謝志杰

湘潭大學公共管理學院，湖南　湘潭　411105

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地方政府比較研究述評

謝志杰

湘潭大學公共管理學院，湖南湘潭411105

本文收集了運用比較研究方法探索地方政府實踐管理和價值判斷方面的相關論文，主要從比較地方政府行為過程、橫向關系和行政體制三個個內(nèi)容支點而展開梳理，總結了學界對地方政府比較研究的主要側重點和價值所在，展現(xiàn)比較研究方法的特有分析框架，厘清我國地方政府之間治理方式的異同和特色，對于推動我國地方政府治理模式的創(chuàng)新有著重要意義，并對未來學界研究的新的增長點做了展望。

地方政府；比較研究；治理

一、地方政府行為過程的比較研究述評

(一)地方政府行為過程的比較研究綜述

1.地方政府公共財政管理的比較研究

我國學界關于地方政府公共財政管理比較研究大體上是從操作層面和理論層面兩個視角進行分析的，從文獻的研究主題和數(shù)量來看其重點領域就是地方政府的債務形成、發(fā)展、類型以及管理方式的比較研究，此外也對國有資產(chǎn)和采購預算管理做了微量的研究。

第一，地方政府債務理論研究。劉昊(2013)通過對現(xiàn)行債務理論的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀做了一定的總結梳理和對比分析，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)關于地方政府債務理論研究存在的一些問題，并指出了我國未來政府債務理論的研究方向；第二，地方政府債務管理模式的研究。王立國、董微微(2014)則從地方政府金融監(jiān)管理論視角出發(fā)，對比國外地方政府債務管理的先進經(jīng)驗，指出當前我國地方政府債務管理存在監(jiān)管法律不健全、監(jiān)管體系不完善、監(jiān)管效率質量不高等問題，并針對性的提出了相應的對策建議；第三，地方政府債務類型的研究。李湛、劉苡丹等(2010)立足地方債券類型研究，通過橫向比較各省地方政府債和城投債的發(fā)行規(guī)模和償債能力，發(fā)現(xiàn)東部各省發(fā)行地方政府債劵規(guī)模要要小于中西部地區(qū)，這是由國家宏觀統(tǒng)籌的結果，另從風險和監(jiān)管兩個視角分析發(fā)現(xiàn)城投債的市場化程度要低于地方政府債券，并針對性的提出了優(yōu)化的對策建議；第四，地方政府財政管理微觀行為研究，這一部分主要是相關學者對地方政府財政與中央政府的關系做了深入分析，還有就是微觀上的地方政府的國有資產(chǎn)管理和采購預算管理以及財政自給能力的對比分析。

2.地方政府公共政策的比較研究

學界關于政府公共政策的比較研究主要關注以下幾個方面：第一，地方政府公共政策制定過程研究。針對就業(yè)政策的研究，石曉天(2007)通過比較一些典型地方政府的就業(yè)派遣政策，發(fā)現(xiàn)存在很大的地區(qū)政策差異和對比政策的效果，吸收成功的政策為解決我國經(jīng)濟社會發(fā)展過程中的就業(yè)難問題提供參考借鑒；第二，地方政府政策執(zhí)行能力研究。劉寅斌、馬貴香(2010)從比較公共服務能力的研究視角出發(fā)，以定量的實證分析方法著手，構建評級指標模型并運用模型計算得到分析數(shù)據(jù)，進一步通過因子分析和聚類分析對我國省級地方政府的公共服務能力做了分類，發(fā)現(xiàn)地方政府的經(jīng)濟發(fā)展程度與其公共服務能力是正向適應的，同級別的省級地方政府的公共服務側重點也是有差別的。

3．地方政府管理模式的比較研究

隨著我國改革開放的深入推進，改革已經(jīng)涉及到經(jīng)濟、政治、社會、生態(tài)各個方面，其中政治體制改革的重要性和迫切感越來越明顯。政府職能轉變作為政治體制改革的基礎和根本，因此優(yōu)化地方政府職能，創(chuàng)新地方政府管理模式，成為政治體制改革的重中之重。陳家剛(2004)通過研究政府創(chuàng)新，比較了典型的政府創(chuàng)新的案例，發(fā)現(xiàn)政府面臨的權威性危機和管理危機是推動政府創(chuàng)新的基礎動因，政府在解決危機的過程中，逐漸的擴展了創(chuàng)新的領域，進而推動政府管理向政府治理轉變。

(二)地方政府行為過程比較研究評析

關于地方政府公共財政的管理的研究，學界目前主要分為兩大類別：一類從宏觀上剖析中央與地方的財政關系以及地方財政的一系列微觀管理行為。這一研究視角開端主要是以我國分稅制開始實行為背景，探究其設施的理論和現(xiàn)實可行性，另外通過分析地方政府在國有資產(chǎn)和預算管理等微觀財政行為，本質上是探究我國地方政府財政管理能力；另一類則是微觀的債務管理的相關研究，主要從地方政府債務理論、債務管理模式和債務類型三個維度而展開，充分說明地方債務問題是學界研究的熱點議題。

對公共政策的研究主要是從政策制定和政策執(zhí)行兩個層面入手的。無論是從那一個層面出發(fā)，深層次的研究價值就在于探究分析我國區(qū)域差異是造成地方政府的政策差異的根本原因，從實踐效果層面檢驗，我國的區(qū)域政策應該是具有地區(qū)特色和符合地區(qū)實際的，為避免我國中央政府在宏觀政策上的“一刀切”，提供理論指導正是其價值理念所在。

另外地方政府管理模式的比較研究也是學者比較鐘愛的，對創(chuàng)新地方政府管理模式展開了大量的研究，最為核心的分析框架就在于探討政府和市場的關系，這與十八屆三中全會提出發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用的價值理念不謀而合。

二、地方政府橫向關系的比較研究述評

(一)地方政府橫向關系的比較研究綜述

地方政府橫向關系也稱為府際關系，學界研究地方政府橫向關系，主要側重從合作的視角分析，從合作視角分析地方政府橫向關系，有方式、領域、強度等方向，而從合作方式研究政府間的合作關系是一條重要的途徑；劉舒懷通過研究發(fā)現(xiàn)地方政府的合作逐漸形成了一種傳統(tǒng)合作方式與新型合作方式并存、制度化與非制度化并存的一種合作局面。鄭春勇則通過比較民族地區(qū)我國地方政府的合作模式，立足我國民族區(qū)域自治的特色，比較研究了民族區(qū)域形成的跨省協(xié)作模式、上級政府主導模式和聯(lián)合黨委模式三種典型模式的優(yōu)勢和不足，探究適合我國民族地區(qū)地方政府合作的有效模式，為我國民族地區(qū)開展政府間合作提供新思路。

(二)地方政府橫向關系的比較研究評析

學界無論是對地方合作方式的探討，還是對民族地區(qū)地方政府合作模式的比較研究，本質上都是探究建立政府間公平競爭、協(xié)調合作、互通有無、合作共贏的長效機制。同時也不難看出，地方政府間的合作關系將會逐漸成為地方政府橫向關系的主要形式。這種由競爭到競爭-合作共存再到堅持合作共贏的地方政府間關系充分展現(xiàn)了地方政府橫向關系的演變過程，但是部分地方保護主義依然盛行，沒有建立有效的地方政府間合作的體制機制。學界對地方政府間合作方式和模式的總結和梳理變也就得極為必要，同時把現(xiàn)行的地方政府間合作模式上升為一種理論研究層面，從個性中剝離出共性，為未來地方政府間合作提供理論指導，將會是學界未來研究新的增長點。

三、地方政府行政體制的比較研究述評

(一)地方政府政行政體制比較研究綜述

通過梳理學界關于地方政府行政體制的研究，不難發(fā)現(xiàn)從比較對象看主要是以中外對比研究為主，比較內(nèi)容側重行政管理方式、機構改革、行政權利的運行、行政職能的實現(xiàn)，研究的時間階段主要是改革開放以后。

第一，地方政府行政體制改革研究。張薦華(1998)認為市場經(jīng)濟體制下，政治體制的差異不會對地方政府的職能有很大的影響，通過比較分析已經(jīng)建立比較完備的市場經(jīng)濟體制的國家，為我國提出建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制，地方政府的職能的轉變研究提供理論上的支撐；第二，地方政府行政權力運行研究。學者黃偉從這一視角出發(fā)，分別從宏觀層面比較分析了民族自治的地方政府和其他地方政府行政權力的差異，從微觀層面上比較了自治區(qū)政府分別與“較大的市”政府、經(jīng)濟特區(qū)政府、特別行政區(qū)政府行政權力的異同，普遍看來民族自治地區(qū)地方政府的行政權力要大于其它地方政府，四種地方政府模式對比發(fā)現(xiàn)我國政府行政權力的設定是在堅持四項基本原則的前提下，根據(jù)現(xiàn)實情況和發(fā)展要求作出針對性的調整的。

(二)地方政府行政體制的比較研究評析

從整體上看，我國學界針對行政體制比較研究側重中外對比，而國內(nèi)橫向之間的地方政府比較較少，只有比較民族地區(qū)與其他地方政府；而比較的內(nèi)容有從宏觀上探討市場經(jīng)濟體制下政府職能的，也有從微觀視角分析行政權力運行和微觀管理體制的。無論是上述何種比較方式和比較內(nèi)容的差異，本質上都是由我國改革開放以來經(jīng)濟體制的轉變所促使的政治體制改革，主要的表現(xiàn)為地方政府職能和角色的轉型和重新定位。這樣一種現(xiàn)實的政治和經(jīng)濟環(huán)境的變化，加上國家推進改革開放的進一步深入，也就促使我國學界站在國家實踐應用和理論建構的層面，來探索與我國改革開放相適應的理論和政策；從另一個方面也折射出，要進一步全面深化改革開放，轉變政府職能，需要不斷的立足吸收世界優(yōu)秀地方政府管理成果和發(fā)揚本國地方政府管理的成功經(jīng)驗，與時俱進，不斷的在理論上揚棄實踐上創(chuàng)新。

四、研究展望及啟示

筆者認為關于地方政府比較研究未來的兩個側重點：一、地方政府購公共服務的績效比較研究，政府購買公共服務是政府職能轉變的重大突破所在，對于地方政府購買公共服務的具體條目和設施效果的差異研究，為地方政府購買公共服務的進一步推進，提供理論指導和實踐借鑒；二、地方政府績效評估模式的比較研究，這有利于梳理當前我國地方政府績效評估所做的實踐，總結有效和成功的評估模式，以期達到推廣應用全國的目的。為我國實現(xiàn)地方政府治理體系現(xiàn)代化提供參考。

[1]劉昊.地方政府債務理論：國內(nèi)外研究比較與國內(nèi)研究展望[J].經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2013(11).

[2]王立國，董微微.中外地方政府債務管理比較研究[J].城市問題，2014(06).

[3]李湛，劉苡丹等.我國地方政府債券和城投債的比較研究[J].農(nóng)村金融研究，2010(12).

[4]石曉天.地方政府勞動者派遣政策比較研究[J].河海大學學報(哲學社會科學版)，2007(04).

[5]劉寅斌，馬貴香等.我國31個省級地方政府公共服務能力的比較研究[J].統(tǒng)計與決策，2010(20).

[6]陳家剛.地方政府創(chuàng)新與治理變遷-中國地方政府創(chuàng)新案例的比較研究[J].公共管理學報，2004(04).

D630

A

2095-4379-(2016)26-0215-02

謝志杰，男，漢族，湖南衡陽人，湘潭大學公共管理學院，碩士研究生，研究方向：行政管理。