)方”無(wú)法解決所有問(wèn)題

互聯(lián)網(wǎng)與電信網(wǎng)明顯不同，是先在美國(guó)運(yùn)行的一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，然后邀請(qǐng)各國(guó)接入，接入國(guó)只能遵從發(fā)明者制定的標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)一開(kāi)始就回避了與他國(guó)政府打交道的路徑，而話語(yǔ)權(quán)則保留在對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展貢獻(xiàn)最大的“利益攸關(guān)方”身上。本質(zhì)上，“利益攸關(guān)方”的管理模式，實(shí)際上就是在互聯(lián)網(wǎng)空間建立了一個(gè)“叢林法則”的模式：“利益攸關(guān)方”就是強(qiáng)者，弱者只有跟隨，幾乎沒(méi)有發(fā)言權(quán)，而且沒(méi)有任何決策權(quán)。美國(guó)放棄對(duì)互聯(lián)網(wǎng)名稱與數(shù)字地址分配機(jī)構(gòu)（ICANN）的管理并將之交給國(guó)際社會(huì)中的“利益攸關(guān)方”，也是可以理解的一種戰(zhàn)略姿態(tài)。ICANN掌控在美國(guó)政府手里會(huì)讓國(guó)際社會(huì)詬病，而交到按照“叢林法則”運(yùn)轉(zhuǎn)的國(guó)際社會(huì)的手里，由于美國(guó)的企業(yè)是叢林中位于“食物鏈上游”的“獅群”，美國(guó)的利益反而最大化了。

但是，在互聯(lián)網(wǎng)現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，許多問(wèn)題僅依靠傳統(tǒng)的“利益攸關(guān)方”是很難處理和應(yīng)對(duì)的。

（1）從資源分配的合理性問(wèn)題的視角來(lái)看。目前ICANN掌握著互聯(lián)網(wǎng)核心資源的分配權(quán)，包括IP地址空間的分配、域名的核定等。以IP地址空間分配為例，是以申請(qǐng)優(yōu)先為原則，這表面上是先來(lái)先到的公平，但實(shí)際上這是一種偽公平。有些國(guó)家受限于國(guó)家發(fā)展水平不高，對(duì)資源重要程度的理解醒悟得比較晚。只有主權(quán)國(guó)家組成的組織才會(huì)考慮這種國(guó)家平等，這不會(huì)是“利益攸關(guān)方”所要考慮的因素。

（2）從計(jì)算機(jī)應(yīng)急響應(yīng)組織的視角來(lái)看。計(jì)算機(jī)應(yīng)急響應(yīng)組織是負(fù)責(zé)處置計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全事件的組織，一般都是非政府部門，也屬于“利益攸關(guān)方”。因?yàn)槠浞钦M織的原因，其僅僅能夠協(xié)助受害企業(yè)進(jìn)行簡(jiǎn)單處置，難以進(jìn)行溯源、查證的工作。長(zhǎng)此以往，跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)犯罪成為法律與監(jiān)管的盲區(qū)。因此，有效的跨國(guó)合作還需要政府授權(quán)才能解決問(wèn)題。

（3）從跨境電子商務(wù)的視角來(lái)看。聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)為跨國(guó)身份管理的法律與規(guī)則尋求共識(shí)和可行的方案，簡(jiǎn)單靠“利益攸關(guān)方”是無(wú)法解決這一問(wèn)題的。

（四）中國(guó)倡導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的主要出發(fā)點(diǎn)

目前，國(guó)家之間在網(wǎng)絡(luò)空間中開(kāi)始出現(xiàn)利益交匯、甚至利益沖突。例如，采取什么樣的身份管理模式來(lái)構(gòu)建跨境電子商務(wù)體系？互聯(lián)網(wǎng)資源應(yīng)該如何分配？這就如同如何分配碳排放指標(biāo)一樣，同樣存在著主權(quán)訴求。為此，需要將國(guó)家主權(quán)施加到網(wǎng)絡(luò)空間中，形成國(guó)際共治體系。

（1）有助于強(qiáng)化國(guó)家在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的國(guó)際法地位，主導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)國(guó)際共治。互聯(lián)網(wǎng)的普及打破了作為主權(quán)國(guó)家代表的政府參與國(guó)際共治的特權(quán)，使得互聯(lián)網(wǎng)“利益攸關(guān)方”憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)可能成為主導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的角色。只有正視國(guó)家主權(quán)，讓所有國(guó)家都有發(fā)言權(quán)，都可以提出訴求，都可以享受互聯(lián)網(wǎng)帶來(lái)的福利，才能夠在全球范圍內(nèi)最大限度地發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)的積極作用。

（2）有助于提升互聯(lián)網(wǎng)國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。中國(guó)要扮演好負(fù)責(zé)任的國(guó)際網(wǎng)絡(luò)大國(guó)的角色，就需要加大互聯(lián)網(wǎng)的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。通過(guò)明確網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，可以使國(guó)家主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間中得到體現(xiàn)，使得主權(quán)國(guó)家可以參與到互聯(lián)網(wǎng)的共治進(jìn)程中。

（3）有助于維護(hù)政權(quán)穩(wěn)定。維護(hù)政權(quán)穩(wěn)定，在任何情況下都是各國(guó)毫不動(dòng)搖的選擇。但是在互聯(lián)網(wǎng)世界中，國(guó)家主權(quán)的地域性與網(wǎng)絡(luò)的超國(guó)界性之間的矛盾成為了國(guó)家控制跨國(guó)界互聯(lián)網(wǎng)行為的瓶頸。強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的概念，可以使政府站在維護(hù)國(guó)家主權(quán)的立場(chǎng)上，從網(wǎng)絡(luò)行為、經(jīng)濟(jì)行為、信息行為的角度，依靠網(wǎng)絡(luò)防線對(duì)輸出和輸入的信息流進(jìn)行防控。

（4）有利于保護(hù)國(guó)家基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源。傳統(tǒng)意義上，國(guó)家對(duì)于地理測(cè)繪信息等重要資源，都能夠進(jìn)行嚴(yán)格的控制。但對(duì)于網(wǎng)絡(luò)上的以電子數(shù)據(jù)形式存在的網(wǎng)絡(luò)空間定位信息、醫(yī)療信息、基因樣本數(shù)據(jù)等重要基礎(chǔ)信息的數(shù)據(jù)，如果不明確網(wǎng)絡(luò)主權(quán)并立法保護(hù)，會(huì)對(duì)國(guó)家安全造成重大威脅。

（5）有助于建立網(wǎng)絡(luò)安全的基礎(chǔ)。網(wǎng)絡(luò)主權(quán)概念為網(wǎng)絡(luò)安全事務(wù)處理指明了方向，對(duì)統(tǒng)一國(guó)民對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全的認(rèn)識(shí)，加深對(duì)“沒(méi)有網(wǎng)絡(luò)安全，就沒(méi)有國(guó)家安全”的認(rèn)識(shí)與理解，形成全民統(tǒng)一共識(shí)具有重要意義，通過(guò)制定法律、設(shè)立機(jī)構(gòu)、建立機(jī)制、制定預(yù)案來(lái)奠定網(wǎng)絡(luò)空間安全的基礎(chǔ)。

（6）有助于依法制網(wǎng)。明確網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)，能夠?yàn)閲?guó)家在網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)中提供法律支撐。中國(guó)政府強(qiáng)調(diào)“以法制網(wǎng)”，針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的管理制定相應(yīng)的法律，以保障我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)空間安全和國(guó)家的健康發(fā)展。

（7）有助于規(guī)范軍事存在。網(wǎng)絡(luò)空間中的軍事存在是建立在網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)存在的基礎(chǔ)之上的。強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)主權(quán)概念，可明確軍隊(duì)在保衛(wèi)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施方面的職能，使之承擔(dān)起守衛(wèi)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)疆界、捍衛(wèi)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的使命，使之在國(guó)家間的網(wǎng)絡(luò)安全對(duì)抗中發(fā)揮起正規(guī)軍的作用。

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Research on Cyberspace Sovereignty

Fang Binxing1, Zou Peng2, Zhu Shibing2
(1. CyberSecurity Association of China, Beijing 100010, China; 2. Academy of Equipment of PLA, Beijing 101416, China)

Cyberspace sovereignty (referred to here by its short form, cyber sovereignty) is the extension of national sovereignty to the platform of information and communication technology systems. This article defines cyberspace and cyber sovereignty, discusses the existence of cyber sovereignty, and judges several erroneous points of view that deny cyber sovereignty.

cyberspace; cyberspace sovereignty; stakeholder

TP393.4

A

2016-10-12；

2016-10-21

方濱興，中國(guó)工程院，院士，中國(guó)網(wǎng)絡(luò)空間安全協(xié)會(huì)，理事長(zhǎng)，主要研究方向?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)空間安全；E-mail: fangbx@bupt.edu.cn

中國(guó)工程院重大咨詢項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略研究”(2015-ZD-10)

本刊網(wǎng)址：www.enginsci.cn