宋立榮　周　杰（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

國家科技報告資源建設(shè)中的質(zhì)量問題思考

宋立榮周杰
（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

我國正著手推進國家科技報告資源建設(shè)工作。在此過程中，由于科技報告資源類型眾多、提交加工環(huán)節(jié)繁雜、科研機構(gòu)內(nèi)部管理不完善、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一以及知識產(chǎn)權(quán)保護不到位等原因，使得提交上來的科技報告不規(guī)范、資源質(zhì)量良莠不齊，大大的降低科技報告資源的科技含量和應(yīng)用價值。為此，文章對上述影響科技報告資源質(zhì)量的因素進行分析，并就如何進一步提高科技報告資源質(zhì)量提出幾點對策建議。

科技報告；國家科技報告資源；科技報告質(zhì)量；質(zhì)量問題；質(zhì)量管理

1　引言

科技報告制度建設(shè)得到我國政府高度重視。2012年7月，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，明確提出要加快建立統(tǒng)一的科技報告制度［1］；2014年3月1日，國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)正式開通運行；2014年8月31日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部《關(guān)于加快建立國家科技報告制度指導(dǎo)意見的通知》，要求各地開展科技報告資源建設(shè)工作［2］。截至2015年9月16日，國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)已有超過23668位用戶注冊，文摘瀏覽達816484篇次，全文瀏覽達59976篇次，原文傳遞達165篇次，總訪客達435677人次以上［3］。

作為一種非正式出版的灰色文獻，科技報告要求能夠如實、完整、及時地描述科研的基本原理、方法、技術(shù)、工藝和過程等，以便科技工程人員之間、政府部門之間快速交流和共享最新的前沿技術(shù)和核心研究結(jié)果。因此，推動我國科技報告資源建設(shè)不僅要構(gòu)建我國科技報告制度體系框架，建立完善相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，還要加強科技報告資源質(zhì)量管理，使收錄的科技報告資源質(zhì)量達到共享服務(wù)的基本要求?？梢哉f，提高資源質(zhì)量，實現(xiàn)科技報告資源不斷積累、有序組織和持續(xù)改進是促進科技報告資源質(zhì)量提升和共享使用的前提。

2　科技報告資源質(zhì)量建設(shè)的研究綜述

科技報告是對科研成果和科研過程的總結(jié)，記錄了科技人員從事的科研、設(shè)計、工程、試驗和鑒定等活動過程、進展和結(jié)果［4］。它的價值體現(xiàn)在對科研人員的參考性和使用性、對科研機構(gòu)的管理性和知識集聚性、對國家投入的回報性和監(jiān)督性以及對社會公眾的社會性和共享性［5］等。

但它的價值實現(xiàn)是以科技報告資源質(zhì)量為基本保證的?？萍紙蟾尜Y源質(zhì)量常常又受到報告撰寫、呈繳過程、整合存儲、知識產(chǎn)權(quán)保護以及共享服務(wù)等各方面的影響?？萍紙蟾嬷贫冉ㄔO(shè)是一項跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨學(xué)科的復(fù)雜系統(tǒng)工程，涉及眾多責(zé)任主體。在建設(shè)過程中如何保證基層科研機構(gòu)科技報告的撰寫和提交質(zhì)量，如何保障科技管理部門在資源建設(shè)過程中數(shù)據(jù)傳遞和信息安全，如何加強收藏單位進行資源保存并進行二次增值加工，實現(xiàn)科技報告資源共享，提高科技報告使用率。這些都對科技報告資源質(zhì)量建設(shè)有著至關(guān)重要的作用［6］。

國外的實踐顯示，很多政府部門在科技管理工作中已經(jīng)將科技報告收集工作納入科研管理程序，實現(xiàn)制度化與常規(guī)化。比如：美國各部門以國家政策法規(guī)為基礎(chǔ)，都制定有針對本部門科技報告工作的規(guī)章制度，以明確科技報告的提交范圍、方法、程序等具體要求，確?？萍紙蟾娴陌踩芾砗屠茫?］。美國政府科技報告制度以國家政策法規(guī)為基礎(chǔ)，美國各部門都制定有針對本部門科技報告工作的規(guī)章制度，以明確科技報告的提交范圍、方法、程序等具體要求，確保科技報告的安全管理和利用［8］。

我國在科技報告體系研究方面主要集中于政策法規(guī)、制度框架、管理模式、運行機制、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等宏觀層面研究［4，6，9］，有些微觀層面的內(nèi)容又只是具體針對科研機構(gòu)如何撰寫、保存科技報告等方面。南京大學(xué)的裴雷和孫建軍從科技報告質(zhì)量評價指標(biāo)體系設(shè)計原則、方法、描述框架和參考體系方面對完善科技報告質(zhì)量評價機制提出對策性建議［10］。

從調(diào)查來看，目前尚未有針對科技報告資源建立系統(tǒng)和全面的質(zhì)量管理體系，有些單位內(nèi)部建立的科技報告質(zhì)量控制辦法多是基于本系統(tǒng)內(nèi)部管理考核用途，在管理環(huán)節(jié)、控制流程、評估指標(biāo)、考核方式等方面尚缺乏普遍適用性。加上科技報告產(chǎn)生過程較多，僅僅從科技報告產(chǎn)生的幾個環(huán)節(jié)進行質(zhì)量控制、監(jiān)督管理，難以起到有效的控制作用。有必要針對目前科技報告資源建設(shè)過程中存在的質(zhì)量問題進行梳理和深入分析，找出真正影響科技報告資源質(zhì)量的因素，逐步完善相關(guān)的科技報告資源質(zhì)量管理體系。

總體來看，目前尚缺乏對國家科技報告資源質(zhì)量管理體系的完整的、系統(tǒng)的研究，尤其缺乏對科技報告產(chǎn)生全周期過程中資源質(zhì)量管理和保證機制的具體指導(dǎo)性參考規(guī)范。

3　國家科技報告資源建設(shè)中存在的主要質(zhì)量問題

從目前我國國家科技報告資源的建設(shè)情況來看，尚存在以下問題。

3.1對科技報告資源質(zhì)量建設(shè)重視不夠

由于科技報告來源廣泛、類型多樣，內(nèi)容迥異、需求多元，涉及國家、部門和地方多個管理層次，科研人員、項目承擔(dān)單位、科技管理部門、科技信息機構(gòu)等不同責(zé)任主體，且需要與科研管理緊密銜接，分級保存、共享數(shù)據(jù)。尤其在實際執(zhí)行中，很多科研管理部門對科技報告并不重視。比如：一些基層科研管理部門目前很重視科研項目的申請、成果產(chǎn)出以及經(jīng)費監(jiān)管等，但對科研項目過程疏于管理，對項目過程中科研數(shù)據(jù)、實驗報告、科技報告等過程數(shù)據(jù)資源缺乏有效的監(jiān)督和管理機制。一般只是將提交的科技資料當(dāng)作技術(shù)檔案長期閑置，忽視這些階段性科研數(shù)據(jù)在科研機構(gòu)內(nèi)促進技術(shù)積累、知識共享的重要價值［6］。再比如：科研人員目前多重視發(fā)表論文、申請專利等顯性成果，加上由于計劃管理驗收部門沒有對科技報告的技術(shù)內(nèi)容部分有明確規(guī)定，而且驗收人員對課題/項目知識內(nèi)容的評審受專業(yè)及認識程度的限制，使得就技術(shù)內(nèi)容的質(zhì)量對撰寫人員及承擔(dān)單位難以提出相對明確、規(guī)范的管理指導(dǎo)要求。

從推進科技報告工作實踐來看，一些科技管理部門對科技報告的地位和作用認識不夠，沒有真正把有效地組織和利用科技報告看成是加快科研步伐、促進知識積累、避免重復(fù)勞動的重要手段［11］?？萍紙蟾孀珜?、呈交工作并未被真正納入科研管理程序，科技報告質(zhì)量及改善尚缺乏一套統(tǒng)一的、具體的、可操作的指導(dǎo)規(guī)范，科技報告資源體系尚不健全，科技報告質(zhì)量管理尚缺乏有效的依據(jù)和手段。

3.2科技報告編寫、提交不規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是貫穿科技報告建設(shè)服務(wù)和開發(fā)利用的各個環(huán)節(jié)。由于科技報告來源眾多，涉及多個責(zé)任主體，并且涵蓋撰寫、審核、呈交、保存、交流共享和密級保護等多個環(huán)節(jié)，因此，需要制訂完整、統(tǒng)一的科技報告標(biāo)準(zhǔn)體系，以保證在科技報告產(chǎn)生、管理和利用服務(wù)等全過程中規(guī)范執(zhí)行，確保各類科技報告系統(tǒng)之間兼容、集成和協(xié)調(diào)運行［6］。從實踐來看則主要存在以下幾方面問題。

（1）缺乏完整、系統(tǒng)的系列科技報告標(biāo)準(zhǔn)支撐。僅有的標(biāo)準(zhǔn)僅限于科技報告格式、元數(shù)據(jù)規(guī)范等指導(dǎo)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，尚缺乏一些具體操作性的標(biāo)準(zhǔn)，如科技報告撰寫和加工標(biāo)準(zhǔn)、科技報告共享服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、項目及各級共享平臺之間統(tǒng)一的科技報告編碼標(biāo)準(zhǔn)等。由于標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的缺乏導(dǎo)致質(zhì)量狀況較為繁雜。

（2）各類科技報告標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、編寫不一致。目前我國已有國防科技報告、船舶科技報告等不同編寫規(guī)則，同時也存在諸如國家自科基金、社科基金報告等按自身編碼標(biāo)準(zhǔn)撰寫的項目報告。由于相互之間標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、不一致，導(dǎo)致科技報告資源之間難以相互兼容、有效集成，影響資源共享服務(wù)，比如目前我們國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)中就存在國家自科基金項目報告與科技報告標(biāo)準(zhǔn)不一致情況［3］。

（3）由于缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，各級管理部門對科技報告建設(shè)的認識、理解有較大差異，尤其科研人員或基層管理部門對科技報告內(nèi)容把握不一致，特別是在技術(shù)內(nèi)容的描述細節(jié)、深度等方面有較大差別，元數(shù)據(jù)項填寫粗細粒度不一致。

（4）標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，影響用戶在搜索科技報告資源時存在查詢檢索問題，使在檢全率、檢準(zhǔn)率及科技報告質(zhì)量等方面難以達到科研使用要求。

（5）標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范，也影響了科技報告審核環(huán)節(jié)的執(zhí)行效果，質(zhì)量把握尺度不一致造成科技報告質(zhì)量參差不齊。目前，很多基層部門提交的科技報告盡管格式符合要求，但內(nèi)容質(zhì)量卻遠達不到追溯科研過程的基本質(zhì)量要求，有些科技報告僅僅是幾頁紙的工作匯報，或者僅是科研成果的簡單羅列。

3.3基層科技報告管理實施規(guī)范有待完善

基層科研單位是科技報告組織管理體系的組成部分，它們的科技報告制度建設(shè)與實施效果對科技報告資源質(zhì)量有著重要影響?？萍疾坑?013 年10月11日正式頒布實施的《國家科技計劃科技報告管理辦法》也強調(diào)“國家科技計劃項目（課題）承擔(dān)單位應(yīng)充分履行法人責(zé)任，切實做好本單位的科技報告工作”，基層科研單位有責(zé)任建立相應(yīng)的內(nèi)部科技報告管理體系以保證科技報告的撰寫、保存和服務(wù)［12］。這方面目前尚存在以下幾方面問題。

（1）從政策管理制度來看，盡管我國在2014年發(fā)布《關(guān)于加快建立國家科技報告制度的指導(dǎo)意見》以及相關(guān)實施指導(dǎo)意見，但目前沒有具體的有關(guān)國家科技報告從撰寫、提交、審核、收藏、共享等各環(huán)節(jié)的系列管理規(guī)范，國家各科技項目體系（如國家各類基金項目，以及各部委科研項目）在對科技報告的提交、管理等方面要求也不盡一致，各地方管理部門和各基層科研單位對科技報告的執(zhí)行控制標(biāo)準(zhǔn)也不一致，從而造成科技報告資源質(zhì)量參差不齊［9］。

（2）從基層運行管理制度來看，未能建立起科技報告行政保障體系，科研管理部門、信息部門、項目承擔(dān)單位之間尚缺乏順暢的科技報告撰寫、修改、審核、回溯等合作流程。科技報告工作尚未被真正納入其科研管理程序之中，缺乏系統(tǒng)化歸檔，無法形成單位內(nèi)部機構(gòu)知識庫可用資源，以促進內(nèi)部人員的知識積累和轉(zhuǎn)化［13］。

（3）從組織績效考評制度來看，各個基層管理部門缺乏科技報告建設(shè)認可、確認機制［6］，未將科技報告撰寫、呈交等工作列為工作考核內(nèi)容，對科技報告提交及其質(zhì)量沒有相應(yīng)的鼓勵措施，也沒有在科研任務(wù)中規(guī)定科研承擔(dān)者需完成科技報告的數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，同時，在評價體系中設(shè)置的該項權(quán)重因子微小。科技人員對要求撰寫的科技報告動力不足，多數(shù)是為了交差和應(yīng)付，報告的系統(tǒng)性差、低水平重復(fù)現(xiàn)象嚴(yán)重。這些都嚴(yán)重影響了科技人員撰寫和提交科技報告的積極性和責(zé)任感［13］。

（4）從科技報告工作流程及審核管理規(guī)范看，一些基層科研部門忽視科研項目的過程監(jiān)督管理，對項目研發(fā)過程中的科研數(shù)據(jù)資源保存、科技成果開發(fā)利用、科技報告撰寫和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等尚缺乏一套有效規(guī)范的監(jiān)督評估，存在科研承擔(dān)者對科研過程數(shù)據(jù)、成果以及核心技術(shù)常常掌握在個人手中的情況，不能形成本單位的有效顯性知識優(yōu)勢，不利于組織內(nèi)相關(guān)人員的科研交流和共享。有些基層單位搭建的科技報告建設(shè)組織結(jié)構(gòu)是依據(jù)出版機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量審核程序（如部門領(lǐng)導(dǎo)初審—主編終審—編委會聯(lián)合終審—編委會聯(lián)合審查等三級結(jié)構(gòu)），但多強調(diào)科技報告的形式質(zhì)量，缺乏同行評議等方式加強科技報告的技術(shù)內(nèi)容的質(zhì)量把關(guān)和審核。

3.4科技報告尚缺乏有效的知識產(chǎn)權(quán)保護措施

作為一種有技術(shù)成果的知識產(chǎn)品，科技報告本身就有著特殊的知識產(chǎn)權(quán)屬性［14］，如技術(shù)秘密權(quán)、署名權(quán)等。但目前對科技報告知識產(chǎn)權(quán)缺乏有效、清晰的認定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范?？萍紙蟾嬷R產(chǎn)權(quán)如何明確，目前尚無清晰、明確和權(quán)威的說法，也沒有一個統(tǒng)一的認識［15］。由于缺乏有效的知識產(chǎn)權(quán)保護措施，使得科研人員不理解、不重視科技報告撰寫，使得許多真正有價值技術(shù)成果不愿意寫在科技報告中實現(xiàn)共享，即使上交也是應(yīng)付差事，從而造成科技報告的系統(tǒng)性差、低水平材料重復(fù)嚴(yán)重、原創(chuàng)有創(chuàng)新價值信息不多等。這大大的降低了科技報告資源的科技含量和應(yīng)用價值。另外，作為科技報告知識產(chǎn)權(quán)的所有者、基層科研機構(gòu)（或項目承擔(dān)單位）往往出于對科技報告中所涉及的單位知識產(chǎn)權(quán)或利益保護內(nèi)容的控制，致使許多有價值的技術(shù)內(nèi)容被刪改、壓縮、分拆，人為降低了科技報告技術(shù)內(nèi)容的質(zhì)量。

在政策機制方面，科技報告作為特殊的知識產(chǎn)品，目前尚沒有對科技報告所有者所提交、共享的科技報告資源制訂必要的、合理的補償或利益分配機制［16］，從而影響了科研人員、科研機構(gòu)提交科技報告的積極性。有些出于完成任務(wù)需要提交的科技報告，有意識降低了科技報告質(zhì)量水平，一些關(guān)鍵的、有創(chuàng)新性的技術(shù)成果信息不能在科技報告中體現(xiàn)，起不到科技報告資源建設(shè)開放共享的根本目的。

3.5科技報告資源尚缺乏有效、可行的質(zhì)量評估

科技報告的質(zhì)量主要受以下幾方面的影響。

（1）尚缺乏統(tǒng)一、有效的質(zhì)量評估/審核標(biāo)準(zhǔn)。盡管很多收錄的科技報告在形式上基本符合科技報告格式要求，但從技術(shù)內(nèi)容質(zhì)量上差異性明顯。主要體現(xiàn)在：對關(guān)鍵技術(shù)信息描述的完整性、全面性不夠；科技成果信息揭示深度不同；科研過程的研究闡述不清晰；技術(shù)數(shù)據(jù)提交準(zhǔn)確性、一致性不充分；項目成果完成的科研環(huán)境及條件介紹詳盡不同，等等。盡管有個別科研單位建立了三級質(zhì)量審核機制，但就科技報告資源建設(shè)整體情況看，仍存在質(zhì)量良莠不齊問題。缺乏對科技報告質(zhì)量評估篩選機制，直接影響到用戶對科技報告的使用。

（2）作為特殊的一類科研資料，科技報告目前在共享交流及技術(shù)保密之間存在難以清晰界定、平衡發(fā)展，由于缺乏具體、明確的技術(shù)保密評估、審核標(biāo)準(zhǔn)，使得在日常工作中常常出現(xiàn)以下3種傾向：一是對科技報告保密過度和相互保密情況，甚至于有些機構(gòu)常常利用保密管理辦法的特殊規(guī)定，起到對技術(shù)成果的正面保護，延遲技術(shù)成果的對外開放；二是科技報告對外涉密處理不當(dāng)，由于審核把關(guān)不嚴(yán)格，造成一些核心內(nèi)容及關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)容被公開，提高泄密情況；三是降低科技報告的技術(shù)含金量：進行有針對性的篩選，以起到保護科技成果作用，但從整體上降低科技報告的科學(xué)價值［15］。

（3）由于缺乏系統(tǒng)、權(quán)威的質(zhì)量評估（如有效的同行評議制度），加上科技報告價值本身所具有領(lǐng)域前沿性、專業(yè)性、隱形特征，使用戶難以采用過去那種以瀏覽量、使用量（或者根據(jù)來源機構(gòu)專業(yè)權(quán)威性、發(fā)布者背景、發(fā)布方式等）來判斷科技報告質(zhì)量，無法有效降低用戶在搜索、查詢高質(zhì)量科技報告時的篩選成本、評估成本。

4　提高科技報告資源質(zhì)量的對策思考

4.1逐步建立和完善法規(guī)制度體系

我國的科技報告有關(guān)政策法規(guī)可細分為國家層次和部門層次。在國家層面，有以下幾個主要方面：建立科技報告管理制度，明確科技報告在科研管理的重要作用；制定科技報告管理條例和具體實施措施，使科技報告建設(shè)有章可循、有法可依；制定《中國科技報告密級管理與安全使用規(guī)定》、《科技報告的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定》等政策法規(guī)，以保證科技報告實施的有效性［13］。

在部門層面，要把科技報告工作納入科研管理部門中的科技項目管理程序，并將科技報告的編寫和呈繳納入任務(wù)合同書的預(yù)期成果和考核指標(biāo)中，規(guī)范科技報告計劃、撰寫、審核、呈繳、驗收工作流程［17］。

4.2制定和完善科技報告質(zhì)量保障體系

科技報告質(zhì)量保障體系是確保科技報告建設(shè)過程中質(zhì)量穩(wěn)定的制度體系和規(guī)范約束，它包括質(zhì)量管理人員組織結(jié)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系、質(zhì)量管理流程規(guī)范、質(zhì)量控制約束規(guī)則等等。其中，人員組織結(jié)構(gòu)建設(shè)可依托科研管理體系基礎(chǔ)上制訂相關(guān)人員質(zhì)量管理職責(zé)和義務(wù)，提升科技報告質(zhì)量管理能力。

科技報告標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系必須從管理的目標(biāo)定位、原則、方法、基礎(chǔ)術(shù)語到具體實施過程，提出相應(yīng)的廣義層面上的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、指南或者意見［9］。同時，根據(jù)組織實施科技報告進度制定和完善具體的科技報告收集、提交、組織加工和審核等標(biāo)準(zhǔn)，如科技報告撰寫標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)庫建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)化標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)字化規(guī)范、加工與存儲標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)限管理和安全標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、檢索標(biāo)準(zhǔn)等［13］。

質(zhì)量控制流程規(guī)范則圍繞科技報告形成過程（計劃—撰寫—審查—呈交—交流等）建立基本的質(zhì)量控制制度，加強對科研過程監(jiān)督管理，明確科技報告撰寫階段基本的格式或技術(shù)內(nèi)容的基本質(zhì)量要求，規(guī)范基層科研機構(gòu)在科技報告技術(shù)內(nèi)容、保密級別等方面的質(zhì)量審核和驗收流程，尤其是對科技項目的科研過程數(shù)據(jù)、成果以及核心技術(shù)的認定、存儲和使用的管理規(guī)范，如配套推進質(zhì)量審查與同行評議機制，建立完善的專家?guī)?、評審系統(tǒng)和質(zhì)量評審申訴機制等［10］。

質(zhì)量控制約束規(guī)則主要是對科技報告數(shù)據(jù)資源提交過程中的元數(shù)據(jù)要求、數(shù)據(jù)質(zhì)量約束、檢索權(quán)限、數(shù)據(jù)安全控制等方面的基本要求。比如：科研單位可根據(jù)《科技報告元數(shù)據(jù)規(guī)范》以及相關(guān)科技報告質(zhì)量審核指標(biāo)要求設(shè)置相關(guān)字段和約束屬性，以對科技報告全文進行審核，確保所收集的科技報告全文格式規(guī)范、內(nèi)容完整，能夠為后續(xù)的信息分析、數(shù)據(jù)挖掘等工作提供便利條件［18］。

4.3建立基層科研機構(gòu)內(nèi)部的科技報告管理制度

基層科研機構(gòu)是科技報告形成的責(zé)任主體，是科技報告生成、提交、審查和管理的基礎(chǔ)單元，也是國家科技報告組織管理三級體系的組成部分［4］，因此，加強基層科研機構(gòu)內(nèi)部的科技報告管理制度對于提高科技報告資源質(zhì)量起到至關(guān)重要的作用。

（1）明確科研人員、科研部門呈交、審核科技報告的責(zé)任和任務(wù)。每年應(yīng)按各承接或在科研項目的具體任務(wù)要求制訂科技報告計劃，并落實到每個課題組，對項目進展和科技報告提交情況進行質(zhì)量監(jiān)控［18］。

（2）強化科研人員科技報告撰寫能力培訓(xùn)：科技報告作為特殊文獻資源，有著明確的格式規(guī)范和內(nèi)容要求。由于項目科研人員對科技報告撰寫格式標(biāo)準(zhǔn)不熟悉，習(xí)慣按照以往的申請書和驗收報告的格式撰寫科技報告，容易將技術(shù)內(nèi)容與組織管理內(nèi)容混合在一起，對技術(shù)過程和細節(jié)描述不充分、不詳盡、不系統(tǒng)，導(dǎo)致科研課題無法重現(xiàn)科研過程、檢驗科研結(jié)果，故需要針對科研人員開展專門的科技報告撰寫培訓(xùn)活動［18］。因此要加強科技報告的格式規(guī)范呈交、審核等一系列工作流程、在線呈交和利用系統(tǒng)的上機操作等方面的培訓(xùn)以及科研機構(gòu)審核環(huán)節(jié)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。

（3）建立健全科技報告提交質(zhì)量約束與激勵機制。將科技報告工作納入科技評價體系和科研人員業(yè)績評價體系，將科技報告的提交及質(zhì)量是否合格作為項目驗收、績效考核時的一項重要內(nèi)容。在后期項目評審、后期申報獎項、個人績效考核中，應(yīng)將科技報告完成情況和使用情況納入考核指標(biāo)，形成包括科技報告在內(nèi)的各類完整成果的評估檔案。同時，建立起有效的約束和激勵機制，比如：設(shè)置一定比例的科技報告的管理費用以獎勵優(yōu)秀的科技報告撰寫、鼓勵科技報告對外共享交流使用等。

（4）制定內(nèi)部科技報告管理工作流程規(guī)范。例如：首先要求按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式要求撰寫科技報告，并按照規(guī)定的審查機制和呈繳流程提交［17］，可以利用網(wǎng)絡(luò)化手段推進科技報告工作，建立科技報告撰寫、呈交與驗收管理信息系統(tǒng)。比如開發(fā)設(shè)計基層科技報告管理系統(tǒng)規(guī)范科技報告提交流程，采取統(tǒng)一的科技報告生成電子模版，按照科技報告編寫標(biāo)準(zhǔn)，將科技報告相關(guān)質(zhì)量控制元素嵌入其中，方便科研人員撰寫科技報告。然后通過網(wǎng)絡(luò)進行科技報告提交、質(zhì)量審核、元數(shù)據(jù)自動捕獲，提高科技報告呈交效率?？萍紙蟾婕谐式缓?，需要以及按照特種文獻的館藏要求、科技報告保密級別和科技報告的自身屬性進行加工整理和收藏保存，等等。對一些可以向外提供共享服務(wù)的科技報告要進行科技報告規(guī)范化加工、知識化組織，安全受控管理，形成基層科研機構(gòu)的機構(gòu)知識庫，在滿足提供項目動態(tài)信息、科技動態(tài)信息、統(tǒng)計監(jiān)測信息等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)要求同時，通過數(shù)據(jù)挖掘、知識關(guān)聯(lián)等技術(shù)手段向決策部門提供立項查新、技術(shù)預(yù)測、領(lǐng)域分析等增值服務(wù)［17］。

4.4探索和建立安全保密和知識產(chǎn)權(quán)審核機制

首先，按照密級限定及其涉及的核心技術(shù)/技術(shù)訣竅/商業(yè)秘密/成果專利等的知識產(chǎn)權(quán)，劃分科技報告的類別（公開、涉限、涉密）；對于受限或涉密科技報告需有相關(guān)部門書面授權(quán)或批準(zhǔn)進行定點開放。全面保護科技報告中的國家機密、知識產(chǎn)權(quán)、成果專利，保證各方權(quán)益的安全和不受侵犯；其次，要按照保密管理辦法審核確定科技報告密級，并定期進行降密、解密和解限處理；最后，涉及知識產(chǎn)權(quán)或核心技術(shù)秘密或商業(yè)秘密等信息，需要在科技報告中做出獨立標(biāo)識或相關(guān)部分內(nèi)容進行屏蔽，必要時對相關(guān)詳細信息單獨撰寫和指定保存。在提交科技報告時僅注明該部分內(nèi)容文件的題名、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、延期公開期限或?qū)嵤┦跈?quán)使用方法等元數(shù)據(jù)信息，以保護項目承擔(dān)單位和科研人員的合法權(quán)益，保證國家對核心技術(shù)資源的知情權(quán)和合理的控制權(quán)。對于專利信息，按照專利管理渠道進行產(chǎn)權(quán)登記管理［17］。

只有科技報告知識產(chǎn)權(quán)得到真正有效的實施和保護，才能確?？蒲腥藛T或基層科研機構(gòu)的相關(guān)權(quán)益，減少顧慮，提高呈交高質(zhì)量科技報告的意愿，保證科技報告技術(shù)質(zhì)量的水平，豐富科技報告內(nèi)容質(zhì)量。

4.5探索建立科技報告資源質(zhì)量評價體系

科技報告資源質(zhì)量評價有助于促進以高質(zhì)量為導(dǎo)向的科技報告產(chǎn)出科研氛圍，形成科技報告“高產(chǎn)出—高質(zhì)量—高利用率”的良性循環(huán)［10］。這方面工作包括：一是進一步明確國家科技報告資源質(zhì)量建設(shè)的基本目標(biāo)，圍繞此目標(biāo)，確定科技報告資源質(zhì)量控制的基本標(biāo)準(zhǔn)，以此指導(dǎo)和約束相關(guān)部門逐步提高科技報告質(zhì)量管理水平。二是針對不同類型、不同建設(shè)階段、不同領(lǐng)域科技報告確定適宜的質(zhì)量評價體系，比如：在科技報告撰寫階段質(zhì)量目標(biāo)主要是以真實、客觀反映科研過程，而科技報告服務(wù)階段質(zhì)量目標(biāo)主要是以滿足用戶基本需求。這需要統(tǒng)一和協(xié)調(diào)不同階段中質(zhì)量評價的一致性、穩(wěn)定性和延續(xù)性。三是開發(fā)科技報告質(zhì)量評價軟件系統(tǒng)，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、自動化評價，提升科技報告評價的及時性、有效性，必要性，可嵌入到科技報告管理信息系統(tǒng)中實現(xiàn)對科技報告資源質(zhì)量從過程到內(nèi)容等多方面的監(jiān)控。四是建立科技報告質(zhì)量評價反饋與激勵機制，將評價結(jié)果作為科研管理工作、項目驗收、工作成果匯總等方面的考核參考，起到“以評促建”的作用。

5　結(jié)語

科技報告的質(zhì)量直接決定著報告的技術(shù)創(chuàng)新水平與共享交流的利用價值，它不僅反映了科研人員對項目完成情況，也體現(xiàn)了項目管理的能力和水平。目前，我國正在積極推行國家科技報告資源建設(shè)工作，在強調(diào)科技報告提交數(shù)量的同時也要關(guān)注如何保障和提高科技報告質(zhì)量。這需要進一步規(guī)范和約束科技報告產(chǎn)生的過程質(zhì)量，使其能夠在客觀、真實體現(xiàn)科研過程的基本質(zhì)量要求的同時，能盡可能最大效率實現(xiàn)對外共享交流服務(wù)。當(dāng)然，科技報告資源質(zhì)量建設(shè)工作是一個系統(tǒng)而龐大的工程，涉及不同的責(zé)任主體、不同的數(shù)據(jù)類型、不同的專業(yè)領(lǐng)域，使得在實施中將面對眾多復(fù)雜具體問題。因此，有必要在國家科技報告建設(shè)統(tǒng)一的戰(zhàn)略規(guī)劃布局下分階段、分部門、分層次組織實施，秉持“邊建設(shè)邊完善，持續(xù)提高”管理方略，逐步提高我國科技報告質(zhì)量建設(shè)水平。

［1］ 中央政府門戶網(wǎng)站.關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見 ［EB/OL］ . （2012-09-23）［2015 -10-21］.http：//www.gov.cn/jrzg/2012-09/23/content_2231494.htm.

［2］ 中國政府網(wǎng).關(guān)于加快建立國家科技報告制度指導(dǎo)意見的通知［EB/OL］ . （2014-08-31）［2015-10-21］. http：// www.gov.cn/zhengce/content/2014-09/10/content_9071. htm.

［3］ 國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)站.國家科技報告服務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)［DB/OL］.（2015-09-16）［2015-10-21］. http：//www. nstrs.cn/Login.aspx？type=1.

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Think About the Quality Problems of the National Scientific and Technical Reports Resource Construction

SONG Lirong， ZHOU Jie
（Institute of Scientific and Technical Information of China， Beijing 100038）

With the construction of “National Scientific and Technical Reports” （NSTRs） project in China， a variety of scientific and technical reports submitted to the NSTRs management information system. But some quality problems appeared such as the standard is not regulation and uniform， imperfect internal control system， lack of effective intellectual property protection， and so on. This paper firstly discusses the key quality influencing factors of the scientific and technical report management. On this basis， the paper puts forward some quality implementation strategy for scientific and technical report information resources construction.

scientific and technical reports， National Scientific and Technical Reports （NSTRs）， S&T report quality， quality problems， quality management

G203

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2016.01.010

宋立榮*（1971—），男，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員，博士，研究方向：科技信息共享、信息質(zhì)量；周杰（1964—），男，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研究館員，研究方向：信息資源建設(shè)、信息資源管理、資源評價。

中國科學(xué)技術(shù)信息研究所預(yù)研基金“科技報告資源建設(shè)中元數(shù)據(jù)質(zhì)量評估研究” （YY-201407）；國家軟科學(xué)項目“國家科技報告資源建設(shè)中關(guān)鍵質(zhì)量影響因素及其測評體系研究”（2014GXS4K052）。

2015年12月29日。