證監(jiān)會(huì)日前公布了2013年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果，平安證券受到萬福生科事件的影響，從去年的A類下調(diào)為C類。

平安證券對(duì)此表示，雖然萬福生科事件的最終處理結(jié)果尚未出來，但本著從嚴(yán)要求自己的原則，公司按照最高扣分進(jìn)行了預(yù)扣，所以評(píng)價(jià)結(jié)果有下降。對(duì)于降級(jí)可能對(duì)業(yè)務(wù)帶來的影響，平安證券稱此前已做了充分的準(zhǔn)備，并已就可能面臨的評(píng)級(jí)下調(diào)，積極與客戶、合作伙伴做了充分的溝通，力爭(zhēng)將影響降到最低。公司同時(shí)表示，有信心在來年的分類評(píng)價(jià)中取得較好的結(jié)果。

萬福生科專項(xiàng)補(bǔ)償基金收官

作為引起平安證券降級(jí)的萬福生科事件受到市場(chǎng)廣泛關(guān)注。這不僅因萬福生科作為創(chuàng)業(yè)板虛假陳述第一股的身份，以及保薦機(jī)構(gòu)受到了史上最重的行政處罰，其更重要的意義在于催生了投資者補(bǔ)償基金。該項(xiàng)基金運(yùn)用市場(chǎng)化的手段，在司法途徑之外，為投資者提供了一個(gè)更為快速便捷的索賠渠道，投資者可以實(shí)現(xiàn)零成本獲得補(bǔ)償。

根據(jù)基金管理人發(fā)布的最新數(shù)據(jù)，截止6月28日，同時(shí)完成網(wǎng)簽及有效申報(bào)、與平安證券達(dá)成有效和解的適格投資者人數(shù)為12756人，占適格投資者總?cè)藬?shù)的95.01%，對(duì)適格投資者支付的補(bǔ)償金額為1.79億元，占應(yīng)補(bǔ)償總金額的99.56%，補(bǔ)償金已于2013年7月3日支付。

基金管理人公告稱，考慮到絕大部分適格投資者已經(jīng)接受補(bǔ)償、與平安證券達(dá)成和解，專項(xiàng)補(bǔ)償基金的設(shè)立目的已順利、圓滿實(shí)現(xiàn)。因此決定在基金存續(xù)期間屆滿后不再延長，自2013年7月11日起，基金進(jìn)入清算及審計(jì)階段，剩余資金返還平安證券。

業(yè)內(nèi)人士對(duì)此評(píng)價(jià)較高，認(rèn)為平安證券在該事件中展現(xiàn)了誠懇負(fù)責(zé)任的態(tài)度，反而更加增強(qiáng)了市場(chǎng)對(duì)其的信心，而且該公司投行的改革也已經(jīng)領(lǐng)先同業(yè)著手開展，預(yù)計(jì)未來幾年轉(zhuǎn)型的效果會(huì)逐步體現(xiàn)。

轉(zhuǎn)型發(fā)展取得重要進(jìn)展

從證券會(huì)日前公布的2013年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果來看，除平安證券被降級(jí)外，還有包括南京證券、民生證券等在內(nèi)的23家券商一并被降級(jí)。

分類評(píng)級(jí)結(jié)果顯示，2013年無券商獲評(píng)AAA級(jí)，也沒有券商被劃入風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別較高的D類和E類。據(jù)了解，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C 三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。如上一年度券商在經(jīng)營過程中，出現(xiàn)重大事故遭受到處罰，則會(huì)在評(píng)級(jí)打分過程中被減分從而降級(jí)。

今年降級(jí)的23家券商中，有11家券商被跨類降級(jí)，其中從B類降至C類的券商有8家，從A類降至B類的有1家，而從A類降至C類的有2家。值得一提的是，南京證券、平安證券和民生證券均遭降級(jí)，原因無一例外與此前投行業(yè)務(wù)遭受處罰有關(guān)。

“此次評(píng)級(jí)下調(diào)正好是我們告別過去的結(jié)點(diǎn)，我們將更加堅(jiān)決地進(jìn)行‘觸及靈魂的變革’，放下包袱，堅(jiān)定前行?！逼桨沧C券負(fù)責(zé)人對(duì)此表示，公司將漸次啟動(dòng)對(duì)公司文化、戰(zhàn)略、定位、業(yè)務(wù)模式、考核體系、激勵(lì)與約束體系、風(fēng)險(xiǎn)管理體系以及制度流程體系等全方位的改革，力求從根源上探索一條符合市場(chǎng)需要和自身長遠(yuǎn)發(fā)展的道路，成為行業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)型精品券商。平安證券強(qiáng)調(diào)，目前公司人心團(tuán)結(jié)，財(cái)務(wù)穩(wěn)定，各項(xiàng)業(yè)務(wù)也都在按計(jì)劃推進(jìn)。

事實(shí)上，近一年多的轉(zhuǎn)型發(fā)展已取得重要進(jìn)展，平安證券積累了一大批優(yōu)質(zhì)客戶，全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)顯著增強(qiáng)，執(zhí)業(yè)行為嚴(yán)格、規(guī)范。