劉永鋒

（中交四航局第一工程有限公司，廣東　廣州　510310）

論海外工程的索賠策略

劉永鋒

（中交四航局第一工程有限公司，廣東廣州510310）

針對海外工程文化環(huán)境不同和風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，探討索賠策略，尋找索賠機(jī)會(huì)，把一個(gè)并不明確的索賠條件變成一個(gè)明確的索賠條件以形成有利地位，從而為承包商贏得了延期和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，為項(xiàng)目的成功提供支持。

海外工程；索賠；索賠條件；索賠策略

隨著國家一帶一路的戰(zhàn)略實(shí)施，各施工公司的海外工程越來越多。但海外工程存在施工風(fēng)險(xiǎn)，如果處理不當(dāng)會(huì)造成損失，影響聲譽(yù)。

有風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也會(huì)有機(jī)遇，可形成索賠機(jī)會(huì)[1]。索賠是一項(xiàng)技巧性很強(qiáng)的工作，值得研究。

本文討論海外工程索賠策略，討論索賠機(jī)會(huì)的尋找和索賠條件的創(chuàng)造，挖掘索賠各方面利益，讓其最大化[2-3]。

1　形成索賠的原因

可能造成索賠的原因有以下幾個(gè)方面。

1）由于業(yè)主提供的資料不完備或者有偏差，導(dǎo)致承包商不能按原有的施工方案施工，需要增加施工設(shè)備和人力，導(dǎo)致施工成本的增加和工期的拖延，需要索賠。

2）設(shè)計(jì)變更。對于EPC項(xiàng)目這不成為問題，而對于單純的施工項(xiàng)目，設(shè)計(jì)變更就會(huì)形成索賠。

3）在項(xiàng)目實(shí)施工程中，業(yè)主不能履約，會(huì)造成承包商的費(fèi)用增加和工期延誤。

比如東非某項(xiàng)目的生活和施工用水由業(yè)主提供。業(yè)主本來要修建一個(gè)海水淡化廠，但由于各種原因，這個(gè)海水淡化廠不能按時(shí)完工。在這期間承包商的生活用水和施工用水都要從外面采購，這部分費(fèi)用就要由業(yè)主承擔(dān)。后來業(yè)主的海水淡化廠修建成功，但其淡水供應(yīng)量卻無法滿足承包商的需要，從而對承包商的生活和施工造成了不便，由此引起的費(fèi)用也由業(yè)主負(fù)責(zé)，承包商可以索賠。

4）合同定義不清晰形成的索賠。作為工程項(xiàng)目，在合同簽訂之前的合同談判階段，就會(huì)對合同雙方的責(zé)任作一個(gè)清晰和明確的界定。在合同談判階段，業(yè)主和承包商都希望能清楚地劃定這個(gè)邊界，至少自己認(rèn)為這個(gè)邊界已經(jīng)清晰劃分。但在實(shí)際操作階段就會(huì)發(fā)現(xiàn)，這條界線并不十分清晰，其中一個(gè)重要原因是要界定一條清晰的界線，需要許多專業(yè)知識(shí)。而參加合同談判的人，卻不具備這樣的知識(shí)。合同簽訂后，雙方只能從字面上來理解合同，不可能揣摩合同簽訂時(shí)雙方的本來意思。這樣一來，就會(huì)產(chǎn)生爭執(zhí)。

承包商其實(shí)也參與合同文件的編寫。作為投標(biāo)方提交的施工方案、報(bào)價(jià)、環(huán)境和安全管理方案也都會(huì)成為合同附件。因此承包商也會(huì)參加合同內(nèi)容的定義，并把合同的內(nèi)容向有利于自己的方向轉(zhuǎn)移。這對承包商是一個(gè)機(jī)會(huì)，承包商借此機(jī)會(huì)可以表達(dá)自己的訴求。而一般來說把投標(biāo)文件都會(huì)很龐大，內(nèi)容非常多。業(yè)主的評審人員會(huì)有疏漏和不懂的地方，這些訴求成為合同文件的一部分，在有爭議時(shí)可以引用。

要做到這一點(diǎn)，需要很高的技巧，需要對技術(shù)細(xì)節(jié)有充分的理解，也要對合同內(nèi)容有深刻的理解。

2　在投標(biāo)階段對索賠的布局

索賠條件是形成索賠的前提和依據(jù)。索賠條件各種各樣，可大致分為兩類。一類是明確規(guī)定業(yè)主的責(zé)任，由于業(yè)主未能履約而給承包商帶來延誤和損失。這樣的索賠條件責(zé)任明確，歧義少，咨工和業(yè)主容易接受。如單純施工項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)變更就歸于這個(gè)范圍。

另一種情況是合同未明確規(guī)定，或者規(guī)定得不清楚，雙方對責(zé)任有爭執(zhí)。這樣的情況下，要進(jìn)行索賠就比較麻煩，很容易形成扯皮的局面。

作為一個(gè)國際承包商，在投標(biāo)時(shí)就要對項(xiàng)目有一個(gè)總體的評估，對可能形成爭議的地方有清楚的判斷。在投標(biāo)階段，對于有可能形成爭議的地方，措詞一定要小心謹(jǐn)慎，避免合約糾紛，避免使自己處于不利的境地，并且要?jiǎng)?chuàng)造條件，努力形成有利己方的索賠。

有一個(gè)原則應(yīng)當(dāng)掌握，如果是業(yè)主的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)盡量地細(xì)致明確，避免歧義，尤其是質(zhì)量和數(shù)量上不能降低要求。當(dāng)業(yè)主不能滿足要求時(shí)，就形成了索賠條件。如果是承包商自己的責(zé)任，則應(yīng)當(dāng)盡量地含糊一些，避免束縛自己。

下面舉兩個(gè)工程實(shí)例。

1）東非某項(xiàng)目投標(biāo)文件中的供水供電問題

承包商在施工方案的技術(shù)標(biāo)中“3.4現(xiàn)場供水和供電”一節(jié)中，有下面內(nèi)容：業(yè)主提供現(xiàn)場用水和電的連接點(diǎn)，由這些連接點(diǎn)供水和電。

這里沒有明確水的數(shù)量、質(zhì)量和用途，也沒有談到電壓的要求和供電量的多少。如果業(yè)主確實(shí)提供一定的水和電力，卻不滿足施工和生活的需要，業(yè)主認(rèn)為滿足了承包商的要求，這樣承包商在爭論的時(shí)候，仍然會(huì)處于缺少理據(jù)的局面。

在項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行時(shí)，電和水確實(shí)是由業(yè)主提供的，業(yè)主為此修了一個(gè)海水淡化水廠，但水廠的供應(yīng)不能滿足工程要求，影響了工程進(jìn)度。業(yè)主供水故障成了承包商索賠的理由之一。由于承包商最初提出的要求含糊不清，業(yè)主可以推掉大部分責(zé)任，而這一切本來是不應(yīng)當(dāng)發(fā)生的。

2）東非某項(xiàng)目的石料供應(yīng)問題

在承包商提交的報(bào)價(jià)表說明中，對石料的供應(yīng)有如下的要求：中國公司利用業(yè)主的石場采石和砂用于工程，不用付費(fèi)。采礦證書/特許和相應(yīng)的費(fèi)用由業(yè)主承擔(dān)。

承包商在提出石料和砂供應(yīng)問題時(shí)，并沒有觸及實(shí)質(zhì)，即石料和砂的供應(yīng)是由業(yè)主來提供，還應(yīng)當(dāng)說明是合格的石料和砂，數(shù)量還要滿足工程需要。業(yè)主提供的石場如果不滿足工程要求，業(yè)主會(huì)認(rèn)為滿足了合同要求，承包商所能爭回的利益就要打折扣了。這樣的被動(dòng)局面一開始是可以避免的。

3　工程實(shí)施階段創(chuàng)造索賠條件

在工程實(shí)施階段，承包商同樣有許多機(jī)會(huì)來創(chuàng)造索賠條件。

3.1中國承包商要注意的原則

1）承包商要避免大包大攬，不分彼此的做法。對于任何一項(xiàng)工作，首先要分清楚是誰的責(zé)任，如果是自己的責(zé)任，則責(zé)無旁貸地做；如果明確是咨工或業(yè)主的責(zé)任，則不能做，可以提醒咨工和業(yè)主。他們?nèi)绮荒馨磿r(shí)完成，則會(huì)成為承包商索賠的理由。有時(shí)不一定能形成索賠，則可以對咨工和業(yè)主形成一定的壓力，說明承包商的專業(yè)能力。如果責(zé)任的規(guī)定并不明確，則承包商要小心操作，避免給自己帶來麻煩。操作好的話，有可能形成另一個(gè)索賠機(jī)會(huì)。

2）分清責(zé)任，不越俎代庖，既是對別人的尊重，也是對自己保護(hù)。這是合約管理的基本原則。

在一些合同責(zé)任不甚明確的地方，承包商有較大的操作余地。承包商應(yīng)當(dāng)努力把風(fēng)險(xiǎn)推給業(yè)主方，并減輕自己方的責(zé)任。當(dāng)問題真的發(fā)生時(shí)，承包商就可以提出索賠。這種推卻責(zé)任，其實(shí)也是一種責(zé)任劃分，一定要用文字明確下來。做到這一點(diǎn)需要有很好的專業(yè)水準(zhǔn)和利益判斷能力，還要有很好的談判和說服能力，很難概括論之，只能就事論事。

3.2工程實(shí)例

1）項(xiàng)目介紹

莫桑比克納卡拉工程位于莫桑比克北部楠普拉省市，是離岸式高樁碼頭結(jié)構(gòu)。該項(xiàng)目的業(yè)主是巴西的淡水河谷公司VALE，設(shè)計(jì)單位為EGT engenharia公司，合同為低價(jià)中標(biāo)，是中國港灣第一次在莫桑比克承接工程。

根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙，該項(xiàng)目共有445根樁，均為嵌巖樁，樁長 35～45 m，鋼材材料為 Grade S275JR steel（EN 10025-2：2004）。其中104根斜樁，斜度為1：4，其余為直樁。樁直徑為1 200 mm，壁厚為12.5 mm。樁頂和樁尖1 m的范圍內(nèi)壁厚加厚到25mm。

地質(zhì)條件比較簡單，最上層是黏土混砂和松散細(xì)砂，其下是全風(fēng)化泥巖、強(qiáng)風(fēng)化砂巖和弱風(fēng)化砂巖。

2）施工風(fēng)險(xiǎn)

從地質(zhì)條件和以往的經(jīng)驗(yàn)來看，鋼管樁的設(shè)計(jì)明顯過于單薄，很有可能在沉樁時(shí)發(fā)生卷邊，鉆孔樁不能正常進(jìn)行，要通過沖孔抹平卷邊才能下鉆機(jī)鉆孔，會(huì)對工程工期和費(fèi)用造成很大影響。

但造成卷邊的責(zé)任在哪一方面并不明確。雖然鋼管樁的設(shè)計(jì)是一個(gè)重要的因素，但沉樁是由承包商進(jìn)行的，很容易把責(zé)任推到承包商的身上。

3）問題分析

在鋼管樁設(shè)計(jì)和地質(zhì)條件已經(jīng)確定的情況下，如何打樁就成了是否造成鋼管樁卷邊的重要因素。這中間最關(guān)鍵的兩個(gè)因素是樁錘的選擇和終錘貫入度的確定。

承包商選擇的是BSP-CG 240型液壓錘，錘芯重量為16 t。由于采用的是液壓錘，錘的跳高可以準(zhǔn)確控制，輸入樁身的能量可以調(diào)節(jié)，這樣樁錘就不會(huì)是造成鋼管樁卷邊的因素。如果錘芯跳高對鋼管樁造成了卷邊，那就可以減少跳高以防止卷邊。這樣情況下造成卷邊的最大影響因素就是終錘貫入度了。

終錘貫入度的確定受以下幾個(gè)因素的制約：

①鋼管樁需要打入一定的深度，這樣才能有一定的穩(wěn)定性。

②鋼管樁需要有一定的承載力，這樣才不會(huì)在嵌巖鉆孔時(shí)發(fā)生鋼管樁的下沉。

所有這些因素，都可以歸結(jié)在一定的錘擊輸入能量時(shí)終錘的貫入度。

4）終錘貫入度的確定

終錘貫入度在國內(nèi)通常是由設(shè)計(jì)院提出來的。設(shè)計(jì)院一般通過經(jīng)驗(yàn)公式、軟件模擬或規(guī)范要求，確定在一定的錘擊能量條件下貫入度達(dá)到多少就可以滿足設(shè)計(jì)要求，承包商照此施工就行了，樁的承載力通常通過靜載或動(dòng)測確定。

但終錘貫入度同時(shí)也是一個(gè)施工參數(shù)，也可以由施工單位根據(jù)公式或經(jīng)驗(yàn)提出來，并進(jìn)行施工，最后按照第三方檢測來確定樁的承載力。

在不涉及樁身的損壞，如管樁的卷邊情況下，由誰提出來都是沒有問題的。但在由誰提出來會(huì)承擔(dān)樁身損壞的責(zé)任時(shí)，就有問題了。

所有這一切要求對沉樁過程中各種因素有個(gè)很好的了解，尤其那些會(huì)造成樁身損壞的因素。

5）與設(shè)計(jì)方的談判

無論是業(yè)主還是設(shè)計(jì)方，均沒有意識(shí)到鋼管樁會(huì)有發(fā)生卷邊的可能，而且如果發(fā)生卷邊，會(huì)對工程造成很大的影響。這和業(yè)主和設(shè)計(jì)方缺少相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)有關(guān)。

在設(shè)計(jì)方提供的沉樁技術(shù)說明書中，沒有提到終錘貫入度的問題。

在這種情況下，如果承包商冒失地提出一個(gè)沉樁終錘貫入度，就會(huì)把由于終錘貫入度造成的樁卷邊的責(zé)任承擔(dān)起來。真要發(fā)生卷邊，索賠起來就會(huì)麻煩許多。在這種情況下，最好由設(shè)計(jì)方提出沉樁終錘貫入度，承包商只負(fù)責(zé)執(zhí)行責(zé)任。如果再發(fā)生卷邊的情況，只要承包商的樁錘沒有問題，施工操作也沒有問題，那卷邊的責(zé)任就是設(shè)計(jì)造成的，索賠起來就容易許多。于是要求設(shè)計(jì)方提出終錘貫入度，承包方只負(fù)責(zé)執(zhí)行。

設(shè)計(jì)方接受了這個(gè)建議，在更新版的“沉樁技術(shù)說明”中提出了沉樁終錘標(biāo)準(zhǔn)是3 mm/擊。在隨后的施工過程中，鋼管樁果然發(fā)生了卷邊，而且比例較高。據(jù)統(tǒng)計(jì)[4]，引橋基樁207根，在后期的嵌巖鉆進(jìn)過程中發(fā)現(xiàn)35根鋼管樁出現(xiàn)卷邊現(xiàn)象，比例為16.9%。把現(xiàn)場鋼管樁發(fā)生卷邊的情況反饋給設(shè)計(jì)后，設(shè)計(jì)將收錘標(biāo)準(zhǔn)放寬至最后10擊貫入度平均值為5 mm/擊，持力層由強(qiáng)風(fēng)化改為全風(fēng)化層，卷邊的現(xiàn)象基本上消除。由于設(shè)計(jì)方的考慮不周和缺少經(jīng)驗(yàn)，造成了鋼管樁的卷邊。為了處理這些卷邊，承包商采用了加樁等工藝，增加了工作量，增加了工作時(shí)間。后來承包商就鋼管樁卷邊一事提出了索賠[5]，并提供了強(qiáng)有力的證據(jù)。最后這個(gè)索賠被業(yè)主接受，補(bǔ)償了承包商的施工費(fèi)用并延長了工期，使得該工程順利完成。

4　結(jié)語

海外工程具有條件差、風(fēng)險(xiǎn)大、標(biāo)價(jià)低的特點(diǎn)，要想工程贏利，要想不被罰款，索賠就成了重要環(huán)節(jié)。

本文根據(jù)工程實(shí)例說明，作為一個(gè)國際承包商，要有良好的索賠策略，不但要善于抓住每一個(gè)索賠的機(jī)會(huì)，而且還要?jiǎng)?chuàng)造索賠的機(jī)會(huì)，使有缺陷的索賠機(jī)會(huì)變成實(shí)在的索賠機(jī)會(huì)，使自己處于有利地位。

要發(fā)現(xiàn)和利用每一個(gè)索賠機(jī)會(huì)，就要求承包商對合同有充分深刻的了解，還要對技術(shù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都要了解，知道哪一個(gè)環(huán)節(jié)可以利用，并在這個(gè)環(huán)節(jié)做足功夫，才能把一個(gè)含糊不清的索賠機(jī)會(huì)變成一個(gè)實(shí)實(shí)在在的索賠機(jī)會(huì)。

[1]GIBSON Roger.工期索賠[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2011：4-8. GIBSONRoger.Construction delays extension of time and prolongation claims[M].Beijing:China Machine Press,2011:4-8.

[2]丁兵，姚宗烈.FIDIC條款中的合同變更與索賠在阿聯(lián)酋哈里德港泊位擴(kuò)建工程的運(yùn)用[J].中國港灣建設(shè)，2014（7）：73-76. DING Bing,YAO Zong-lie.Application of contract variation and claim of FIDIC in Khalid Portberth deepening project in UAE[J]. China Harbour Engineering,2014(7):73-76.

[3]豐醒明.在FIDIC合同下進(jìn)行施工索賠的關(guān)鍵環(huán)節(jié)及注意事項(xiàng)[J].中國港灣建設(shè)，2008（4）：84-86. FENGXing-ming.Key issuesand mattersneeding attention when claiming for compensation in pursuance of FIDIC condition[J]. China Harbour Engineering,2008(4):84-86.

[4]馮光華.東非某工程嵌巖灌注樁鋼管樁卷邊問題分析[R].廣州：中交第四航務(wù)工程局有限公司，2014. FENG Guang-hua.Cause of tip curling of steel casing in a East African project[R].Guangzhou:CCCCFourth Harbor Engineering Co.,Ltd.,2014.

[5] 涂啟達(dá)，鄭付明.海外工程項(xiàng)目索賠變更淺析[R].廣州：中交第四航務(wù)工程局有限公司，2014. TUQi-da,ZHENG Fu-ming.Claim analysis ofoversea project[R]. Guangzhou:CCCCFourth Harbor Engineering Co.,Ltd.,2014.

Claim strategy for oversea projects

LIUYong-feng
（The First Engineering Company of CCCCFourth Harbor Engineering Co.,Ltd.,Guangzhou,Guangdong 510310,China）

According to the different culturalenvironmentand high risk of oversea projects,we investigated the claim strategy, looked for claim opportunity,made an unclear claim condition into a clear claim to form a good position towin the extension and econom ic compensation for the contractor to provide support for the successof the project.

oversea projects;claim;claim conditions;claim strategy

U655.1；F284

C

2095-7874（2016）10-0073-04

10.7640/zggw js201610017

2016-03-10

2016-04-21

劉永鋒（1963— ），男，陜西西安市人，碩士，教授級(jí)高級(jí)工程師，副總工程師，主要從事港口工程、橋梁工程、地基和基礎(chǔ)方面的施工和研究工作。E-mail：edwardl@163.com