音像檔案是伴隨著社會歷史的進(jìn)程而不斷發(fā)展變化的，它作為一種專門檔案，相比紙質(zhì)載體檔案而言，更為形象和生動地還原了歷史的真實面貌，在檔案工作中發(fā)揮著獨特的作用。目前，有關(guān)音像檔案的研究僅僅局限于傳統(tǒng)聲像檔案的現(xiàn)象和范圍，還沒有上升到對音像檔案形成者、傳播者、傳播媒介與受眾方權(quán)益維護(hù)的研究層面，未觸及到音像檔案知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究，更沒有相應(yīng)的法律依據(jù)或成熟的政策理論作為支撐。作為檔案工作者，有義務(wù)推動相關(guān)法律法規(guī)的修訂完善，使音像檔案形成者、制作者、利用者依法維護(hù)自己的權(quán)利。

一、音像檔案的概念

關(guān)于音像檔案的定義，檔案界基本一致認(rèn)同音像檔案是運用聲像技術(shù)等專門載體記錄的信息。音像檔案（audio-visualarchives）是指國家機(jī)構(gòu)、社會組織以及個人在從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動中形成的對國家和社會具有保存價值的以照片（包括底片、反轉(zhuǎn)片）、影片（正負(fù)片）、唱片、錄音帶、錄像帶等不同材料為載體，以聲像為主，并輔以文字說明的歷史記錄。音像檔案具有形象性、紀(jì)實性與藝術(shù)性、廣泛性與快捷性、復(fù)制性與轉(zhuǎn)移性、保管的特殊性等特點。

二、我國音像檔案知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性

音像檔案涉及范圍較廣，不同行業(yè)、不同領(lǐng)域都會伴生出大量的音像檔案。音像檔案知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是指在相關(guān)國際條約及我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的基礎(chǔ)上，對于不同領(lǐng)域、不同行業(yè)所產(chǎn)生的反映人類社會歷史進(jìn)程、社會生活各方面的音視頻資料、照片等形成者、制作者、使用者個人權(quán)利、復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等以及公民相關(guān)權(quán)利所實施的法律保護(hù)。

近年來，隨著信息技術(shù)的不斷更新，媒介的不斷發(fā)展提高了音像檔案的傳播、利用，音像檔案傳播的主動權(quán)在不斷弱化，受眾不再處于被動的地位，人們越來越多地認(rèn)識和了解音像檔案，公民的利益已經(jīng)和音像檔案利用密不可分。音像檔案的網(wǎng)絡(luò)傳播方式、傳播效果呈現(xiàn)動態(tài)的變化，音像檔案強(qiáng)化了檔案文化傳播，在這一強(qiáng)化過程中，人們漸漸開始重視檔案文化。當(dāng)前國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境下，我國音像檔案知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)更是面臨諸多復(fù)雜挑戰(zhàn)：諸如音像檔案的形成者、著作權(quán)、版權(quán)的維護(hù)，使用過程中公民權(quán)益的保障和維護(hù)，以及音像檔案易復(fù)制性，在不同載體間轉(zhuǎn)移的過程中，有改變原始信息質(zhì)和量的可能，所有權(quán)歸屬問題日益嚴(yán)重，為音像檔案知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)著作權(quán)、版權(quán)保護(hù)帶來一定難題。因此，對于音像檔案的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯得比以往任何時候更為迫切。

三、我國音像檔案知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法缺陷

我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度主要由著作權(quán)法、專利法、商標(biāo)法、反不正當(dāng)競爭法等若干法律、行政法規(guī)或規(guī)章、司法解釋、相關(guān)國際條約等共同構(gòu)成。但是在具體的立法實踐中，由于知識產(chǎn)權(quán)自身無形性特征決定的權(quán)利邊界模糊，造成涉及知識產(chǎn)權(quán)各項法律制度間的價值權(quán)益保護(hù)分工與合作厘定不清。

1.《著作權(quán)法》立法實踐

著作權(quán)是公民、法人依法享有的一種民事權(quán)利，屬于無形財產(chǎn)權(quán)。著作權(quán)亦稱版權(quán)，是指作者對其創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)技術(shù)作品所享有的專有權(quán)利。

著作權(quán)保護(hù)對象中音樂、曲藝、舞蹈、雜技作品，攝影作品，口述作品，民間文學(xué)藝術(shù)作品大都是以照片、音像為載體體現(xiàn)，從而形成大量具有保存價值的音像檔案。其形成者應(yīng)當(dāng)受到著作權(quán)保護(hù)，但是大量音像檔案形成者著作權(quán)被忽視，基本被劃歸公有領(lǐng)域，一旦發(fā)生糾紛，難以劃定。例如2006年發(fā)生的版權(quán)之爭，關(guān)于云南《小河淌水》是民歌還是創(chuàng)作歌曲成為爭議焦點。此案顯現(xiàn)了長期以來，我國不少民間文學(xué)藝術(shù)作品被簡單地劃歸公有領(lǐng)域，任何人都能從中獲取有價值的成分，而不必考慮所有者的權(quán)利，民間藝術(shù)形態(tài)也很難找到真正的所有者。延伸到音像檔案，對照片、音像作品形成者的權(quán)力同樣需要依法保護(hù)。

2.《中華人民共和國檔案法》（以下稱《檔案法》）立法實踐

《檔案法》1987年頒布實施，1996年重新修訂，是我國檔案工作“依法治檔”的重要體現(xiàn)，其中規(guī)定了社會組織和公民對檔案的權(quán)利和義務(wù)?！稒n案法》是調(diào)整檔案關(guān)系的基本法，與之配套的《檔案法實施辦法》（1999年修訂），其中第二十六條規(guī)定：利用、公布檔案，不得違反國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律規(guī)定。但是在《檔案法》實施的過程中也顯現(xiàn)了一些疏漏和不足。這主要表現(xiàn)在：《檔案法》以及《實施辦法》所規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)問題比較模糊，不具有針對性，從而導(dǎo)致可操作性差。例如：1995年出版的《陳寅恪的最后二十年》一書就涉及到因擅自公布、引用檔案侵犯名譽權(quán)構(gòu)成侵權(quán)，引發(fā)了一起利用檔案的司法案，也是迄今為止在中國檔案界頗具典型意義的一起司法案件，爭議的焦點就是檔案引用和公布的界限是什么？

從此案我們看出：《檔案法》的立法理念是管理法，立法中只停留在對檔案載體的保護(hù)手段上，即檔案館的法律責(zé)任以管理為主，服務(wù)為輔，整部法律圍繞檔案管理活動展開，所構(gòu)建的檔案法律關(guān)系是一種標(biāo)準(zhǔn)的傳統(tǒng)意義上的隸屬型法律關(guān)系。

3.《中華人民共和國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》（以下簡稱《非遺法》）立法實踐

2011年6月1日實施的《中華人民共和國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》規(guī)定：“圖書館、文化館、博物館、科技館等公共文化機(jī)構(gòu)”，沒有檔案館，但法律卻有：“國家對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)采取認(rèn)定、記錄、建檔等措施予以保存”的要求。目前，檔案部門也把記錄口頭傳統(tǒng)、表演藝術(shù)、節(jié)慶活動、傳統(tǒng)藝術(shù)等照片、音視頻資料作為收集范圍。在沒有具體知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境下，對于音像檔案直接形成者，例如：口傳文化、攝影作品，檔案部門參照《著作權(quán)法》與形成者簽訂授權(quán)書決定是否公開。

4.《音像制品管理條例》《音像制品進(jìn)出口管理辦法》等行政保護(hù)手段的實踐

音像制品屬于音像檔案的載體，近年來我國實施修訂了《音像制品管理條例》、《音像制品進(jìn)出口管理辦法》，條例辦法實施后，對音像制品出版單位的名稱、地址和音像制品的版號、出版時間、著作權(quán)人以及出版進(jìn)口的音像制品標(biāo)明進(jìn)口批準(zhǔn)文號等有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)采取了保護(hù)措施。1992年12月17日由國家版權(quán)局和中國音樂家協(xié)會共同發(fā)起成立的中國音樂著作權(quán)協(xié)會就是專門維護(hù)作曲者、作詞者和其他音樂著作權(quán)人的合法權(quán)益，推動音樂創(chuàng)作和使用。其主要職責(zé)是進(jìn)行音樂著作權(quán)人和音樂作品的登記和檔案管理，對侵犯音樂著作權(quán)的行為提出法律交涉。

總之，宏觀框架下，我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該說取得了一定成就，但就促進(jìn)微觀領(lǐng)域比如檔案、音像檔案知識產(chǎn)權(quán)實施的法律制度則處于不完善階段。在知識產(chǎn)權(quán)法的實施環(huán)節(jié)，“中國仍然缺乏一個宏觀層面上的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，同時，對于已經(jīng)形成共識的知識產(chǎn)權(quán)政策，由于機(jī)構(gòu)職能劃分不清等原因，也難以實施?！庇绕涫菣n案、音像檔案具有政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會等多重屬性，來源的多樣性，對《檔案法》調(diào)整范圍及相關(guān)法律法規(guī)中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式提出了許多新的問題。

四、我國音像檔案知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的構(gòu)想

1992年聯(lián)合國教科文衛(wèi)組織在對世界遺產(chǎn)的保護(hù)名錄中，將音像檔案歸屬于人類的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，并將它命名為“世界的記憶”。在音像檔案被廣泛利用的過程，引起公眾漸漸的重視檔案文化權(quán)利，喚醒公眾檔案意識及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律意識。

1.構(gòu)建新的音像檔案界定理論

我國音像檔案的產(chǎn)生領(lǐng)域很多，涵蓋了各個機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位，并延伸到媒體領(lǐng)域，隨之而來的是人們的需求也越來越多樣化。應(yīng)該從一個更廣的角度來看待音像檔案，尤其是在網(wǎng)絡(luò)媒體下，音像檔案的利用從過去的特權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)榱舜蟊姷臋?quán)利，網(wǎng)絡(luò)傳播的受眾處于同等地位，具有完全自主性的個體，受眾覆蓋面之廣，豐富了音像檔案信息的表達(dá)方式，也充分調(diào)動感官去理解檔案文化。加之?dāng)?shù)字技術(shù)給音像檔案管理帶來的契機(jī)，在數(shù)字背景下，音像檔案載體上的差異性日益縮小，載體匯合將成為一種趨勢，這些都為音像檔案的再定義、管理理論的重構(gòu)提出新的要求。而音像檔案重新定義與音像檔案知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法息息相關(guān)，凡是涉及到音像檔案的行業(yè)、領(lǐng)域都應(yīng)納入界定范圍，不能僅僅局限于檔案部門。

2.推動國家層面知識產(chǎn)權(quán)對音像檔案的保護(hù)

音像檔案來源廣、利用頻率高、公布利用面廣、影響大覆蓋面廣、受眾面廣，重視立法問題，關(guān)系到國家利益、國家形象，應(yīng)得到應(yīng)有的重視。音像檔案知識產(chǎn)權(quán)并不是單一的法律制度體系問題，它應(yīng)該是在檔案法及相關(guān)法律法規(guī)支撐下的一個組成部分，把音像檔案知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入法制軌道。同時要使檔案法與相關(guān)涉及知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)有機(jī)銜接，梳理矛盾沖突，做到法律之間的互相協(xié)調(diào)。

2016年國家檔案局公布的《中華人民共和國檔案法》修訂草案（送審稿）中，第49條：“利用、公布檔案不得違反國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律規(guī)定”，顯現(xiàn)了在國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略中《檔案法》的適時調(diào)整。

3.推動音像檔案知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化進(jìn)程

音像檔案應(yīng)有符合自身特點的知識產(chǎn)權(quán)國際化發(fā)展戰(zhàn)略，同時處理好本土化與全球化的關(guān)系。形成具有共同利益訴求的音像檔案知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國家聯(lián)盟和國家間組織機(jī)構(gòu)，合作推動相關(guān)國際保護(hù)秩序的建立。從立法的視覺引申到一個國際性的問題，各國間要加強(qiáng)交流，由于立法規(guī)定的不一致性，不能這個國家這樣施行，那個國家那樣施行，應(yīng)有國際性的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)建立國際檔案界立法交流合作的平臺，各國應(yīng)互相學(xué)習(xí)借鑒，共同探討法律問題。

4.培育公民知識產(chǎn)權(quán)法律意識

一直以來，我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度缺少公民知識產(chǎn)權(quán)法律意識的內(nèi)在支撐，在當(dāng)前國家實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和創(chuàng)新性國家的新形勢下，培育公民知識產(chǎn)權(quán)法律意識顯得尤為重要。教育的重點要放在知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人、創(chuàng)造者以及知識產(chǎn)品的消費者，規(guī)范公民的知識產(chǎn)權(quán)普及教育。

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我國音像檔案知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可行性探究

■ 蔣一虹

云南省檔案局